摘要：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特點決定了其發(fā)展有助于解決我國工業(yè)化進程中存在的不協(xié)調(diào)經(jīng)濟現(xiàn)象，促進我國工業(yè)化進程的協(xié)調(diào)發(fā)展：第一，協(xié)調(diào)我國工業(yè)化進程中的能源環(huán)境問題。第二，協(xié)調(diào)中間產(chǎn)品和最終該產(chǎn)品的比例。第三，協(xié)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進我國產(chǎn)業(yè)結構升級。第四，協(xié)調(diào)不同區(qū)域的工業(yè)化發(fā)展進程。為了更好的發(fā)揮戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對于新型工業(yè)化進程的協(xié)調(diào)推進作用，需要發(fā)揮市場的資源配置機制，引進技術和自主創(chuàng)新相結合，還要積極發(fā)展資本市場，同時制定靈活多變的政策。

關鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；工業(yè)化；區(qū)域協(xié)調(diào)；能源；環(huán)境

一、 引言

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠直接推進我國的工業(yè)化進程。張培剛（1945）在分析農(nóng)業(yè)國工業(yè)化問題時，認為工業(yè)化可以被定義為一系列基要的生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過程。這種變化可能最先發(fā)于某一個生產(chǎn)單位的生產(chǎn)函數(shù)，然后再以一種支配的形態(tài)形成一種社會的生產(chǎn)函數(shù)而遍及于整個社會（張培剛，1945）。雖然其文章中并沒有從行業(yè)角度進行解釋基要生產(chǎn)函數(shù)（Strategical Production Function），但他認為基要生產(chǎn)函數(shù)的變化帶動社會中其它行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，并基于當時的技術經(jīng)濟條件認為基要生產(chǎn)函數(shù)的變化最好是用交通運輸、動力工業(yè)、機械工業(yè)、鋼鐵工業(yè)諸工業(yè)部門來說明。而我國目前確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)就是目前經(jīng)濟技術條件下的基要生產(chǎn)函數(shù)，其發(fā)展必將帶動整個社會生產(chǎn)函數(shù)的改變，直接推進我國的新型工業(yè)化進程。然而，除了直接推動作用之外，這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還有助于緩和和解決我國工業(yè)化進程中出現(xiàn)的不協(xié)調(diào)的經(jīng)濟現(xiàn)象。

二、 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)促進工業(yè)化進程協(xié)調(diào)發(fā)展的理論分析

1. 促進我國工業(yè)化進程和能源、環(huán)境問題的協(xié)調(diào)發(fā)展。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠通過在一定程度上緩解我國面臨的能源問題：首先，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有助于提高我國能源利用效率。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)包括了高效節(jié)能技術與裝備、高效節(jié)能產(chǎn)品以及節(jié)能服務業(yè)。以節(jié)能技術與裝備為例，我國重點提高鍋爐、窯爐、電機、余熱余壓利用裝備的技術水平等，這些裝備是目前我國能源消耗以及污染排放的主要來源。我國僅工業(yè)鍋爐每年耗用原煤約占年總產(chǎn)量的1/3，排放CO₂達6億多噸，排放SO₂500～600萬噸，占全國排放總量的 21%。節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就是通過技術改造或者是技術創(chuàng)新提高能源的利用效率。

首先，新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展通過能源之間替代緩解能源短缺的局面。Giuseppe考察了不可再生能源和可再生能源在技術上的可替代程度的變化，認為只有可再生能源與不可再生能源在技術上實現(xiàn)完全替代時，經(jīng)濟體才可能達到最優(yōu)的發(fā)展路徑。而電能的使用特點是，不同技術所生產(chǎn)出的電能是可以完全替代的，因此，新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠為我國的工業(yè)化進程提供能源保證。

