摘要：文章基于2004～2010年中國(guó)30個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)GDP的回歸關(guān)系進(jìn)行研究，實(shí)證研究結(jié)果表明研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)GDP的增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，并提出研發(fā)投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方式在于，研發(fā)投入促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的引入和擴(kuò)散進(jìn)一步推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞：研發(fā)投入；技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

一、 研發(fā)投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方式分析

早在18世紀(jì)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)·斯密就在其名著《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中論述了機(jī)器的改進(jìn)及勞動(dòng)力分工對(duì)專業(yè)性發(fā)明的促進(jìn)方式；馬克思在《資本論》中提出技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)處于資本品的核心位置，認(rèn)為“資產(chǎn)階級(jí)不經(jīng)常改革生產(chǎn)方式就無法生存”；馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中將知識(shí)描述為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的發(fā)動(dòng)機(jī)；薩繆爾森認(rèn)為人力資源、自然資源和資本積累是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)因素，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)因素主要依賴于技術(shù)進(jìn)步?！皻v史上，增長(zhǎng)從來不是一種簡(jiǎn)單復(fù)制的過程，像增加鋼鐵廠和電廠的數(shù)目那么容易。事實(shí)上，使歐洲、北美和日本生產(chǎn)潛力獲得巨大提高的正是永無止境的發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的涓涓細(xì)流”；美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在其著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論——對(duì)于利潤(rùn)、資本、信貸、利息和經(jīng)濟(jì)周期的考察》中創(chuàng)新性地提出了創(chuàng)新的理論觀點(diǎn)，他認(rèn)為所為創(chuàng)新就是把一種關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)過程，這個(gè)新組合包括：①引入新產(chǎn)品；②引進(jìn)新工藝；③開辟新市場(chǎng)；④控制原材料的新供應(yīng)來源；⑤實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織。這其中就包括以技術(shù)為核心的創(chuàng)新。分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)，一些自然資源貧乏的國(guó)家，如日本、韓國(guó)取得了比自然資源豐富的國(guó)家更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。羅默認(rèn)為，這些國(guó)家是靠不斷的創(chuàng)新來獲得不斷的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。

在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的若干要素中，研發(fā)投入是不可或缺的重要因素之一。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府對(duì)研發(fā)的投入能夠促進(jìn)市場(chǎng)對(duì)科技的需求，同時(shí)政府研發(fā)投入能夠帶動(dòng)企業(yè)自身的研發(fā)投入，只有當(dāng)政府的研發(fā)投入達(dá)到并維持在一定水平時(shí)，企業(yè)的研發(fā)投入才能達(dá)到一定的規(guī)模，從而在微觀層面上促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。并且，研發(fā)投入需要一個(gè)規(guī)?；蛔兊倪^程，而突變過程就意味著它不能隨著市場(chǎng)需求的自然增加而增加，這就需要政府研發(fā)投入的突變引起企業(yè)投入的增加。

在技術(shù)創(chuàng)新的前期研發(fā)和后期的生產(chǎn)、擴(kuò)散過程中，充滿了各種不確定性，使作為創(chuàng)新主體的企業(yè)面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)需要政府進(jìn)行研發(fā)投入，降低企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，并進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

研發(fā)投入促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新帶來的技術(shù)進(jìn)步又進(jìn)一步為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了巨大的動(dòng)力。可以說，研發(fā)投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方式在于：研發(fā)投入涉及到技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，使高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)得到資金支持，降低了技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的開展；同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化發(fā)展最終推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。研發(fā)投入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方式見圖1。

二、 我國(guó)研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況分析

聯(lián)合國(guó)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在2011年發(fā)布的報(bào)告中稱，中國(guó)的研發(fā)投入已經(jīng)超過日本，成為世界第二大研究開發(fā)投資國(guó)，位于美國(guó)之后。報(bào)告指出，全球研發(fā)投入從1993年～2009年幾乎翻番，在此期間，中低收入國(guó)家在逐步加大研發(fā)投入，它們?cè)谌蜓邪l(fā)投入中所占的份額增加了13%，而中國(guó)占了其中的大部分。報(bào)告提到，從1993年到2009年，中國(guó)的研發(fā)投入顯著增長(zhǎng)。1993年，中國(guó)在研發(fā)方面的投資僅占全球的3.3%，而2009年已上升到世界總投資的12.8%，超越了日本，領(lǐng)先于德、法、英這些老牌投資大國(guó)，成為世界研發(fā)投資中的“亞軍”。全球研發(fā)權(quán)威研究機(jī)構(gòu)美國(guó)巴特爾研究所表示，新興國(guó)家研發(fā)投資的增長(zhǎng)速度明顯高于發(fā)達(dá)國(guó)家，他們經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇較快，政府對(duì)科技也高度重視。

表1中列出了2004年～2010年間，我國(guó)研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP的情況。從表1中我們可以看出，在2004年～2010年間，我國(guó)研發(fā)投入呈逐年大幅度增加的趨勢(shì)，同時(shí)，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)的成交額也增加迅速。

為了更直觀地比較我國(guó)科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)等投資額、技術(shù)市場(chǎng)成交額和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，我們畫出這三者的折線圖（見圖2）。

從圖2中可以直觀看出，科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)等投資、技術(shù)市場(chǎng)成交額和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值這三者之間的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同，2008年之前比較平緩，2009年～2010年增加迅速。根據(jù)折線圖，可以大致得出三者具有相關(guān)性的結(jié)論。

