摘要：排污權(quán)交易制度是一項高效靈活的環(huán)境管理政策，它強調(diào)以最小的經(jīng)濟代價、最大限度地合理利用環(huán)境資源，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。排污權(quán)交易制度主要分為三個步驟：確定總量控制目標、政府進行初始分配、二級市場交易。國內(nèi)學(xué)者在總量控制、初始分配方面已經(jīng)有大量研究，提出了很多建設(shè)性的構(gòu)建模式，而對排污權(quán)二級交易市場的制度建設(shè)的研究尚不充分，并且通過對前人研究的總結(jié)，發(fā)現(xiàn)我國的排污權(quán)交易的二級市場，政府的介入比較深，不利于排污權(quán)制度設(shè)計以及市場的活躍性的增強，所以根據(jù)“排污權(quán)銀行”這一概念，我提出構(gòu)建“排污權(quán)典當行”模式，使之與“排污權(quán)銀行”相結(jié)合，共同促進我國排污權(quán)交易市場的完善。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易；二級市場；排污權(quán)銀行；排污權(quán)典當行

一、引言

排污權(quán)交易，是指根據(jù)特定區(qū)域?qū)Νh(huán)境質(zhì)量的要求，確定一定時期內(nèi)污染物的排放總量并將總量分割成若干排污份額，通過頒發(fā)許可證的方式分配排污權(quán)，并允許排污權(quán)在市場上交易。排污權(quán)交易制度最早由美國提出并試行成功，之后德國、英國、澳大利亞等國紛紛效仿，建立起自己的排污權(quán)交易制度。

我國作為一個發(fā)展中國家，能夠投入到環(huán)境保護中的資金是有限的，因此，尋求一種高效率低成本的環(huán)保手段非常必要。排污權(quán)交易制度就是一項高效靈活的環(huán)境管理政策，它強調(diào)以最小的經(jīng)濟代價、最大限度地合理利用環(huán)境資源，使環(huán)境改善與經(jīng)濟發(fā)展并進。90年代以來，中國也逐步開始了對排污權(quán)交易制度的探索。

二、我國排污權(quán)交易現(xiàn)狀

我國在1991年從美國引入排污權(quán)交易制度。但是中國和美國在經(jīng)濟體制，經(jīng)濟發(fā)展水平方面有很大的差距，排污權(quán)交易制度的引入不能照搬美國模式，要立足中國的基本國情，對排污權(quán)交易制度進行本土化的改造。

1.總量控制

排污權(quán)交易的關(guān)鍵前提是建立總量控制目標，因為只有較準確地推算出排污總量，才能確定排污權(quán)的分割程度，這也就決定了市場上排污權(quán)的供給狀況。1995年，國務(wù)院批準了《“九五”期間全國主要污染物排放總量控制計劃》，1997年，國家環(huán)保總局又發(fā)布了《“九五”期間全國主要污染物排放總量控制方案》，總量控制正式進入了我國的污染控制政策體系。同時，從上世紀80年代中后期開始，我國試行水污染物排放許可證制度，1991年國家環(huán)保局開始了大氣污染物排放許可證制度的試點工作。至此，總量控制原則和排污許可證制度成為我國建立排污權(quán)交易制度的重要前提。

2.初始分配

排污權(quán)的初始分配權(quán)力在政府手里，政府通過對地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的現(xiàn)狀考核制定統(tǒng)一的分配標準，將一部分排污權(quán)下放給企業(yè)。排污權(quán)初始分配方式主要有三類：政府定價出售、公開拍賣和免費分配。嘉興模式主要采用政府無償分配的方式，相當于政府給了一些污染企業(yè)一定的補貼；紹興市重在探索排污權(quán)有償使用指標的初始分配，對排污單位富余的排污指標，采取政府回購方式。目前我國的初始分配正在向歐美國家學(xué)習(xí)，探索建立無償分配與拍賣相結(jié)合的初始分配模式。

3.二級市場

排污權(quán)交易對于市場的發(fā)展程度要求很高，排污權(quán)交易之所以起源于美國，主要是因為美國的市場經(jīng)濟體制比較成熟，而我國的排污權(quán)交易的二級市場，政府的介入比較深，這對排污權(quán)制度設(shè)計以及市場的活躍性是不利的。所以政府要有條件地放開我國排污權(quán)交易的二級市場。下面我將重點根據(jù)我國試點地區(qū)二級市場的建設(shè)模式展開分析。

三、排污權(quán)二級市場交易模式探討

1.美國的“排污銀行”

