摘 要：在綜合了大量文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，文章建立了一套地區(qū)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用主成分分析法對(duì)十五省市自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了比較分析，其中，北京、上海、廣州技術(shù)創(chuàng)新能力最高，環(huán)渤海區(qū)域次之，最后是中西部地區(qū)。并對(duì)于自主創(chuàng)新能力不發(fā)達(dá)的區(qū)域提出了一些政策建議。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；指標(biāo)體系；主成分分析法

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-8937（2012）17-0001-02

2006年初，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提出評(píng)價(jià)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四大指標(biāo)，包括潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)和創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。

研究企業(yè)自主創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)非常多。Barton（1992）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力由掌管技術(shù)的人，創(chuàng)新管理，技術(shù)系統(tǒng)，技術(shù)意識(shí)構(gòu)成[1]。劉晶（2009）利用基于DEA系統(tǒng)潛力損失的決策單元全排序方法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證分析[2]。王慧等（2008）將技術(shù)創(chuàng)新的影響因素分為創(chuàng)新決策能力，研究開(kāi)發(fā)能力，生產(chǎn)制造能力，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力，組織管理能力，并給出的具體評(píng)價(jià)指標(biāo)及其含義[3]。高俊光等（2007）基于對(duì)深圳市60多家企業(yè)調(diào)研的結(jié)果，將影響技術(shù)創(chuàng)新能力的要素層分為外部資源整合，創(chuàng)新投入，創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)新效益，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化，給出了具體觀測(cè)指標(biāo)層，綜合政府、企業(yè)、專(zhuān)家三方的觀點(diǎn)確定了各指標(biāo)的權(quán)重，運(yùn)用層次分析法實(shí)際測(cè)評(píng)了38家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[4]。欒大龍（2007）基于數(shù)據(jù)挖掘中粗糙集理論對(duì)影響企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)進(jìn)行約簡(jiǎn)后，提取影響企業(yè)創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)，然后應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)中的主成分分析法對(duì)企業(yè)的具體數(shù)據(jù)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，得出一個(gè)企業(yè)對(duì)比其他企業(yè)的創(chuàng)新能力水平[5]。羅致（2007）選取了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生主要作用的11個(gè)要素進(jìn)行分析，并設(shè)計(jì)成一套完整的系統(tǒng)模型，他將動(dòng)態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)模型化，使之指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的流程，對(duì)科技型企業(yè)的發(fā)展有一定參考價(jià)值[6]。

1 研究方法和指標(biāo)選取

國(guó)內(nèi)對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法很多，常用的評(píng)價(jià)方法有生產(chǎn)函數(shù)法，主成分分析法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，模糊數(shù)學(xué)法，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法，聚類(lèi)分析法等。本文采用主成分分析法，對(duì)各省市的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，得到各省市技術(shù)創(chuàng)新能力的排序。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新角度建立了一套反映各省市企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，包括4個(gè)方面，共10個(gè)指標(biāo)。

①潛在自主創(chuàng)新資源，即所能投入的最大資源，反映各省所有企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力。選擇了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值X1，萬(wàn)人專(zhuān)業(yè)技術(shù)人數(shù)X2這兩個(gè)指標(biāo)。

②自主創(chuàng)新投入，主要指企業(yè)實(shí)際投入技術(shù)創(chuàng)新性活動(dòng)人力和財(cái)力。由于它是評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力中最關(guān)鍵的一個(gè)指標(biāo)。包括四個(gè)指標(biāo)：RD人員數(shù)量X3，RD 經(jīng)費(fèi)支出X4，RD經(jīng)費(fèi)支出占產(chǎn)品銷(xiāo)售收入比重X5，RD經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重X6。

③自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力。技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出就是發(fā)明專(zhuān)利和新產(chǎn)品，發(fā)明專(zhuān)利是技術(shù)創(chuàng)新的直接產(chǎn)出，而只有將將發(fā)明專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，那么技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出才算成功，所以新產(chǎn)品也是評(píng)價(jià)企業(yè)產(chǎn)出能力的重要因素之一。包括三個(gè)指標(biāo)：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重X7，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占產(chǎn)品銷(xiāo)售收入比重X8，萬(wàn)名就業(yè)人員發(fā)明專(zhuān)利擁有量X9。

④自主創(chuàng)新環(huán)境。環(huán)境對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新非常重要，反映環(huán)境的量化指標(biāo)很少，我們用地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重X10來(lái)進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。

2 自主創(chuàng)新能力比較分析

根據(jù)主成分分析法，選擇15個(gè)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)省市2009年的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，數(shù)據(jù)來(lái)自《2010年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)匯編》和《2010年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，本文主要用SPSS 18.0軟件進(jìn)行分析。

