摘要：高科技產業(yè)集群中技術的快速擴散能夠促進產業(yè)集群的發(fā)展和其競爭力的提升，文章在高科技產業(yè)集群技術擴散相關研究的基礎上，根據高科技產業(yè)集群技術擴散的特點，選取5個指標運用層次分析法對高科技產業(yè)集群技術擴散績效進行了評價，并對張江高科技園區(qū)進行了實證分析。結論認為張江高科技園區(qū)技術創(chuàng)新績效不斷增加，其中工業(yè)總產值和知識產權授予數權重的貢獻最大，同時技術交易數量和經認定研發(fā)機構數變化不大，知識產權的授予和集群總產值的增加已經成為影響張江集群技術擴散績效的主要驅動因素。

關鍵詞：高科技；產業(yè)集群；技術擴散；績效；AHP

一、 引言

在建設國家創(chuàng)新系統(tǒng)過程中，我國高度重視高科技產業(yè)的發(fā)展，我國“十二五”規(guī)劃中將新能源汽車，高端裝備制造，生物醫(yī)藥等高科技產業(yè)作為國家的戰(zhàn)略產業(yè)加以扶持與發(fā)展。集群化發(fā)展是高科技產業(yè)發(fā)展的有效組織形式，集群形式有利于高科技的創(chuàng)新和擴散，而高科技產業(yè)的擴散也能促進高科技產業(yè)發(fā)展，提升區(qū)域經濟的發(fā)展。然而高科技產業(yè)集群技術擴散績效很大程度上決定了高科技創(chuàng)新和擴散的效果，因而擴散績效的研究能夠使產業(yè)集群中各主體更好地認識到擴散的重要性，以及影響擴散的因素，為高科技產業(yè)集群加速發(fā)展、提高產業(yè)集群競爭力提供思路。

國內外學者從高科技產業(yè)集群技術擴散影響要素，擴散特征及機制，擴散效應，擴散績效評價體系等方面進行研究，為本文研究高科技產業(yè)集群技術擴散績效指標選擇提供了理論基礎。關于擴散及其績效的研究主要有：Radosevic（2002）提出國家、行業(yè)、區(qū)域和微觀4個層面之間的互動形成高科技產業(yè)集群創(chuàng)新擴散系統(tǒng)，并分析4個層面的要素對對高科技產業(yè)集群技術創(chuàng)新擴散的影響。張鐵山等人（2008）對高技術擴散的特征及機制進行了分析和研究，認為這種擴散受擴散主體、通道和環(huán)境的影響，并提出高技術企業(yè)技術擴散機制包括能力機制、動力機制、約束機制和接收機制，這些機制綜合在一起形成高技術企業(yè)技術擴散的綜合模型。張熹（2010）運用投入產出法對我國高技術產業(yè)間的技術擴散效應進行了測算，并分析了我國高技術產業(yè)間技術擴散效應的變化趨勢，還運用面板數據方法對影響我國產業(yè)間技術擴散效應的因素進行實證分析，發(fā)現(xiàn)人力資本、產品貿易和研發(fā)投入是影響產業(yè)間技術溢出的重要因素，人力資本、研發(fā)投入和設備支持是影響產業(yè)吸收效應的關鍵因素。上述的研究為高科技產業(yè)集群技術擴散及其績效評價提供了不同的分析角度，分析了高科技產業(yè)集群技術擴散績效的影響要素，為高科技產業(yè)集群技術擴散績效具體指標確定提供了依據。

上述研究表明學者已經認識到產業(yè)集群技術擴散的重要性，他們的研究為產業(yè)集群技術擴散的研究奠定了良好的基礎，豐富了高科技集群技術擴散研究理論。但是，對于高科技產業(yè)集群技術擴散的績效及其指標體系研究相對較少，并且對技術擴散績效的實證研究也有待于進一步的展開和深化。因此，本文試圖用AHP（層次分析法）構建和分析高科技產業(yè)集群技術擴散績效指標體系，并對上海張江高科技園區(qū)技術擴散績效進行評價，為高科技產業(yè)集群技術擴散績效的理論分析提供一定的借鑒，對區(qū)域經濟促進擴散績效政策提供指導。

二、 高科技產業(yè)集群中技術擴散績效評價指標選擇

高科技產業(yè)集群技術擴散特點有：技術擴散知識的傳播特性，技術擴散獨特的網絡特性，技術擴散中政府干預性，技術擴散與研發(fā)形式的關聯(lián)性，技術擴散對其形態(tài)和載體的依賴性。根據高科技產業(yè)集群中技術擴散特點的分析，結合吳添祖（2004）以及2007年～2010年浦東新區(qū)的統(tǒng)計數據并在廣泛的資料查詢的基礎上，擬定了以下五個評價指標。

