摘要：通過行業(yè)組織和政府博弈是企業(yè)的一個(gè)重要策略，而不同的國(guó)家社會(huì)關(guān)系構(gòu)建了不同的博弈情景，對(duì)于轉(zhuǎn)型期中國(guó)的國(guó)家社會(huì)關(guān)系，主要有以下四種觀點(diǎn)：社會(huì)控制論、國(guó)家建構(gòu)論、法團(tuán)主義論和理性政府論。文章以兩個(gè)行業(yè)組織為案例，分析企業(yè)、政府、行業(yè)組織三方的動(dòng)態(tài)博弈過程。認(rèn)為在政府處于主導(dǎo)地位的低制度化環(huán)境下，企業(yè)需要有對(duì)整體博弈格局有個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，并且制訂有針對(duì)性的策略來提高成功的幾率。

關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)博弈；行業(yè)組織；國(guó)家社會(huì)關(guān)系

一 、 引言

政府和企業(yè)之間的關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要關(guān)系。一方面，企業(yè)依賴于政府的良好政策、健全的法制、穩(wěn)定的社會(huì)；另一方面，政府依賴于企業(yè)的良好業(yè)績(jī)進(jìn)而能提供更多的稅收用于公共支出。因此，企業(yè)與政府之間往往存在動(dòng)態(tài)的博弈過程。在這種動(dòng)態(tài)博弈過程中，介于政府與企業(yè)之間的社會(huì)組織或者民間組織就應(yīng)聲而出，成為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的第三力量。據(jù)中國(guó)新聞周刊報(bào)道，我國(guó)至2009年底，社會(huì)組織總數(shù)為431 069個(gè)，而沒有登記的應(yīng)該在300萬(wàn)到400萬(wàn)家①。那么，這股力量究竟是如何影響政府和企業(yè)界之間的關(guān)系，是否能充當(dāng)其中的紐帶和橋梁，這些問題就成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展所關(guān)注的議題。

從企業(yè)界的角度來看，社會(huì)組織往往成為企業(yè)界用來與國(guó)家力量相制衡的力量。一些國(guó)外非政府組織在中國(guó)注冊(cè)成企業(yè)以便于發(fā)揮業(yè)界的力量（Hsia White，2002），民資進(jìn)入行業(yè)協(xié)會(huì)以利于集體行動(dòng)（朱康對(duì)，2007）。在這個(gè)過程中，有些行業(yè)組織成為政府和企業(yè)合作共贏不可或缺的部分，這點(diǎn)不管是從自上而下建立的各種官辦組織和自下而上蓬勃發(fā)展的民辦組織（比如，溫州商會(huì)）都可以看出。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的商會(huì)和行業(yè)組織不僅可以代表其會(huì)員的聲音，也能影響當(dāng)?shù)卣恼咧贫āＴ谶@三股力量的動(dòng)態(tài)作用過程中，究竟協(xié)會(huì)組織如何扮演好其自身角色，企業(yè)如何參與和組織協(xié)會(huì)組織，政府如何引導(dǎo)和管理，就成為學(xué)界試圖回答的課題（Ma，2002）。

二、 協(xié)會(huì)組織在中國(guó)的地位

在企業(yè)與政府的博弈過程中，政府往往會(huì)有意識(shí)培植一部分協(xié)會(huì)組織，用來管理和引導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。部分學(xué)者認(rèn)為中國(guó)的社會(huì)組織受到政府控制（Solinger，1993； Pearson，1994；Nevit，1996；Foster，2002；Ma，2002；康曉光，2007）。因此，社會(huì)組織實(shí)質(zhì)上是政府的外圍機(jī)構(gòu)，如Forster（2002）研究煙臺(tái)商會(huì)得出的結(jié)論。這種社會(huì)控制論的觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)組織本質(zhì)上是政府管理的工具，因此，若企業(yè)和國(guó)家作斗爭(zhēng)，最終贏的是國(guó)家。如沃爾瑪2004年拒絕建立工會(huì)風(fēng)波，最終在2007年，沃爾瑪還是破例在中國(guó)建立了工會(huì)②。這種協(xié)會(huì)模式，政府的力量占據(jù)主導(dǎo)地位。在這種博弈格局中，企業(yè)的最優(yōu)策略就是采用與政府合作的策略，而不是對(duì)抗的策略。

