【摘要】基于知識流程外包的國內(nèi)外研究成果，利用現(xiàn)有的分析手段對知識流程外包進行有效梳理并有針對的提出其研究發(fā)展趨勢和后期研究建議，為知識流程外包的應用和研究提供參考。

【關(guān)鍵詞】知識流程外包；外包；研究趨勢

知識流程外包是自20世紀90年代以來，知識管理在知識經(jīng)濟理論不斷發(fā)展的背景下產(chǎn)生的。它的產(chǎn)生主要源于100多年的外包經(jīng)歷和新時期新背景下的管理需要。外包的產(chǎn)生主要歸功于“核心競爭力”的普及。正如湯姆·彼得斯闡述的“企業(yè)應該從一系列可供選擇的業(yè)務中，取得核心的部分有企業(yè)自己掌控，而其他部分則從第三方，即商業(yè)伙伴或者供應商那里采購?！蓖獍某霈F(xiàn)，使企業(yè)分析和了解自己的價值鏈，更多的關(guān)注產(chǎn)業(yè)中的主要部分，對整個企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略保持控制。隨著外包行業(yè)的順利發(fā)展對于很多高技術(shù)、知識密集化的企業(yè)運營活動中，基于成本和效率的雙重考慮，企業(yè)將價值鏈中傳統(tǒng)流程的中非標準化、知識密集化、專業(yè)化、高技術(shù)化、更高附加值的活動（如研發(fā)、設計、數(shù)據(jù)挖掘、創(chuàng)意、決策方案）外包出去。這樣就誕生了知識流程外包，由于知識是一像流體一樣的具有流動性的物質(zhì)，其中混雜了已經(jīng)結(jié)構(gòu)化的經(jīng)驗價值和特定含義的信息及專家的洞察，往往還包含這企業(yè)的某種核心力量。出于對成本與技術(shù)雙重考慮知識流程外包越來越受到重視并獲得發(fā)展。

一、知識流程外包的支撐理論研究

1．業(yè)務流程外包。出于對成本和戰(zhàn)略的考慮逐漸產(chǎn)生了外包，而流程外包是外包基礎上的發(fā)展。主要指將某部分業(yè)務完全交由第三方打理。包括送貨、提供服務或處理顧客投訴等。通常會從資源和顧客為出發(fā)點而以創(chuàng)造價值為終點。所以對于業(yè)務流程外包的研究中，需要考慮很多除了成本之外的其他因素，就如文化上的差異和相互的合作方式等。這樣一類的外包的決定需要詳細的分析和計劃，考慮的風險問題也會比普通外包多。目前的業(yè)務流程的種類也很多包括商業(yè)服務、人力資源、銷售外包服務等，這些都是知識流程外包形成的基礎。

2．知識流程。業(yè)務流程的實施過程中由于員工對現(xiàn)有知識和技術(shù)的利用會不斷的發(fā)現(xiàn)和解決問題，而這一過程是一個不斷創(chuàng)新知識的過程也是其發(fā)展的場所，融入知識的業(yè)務流程會有更高的增加值。業(yè)務流程中對知識的利用和創(chuàng)造都不是獨立的，知識的存儲、分類、獲取、交流都是密切聯(lián)系的，而將一系列的知識活動按照一定的邏輯順序構(gòu)成的流程來完成流程任務就是知識流程。

3．知識流程外包理論。知識流程外包KPO（knowledge

Process Outsourcing）是指服務提供商以技術(shù)專長而非流程專長為客戶創(chuàng)造價值，是比業(yè)務流程外包更為高端的知識工作的外包，包括研究、設計、分析、咨詢、策劃、制定規(guī)程等服務。知識流程外包是服務外包活動中的更高層次，是服務外包發(fā)展過程中的一個分支。是企業(yè)將自己業(yè)務中的知識創(chuàng)新和研發(fā)等高技術(shù)含量的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移給其他公司完成、以提高資源配置效率的生產(chǎn)經(jīng)營形式和戰(zhàn)略管理模式。其主要運用于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，涵蓋教育、醫(yī)療、生工、設計、研究和發(fā)展等知識密集型服務業(yè)領域。國外學者也有對其領域特有性質(zhì)的總結(jié)：Miles等（1995）認為知識密集型服務業(yè)是指那些顯著依賴于專門領域的專業(yè)性知識，向社會和用戶提供以知識為基礎的中間產(chǎn)品或服務的公司和組織。Muller和Zenker（2001）廣義地將知識密集型服務業(yè)定義為主要為其他公司提供高知識附加值的服務公司。從知識流程外包的概念和領域可以總結(jié)出知識流程外包主要包括以下本質(zhì)：首先，知識流程外包主要面向高端服務，具有較高的附加值。其次，知識流程外包的流程比普通外包復雜。再次，它是基于業(yè)務專長，需要先進的分析與技能要求。最后，知識流程外包由于其服務的狀態(tài)的特殊性要求其對風險的控制也要求非常嚴格。