美國排污權(quán)交易四大政策之一——“排污銀行政策”，是指污染源單位可以將“排污削減信用”存入當局授權(quán)的銀行機構(gòu)，以便在將來的氣泡、補償和凈得政策中使用該“排污削減信用”。美國的許多州和地方機構(gòu)已正式建立了排污權(quán)存儲體系，有些地方建立了非正式體系。從實踐上來看，美國的排污權(quán)交易二級市場活躍度高，交易次數(shù)逐年增加，交易銀行體系逐步完善。這為我國的二級市場模式的建立提供了可行性的參考。

2.我國“排污權(quán)銀行”試點

(1)嘉興模式

國內(nèi)具有代表性的二級市場交易模式是浙江嘉興的“排污儲備交易平臺”，它具有“儲備銀行”的功能。根據(jù)嘉興市的排污交易流程，排污權(quán)出讓方向排污儲備交易中心申請，受理后須經(jīng)環(huán)保部門審核確認，然后，交易中心與出讓方簽訂出讓合同，并支付交易款項。同樣的，排污權(quán)需求方向交易中心提交申購預(yù)約，交易中心進行初審，待收到環(huán)保部門的環(huán)評批復(fù)后，即與需求方簽訂轉(zhuǎn)讓合同，并收取交易款項。整個流程排污權(quán)交易儲備中心發(fā)揮著“銀行”的功能，即鼓勵企業(yè)將擁有的多余排污權(quán)存在排污權(quán)儲備交易中心，每年給予一定的“存款利息”，待企業(yè)需要這些排污權(quán)時，交易中心如數(shù)返還。

(2)太湖地區(qū)

與嘉興模式不同，太湖地區(qū)二級市場還沒有正式啟動，排污權(quán)交易中心還處于積極建設(shè)中。根據(jù)公布的方案，交易中心只是作為一個交易平臺，可能不具備嘉興排污權(quán)儲備交易中心的“銀行”功能。

據(jù)此，張郁在《基于排污權(quán)銀行的太湖流域排污權(quán)交易模式探討》一文中提出在太湖流域建立基于排污權(quán)銀行的排污權(quán)交易模式。他指出，中國的市場經(jīng)濟并不發(fā)達，排污權(quán)交易方面的制度法律還不明確，照搬西方國家的排污權(quán)交易模式并不科學(xué)，政府不能將排污權(quán)完全置于市場的自發(fā)調(diào)控中，任由排污權(quán)的供求變化決定排污權(quán)的市場價格，所以建立排污權(quán)銀行能夠?qū)⒄暮暧^調(diào)控和市場機制結(jié)合起來，將是解決太湖流域水污染問題的一個新的視角和有益的思路。

總之，排污權(quán)交易銀行模式的建立對于促進二級市場的活躍性與流動性是非常有益的。排污權(quán)交易銀行與銀行運作體制相同，即通過銀行發(fā)布排污權(quán)供求信息，與供求雙方進行協(xié)商、簽訂合約，確定利息金額與數(shù)量限制額，然后由排污權(quán)銀行辦理排污權(quán)交易的結(jié)算和監(jiān)管業(yè)務(wù)。這種交易模式不但能夠激發(fā)排污權(quán)交易雙方的參與意識，而且通過排污權(quán)銀行對排污權(quán)價格的引導(dǎo)、對排污權(quán)交易活動的監(jiān)管，能夠促進環(huán)境資源的合理配置，從而確保環(huán)境保護目標的實現(xiàn)。

3.擬構(gòu)建“排污權(quán)典當行”模式

(1)問題提出

排污權(quán)銀行模式對我國排污權(quán)交易市場的完善非常有益，但是由于排污權(quán)交易在我國還沒有形成完善的體制，所以對于排污權(quán)銀行模式的具體構(gòu)建并不全面，交易主體并不明確。據(jù)此，我提出構(gòu)建“排污權(quán)典當行”交易模式，使之補充并完善“排污權(quán)銀行”模式，達到二者相互促進發(fā)展，共同作用于我國二級市場的建設(shè)。

(2)“排污權(quán)典當行”模式的可行性

首先，排污權(quán)典當有法律依據(jù)。根據(jù)我國《物權(quán)法》規(guī)定，可以設(shè)定質(zhì)押標的，用于質(zhì)押典當?shù)臋?quán)利有：股權(quán)，依法可轉(zhuǎn)讓的注冊商標專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)利以及國家規(guī)定可以出質(zhì)的其他財產(chǎn)權(quán)利。排污權(quán)是一項無形的財產(chǎn)權(quán)，具有可轉(zhuǎn)讓性和財產(chǎn)性質(zhì)，所以排污權(quán)依法可以用來典當。

其次，排污權(quán)典當方式既能促進排污權(quán)的流通，又能改善公司的發(fā)展。根據(jù)公司經(jīng)營的狀況的不同將排污權(quán)進行不同的處理，中小企業(yè)更適合典當模式。