但是，持國(guó)家建構(gòu)論者提供了不同的博弈情境。根據(jù)Migdal（1988）的觀點(diǎn)，國(guó)家的能力指國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人能利用國(guó)家的機(jī)構(gòu)讓社會(huì)大眾聽他們指示辦事。如果國(guó)家能控制社會(huì)，他就能調(diào)動(dòng)人民的積極性，讓人民群眾為國(guó)家的利益辦事。依據(jù)這種觀點(diǎn)，協(xié)會(huì)組織并非完全是官辦的，而是依托企業(yè)界及社會(huì)的力量，因此，鼓勵(lì)發(fā)揮企業(yè)界與社會(huì)的力量是這里協(xié)會(huì)組織的一個(gè)特點(diǎn)。但是，政府往往會(huì)安排官員或者指定代理人來掌管協(xié)會(huì)的發(fā)展方向。國(guó)外學(xué)者早年的調(diào)查表明，中國(guó)77%的非政府組織領(lǐng)導(dǎo)是政府官員（White，1996）。這種人事安排，對(duì)于政府和企業(yè)都是有利的，是一種共贏的格局。協(xié)會(huì)組織一方面，有政府的官員、黨員等加入，讓國(guó)家能力能觸及社會(huì)組織。另一方面，協(xié)會(huì)組織也希望邀請(qǐng)有政府背景的人員加入，這樣能獲得更多社會(huì)資源。

有些協(xié)會(huì)組織是基于法團(tuán)主義理論建立起來的，尤其是國(guó)家法團(tuán)主義（Oi，1992；Chan，1993；Pearson，1994；Wang，2004）。在法團(tuán)主義中，國(guó)家并不像全能主義那樣控制著社會(huì)的方方面面，而是給協(xié)會(huì)組織一定的自治空間。法團(tuán)主義的權(quán)威Schmitter（1974），對(duì)其定義是：一個(gè)利益代表系統(tǒng)，將各集團(tuán)的利益整合進(jìn)國(guó)家認(rèn)真的、單一的、義務(wù)的、非競(jìng)爭(zhēng)性的、有層級(jí)分化的各種組織中去。這種協(xié)會(huì)能夠在政府的制度下，按照協(xié)會(huì)的章程相對(duì)自由的決策和決定其內(nèi)部事務(wù)。政府主要靠建立和完善國(guó)內(nèi)協(xié)會(huì)設(shè)立和管理制度來對(duì)協(xié)會(huì)的運(yùn)營(yíng)加以管理。這類協(xié)會(huì)組織，參與其中的企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，而政府一般不直接干涉協(xié)會(huì)的內(nèi)部事務(wù)。

還有一種觀點(diǎn)就是所謂的理性政府論。在轉(zhuǎn)型期，組織化的社會(huì)建構(gòu)讓政府能從一個(gè)理性的角度出發(fā)，使得自身的利益最大化。社會(huì)組織根據(jù)政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)利益的高低，能分成四類，其中，低政治風(fēng)險(xiǎn)和高經(jīng)濟(jì)利益的商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、基金會(huì)等組織最能得到政府的親睞。當(dāng)然，根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的不同，這類組織受到的青睞程度會(huì)有所差別。地方政府和官員甚至?xí)米陨淼淖杂刹昧繖?quán)規(guī)避剛性的法律法規(guī)來達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的（Hsia White，2002；Foster，2002；曹正漢，2006）。在這種格局下，企業(yè)的目標(biāo)和政府的目標(biāo)是一致的，雙方都在追求經(jīng)濟(jì)利益最大化上達(dá)成共識(shí)和默契，協(xié)會(huì)組織能夠得到較為順暢的發(fā)展。

由此可見，在不同的情境下的協(xié)會(huì)組織，政府和企業(yè)的角色及其所發(fā)揮的作用是不同的。為了獲得企業(yè)的利益，在建立和運(yùn)營(yíng)協(xié)會(huì)組織過程中，企業(yè)需要有意識(shí)的形成相關(guān)的策略，達(dá)到各方都滿意的博弈均衡解。表1總結(jié)了不同情境下政府與企業(yè)的策略組合。從這種不同的策略組合來看，企業(yè)在協(xié)會(huì)組織中的策略具有權(quán)變性，并非是固定不變的，而是需要依賴政府的策略的具體情形而有針對(duì)性地形成自身的最優(yōu)策略，進(jìn)而在協(xié)會(huì)組織中獲得話語(yǔ)權(quán)。