第一，將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除量綱不同的影響，xi表示Xi的標(biāo)準(zhǔn)化值。

第二，計(jì)算的十個(gè)指標(biāo)的相關(guān)矩陣，結(jié)果表明各指標(biāo)之間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，于是進(jìn)行主成分分析。

第三，進(jìn)行主成分分析計(jì)算。根據(jù)特征值和對(duì)應(yīng)的因子的貢獻(xiàn)率表。根據(jù)大于1的特征值只有5.946和2.327，提取兩個(gè)主成分，它們一起解釋總方差的82.729%，這說(shuō)明這兩個(gè)主成分提供了原始數(shù)據(jù)足夠的信息。

第四，計(jì)算成分矩陣。利用以上的結(jié)果，可以得到第一主成分Z1和第二主成分Z2與各變量間的線性關(guān)系，如（1）和（2）式，系數(shù)由兩個(gè)主成分對(duì)應(yīng)于x1到x10的載荷值除以各自的特征值的平方根。Z為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)值，可由Z1和Z2加權(quán)得到，權(quán)數(shù)為各自的貢獻(xiàn)率。根據(jù)各省評(píng)價(jià)值Z的大小，給出自主創(chuàng)新排名，如表1所示。

Z1=0.215x1+0.310x2+0.285x3+0.337x4+0.194x5+0.363x6

+0.378x7+0.304x8+0.338x9+0.381x10 （1）

Z2=0.519x1-0.365x2+0.437x3+0.316x4+0.277x5-0.254x6

+0.037x7-0.250 x8-0.314x9-0.060x10 （2）

Z3=0.59455 Z1+0.23274 Z2 （3）

3 結(jié)論及政策建議

建立的評(píng)價(jià)體系給出了十五個(gè)省市的自主創(chuàng)新排名，北京、廣州、上海及長(zhǎng)江三角地區(qū)自主創(chuàng)新能力排在最前面，這些地區(qū)是全國(guó)人才、資本、技術(shù)的聚集區(qū)域，而且國(guó)家的政策偏向這些區(qū)域。其次是環(huán)渤海等地區(qū)，而河北人才和資本等資源都聚集到了北京和天津，使其的自主創(chuàng)新能力排在十五個(gè)省市的最后面。中西部區(qū)域由于信息不發(fā)達(dá)，技術(shù)和人力資本落后，與世界交流的機(jī)會(huì)也很少，技術(shù)創(chuàng)新能力很弱，特別是西部地區(qū)，依靠自然資源，沒(méi)有創(chuàng)新的動(dòng)力，企業(yè)的創(chuàng)新能力最差。

對(duì)于自主創(chuàng)新能力不發(fā)達(dá)區(qū)域，我們提出了以下措施予以改善。

①營(yíng)造有利于創(chuàng)新市場(chǎng)環(huán)境。在市場(chǎng)環(huán)境的營(yíng)造方面，就是應(yīng)促進(jìn)形成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，打破某些行業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域壟斷，破除地方保護(hù)主義，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，減少差別待遇，使國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，都能在相同的市場(chǎng)環(huán)境下公平競(jìng)爭(zhēng)，加大各類(lèi)企業(yè)的創(chuàng)新壓力，促進(jìn)企業(yè)不得不將改進(jìn)技術(shù)和自主創(chuàng)新作為贏得市場(chǎng)的手段。

②突出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。對(duì)于企業(yè)而言，創(chuàng)新不僅需要大量的投入，而且要承受巨大風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，必須保證企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)獲得補(bǔ)償和收益。因此，政府要普及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和法制觀念，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培訓(xùn)工作，引導(dǎo)企業(yè)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

③加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化。促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)研究機(jī)構(gòu)建設(shè)，吸納更多的優(yōu)秀人才進(jìn)入研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新。鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研院所以資產(chǎn)、技術(shù)、人才為紐帶共建技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，支持企業(yè)在高校、科研機(jī)構(gòu)中擇優(yōu)組建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程技術(shù)中心等專(zhuān)業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，或通過(guò)聯(lián)營(yíng)、投資、參股、控股、兼并等方式實(shí)現(xiàn)與院校的聯(lián)合。

④鼓勵(lì)技術(shù)、資本、人才加大流動(dòng)。從分析結(jié)果可以看出，各區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新能力存在非常大的差距，應(yīng)該通過(guò)稅收政策和制度改革鼓勵(lì)技術(shù)、資本和人才流動(dòng)，從而使各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力能平衡發(fā)展和相互競(jìng)爭(zhēng)。

參考文獻(xiàn)：

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