[摘 要]供電企業(yè)的行業(yè)特征決定了企業(yè)既肩負(fù)著社會責(zé)任，也承擔(dān)著巨大的經(jīng)營責(zé)任。因此，實施風(fēng)險管理對供電企業(yè)意義重大。供電企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險管理多為事后控制，并不能從根本上防范重大風(fēng)險以及其所帶來的損失。供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險預(yù)警機制，使風(fēng)險管理重點由事后監(jiān)督向事前預(yù)防、事中控制轉(zhuǎn)移，從而提高風(fēng)險管控的效率。這也是增強供電企業(yè)的免疫力、應(yīng)變力和競爭力的迫切需要。本文介紹了風(fēng)險預(yù)警的概念，重點對風(fēng)險預(yù)警機制建立流程進行梳理，以期對供電企業(yè)風(fēng)險管理的實踐提供參考。

[關(guān)鍵詞]供電企業(yè)； 風(fēng)險預(yù)警； 流程；

一、引言

供電企業(yè)的行業(yè)特征決定了企業(yè)既肩負(fù)著社會責(zé)任，也承擔(dān)著巨大的經(jīng)營責(zé)任。作為國有獨資并體現(xiàn)國家控制力的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，首先，供電企業(yè)要承擔(dān)國家的政治責(zé)任。其次，供電企業(yè)還承擔(dān)著使國有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。再次，作為關(guān)乎國家民生的行業(yè)，供電企業(yè)也肩負(fù)著公共安全責(zé)任以及社會責(zé)任。因此，加強供電企業(yè)的抗風(fēng)險能力刻不容緩。

目前，供電企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險管理多為事后控制，對風(fēng)險缺乏系統(tǒng)地、定時地評估，缺少積極的、主動的風(fēng)險管理機制，從而不能從根本上防范重大風(fēng)險以及其所帶來的損失。

上述問題的存在，不僅會導(dǎo)致供電企業(yè)應(yīng)對市場變化能力不強，企業(yè)發(fā)展后勁不足，還會令供電企業(yè)在重大風(fēng)險事件發(fā)生之時無從應(yīng)對，導(dǎo)致巨額損失，對社會正常運轉(zhuǎn)以及民眾的日常生活帶來不便。因此，供電企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機制，使風(fēng)險管理重點由事后監(jiān)督向事前預(yù)防、事中控制轉(zhuǎn)移，從而提高風(fēng)險管控的效率。本文為此結(jié)合供電企業(yè)實際，建立供電企業(yè)風(fēng)險預(yù)警機制，以探索符合供電企業(yè)特點的風(fēng)險預(yù)警體系。

二、風(fēng)險預(yù)警概述

風(fēng)險預(yù)警是一種實時展示風(fēng)險水平，提前防范和控制的管理方法。一項風(fēng)險事件的發(fā)生可能有多種成因，風(fēng)險預(yù)警就是將所有可能出現(xiàn)、可能導(dǎo)致發(fā)生的危險狀態(tài)辨識出來，進行評價得出一定的等級。在日常工作中，供電企業(yè)應(yīng)時刻監(jiān)控這些危險狀態(tài)，一旦出現(xiàn)即刻報告，并通過供電企業(yè)風(fēng)險預(yù)警管理系統(tǒng)將預(yù)警結(jié)果展示出來，責(zé)令相關(guān)人員立即實施相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。另外，供電企業(yè)還要根據(jù)實際情況，不斷修正完善風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，實行動態(tài)管理。

三、 供電企業(yè)風(fēng)險預(yù)警機制的建立

建立風(fēng)險預(yù)警機制，目的在于使供電企業(yè)能夠根據(jù)外部環(huán)境與內(nèi)部條件的變化，對未來的風(fēng)險進行預(yù)測和報警，從而增強供電企業(yè)的免疫力、應(yīng)變力和競爭力，做到防患于未然，進而有效彌補單純事后控制的不足。

供電企業(yè)在建立風(fēng)險預(yù)警機制的過程中，應(yīng)運用科學(xué)的方法，有步驟、有層次的展開，從預(yù)警事項收集、預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建、預(yù)警事項分析評價、預(yù)警事項的整改與處理、預(yù)警責(zé)任機制確定、風(fēng)險預(yù)警制度制定六個方面進行構(gòu)建，具體如圖1所示。

圖1 風(fēng)險預(yù)警流程

Fig.1The Process of Risk Warning

1.預(yù)警事項的收集

預(yù)警事項的收集是建立預(yù)警機制的第一步，該步驟是對企業(yè)整個經(jīng)營過程的全面了解，從戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營管理層面把握企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險要素，為預(yù)警指標(biāo)體系的建立以及預(yù)警事項的分析評價事件奠定基礎(chǔ)。