三、 實(shí)證分析

1. 數(shù)據(jù)的選擇。本文利用截面數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，來進(jìn)一步研究研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。其中研發(fā)投入（RDINV），用我國(guó)對(duì)科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)等的投資額來進(jìn)行衡量，因?yàn)榭茖W(xué)研究和技術(shù)服務(wù)在研發(fā)活動(dòng)中所占的比重最大，所以此數(shù)據(jù)可以作為研發(fā)投入的衡量指標(biāo)；技術(shù)創(chuàng)新（TEC），用我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)成交額來衡量，因?yàn)榧夹g(shù)市場(chǎng)成交額能較準(zhǔn)確反映出技術(shù)創(chuàng)新成果從研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化到商業(yè)化對(duì)國(guó)民收入的貢獻(xiàn)，所以可以作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)；國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）用當(dāng)年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的實(shí)際值來衡量。

2. 模型的建立。

（1）數(shù)據(jù)性質(zhì)分析。面板數(shù)據(jù)中包括截面、時(shí)點(diǎn)和變量的三維信息，所以比單純的截面或者時(shí)間序列模型更能全面地分析，使估計(jì)結(jié)果更接近真實(shí)過程。

本文利用中國(guó)30個(gè)地區(qū)（西藏自治區(qū)除外）的截面數(shù)據(jù)，2004年～2010年的7個(gè)時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、研發(fā)投入（RDINV）和技術(shù)創(chuàng)新（TEC）3個(gè)變量來構(gòu)造面板數(shù)據(jù)模型，其中研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新為解釋變量，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為被解釋變量。首先我們分別畫出取對(duì)數(shù)以后的研發(fā)投入對(duì)GDP和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)GDP的散點(diǎn)圖。從散點(diǎn)圖中可以看出，取對(duì)數(shù)后沒有嚴(yán)重的異方差情況。再分別對(duì)三個(gè)對(duì)數(shù)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，利用LLC檢驗(yàn)，結(jié)論是三個(gè)對(duì)數(shù)變量都為平穩(wěn)變量。

（2）計(jì)量結(jié)果分析。

第一，對(duì)三個(gè)對(duì)數(shù)變量建立個(gè)體固定效應(yīng)模型（模型1），參數(shù)具有顯著性，DW值為1.1，說明有其他因素影響著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是利用個(gè)體固定效應(yīng)模型，可以暫且不用考慮其他因素的影響，因此這里我們只分析研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

第二，以模型中不同個(gè)體的截距相同（真實(shí)模型為混合回歸模型）為原假設(shè)，以模型中不同個(gè)體的截距項(xiàng)不同（真實(shí)模型為個(gè)體固定效應(yīng)回歸模型）為備擇假設(shè)，構(gòu)造F統(tǒng)計(jì)量，做Redundant Fixed Effects 檢驗(yàn)，P值顯著為0，拒絕原假設(shè)，即選擇個(gè)體固定效應(yīng)模型優(yōu)于混合模型。

第三，對(duì)三個(gè)對(duì)數(shù)變量建立個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型（模型2），參數(shù)具有顯著性，但DW值較小。

第四，以個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)回歸模型做原假設(shè)，以個(gè)體固定效應(yīng)回歸模型做備擇假設(shè)，構(gòu)造Hauman統(tǒng)計(jì)量，檢驗(yàn)應(yīng)該建立個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型或是個(gè)體固定效應(yīng)模型。P值=0.04<0.05，拒絕原假設(shè)，說明建立個(gè)體固定效應(yīng)模型由于建立個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型。具體參數(shù)結(jié)果見表2。

結(jié)合以上兩種結(jié)果，得出結(jié)論：應(yīng)建立個(gè)體固定效應(yīng)模型。估計(jì)結(jié)果如下：

lnGDPit=6.43+0.37lnRDINVit+0.12lnTECit

（17.93） （16.22） （3.94） R2=0.96 DW=1.1

從回歸結(jié)果中可以看出，研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都產(chǎn)生正向的作用，說明研發(fā)投入的增加以及技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展確實(shí)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從各變量參數(shù)的顯著性來看，研發(fā)投入?yún)?shù)比技術(shù)創(chuàng)新參數(shù)更顯著一些，說明研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用更大一些，這也證明了前文所提出的研發(fā)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方式：研發(fā)投入會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新的引入和發(fā)展，進(jìn)而影響到技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化推廣，從而使國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增加，達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)目的。

四、 結(jié)論

隨著技術(shù)革命的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新日益取代自然資源，成為決定一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。傳統(tǒng)的資源型國(guó)家如果不重視技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，在新經(jīng)濟(jì)時(shí)代勢(shì)必會(huì)受到巨大沖擊。

在剛剛舉行的全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上，國(guó)家主席胡錦濤在會(huì)議上發(fā)表的重要講話中提出，到2020年，我國(guó)要基本建成適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。大力推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，是我國(guó)21世紀(jì)的重要戰(zhàn)略之一。本文利用實(shí)證分析的方法，證明研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)推廣有重要的推動(dòng)作用，并進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。增加研發(fā)投入是促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的有效途徑。因此我國(guó)政府應(yīng)加大研發(fā)投入并同時(shí)保持較高的投入水平，鼓勵(lì)和支持技術(shù)創(chuàng)新，為發(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)提供可靠平臺(tái)。

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作者簡(jiǎn)介：許倩倩，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)博士生。

收稿日期：2012-08-28。