三、 案例分析

下面將通過本文的理論框架分析兩個(gè)溫州商會(huì)的例子。為什么選用溫州的例子，是因?yàn)闇刂莸拿耖g社會(huì)較強(qiáng)，強(qiáng)社會(huì)比較能和政府有互動(dòng)關(guān)系。溫州的民營(yíng)企業(yè)在90年代初，就紛紛建立黨組織來使企業(yè)合法化和活動(dòng)更多的資源。而溫州一些行業(yè)協(xié)會(huì)甚至能制定違反工會(huì)規(guī)定的條款，如溫州合成革協(xié)會(huì)的一條限制員工流動(dòng)的規(guī)定，如果A公司以提供更高的薪水或福利挖走B公司的一名職員，A必須支付兩萬(wàn)元給B。同樣，計(jì)算機(jī)商會(huì)也有類似的條款。

1. 案例一：煙具協(xié)會(huì)贏歐盟反傾銷訴訟案。溫州打火機(jī)贏得歐盟反傾銷訴訟是一個(gè)著名的案子。從2002年5月，歐盟著手調(diào)查中國(guó)打火機(jī)反傾銷開始，500多家企業(yè)生產(chǎn)打火機(jī)的溫州企業(yè)的出口業(yè)務(wù)受到嚴(yán)重影響。溫州政府對(duì)此也表示不合適插手。溫州煙具協(xié)會(huì)決定選取15家打火機(jī)企業(yè)進(jìn)行損害抗辯，1家進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位抗辯。年底，歐盟反傾銷委員會(huì)兩次到溫州實(shí)地調(diào)查，最終于2003年7月撤回了反侵銷訴訟。

這是中國(guó)的民間組織第一次充當(dāng)了處理國(guó)際貿(mào)易糾紛的主角。早在這次事件之前，煙具協(xié)會(huì)就已經(jīng)在規(guī)范市場(chǎng)秩序起了重要作用，比如針對(duì)惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)建立懲罰機(jī)制，建立打火機(jī)質(zhì)量監(jiān)測(cè)站等。提供比政府更專業(yè)且更高經(jīng)濟(jì)效益的服務(wù)，且不會(huì)在政治上對(duì)政府有威脅，這也是政府選擇放權(quán)給他們的原因。這點(diǎn)不僅符合Migdal的觀點(diǎn)，也是政府的理性選擇，煙具協(xié)會(huì)已對(duì)于政府來說，對(duì)內(nèi)是管理煙具企業(yè)的一種手段，對(duì)外是與全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)鏈接的觸角。同樣，在這個(gè)案例中，我們還能看到法團(tuán)主義的框架。煙具協(xié)會(huì)的會(huì)員制度是強(qiáng)制的，也就是所有煙具廠商必須入會(huì)，這符合法團(tuán)主義中的強(qiáng)制性（Compulsory）原則；而研究協(xié)會(huì)的秘書長(zhǎng)是由政府制定的，確保其政治合法性。

2. 案例二：泰順小水電協(xié)會(huì)注冊(cè)失敗案。溫州的泰順民間投資的小水電業(yè)發(fā)展迅速，由于要同國(guó)家壟斷的水電不猛競(jìng)爭(zhēng)，一些不合理的收費(fèi)和遲遲未能落實(shí)的優(yōu)惠政策讓全縣的小水電業(yè)主損失2 000多萬(wàn)元。1996年底，代表小水電企業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)成立了。協(xié)會(huì)向政府反映問題后，政府不同意，后向省物價(jià)檢查所反映，省政府不能解決的，就直接向中央糾風(fēng)辦反映，最終使問題得以解決。之后的幾年，小水電協(xié)會(huì)組織集體上訪等積極抗?fàn)幓顒?dòng)，給會(huì)員們爭(zhēng)得了利益，但是卻得罪了地方政府。當(dāng)小水電協(xié)會(huì)2004年準(zhǔn)備去注冊(cè)時(shí)，卻被告知，省水利廳去年已經(jīng)成立有政府背景的農(nóng)村水電行業(yè)協(xié)會(huì)，沒必要再成立一個(gè)了。