二、知識流程外包相關(guān)內(nèi)容國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

（一）知識流程外包國內(nèi)研究現(xiàn)狀

我國國內(nèi)學者針對知識流程外包的研究主要從KPO的動因，項目分類，風險模式和運行模式各方面進行討論。

1．知識流程外包動因分析。楊海蔚，董安邦從企業(yè)價值鏈的增值角度出發(fā)指出知識流程外包是企業(yè)實施戰(zhàn)略管理的重要組成部分并與企業(yè)核心競爭力的培養(yǎng)保持密切相關(guān)。知識流程外包作為企業(yè)新型的服務外包形式其具有的特性決定了其較高的層次要求，也決定了企業(yè)在市場中的主要戰(zhàn)略優(yōu)勢，為了提高企業(yè)的核心競爭力，減少成本其外包方式可以幫助企業(yè)長久的生存與發(fā)展。張明義等從傳統(tǒng)外包的動因上更加進一步的指出KPO的成本意義，并對市場人力資源和企業(yè)能力的要求。由于外包的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在成本效益的基礎上，所以很多企業(yè)將此作為動因。另外出于對人力資源的考慮，企業(yè)沒有相關(guān)的大規(guī)模的人才培養(yǎng)用來作為這一步分的開發(fā)也使的企業(yè)將一些技術(shù)等進行外包。有的企業(yè)也由于其能力有限會將外包考慮進來。

2．知識流程項目分類。由于知識流程做為服務外包的一種特殊形式其不同于一般的服務項目。易唯思將知識流程外包的服務項目分為15類：知識產(chǎn)權(quán)研究、股票、金融和保險研究、數(shù)據(jù)搜尋、整合與管理、分析與數(shù)據(jù)挖掘服務、人力資源方面的研究與信息服務、業(yè)務與市場研究、工程與設計服務、設計、動畫制作與仿真服務、輔助律師業(yè)務的內(nèi)容與服務、醫(yī)學內(nèi)容與服務、遠程教育與出版、醫(yī)藥與生物技術(shù)、研發(fā)、網(wǎng)絡管理、決策支持系統(tǒng)工。財政部，稅務部等國家五部委也對其項目形式進行了分類：知識產(chǎn)權(quán)研究、醫(yī)藥和生物技術(shù)研發(fā)和測試、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、工業(yè)設計、分析和數(shù)據(jù)挖掘、動漫及網(wǎng)游設計研發(fā)、教育課件研發(fā)、工程設計等領域。

3．風險模式研究。由于外包的共性其所產(chǎn)生的風險也是不可忽視的，國內(nèi)對知識流程外包的主要風險研究如：梁新弘（2004）對外包的基本風險的分析知識流程外包主要的基本風險源于失控和不可避免地使企業(yè)失去部分靈活性。王慶喜從金融機構(gòu)的經(jīng)驗過程中指出其風險有國家風險、戰(zhàn)略風險、合同風險、操作風險四個主要風險。劉繼承通過對企業(yè)信息系統(tǒng)與服務外包的研究與分析指出企業(yè)內(nèi)部學習與創(chuàng)新能力退化風險和信息不對稱引發(fā)的道德風險。易唯思主要分析了其風險來源由客戶轉(zhuǎn)移，如順從風險和訴訟風險通過雇傭有經(jīng)驗和技能的管理團隊轉(zhuǎn)移固定成本為可變邊際成本等。