其次，除了新能源產(chǎn)業(yè)外，和環(huán)境問題相關的行業(yè)還包括新材料產(chǎn)業(yè)，新能源汽車等。這些產(chǎn)業(yè)是節(jié)能環(huán)保以及新能源產(chǎn)業(yè)的支撐產(chǎn)業(yè)。新材料產(chǎn)業(yè)中的一些技術和產(chǎn)品也是為節(jié)能環(huán)保和新能源產(chǎn)業(yè)服務，例如，膜材料是處理水污染和發(fā)展光伏電池的原材料。同時，新能源電動汽車行業(yè)的發(fā)展直接有助于減少二氧化碳的排放。 這些產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展能夠給我國的節(jié)能減排工作提供技術上的保證。

2. 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構升級，帶動經(jīng)濟持續(xù)增長。

我國學者通過考察戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依托部門影響力系數(shù)和感應度系數(shù)，得出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的影響力和感應度系數(shù)均大于1的結論。影響力系數(shù)大于1說明這些產(chǎn)業(yè)對于國民經(jīng)濟的需求拉動能力在所有產(chǎn)業(yè)的平均水平之上，感應度系數(shù)大于1說明這些產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟供給推進能力在所有產(chǎn)業(yè)的平均水平之上。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)同其他產(chǎn)業(yè)之間密切的技術經(jīng)濟聯(lián)系必將帶動其他產(chǎn)業(yè)的變革，從而帶來整個社會的產(chǎn)業(yè)升級。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對產(chǎn)業(yè)升級帶動作用具體表現(xiàn)為，一方面戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)通過前向效應和后向效應，帶動上下游產(chǎn)業(yè)的升級。并在產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展過程中促使和產(chǎn)業(yè)鏈相關的交通網(wǎng)絡、信息網(wǎng)絡、市場網(wǎng)絡、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡、城市網(wǎng)絡等物質性網(wǎng)絡和非物質性網(wǎng)絡的發(fā)展，推動了產(chǎn)業(yè)間物質流、資金流、技術流、人才流和信息流等要素流的交換與流動，優(yōu)化了資源配置和產(chǎn)業(yè)布局，加速了產(chǎn)業(yè)的升級。另一方面，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提供了能對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行更新改造的技術和物質基礎，加速其他產(chǎn)業(yè)的技術改造，產(chǎn)品和工藝升級；同時加快淘汰利潤率水平低，不符合市場需求的產(chǎn)業(yè)，使資源配置更為合理。本質上來說，產(chǎn)業(yè)升級過程也就是出現(xiàn)規(guī)模報酬遞增，或者是提高要素邊際產(chǎn)量，改變社會生產(chǎn)成本曲線。這一過程的微觀結果是企業(yè)利潤率的提高，競爭能力的增加，而宏觀結果就是國家或地區(qū)的經(jīng)濟增長。

3. 協(xié)調(diào)中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的生產(chǎn)，放大規(guī)模報酬遞增的總收入效果。

錢納里最早考察發(fā)展中國家工業(yè)化進程時中間產(chǎn)品的使用情況，發(fā)現(xiàn)隨著工業(yè)化進程的推進，總產(chǎn)出中專門用于中間使用的份額顯著增加，并認為這種現(xiàn)象是與經(jīng)濟增長相伴隨的結構轉變的一個組成部分。同時他還考察了部門層次上，產(chǎn)出增加和中間使用率的變化率之間的關系，發(fā)現(xiàn)兩者之間存在著正向聯(lián)系，這就肯定了中間需求作為增長和結構轉變因素的重要性。后來的學者繼續(xù)對中間產(chǎn)品進行研究，Ciccone（2005）發(fā)現(xiàn)，在工業(yè)化過程中，生產(chǎn)中間產(chǎn)品的企業(yè)規(guī)模報酬微小的上升能夠帶來整個產(chǎn)業(yè)的總生產(chǎn)效率大幅度的提高，同時中間產(chǎn)品工業(yè)化程度以及中間產(chǎn)品效率的差異還能夠解釋最終產(chǎn)品生產(chǎn)技術和效率接近的發(fā)展中國家和發(fā)達國家總收入以及總生產(chǎn)效率的巨大差異。