1. 工業(yè)總產值。

以高技術產業(yè)產值為主的高科技園區(qū)工業(yè)總產值不僅能夠反映高技術產業(yè)產值規(guī)模及產業(yè)技術擴散情況，還能夠反映高技術產業(yè)的發(fā)展速度。

2. 知識產權授權數。

高科技產業(yè)集群知識產權的授權的作用在于對知識技術創(chuàng)新成果進行法律保護，以及促使其他企業(yè)或者個人能夠合法的利用已有的技術知識進行更進一步的研究，知識產權保護能激發(fā)技術創(chuàng)新積極性，同時也為創(chuàng)新擴散提供了法律保護，是研發(fā)活動和技術創(chuàng)新擴散活動的主要產出形式。對專利授權數的統(tǒng)計，高科技產業(yè)集群中知識產權授予數量在一定程度上反映了高科技產業(yè)集群在某段時間內的技術創(chuàng)新成果數量。

3. 技術交易數量。

在高科技產業(yè)集群成員之間可以通過買入已有技術的基礎上進行研發(fā)，從而降低研發(fā)成本，節(jié)約研發(fā)時間，大大提高了研發(fā)效率和競爭力。集群成員之間通過買賣技術，獲取技術和收入的基礎上促進了技術的擴散速度和范圍。因此，技術交易是技術創(chuàng)新、擴散和轉化的主要基石，促進技術和經濟的結合，提高技術擴散績效。

4. 經認定研發(fā)機構數。

高科技產業(yè)集群的技術擴散鏈分為橫向擴散鏈和縱向擴散鏈，橫向擴散鏈是生產同類產品的企業(yè)之間實現(xiàn)的模仿創(chuàng)新，縱向擴散鏈是通過產學研結合，從技術創(chuàng)新的源頭上游企業(yè)向下游企業(yè)擴散的，橫縱向擴散鏈圍繞著產業(yè)鏈交織在一起形成擴散網?？v向擴散鏈的源頭一般是由高校、科研院所和高技術企業(yè)的技術開發(fā)部門等這些研發(fā)機構構成，它們承擔高新技術研究的重任，是高科技產業(yè)集群中技術創(chuàng)新活動中的主力軍之一，也是一個重要的技術擴散主體。因此經認定研發(fā)機構數的多少決定了高科技產業(yè)集群內技術創(chuàng)新擴散的速度和效率。

5. 期末科技從業(yè)人員數。

高科技產業(yè)集群的競爭優(yōu)勢之一便是利于吸引人才和人員跳槽頻繁，因此科技從業(yè)人員是高科技產業(yè)集群中技術創(chuàng)新活動中最主要、最活躍的因素，技術擴散的主要途徑之一也是依托科技從業(yè)人員進行的。科技人員增加則優(yōu)化了集群人力資本結構，這將對集群技術進步和創(chuàng)新提供堅實的人才保障，并加速集群技術擴散。

三、 上海浦東張江高科技園區(qū)技術擴散績效評價

1. 張江高科技產業(yè)集群現(xiàn)狀。

上海市張江高科技園區(qū)成立于1992年7月，以集成電路、軟件、生物醫(yī)藥為主導產業(yè)，集中體現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主體功能，被國際同行稱為“中國的硅谷和藥谷”。張江園區(qū)一直將技術創(chuàng)新作為其發(fā)展核心，積極鼓勵園區(qū)內技術擴散鏈上相關環(huán)節(jié)之間的技術協(xié)作和創(chuàng)新，在提高研發(fā)機構的創(chuàng)新能力同時還注意引進國外先進技術，形成了科技園區(qū)特有的技術實力和競爭優(yōu)勢。除依靠園區(qū)企業(yè)自身的研發(fā)中心，還積極引進國內外先進的研究機構、高校的科研成果和技術，以產學研結合的方式促進創(chuàng)新的加速和園區(qū)的發(fā)展。截止2010年底，經認定高新技術企業(yè)數達333家，經認定研發(fā)機構數為128個，在孵企業(yè)數為702個，吸引投資總額超過150億元，其中吸引合同外資9.5億美元，吸引內資企業(yè)注冊資本87.43億元。