4．知識流程外包的運行模式研究。對于企業(yè)知識流程外包的模式國內(nèi)主要研究有梁學成，萬迪防（2007）針對企業(yè)互惠合作發(fā)展創(chuàng)新模式提出的幾種發(fā)展模式。他們將知識流程外包發(fā)展分為了三個時期：需求時期、供應主導期、市場主導期。針對這三個時期分別提出了發(fā)展模式。首先，需求時期，由于企業(yè)外包的需求，而市場又沒有發(fā)展完善這個時期企業(yè)需要尋找外包合作伙伴主要分為：一是組織外包即組織內(nèi)部消化，可以內(nèi)部單獨成立外包組又母公司外包給子公司，但是這樣會使企業(yè)局限在一定的業(yè)務范圍內(nèi)而無法擴展。二是委托型業(yè)務外包，這樣一般是資產(chǎn)專用和復雜度較低的產(chǎn)品進行外包，不利于企業(yè)外包的深度發(fā)展。三是橫向虛擬一體化，該模式是KPO的發(fā)包方將不同業(yè)務根據(jù)各接包方的業(yè)務范圍與優(yōu)勢發(fā)包給多個不同的接包方，這種模式專業(yè)化程度比較高，適合于垂直市場。其次，供應主導時期，這個時期發(fā)包方具有主動的話語權(quán)。主要分為：一是縱向一體化模式，發(fā)包方把所以的標的給總接包方，再由總接包方將其分給二級接包方，但是這樣的結(jié)果會導致質(zhì)量管理方面存在一定風險，也不好控制。二是中介發(fā)包，發(fā)包者將需要的產(chǎn)品信息給予中介服務代理，由其與接包方洽談選擇合適的接包方。最后，市場主導時期，在這一時期之下由于市場穩(wěn)定和飽和的狀態(tài)，企業(yè)可以選擇和接包方溝通合作。在這一時期之下有一下模式：一是研發(fā)外包模式，主要對智力資源彌補不足，包括控制離岸和離岸外包，控制離岸有海外獨立的研發(fā)機構(gòu)和內(nèi)部研發(fā)部門而離岸外包是由海外第三方企業(yè)進行接包。二是虛擬團隊模式，這種模式是有不同空間、時間、組織職能邊界的群體借助計算機等信息設備進行聯(lián)合開發(fā)的模式，這種模式跟隨項目而生而滅有良好的靈活性，可以借助各方的資源優(yōu)勢。

（二）知識流程外包國外研究現(xiàn)狀

國外學者對知識流程外包的研究主要從KPO的特征、分類、風險和功能方面進行的研究。

1．知識流程外包特征研究。Sen FShielm（2006）指出知識流程外包由于其特殊的外包形式其主要具有專業(yè)技能、領域知識與客戶戰(zhàn)略方面的特征。知識流程外包主要針對企業(yè)具有競爭力的技術(shù)領域其外包需要考慮到接包方的專業(yè)水平，專業(yè)水平的高低決定外包質(zhì)量，其中需要考慮到所在領域的知識部分及風險意識所具有客戶戰(zhàn)略方面的考慮。Wendy（2008）等對其特征的解釋主要表現(xiàn)在其綜合性、專業(yè)性、動態(tài)性以及創(chuàng)造性。KPMG（2008）對知識流程外包特征的研究指出KPO的主要特征有其主要是一個智力套利產(chǎn)品，流程復雜并句有高技能性。

2．知識流程外包的分類。具美國TPI公司分類，將知識流程外包分為資產(chǎn)凈值和金融研究分析、業(yè)務和市場研究分析、工程和設計服務、醫(yī)藥研究外包。Agarwal R（2009）等人將其分為法律服務、工程研發(fā)、市場研究、寫作與內(nèi)容發(fā)展、醫(yī)藥研發(fā)、醫(yī)療服務、教育培訓。senF和shie M（2006）指出KPO類型有:金融領域的信用研究和保險研究；生物醫(yī)藥領域的臨床試驗、藥物發(fā)現(xiàn)、醫(yī)學診斷和生物制劑；法律領域的知識產(chǎn)權(quán)研究、專利應用和索賠分析；分析領域的數(shù)據(jù)搜索/整合/挖掘、基準風險分析、市場研究和競爭情報；研發(fā)領域的產(chǎn)品設計和創(chuàng)新等。

3．知識流程外包的風險研究。Mierau A（2009）將KPO分成了5類風險即知識產(chǎn)權(quán)風險，機密性風險，順從風險和管理風險。發(fā)包方將標的發(fā)給接包方時由于其對技術(shù)開發(fā)的高要求性會面臨著知識產(chǎn)權(quán)的紛爭，這樣的風險會導致發(fā)包方的利益嚴重受損，還有可能造成對外包內(nèi)容和成果造成外泄影響企業(yè)的核心競爭力，從而給企業(yè)帶來巨大的損失。另外知識流程外包還面臨著管理失控的風險，由于KPO的運行模式不同所造成管理上的問題也不同，但是外包的過程容易使得發(fā)包方不易控制。Bhatta charya（2005）指出雇傭和保持合適的人才的內(nèi)部風險，對質(zhì)量數(shù)據(jù)安全和順從等需求的客戶風險，還有對競爭者的風險以及行業(yè)的風險。

4．知識流程外包的功能分析。對于知識流程外邊的功能國外學者主要提出了5個基本功能：促進知識經(jīng)濟發(fā)展的功能、支持新興產(chǎn)業(yè)的功能、提高國家創(chuàng)新能力和縮短技術(shù)水平差距、吸引和鼓勵創(chuàng)新人才成長的功能、提升區(qū)域競爭活力的功能。Camagni，Keeble，Wikinson（2000）對于成功的知識集群而言知識流程外包極為重要的是創(chuàng)新環(huán)境和有關(guān)集體學習的過程。對于此KPO的優(yōu)勢主要表現(xiàn)在差異化成長為區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)提供知識服務，形成區(qū)域知識核心競爭力，并在更大的網(wǎng)絡范圍內(nèi)為區(qū)域經(jīng)濟注入活力，形成新的增長點。另一方面，軟環(huán)境建設以及運行基礎建設也成為區(qū)域建設投資熱點，提升區(qū)域經(jīng)濟的投資動力實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展等功能。