高效益的大企業(yè)，可以根據(jù)對購買排污權(quán)與排污系統(tǒng)的博弈權(quán)衡決定是購買排污權(quán)還是存儲排污權(quán)。如果購買排污系統(tǒng)設(shè)備的成本要比購買排污權(quán)的成本低，則選擇購買排污設(shè)備，將初始分配剩余的排污權(quán)存入銀行，衍生“利息”，需要的時候隨時向排污權(quán)銀行領(lǐng)??；如果購買排污設(shè)備比購買排污權(quán)的成本高，則可以向排污權(quán)銀行購買排污權(quán)以滿足排污需求。

而對于一些缺乏周轉(zhuǎn)資金的中小企業(yè)來說，特別是即將倒閉的企業(yè)，他們對排污權(quán)的需求已經(jīng)不高，但是仍然有政府的初始分配額，這時讓他們把排污權(quán)存入銀行獲得一些“利息”并無多大意義，他們需要的是大量的活錢用來周轉(zhuǎn)，促使公司重新運行。所以，對于這些企業(yè)來說，在一定期限內(nèi)，可以把排污權(quán)典當給“當鋪”以獲得資金維持運轉(zhuǎn)。如果公司在這段時間內(nèi)境況改善，即可隨時將典當行中自己的排污權(quán)贖回來；如果公司經(jīng)營狀況并無改善，則排污權(quán)由典當行拍賣。所以這種典當方式既能促進排污權(quán)的流通，又能改善公司的發(fā)展，具有可行性。

(3)排污權(quán)典當?shù)倪\作流程

目前，大多數(shù)的典當行的典當流程包括建當、贖當、續(xù)當、絕當、庫存處理等五個方面，排污權(quán)典當行的典當流程可以參考其他典當行的流程，需要注意的是，在庫存處理這一環(huán)節(jié)，將排污權(quán)的典當模式與拍賣模式相結(jié)合，可以促進典當公司排污權(quán)的二次流通。設(shè)計排污權(quán)典當流程圖（右圖）：

圖 排污權(quán)典當流程

(4)“排污權(quán)典當行”的后續(xù)建設(shè)

“排污權(quán)典當行”作為一個新名詞，需要在探索中不斷完善它的建設(shè)。據(jù)此——

①制定統(tǒng)一評價標準。我國法律對財產(chǎn)權(quán)利典當有明確規(guī)定，例如允許專利權(quán)和著作權(quán)作為標的物質(zhì)押。但在實際典當業(yè)務(wù)中，這一領(lǐng)域目前還很少。主要原因是缺乏統(tǒng)一的評價體系，財產(chǎn)權(quán)利屬無形資產(chǎn)，無形資產(chǎn)的價值不好衡量，難以設(shè)置統(tǒng)一的評價標準。所以，排污權(quán)典當行要設(shè)立統(tǒng)一的典當標準，使得排污權(quán)能夠合法有序地進行典當。

②合理定位客戶群體。排污權(quán)典當行的提出主要針對一些資金周轉(zhuǎn)困難的中小企業(yè)，所以在實際進行典當業(yè)務(wù)時，要主要考慮收當中小企業(yè)暫時不用的排污權(quán)，盡量避免與排污權(quán)銀行競爭那些大企業(yè)客戶的剩余排污權(quán)，以維持排污權(quán)典當行的實力。

③提高抗風(fēng)險能力。針對客戶違約情況，要制定統(tǒng)一的違約處理措施，同時在與客戶簽訂合同時要提醒客戶違約的后果，盡量減少典當行在這方面的損失。

四、結(jié)論

只有不斷完善我國排污權(quán)交易市場，才能使排污權(quán)交易適應(yīng)社會發(fā)展的進程，才能使我國高效率低成本地進行環(huán)保，履行國際責(zé)任，保護地球環(huán)境。通過建設(shè)“排污權(quán)典當行”，不但可以促進排污權(quán)的流通，還能引導(dǎo)企業(yè)對排污權(quán)指標的合理認識，使得排污權(quán)典當行與排污權(quán)銀行相互結(jié)合，互補余缺，完善排污權(quán)二級交易市場模式。當然，任何一個新生的事物都會存在這樣或那樣的一些問題，“排污權(quán)典當行”也不例外，這就要求我們充分認識到“排污權(quán)典當行”在發(fā)展過程中所存在的問題，規(guī)范排污權(quán)典當行的運行，加強政府對它的監(jiān)管，使“排污權(quán)典當行”逐漸適應(yīng)社會發(fā)展的進程，并結(jié)合排污權(quán)銀行的作用，共同為我國經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護做出貢獻。

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