預(yù)警事項的收集不僅應(yīng)涉及到企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、業(yè)務(wù)架構(gòu)、組織架構(gòu)，還要求考慮整體業(yè)務(wù)流程以及把握業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)中各主要業(yè)務(wù)職責(zé)，明確經(jīng)營風(fēng)險承受度等。因此，在預(yù)警事項收集前，首先須對供電企業(yè)進行業(yè)務(wù)分析，確定預(yù)警事項的內(nèi)容，包括在投入與產(chǎn)出過程中有哪些因素應(yīng)當(dāng)考慮？引發(fā)這些因素的主要原因是什么？這些風(fēng)險因素導(dǎo)致的后果及其嚴(yán)重程度如何？

通過預(yù)警事項的收集，供電企業(yè)最終要建立一個囊括供電企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、外部經(jīng)濟數(shù)據(jù)及電力行業(yè)數(shù)據(jù)的風(fēng)險事件數(shù)據(jù)庫。通過該數(shù)據(jù)庫，風(fēng)險管理人員可根據(jù)需要調(diào)取所需數(shù)據(jù)，利用信息技術(shù)實現(xiàn)信息在各職能部門和業(yè)務(wù)單位之間的集成與共享，充分滿足對風(fēng)險進行監(jiān)控預(yù)警的要求。

2.預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建

合理的預(yù)警指標(biāo)體系是風(fēng)險預(yù)警機制有效實施的前提，為保證預(yù)警指標(biāo)的高覆蓋性，使之真正發(fā)揮作用。供電企業(yè)在構(gòu)建風(fēng)險預(yù)警機制時，可以采用綜合預(yù)警指標(biāo)法，建立預(yù)警指標(biāo)體系。該體系包含四個子類，即通用預(yù)警指標(biāo)集、專用預(yù)警指標(biāo)集、部門級預(yù)警指標(biāo)集和崗位級預(yù)警指標(biāo)集（如圖2所示）。

圖2風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系

Fig.2The Indicator System of Risk Warning

其中，通用預(yù)警指標(biāo)集是針對給供電企業(yè)帶來經(jīng)營管理風(fēng)險的各種宏觀因素設(shè)立的預(yù)警指標(biāo)，如宏觀經(jīng)濟形勢、政府政策法規(guī)等；專用預(yù)警指標(biāo)集與通用預(yù)警指標(biāo)集相對，在制定時，要充分考慮供電企業(yè)行業(yè)特點，涵蓋供電企業(yè)面臨的各項特殊風(fēng)險；部門級預(yù)警指標(biāo)集是對供電企業(yè)各職能部門在工作過程中有可能面臨的各種風(fēng)險，進行預(yù)警而構(gòu)成的集合；崗位級預(yù)警指標(biāo)集是更深層次的預(yù)警指標(biāo)設(shè)置，它將預(yù)警進一步細(xì)化到崗位層級上，從而保證了預(yù)警機制的實施。

3.預(yù)警事項分析評價

在確立了預(yù)警指標(biāo)體系的基礎(chǔ)之上，結(jié)合供電企業(yè)對待不同風(fēng)險的風(fēng)險容忍度，利用行業(yè)數(shù)據(jù)，可確定適用于供電企業(yè)的預(yù)警級別及區(qū)間。在此基礎(chǔ)上，可進一步對預(yù)警事項進行分析和評分。整個分析過程如圖3所示。

圖3 預(yù)警事項分析

Fig.3The Analysis of Warning Matters

供電企業(yè)可對用電企業(yè)管理及生產(chǎn)中的各類風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)進行評分，相應(yīng)地對應(yīng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ5個預(yù)警等級和紅、橙、黃、藍、綠5種預(yù)警信號。當(dāng)風(fēng)險事件發(fā)生時，通過發(fā)布預(yù)警信號可直接了解風(fēng)險水平并明確預(yù)警責(zé)任層級。

以繳納電費能力指標(biāo)的分析為例，描述預(yù)警指標(biāo)分析過程。首先，按照一定標(biāo)準(zhǔn)對不同用電企業(yè)的繳費能力指標(biāo)進行評分（如下表所示）。

表1 繳費能力風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)評分表

Table1 The Risk Warning Index Score Table of Affordability

根據(jù)風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，進行評分，并確定不同用電企業(yè)所處區(qū)間并發(fā)布風(fēng)險預(yù)警信號，進一步可明確預(yù)警責(zé)任層級（如表2所示）。

表2 風(fēng)險預(yù)警評估標(biāo)準(zhǔn)