2. 張江高科技產業(yè)集群技術擴散指標權重的確定。

本文用AHP方法確定上述影響高科技產業(yè)集群技術擴散績效各個評價指標的相對重要性，同時通過對各個指標權數的規(guī)范化處理，計算出每個指標對總目標的綜合權重。

（1）構造判斷矩陣。

設B1，B2，B3，B4，B5分別為張江高科技產業(yè)集群中工業(yè)總產值，知識產權授予數，技術交易數量，經認定研發(fā)機構數，期末科技從業(yè)人員數，構造如表1的判斷矩陣。

（2）確定指標權重。

命題1：高科技產業(yè)集群技術擴散的幾個影響指標中，工業(yè)總產值的權重最高為0.512 9，其他從高到低依次為知識產權授予數，技術交易數量，經認定研發(fā)機構數和期末科技從業(yè)人員數。這也表明提高張江集群技術擴散水平很大程度上依賴于工業(yè)總產值的增加，集群經濟的總體發(fā)展可以促進集群技術擴散。

3. 張江高科產業(yè)集群技術擴散績效。

假設C，D，E，F(xiàn)，G分別為張江高科技產業(yè)集群中2007年到2010年的工業(yè)總產值，知識產權授予數，技術交易數量，經認定研發(fā)機構數，期末從業(yè)人員數，然后構造判斷矩陣如表2、表3、表4、表5、表6所示，由Matlab計算出各自的最大特征向量，及最大特征值，并進行一致性檢驗，結果如下：

根據以上數據計算張江高科技產業(yè)集群技術擴散績效中2007年～2010年對技術擴散總目標的權值來表示的綜合指數：

2007年對總目標的權值=0.512 9×0.111 2+0.180 2×0.044 9+0.161 4×0.099 7+0.093 5×0.076 9+0.052 0×0.117 1=0.094 5

2008年對總目標的權值=0.512 9×0.139 0+0.180 2×0.122 8+0.161 4×0.185 1+0.093 5×0.307 7+0.052 0×0.149 4=0.155 9

2009年對總目標的權值=0.512 9×0.166 5+0.180 2×0.122 8+0.161 4×0.370 0+0.093 5×0.307 7+0.052 0×0.210 4=0.206 9

2010年對總目標的權值=0.512 9×0.583 3+0.180 2×0.697 5+0.161 4×0.345 2+0.093 5×0.307 7+0.052 0×0.523 0=0.536 6。

故層次總排序通過一致性檢驗。

命題2：張江高科技產業(yè)集群的技術擴散綜合指數不斷增加，尤其是2010年漲幅最高，說明張江高科技園區(qū)技術創(chuàng)新績效不斷增加。其中工業(yè)總產值和知識產權授予數權重的貢獻最大，同時技術交易數量和經認定研發(fā)機構數變化不大。這也表明在高技術機構數量變化不大的情形下，知識產權的授予和集群總產值的增加已經成為影響張江集群技術擴散績效的主要驅動因素。

四、 總結

通過以上計算可以看出，張江高科技園區(qū)的擴散效果是逐年遞增的，并可以通過增加工業(yè)總產值和知識產權授予數來提高高科技園區(qū)的技術擴散效率。具體來說：首先，財稅政策進行激勵和減輕負擔。例如對于技術創(chuàng)新區(qū)的高新技術產業(yè)化項目所產生的地方稅收部分，在創(chuàng)業(yè)和孵化階段實行列收列支，全額返還；園區(qū)內高等教育機構、研發(fā)機構和實驗室自用的進口儀器、試劑等科研設施及用品可免征關稅。其次，人才引進政策。針對上海的房市，可以對高層次、高科技人才提供廉價房吸引他們來高科技園區(qū)從事高技術產業(yè)的智力勞動和各項配套服務工作，提高人力資本，對人才進行激勵。最后，深化中介機構服務。在園區(qū)內提高專業(yè)技術咨詢、專利申請、報稅、倉儲以及金融等中介服務吸引更多的高科技企業(yè)落戶，并更好地服務于園區(qū)內企業(yè)。

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基金項目：國家自然科學基金（項目號：71003070）；上海市教委科研創(chuàng)新項目（項目號：10YS106）；上海市教委重點學科建設項目（項目號：J50504）；上海市教委重點課程建設（產業(yè)經濟學）。

作者簡介：劉芹，上海理工大學管理學院副教授、碩士生導師，上海交通大學管理學博士；王盼，上海理工大學管理學院碩士生；何彬斌，上海理工大學管理學院碩士生。

收稿日期：2012-10-26。