目前我國經(jīng)濟結構中上游中間產(chǎn)品的工業(yè)化程度落后于最終產(chǎn)品的工業(yè)化進程（杜運蘇、楊玲，2009）。因此，促進中間產(chǎn)品在總產(chǎn)出中比重的上升，也是我國工業(yè)化過程需要解決的現(xiàn)實問題。和最終產(chǎn)品不同，中間產(chǎn)品的發(fā)展需要特殊條件。這種特殊條件主要是指技術水平發(fā)展的協(xié)同性。因為，中間產(chǎn)品生產(chǎn)在技術上存在“不可分性”，這種不可分性是指中間產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的技術不是孤立的，它和上游產(chǎn)品以及下游產(chǎn)品的生產(chǎn)均存在一定關聯(lián)，特別是與處于上游的基礎性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展密切相關。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大部分產(chǎn)業(yè)具有基礎性產(chǎn)業(yè)的特點，尤其是新材料產(chǎn)業(yè)，新一代信息產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠解決中間產(chǎn)品發(fā)展中的共性問題。同時，七個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形成了不同產(chǎn)業(yè)之間技術進步的協(xié)同力量，這就為中間產(chǎn)品的技術創(chuàng)新提供了基礎。而中間產(chǎn)品規(guī)模報酬程度的微小的提高就能夠帶動工業(yè)化國家或地區(qū)的總收入水平的大幅度提高，出現(xiàn)收入上的放大效應。

4. 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有助于不同區(qū)域間工業(yè)化進程的協(xié)調(diào)發(fā)展。

我國工業(yè)化進程中，各省區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構高度呈現(xiàn)明顯的層次性，東北沿海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結構高度顯著地大于中西部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結構高度的不同也就是工業(yè)化進程的不同。（劉偉、張輝、黃澤華，2008）。對產(chǎn)品空間地圖的研究表明，一個國家或地區(qū)生產(chǎn)產(chǎn)品的能力依靠其生產(chǎn)相鄰產(chǎn)品的能力。我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)間集聚呈上升趨勢， 在空間上進一步向沿海集聚（馬國霞，2007）。我國東南沿海處于我國產(chǎn)品空間網(wǎng)絡的中心位置，生產(chǎn)的產(chǎn)品門類相對比較齊全，鄰近性的產(chǎn)品種類比較多，即產(chǎn)品空間非常密集。而中西部地區(qū)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品是與制糖業(yè)、煉焦業(yè)、煉鐵業(yè)等資源型產(chǎn)業(yè)部門，處在產(chǎn)品空間的外圍，也只是有一定程度的密集度。 因此，在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的過程中，東南沿海地區(qū)能夠利用其在經(jīng)濟增長過程中形成的先發(fā)優(yōu)勢和在位優(yōu)勢，通過積累和嵌入高級要素，使其自身獲得了發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢地位。研究發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的依托產(chǎn)業(yè)集聚程度較高的前六個省份大部分在東部地區(qū)（李金華，2009）。

在東部地區(qū)大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的同時，將部分制造業(yè)逐步轉移到中西部，充分利用不同區(qū)域之間在工業(yè)基礎、成本結構、地區(qū)優(yōu)勢上的差異，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的梯度轉移和區(qū)域的協(xié)同發(fā)展。這樣，即實現(xiàn)了東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級，同時西部地區(qū)承接東部產(chǎn)業(yè)轉移，拉長了我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈，加強了國內(nèi)不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)度和不同區(qū)域之間的經(jīng)濟技術聯(lián)系，降低我國經(jīng)濟的對外依賴程度，縮小我國東部地區(qū)和中西部地區(qū)的工業(yè)化進程和經(jīng)濟發(fā)展差距。

三、 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對工業(yè)化進程的協(xié)調(diào)推進作用的發(fā)揮取決于其自身的發(fā)展程度。然而，我國新興戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)處于生命周期的初始階段， 發(fā)展很不成熟。