Table 2The Risk Warning Assessment Criteria

4.預(yù)警事項的整改與處理

風(fēng)險預(yù)警管理是一個動態(tài)持續(xù)的管理流程，需要根據(jù)環(huán)境的變化做出相應(yīng)調(diào)整，不斷地加以改進與完善。因此，在風(fēng)險預(yù)警管理的實踐中，要充分考慮風(fēng)險環(huán)境的變化與內(nèi)部控制體系的完善，對風(fēng)險事件和預(yù)警指標(biāo)等進行定期整改處理。

在對預(yù)警管理改進時，首先，應(yīng)與內(nèi)部控制評價相結(jié)合，確定相關(guān)的整改及處理方案；其次，應(yīng)根據(jù)預(yù)警事項的不同預(yù)警級別，確定整改和處理的先后順序；最后，應(yīng)與內(nèi)控自我評估相結(jié)合，保持預(yù)警事項的持續(xù)監(jiān)控與完善。

另外，供電企業(yè)還應(yīng)加強與國內(nèi)外先進企業(yè)的交流合作，與此同時向同業(yè)對標(biāo)中的先進電網(wǎng)公司學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)他們在風(fēng)險管理方面的技術(shù)、方法和經(jīng)驗，積極探索符合國際慣例和電網(wǎng)特色的風(fēng)險預(yù)警管理技術(shù)。

5.風(fēng)險預(yù)警責(zé)任機制

為保證風(fēng)險預(yù)警的有效實施，供電企業(yè)應(yīng)建立逐級承諾、逐級聲明和問責(zé)到底的管理機制，形成循環(huán)責(zé)任傳導(dǎo)體系，并隨著風(fēng)險管理工作的逐步落實，強化企業(yè)員工的責(zé)任意識，形成縱向到底、橫向到邊的橫、縱向網(wǎng)狀監(jiān)督和管控。供電企業(yè)應(yīng)明確預(yù)警評級報告層級、預(yù)警事項責(zé)任層級、預(yù)警事項整改責(zé)任層級。由企業(yè)管理層負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對主要風(fēng)險確定責(zé)任人，具體風(fēng)險責(zé)任落實到各職能部門和業(yè)務(wù)單位，對任何違反風(fēng)險管理相關(guān)政策的組織和個人，要給予追究和處罰。

另外，供電企業(yè)應(yīng)在對現(xiàn)有考核體系進行診斷的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險預(yù)警管理考核的目標(biāo)和內(nèi)容，確定企業(yè)及各職能部門關(guān)注的考核點，設(shè)計風(fēng)險預(yù)警管理考核的基本框架，確定考核層級，設(shè)計風(fēng)險預(yù)警管理考核的內(nèi)容、量化指標(biāo)，并在征求各部門對考核的意見和建議后，確定明確的考核標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格執(zhí)行。

6.風(fēng)險預(yù)警制度制定

供電企業(yè)應(yīng)該從風(fēng)險預(yù)警的目標(biāo)出發(fā)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，對業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險進行分析和評估，建立符合供電企業(yè)實際的預(yù)警管理制度體系，從而保證預(yù)警工作的規(guī)范化，包括：預(yù)警管理系統(tǒng)維護制度、警情報告制度、預(yù)警要素數(shù)據(jù)庫更新制度、發(fā)出預(yù)警信號后風(fēng)險控制和應(yīng)急反應(yīng)制度、預(yù)警工作評估制度等。

為了保證制度的有效落實，必須獲得業(yè)務(wù)部門的支持，消除各級員工的顧慮。因此，供電企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險管理文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)的全過程。通過建立、完善員工對風(fēng)險管理的培訓(xùn)教育制度，增強全體員工的風(fēng)險管理意識，使風(fēng)險管理意識真正成為所有員工的共同認(rèn)識、進而轉(zhuǎn)化為自覺行動，從而促進供電企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險預(yù)警管理機制。

四、結(jié)束語

供電企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動作為集合經(jīng)濟、技術(shù)、管理、組織等各方面的綜合性社會活動，在各個方面都存在著不確定性。建立風(fēng)險預(yù)警機制，是進行風(fēng)險預(yù)控，化解風(fēng)險的發(fā)生，并將風(fēng)險造成的損失降至最低程度的有效手段。但企業(yè)風(fēng)險預(yù)警機制的建立，也是一項非常復(fù)雜的項目，涉及因素眾多，可以運用的方法較多。本文對供電企業(yè)預(yù)警機制的建立進行了探討，以期為供電企業(yè)建立風(fēng)險預(yù)警機制提供借鑒。

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