摘要：通過分析專利權質押設定中的質押標的、質押的設立要件及質押設定后對質權人和出質人利益關系的影響提出了我國應當擴大專利權質押標的范圍，質押的設立必須以書面形式而為但無需交付專利權證書，登記對抗主義比登記生效主義具有更為優(yōu)越的特點。

關鍵詞：

專利權質押；質押標的；設立要件；質押效力

中圖分類號：D9

文獻標識碼：A

文章編號：1672-3198（2012）02-0257-01

1專利權質押的標的

1.1現(xiàn)行專利權質押標的法律規(guī)定

《擔保法》、《物權法》中均規(guī)定了專利權可以用于質押擔保債權，但是對于專利申請權、臨時保護期內的權利和專利實施權是否能夠用于質押融資沒有做出規(guī)定。同時根據(jù)2010年10月1日施行的《專利權質押登記辦法》第12條第2款之規(guī)定，專利申請尚未被授權專利權的，國家知識產權局做出不予登記的決定，并向當事人發(fā)送《專利權質押不予登記通知書》，這一規(guī)定說明了我國法律對專利申請權和臨時保護期內的權利申請質押融資是持否定態(tài)度的，對專利實施權是否可以申請質押融資仍然沒有任何規(guī)定。立法如此規(guī)定是為了維護債權的安全，但是卻人為的縮減了企業(yè)可以利用的擔保財產，束縛了企業(yè)的質押途徑。在現(xiàn)階段的法律體制中銀行等金融機構也已經成為私法上的主體，如果其愿意接受專利申請權和專利實施權作為質押擔保，國家就沒有強制干預并予以否定的必要。

1.2專利權質押標的法律完善

（1）專利申請權質押融資的可行性。

法律上否定專利申請權作為質押融資的標的認為專利申請權雖然是獲得專利權的前提，依法可以轉讓，但其具有明顯的法律上的不確定性，使其不能作為一種具有法律效力的財產權，因此不能將專利申請權作為質物進行質押。但是專利申請權在授權專利權前，專利申請人可依其申請權請求使用其發(fā)明創(chuàng)造的人支付適當?shù)馁M用，同時《專利法》第十條規(guī)定，專利申請權可以轉讓，這說明專利申請權也是具有財產性和可讓與性的，完全符合作為質押標的的法律條件，應當可以設定質押。否定專利申請權可以設定質押的另一個原因是專利申請權雖然是取得專利權的前提條件，但并不必然轉化為專利權，如果該申請經審查被駁回，則專利申請權就失去了存在的價值。但是作為已經取得并予以公告的專利權也可能存在被撤銷的風險，債權人是否接受專利申請權質押應當由當事人協(xié)商后訂立合同，不需要國家法律強制否定。

（2）臨時保護期內的財產權質押融資的可行性。

（3）專利實施權質押融資的可行性。

專利實施權是指專利權人許可他人實施專利的權利，并從中獲得相應的報酬。專利實施權也是具有經濟價值的，該權利只有經過充分流通才能實現(xiàn)其財產價值的最大化。但是專利權的實施要受到專利權的約束，應當經過專利權人的同意，專利實施權才能轉移。為了拓寬中小企業(yè)的融資途徑，專利實施權也應當允許設定質押。這里我們可以借鑒日本法律的規(guī)定，日本法也允許專利實施權作為質押的標的，但是專利實施權質押須經過專利權人的同意。

2專利權質押的設立要件

2.1質押合同應用書面形式

專利權屬于無形財產權，除了可以由專利權人親自實施外，還可以許可他人實施，專利權人還可以將自己的許可使用權分別授予不同地域的被許可人。專利權質押不同于即時交易的簡單交易，是一種復雜的法律關系，履行期間較長，不但涉及到質押合同當事人的權利義務而且牽涉到第三人的利益保護，不以書面形式就難以確定擔保標的范圍、被擔保的債權種類、數(shù)額、債務履行期限等關鍵事項。如果發(fā)生爭議，當事人各執(zhí)一詞，不存在以其他證據(jù)證明質押關系存在的可能性，浪費有限的司法資源。我國現(xiàn)行的法律規(guī)定中均要求質押合同應以書面的形式訂立，如《專利權質押登記辦法》第三條規(guī)定“以專利權出質的，出質人與質權人應當訂立書面質押合同，質押合同可以是單獨訂立的合同，也可以是主合同中的擔保條款?！?/p>

2.2質押登記與質押生效的關系

根據(jù)《專利權質押登記辦法》第12條的相關規(guī)定，質權自國家知識產權局登記時設立，這說明我國對專利權質押登記與生效的關系上采取的是登記生效主義，也就是說專利權質押合同成立并生效后，質權并未成立，只有在國家知識產權局登記后，質權才能成立。這種立法模式的長處就在于便于確定質權成立的時間，便于登記機關對擔保合同的監(jiān)督和管理，但這勢必增加交易成本，妨礙交易便捷及效率，加重登記機關的負擔，制約我國專利權質押的發(fā)展與推廣。

2.3專利權質押生效無需以交付專利權證書為必要

傳統(tǒng)動產質押的設立是以質押物的交付為生效要件，而專利權質押的生效要件是登記。但是根據(jù)我國《專利法》的相關規(guī)定，專利權人取得專利權時，有關機關應當頒發(fā)專利權證書證明專利權的存在。由于質權人不能像控制有形物一樣將質物實際占用，那么作為證明權利的專利權證書是否應當予以交付在實踐中也存著不同的做法。有人認為“為了防止出質人在將知識產權設定質押后擅自轉讓知識產權，應當要求出質人向質權人交付知識產權權利證書，如商標注冊證、專利證書等?！狈穸ㄒ庖妱t指出，“就專利權證書而言，他與債權證書不同，債權證書為表示債權之證書，而專利權權證書之本身，則非表述權利，故理論上不應以交付證書或轉移占有等要物行為為必要?！?/p>

參考文獻

［1］ 王利明.物權法教程［M］.北京：中國政法大學出版社，2003:422.

［2］史尚寬.物權法輪［M］.北京：中國政法大學出版社，2000:416.