薛 昶，李嵩然

（四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，成都 610044）

0 引言

自20世紀(jì)新科技革命以來(lái)，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在統(tǒng)一性在動(dòng)態(tài)中得到進(jìn)一步發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又反過(guò)來(lái)帶動(dòng)技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)一體化發(fā)展。21世紀(jì)，傳統(tǒng)的以勞動(dòng)和資本為主要要素投入的生產(chǎn)方式逐漸被替代，技術(shù)要素在生產(chǎn)中發(fā)揮著日益重要的作用。知識(shí)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的主要形式，其中以科技創(chuàng)新為先導(dǎo)的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力量。四川作為西部最大的科教文化和經(jīng)濟(jì)中心，掌握其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中技術(shù)進(jìn)步和科技創(chuàng)新應(yīng)用的貢獻(xiàn)程度，對(duì)四川及西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃具有重要意義。

1 四川省技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀

改革開(kāi)放以來(lái)，四川省的科技事業(yè)經(jīng)歷了五個(gè)發(fā)展階段：為科技事業(yè)奠基、向科學(xué)進(jìn)軍、科學(xué)的春天、實(shí)施“科教興川”戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型四川?？萍甲鳛榈谝簧a(chǎn)力在每一個(gè)發(fā)展階段都發(fā)揮著重要作用。近年來(lái)，省委省政府十分重視科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新與應(yīng)用，投入大量人力、物力和財(cái)力來(lái)加強(qiáng)科技支撐，發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)。在全球金融危機(jī)沖擊、5·12地震、山洪泥石流等自然災(zāi)害的影響下，我省圍繞災(zāi)后重建，建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系，堅(jiān)持“科技驅(qū)動(dòng)，破解難題、支撐經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展”的理念，促進(jìn)四川經(jīng)濟(jì)的回升與增長(zhǎng)。四川省科技體制得到進(jìn)一步改革，技術(shù)創(chuàng)新及應(yīng)用取得了一些新成就，如2010年全省科研經(jīng)費(fèi)約投入251億元，擁有國(guó)家創(chuàng)新型企業(yè)21家，高新技術(shù)企業(yè)1166家，外資引進(jìn)達(dá)70.1億元。技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出自身的特點(diǎn)：

（1）在技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合方面，我省技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的資金投入不足。

從財(cái)政支出可以看出，近年來(lái)科技支出占財(cái)政支出總額的比例一直在1%左右波動(dòng)，絕對(duì)支出額逐年增加，從2007年的20.78億元增長(zhǎng)至2010年的34.71億元增幅為67%（據(jù)《2011中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》資料整理可知，我國(guó)財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比例截止2010年已達(dá)到3.62%。）?？傮w來(lái)看我省的財(cái)政科技支出增長(zhǎng)速度與地方財(cái)政支出增長(zhǎng)速度相適應(yīng)，但是由于基數(shù)過(guò)低，占地方財(cái)政支出的比例顯著低于我國(guó)的平均水平。其次，由表1可知，四川省的R&D投入占GDP的比重截止2010年為1.54，從2005～2010年均在1.3%左右浮動(dòng)，低于中國(guó)平均投入比。而我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)達(dá)地區(qū)如江蘇、陜西等地R&D投入比均達(dá)到2%以上，日本、美國(guó)等創(chuàng)新型國(guó)家的這一比重接近甚至超過(guò)了3%。由此可見(jiàn)，四川省的技術(shù)投入還處于技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的初級(jí)階段（中國(guó)科技指標(biāo)課題組的研究成果顯示：R&D/GDP=1%標(biāo)志科技、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，R&D/GDP=2%是高級(jí)階段），水平偏低。

表1 R&D支出比例對(duì)比表（1995～2010） （單位：%）

此外，四川省的科技成果的轉(zhuǎn)化效率還偏低。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，四川現(xiàn)有國(guó)家級(jí)科研機(jī)構(gòu)184家、國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室15個(gè)，國(guó)際級(jí)企業(yè)技術(shù)中心3家，72所普通高等院校其中包括5所“211工程”院校，在川兩院院士57名，普通高等院校專職教師64991人，2010年被列為我國(guó)第七個(gè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)省份。但就科技成果的轉(zhuǎn)化水平來(lái)看，四川還處于下游，即四川的科技資源未得到充分利用，科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化效率較低。