1. 發(fā)展速度快，但總體規(guī)模比較小。

由于一些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的分類目錄尚未出臺，所以，還不可能從數(shù)量上準確說明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度和發(fā)展規(guī)模。以新能源汽車為例，進行簡單說明。據(jù)中汽協(xié)會不完全統(tǒng)計，2011年汽車產(chǎn)銷分別為1 841.89萬輛和1 850.51萬輛。2011年汽車整車企業(yè)生產(chǎn)新能源汽車8 368輛，比上年有較大幅度的提高。從上面數(shù)據(jù)可以看到新能源汽車在整個汽車產(chǎn)業(yè)中所占的比重微乎其微。但新能源汽車的增長速度卻高于傳統(tǒng)的汽車。據(jù)山東省汽車行業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，2011年山東汽車產(chǎn)品銷量累計完成164.7萬多輛，同比降低8%多，但新能源汽車產(chǎn)量達6.8萬多輛，同比增長14%以上。在全國汽車行業(yè)整體增長趨緩的情況下，新能源汽車呈現(xiàn)逆勢增長態(tài)勢。

2. 缺乏核心技術，創(chuàng)新能力不強。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的一些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值雖達到一定規(guī)模，但缺乏核心技術支撐，擁有專利很少，關鍵技術、部件依靠引進。例如，目前我國的太陽能光伏電池板和組件產(chǎn)量占世界總產(chǎn)量的一半左右，但是作為太陽能電池原料的多晶硅的生產(chǎn)技術和世界先進水平相比還有相當?shù)木嚯x。還有，我國的風電設備裝機容量在亞洲排名第三全球第十，但是我國的風電設備生產(chǎn)中重復引進國外的落后技術、關鍵設備依賴進口、同時缺乏相應的核心技術。我國許多從事戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)大多處于產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，或者是兩頭在外的加工企業(yè)，并沒有表現(xiàn)出高附加值、高效益的特點。并且這種由于技術水平落后，缺乏創(chuàng)新能力造成在同一市場上的過度競爭，形成技術能力低下的惡性循環(huán)。

3. 地方政府推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展手段單一，重復建設嚴重。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中一個顯著的特點是，地方政府的主導和積極參與。各個地方政府在短期內(nèi)動員大量資金、快速審批土地，著力推進當?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。總的來說，地方政府是通過大量投入要素和資源來推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，缺少多樣化的、靈活的政策手段。這種主要依靠投入發(fā)展某些產(chǎn)業(yè)，使得不同區(qū)域之間產(chǎn)業(yè)發(fā)展雷同，盲目重復建設。例如，楊士年，沈坤榮對國內(nèi)20個主要城市發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基本情況進行調(diào)查發(fā)現(xiàn)，20個城市無一例外地都把新能源作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，同時，20個城市中大部分都把新材料、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)確定為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。另外，從不同省份的對比發(fā)現(xiàn)，發(fā)展新能源及相關設備的省份高達25個，是投資熱度最高的一個行業(yè)，規(guī)劃投資總額更是高達4 400億元。目前全國29個省市出臺的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中，有16個省市提出設立財政專項，21個省市提出加大稅制的支持，21個省市提出要設立重大項目和示范工程。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中出現(xiàn)了一哄而上，大搞重復建設的情況。

4. 發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)資金不足。

資金不足表現(xiàn)在微觀層面上是，由于歷史和現(xiàn)實的制度原因，非國有的企業(yè)很難獲得資金支持，存在融資難問題，造成企業(yè)資本實力較小，難以達到創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)所要求的最低生存規(guī)模的資本量。另外，在宏觀層面上，整個資本市場規(guī)模比較小，金融產(chǎn)品種類少，風險投資發(fā)展滯后。在目前的資本市場中所有制結構比較單一，社會資本的參與風險投資總量不高。目前總的來看，政府仍是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)資金的主要來源。而在國外，風險投資是高新技術產(chǎn)業(yè)的主要來源，民間投資非常發(fā)達。