民資進(jìn)入國(guó)家壟斷行業(yè)，具有利益代表性的社會(huì)組織的成立，在格局上打破了執(zhí)政黨對(duì)社會(huì)的全面滲透和絕對(duì)控制權(quán)，對(duì)政府的動(dòng)員、運(yùn)行、決策方式都提出了挑戰(zhàn)。泰順小水電協(xié)會(huì)雖然維護(hù)的會(huì)員的利益，但卻不像煙具行業(yè)協(xié)會(huì)一樣與地方政府合作，而是站在了地方政府的對(duì)立面，越級(jí)狀告地方政府。作為理性的地方政府，當(dāng)然對(duì)小水電協(xié)會(huì)沒有好感。在轉(zhuǎn)型期，中國(guó)內(nèi)縮的組織化社會(huì)建構(gòu)被日益發(fā)展的資本和市場(chǎng)力量破壞，需要尋求新的途徑來增強(qiáng)執(zhí)政能力，在例子中，建立有政府背景的水電協(xié)會(huì)能讓政府在轉(zhuǎn)型期的社會(huì)建構(gòu)中左右逢源。而在法團(tuán)主義的利益代表系統(tǒng)中，利益代表組織必須是不重復(fù)的，換句話說，一個(gè)地區(qū)的水電協(xié)會(huì)只能有一個(gè)。在這個(gè)例子中，政府已經(jīng)搶先成立一個(gè)水電行業(yè)協(xié)會(huì)，當(dāng)然會(huì)拒絕再成立類似的組織，即使有官方背景的農(nóng)村水電行業(yè)協(xié)會(huì)不能很好地代表小水電企業(yè)的利益。

四、 結(jié)論

協(xié)會(huì)組織對(duì)于企業(yè)而言，是個(gè)雙刃劍。企業(yè)通過協(xié)會(huì)組織處理好了與政府的關(guān)系，那么，協(xié)會(huì)組織就能為企業(yè)帶來益處，處理單個(gè)企業(yè)無(wú)法解決的問題。但是，當(dāng)協(xié)會(huì)無(wú)法與政府達(dá)成共識(shí)時(shí)，參與其中的企業(yè)就很難用協(xié)會(huì)來壯大自身力量。因此，企業(yè)和政府的博弈過程中，協(xié)會(huì)組織成為一個(gè)重要的策略途徑。當(dāng)企業(yè)和政府的策略都達(dá)到均衡時(shí)，也決定了協(xié)會(huì)組織的角色為何。溫州煙具行業(yè)組織和市政府間的關(guān)系類似法團(tuán)主義，組織能給社會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)利益，符合當(dāng)?shù)卣鳛槔硇匀说倪x擇，在和政府的互動(dòng)中獲得權(quán)力，被納入到政府的利益代表系統(tǒng)中。而泰順小水電行業(yè)組織雖然給企業(yè)帶了很多利益，卻站在當(dāng)?shù)卣膶?duì)立面，因此不能得到認(rèn)可和注冊(cè)?？梢?，企業(yè)在試圖利用協(xié)會(huì)組織來壯大自己時(shí)，需要對(duì)整體博弈格局有個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，并且制訂有針對(duì)性的策略，方能取得成功。

注釋：

①中國(guó)新聞周刊，http：//www.chinanews.com/gn/ 2012/05-21/3904118.shtml

②財(cái)經(jīng)雜志網(wǎng)，http：//magazine.caijing.com.cn/ 20041115/4682.shtml

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重點(diǎn)項(xiàng)目：2010年度上海高校選拔培養(yǎng)優(yōu)秀青年教師科研專項(xiàng)基金項(xiàng)目“中國(guó)非政府組織和政府的關(guān)系”。

作者簡(jiǎn)介：顧佳峰，北京大學(xué)創(chuàng)新研究院副院長(zhǎng)，北京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心副研究員，北京大學(xué)教育學(xué)院公共管理博士后，北京大學(xué)光華管理學(xué)院管理學(xué)博士；張翅，通訊作者，上海海關(guān)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與工商管理系助教，荷蘭萊頓大學(xué)公共管理碩士。

收稿日期：2012-07-20。