（2）凝結(jié)了知識(shí)和技能的勞動(dòng)者（人力資本）卻儲(chǔ)備不足。

表2 四川省教育事業(yè)發(fā)展概況（2005～2010）

一方面，人力資本的培育工作存在問(wèn)題，從表2可知，政府總體上對(duì)教育的重視是不斷加大、投入也是逐年增加的，但不到13%的財(cái)政教育投入比與我國(guó)平均投入水平15.8%相比還是偏低的，加之我省龐大的人口基數(shù)，人均財(cái)政教育投入就更低了。其次，隨著我省高等教育學(xué)校數(shù)量的逐漸增加，高等教育的普及程度不斷擴(kuò)大，截至2010年四川省的普通高等學(xué)校入學(xué)率為25%，高等教育水平達(dá)到了大眾階段的指標(biāo)要求（Martin Trow（1973）認(rèn)為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)若其適齡者的入學(xué)率達(dá)到了15%以上，那么這個(gè)國(guó)家或地區(qū)就被認(rèn)為是進(jìn)入了高等教育的大眾化階段）。但這距離達(dá)到先進(jìn)水平還有很長(zhǎng)一段路要走。另一方面，人力資本分布不均衡、流失嚴(yán)重。由于薪資、福利及地域等因素，我省人力資本存在向海外以及沿海等地遷移的傾向；人力資本向“大院大所”集中，小規(guī)模城市以及縣級(jí)以下地區(qū)獲取人力資本十分困難。

（3）具有競(jìng)爭(zhēng)力的先進(jìn)技術(shù)數(shù)量偏少。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：截止2010年，四川省建設(shè)的創(chuàng)新型企業(yè)約有866家，但其中的國(guó)家級(jí)創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè)僅有21家，這一數(shù)量和全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)達(dá)地區(qū)相比存在顯著差距。當(dāng)前四川省具備發(fā)展優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)包括電子信息、生物醫(yī)藥、成套發(fā)電裝備等，集中優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)培育具備較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的創(chuàng)新型企業(yè)對(duì)于打造四川的創(chuàng)新主力具有重要意義。

（4）相關(guān)制度不健全

在技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制方面，四川省有關(guān)創(chuàng)新的制度層面如：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、政府扶持政策、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、以及技術(shù)成果管理與轉(zhuǎn)化制度等的建設(shè)還很不完善。

2 四川技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)證分析

2.1 變量選取

技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新水平（TPI）。目前衡量技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的指標(biāo)有很多，如R&D經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率、專利授予量以及諸多從技術(shù)進(jìn)步能力角度來(lái)衡量的指標(biāo)?？紤]到變量替代的合意性，本文參考四川省統(tǒng)計(jì)局采納的指標(biāo)：第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)?！谌a(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)比來(lái)衡量TPI（《四川要素投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性研究》，四川省統(tǒng)計(jì)局，2010）。

資本投入（K）。資本要素也是影響國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，資本要素的衡量采用統(tǒng)計(jì)年鑒中全年固定資產(chǎn)投資量來(lái)表示。

勞動(dòng)力投入（L）。勞動(dòng)要素的投入水平在工業(yè)革命之前是決定產(chǎn)出的最重要因素，隨著科技革命的發(fā)生，生產(chǎn)方式逐步趨于自動(dòng)化、智能化，近年來(lái)勞動(dòng)力要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用顯著下降。本文采用最接近真實(shí)勞動(dòng)力投入的衡量指標(biāo)——四川省年就業(yè)人員總量。

經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出（Y）。經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出是衡量

社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模與狀況的指標(biāo)，現(xiàn)實(shí)中一般用全社會(huì)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來(lái)表示。

2.2 模型的引入

Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)是探討投入與產(chǎn)出關(guān)系最常用的工具，該模型是由美國(guó)數(shù)學(xué)家C.W.Cobb和經(jīng)濟(jì)學(xué)家P.H.Douglas于20世紀(jì)30年代提出，在此基礎(chǔ)上擴(kuò)展出的廣義Cobb-Douglas模型一般形式為

其中Yt為四川省的年國(guó)民生產(chǎn)總值，At表示t時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步水平，Kt為t時(shí)期的資本投入水平，Lt為t時(shí)期的勞動(dòng)力投入水平，α、β以及γ分別表示資本、勞動(dòng)和技術(shù)要素投入的產(chǎn)出彈性。實(shí)際計(jì)算過(guò)程中為了減小誤差對(duì)式子兩邊同取對(duì)數(shù)，即