四、 發(fā)展戰(zhàn)略興新型產(chǎn)業(yè)推進新型工業(yè)化進程的政策建議

1. 遵循經(jīng)濟規(guī)律，界定市場和政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用。

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，存在外部性等“市場失靈”問題；也存在出現(xiàn)過度依賴政府的力量，出新“政府萬能”的現(xiàn)象。由于我國經(jīng)濟發(fā)展的特殊的歷史進程，目前我們更需要注重和防止的是政府的過度干預。我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中出現(xiàn)的重復建設，就是政府過度干預的現(xiàn)象。要扭轉這一局面，就要充分發(fā)揮市場機制基礎性資源配置功能。這并不意味著，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不需要政府的支持和投入。政府的作用可以體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，中央政府利用財政政策加大對基礎研究的投入，地方政府搭建平臺，解決相關企業(yè)面臨的共性技術問題；其次，中央政府可以利用法制法規(guī)，規(guī)范市場，減小創(chuàng)新企業(yè)面臨的外部性問題或者對其進行補償；另外，通過改變標準，擴容相關市場，例如，通過改變排放標準，擴大對于節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的市場需求量。

2. 引進技術和自主創(chuàng)新雙管齊下，加快掌握核心技術。

一般來說技術創(chuàng)新可以選擇的路徑包括引進技術和自主創(chuàng)新。在我國政府確定的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，有些產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新主要靠自主創(chuàng)新，例如，新能源汽車，在整個世界范圍內(nèi)沒有成熟的相關技術，也就談不上引進。但是在有些產(chǎn)業(yè)，我國和世界先進技術水平還有比較大的距離，例如，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)（李金華，2009）。為了加快技術創(chuàng)新速度，就有必要引進消化吸收國外的相關核心技術。引進技術的成本相對低，風險小，并且從技術創(chuàng)新連續(xù)性角度，引進技術有利于加快技術創(chuàng)新速度，迅速增加知識積累，為自主創(chuàng)新奠定良好的基礎。當然，隨著我國技術水平的進步，最終還是需要通過自主創(chuàng)新來加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

3. 建立多元化的市場體系，解決缺乏資金的問題。

通過多元化的資本市場體系，根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，需要采取不同的融資選擇，這就要求建立多元化的資本市場體系。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，企業(yè)多處于種子期和孵化器，市場前景，技術路線不確定，可以利用私募股權基金、風險投資基金等商業(yè)性金融的股權投資。同時，對于處于成熟期的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推進完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征的債券市場、創(chuàng)業(yè)板和中小企業(yè)板的融資平臺，降低戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的載體企業(yè)進入這些市場的門檻。另外，還要建立不同層次資本市場之間的轉板機制，逐步實現(xiàn)各層次資本市場間的有機銜接，使風險投資能夠獲得股權價格上的大幅度溢價機會，形成風險投資順暢的退出機制，從而有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級。

4. 提高政府管理水平，促使政策手段多樣化。

我國政府目前對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展采用的多是減免稅收，直接增加投入的政策，容易導致重復建設，以及大型企業(yè)利用自身的信息優(yōu)勢獲取較多補貼。實際上小企業(yè)在創(chuàng)新方面更具競爭力，更能有效利用創(chuàng)新資源，因此，政府應該加強自身管理水平，政策水平，通過制定，或落實扶持中小企業(yè)發(fā)展的各項政策，在研發(fā)投入、稅收、產(chǎn)業(yè)化、政府采購、投融資和公共創(chuàng)新體系等各個方面進一步加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的中小企業(yè)的支持力度，解決科技型中小企業(yè)發(fā)展中存在的問題，鼓勵中小企業(yè)進入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)。

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作者簡介：杜傳偉，南開大學經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院教授、博士生導師；王霄瓊，南開大學經(jīng)濟學院博士生，鄭州大學商學院講師。

收稿日期：2012-10-25。