此處為探明四川省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力機(jī)制以及技術(shù)進(jìn)步對(duì)四川經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用大小，用TPIγ代替A并且引入殘差建立模型

其中TPIt代表t時(shí)期的第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比，Kt為t時(shí)期的固定資產(chǎn)投資額，Lt為t時(shí)期的勞動(dòng)力投入量，α、β和γ均為待估系數(shù)，ut為殘差。

2.3 數(shù)據(jù)說(shuō)明

考慮到數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，在計(jì)量分析過(guò)程中選取1985～2010年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，這26年的數(shù)據(jù)均來(lái)自于《四川統(tǒng)計(jì)年鑒》（1986～2011），數(shù)據(jù)分析中單位根檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)、因果檢驗(yàn)均采用Eviews軟件完成。

2.4 計(jì)量分析

2.4.1 單位根檢驗(yàn)

本文采用的宏觀經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均屬于時(shí)間序列數(shù)據(jù)，具有時(shí)間上的連貫性，為了保證后續(xù)的協(xié)整檢驗(yàn)以及因果關(guān)系檢驗(yàn)的順利進(jìn)行，避免偽回歸，有必要對(duì)這些時(shí)間序列的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，即判定其是否具有單位根。檢驗(yàn)結(jié)果說(shuō)明所有變量在10%的臨界值下拒絕原假設(shè)，其二階差分均是平穩(wěn)的，所有時(shí)間序列都是二階單整的。具體檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

2.4.2 協(xié)整檢驗(yàn)

以上的單位根檢驗(yàn)表明時(shí)間序列在二階時(shí)是平穩(wěn)的（見(jiàn)表3），即二階單整，但對(duì)于這些數(shù)據(jù)的協(xié)整性還需要通過(guò)Johansen檢驗(yàn)法進(jìn)行驗(yàn)證。

表4 Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

由檢驗(yàn)結(jié)果可知（見(jiàn)表4），時(shí)間序列l(wèi)nY、lnTPI、lnK和lnL間存在如下協(xié)整關(guān)系：

杜賓統(tǒng)計(jì)量DW值為0.694顯著偏小，說(shuō)明方程存在自相關(guān)，因此采用于一階差分法對(duì)方程進(jìn)行校正，校正后的回歸方程為：

表3 單位根檢測(cè)結(jié)果

2.4.3 Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)是由國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Clive W.J.Granger開(kāi)創(chuàng)的一種專門(mén)檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)變量間因果關(guān)系的一種計(jì)量方法。該方法是一種“依賴過(guò)去某些時(shí)點(diǎn)上所有信息的最佳最小二乘預(yù)測(cè)的方法?！笔褂酶裉m杰檢驗(yàn)的前提條件是時(shí)間序列必須滿足平穩(wěn)性要求，否則可能會(huì)出現(xiàn)虛假回歸。

由以上數(shù)據(jù)分析可知lnK、lnL、lnTPI以及l(fā)nY都是平穩(wěn)的時(shí)間序列，且都是協(xié)整序列，因此可以采用Granger因果檢驗(yàn)法驗(yàn)證其因果關(guān)系及變動(dòng)方向（見(jiàn)表5）。

表5 Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

檢驗(yàn)結(jié)果表明資本投入水平（K）、勞動(dòng)力投入水平（L）和技術(shù)進(jìn)步水平（TPI）均在5%的顯著性水平下拒絕零假設(shè)，資本投入水平、勞動(dòng)力投入水平、技術(shù)進(jìn)步水平和創(chuàng)新間存在因果關(guān)系。

3 結(jié)論

回歸結(jié)果表明，資本、勞動(dòng)、技術(shù)要素的投入對(duì)四川經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有影響。要素投入與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，調(diào)整的多重判定系數(shù)R2達(dá)到0.9669，擬合度較高，t值、DW值也都較為顯著。由（5）式可知資本投入的產(chǎn)出系數(shù)為0.689959、勞動(dòng)力投入的產(chǎn)出系數(shù)為0.431255，技術(shù)投入的產(chǎn)出比最小。

從四川地區(qū)要素投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn)與計(jì)量結(jié)果，得出以下結(jié)論：（1）資本、勞動(dòng)和技術(shù)要素的投入對(duì)四川省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有拉動(dòng)作用；（2）資本投入是四川經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要源泉和動(dòng)力，勞動(dòng)力要素仍然發(fā)揮重要作用；（3）技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新在四川經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的拉動(dòng)作用還不顯著，具有很大的上升空間。

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