三、研究的趨勢分析

目前基于知識流程外包的研究還不完善，主要還是從外包的基礎上進行的分析。由于目前的研究還主要在于大的框架范圍內(nèi)，沒有具體的操作模式也沒有結(jié)合具體企業(yè)的情況進行相關(guān)的實證研究。未來的研究方向會朝著以下幾點出發(fā)：首先，研究類型的具體細分，由于KPO研究領域的不同所以對其定位也有差別，目前的研究就其業(yè)務類型還沒有統(tǒng)一的標準，對其理解主要源于服務外包的高級層次，涉及到的是企業(yè)的核心技術(shù)一類，需要專業(yè)的研發(fā)團隊，通常涉及的領域也是高科技領域比較多，例如醫(yī)療，生物，金融等一類，對于其具體的分類還需要進一步的清晰的界定。這樣的好處便是好管理也能夠充分利用這一形式創(chuàng)造大量的社會財富。其次，KPO運行模式研究，國內(nèi)外的研究給出了很多針對不同時期提供給企業(yè)外包模式的選擇，但是在縱多的模式中，如何界定時期和選擇合適的運作模式并沒有清楚的解釋。通常這樣的情況針對全球環(huán)境下說明的，并沒有考慮到中國的特點提出中國目前形勢下得知識流程外包，另外目前中國也沒有形成這種外包的規(guī)模經(jīng)濟利益并不明顯，傳統(tǒng)的外包形勢占據(jù)了大量的市場，卻少知識支持的外包會使國家缺少國際競爭力也不利于國家的高級人才的培養(yǎng)。這即將成為KPO后期研究的主要內(nèi)容，如何針對不同的行業(yè)提供可以選用的運行模式。最后，知識流程外包的風險方面，國內(nèi)外的研究主要是針對某一特定的行業(yè)來提出來，就大環(huán)境和具體風險控制方法還沒有具體研究。例如在很多企業(yè)有長期合作的外包公司這樣的鎖定公司戰(zhàn)略會常常使一方有危機時會連累相關(guān)的企業(yè)從而造成連帶風險；另外，外包造成的分散會使企業(yè)大規(guī)模的業(yè)務脫節(jié)、會造成很多公司由于接包方和成本原因放棄原本屬于自己的差異性，導致市場占有率下降，這樣的外包風險還會是員工與企業(yè)的關(guān)系破滅，這都是我們在知識流程外包過程中需要注意的。針對這些風險我們應該怎么樣去避免，在進行外包決策的時候我們一定要考慮到企業(yè)未來的發(fā)展戰(zhàn)略，不能因為外包而導致企業(yè)未來的發(fā)展受損，因為一旦外包以后企業(yè)再轉(zhuǎn)變經(jīng)營方向就很困難了。在外包的過程中我們需要理性的選擇外包伙伴，保障承包方能夠履行承諾也便于企業(yè)管理等一系類規(guī)避風險的問題。對于知識流程外包的特殊形式，風險問題會成為這一外包模式下主要考慮的問題，而真正的如何規(guī)避也是其后期具體研究的對象。

四、總結(jié)

本文主要是對目前研究狀況的梳理和研究方向進行思考，提供其研究的可行手段和方向便于深入。對知識流程外包個研究發(fā)現(xiàn)就此還存在很多的研究不足：（1）就其研究手段，大體的研究來自于宏觀的分析并沒有涉及到具體的企業(yè)，缺乏實踐性。（2）由于大多數(shù)的研究都是從某一方面進行的闡述沒有對其具體操作作出系統(tǒng)的考慮，沒有找到其進行的整體規(guī)律性，來幫助其合理運營。（3）對于知識流程外包的定義還存在分歧，界線不明，沒有將其在知識社會中提高到重要的戰(zhàn)略地位。

針對后期的課題研究有以下建議：（1）需要提出一個完整

的操作流程和模式結(jié)合微觀層面給出建議。（2）由于知識流程的特殊性質(zhì)，針對其風險控制提出合適不同行業(yè)的風險控制機制，有效的控制知識外包帶來的風險問題。（3）對于不同行業(yè)其核心知識流程外包中所應對的外包模式的具體分析和選擇的研究。（4）知識流程外包是基于企業(yè)對于其成本效益的考慮，如何在外包過程中獲得較大的收益，例如，如何利用規(guī)模經(jīng)濟，過程經(jīng)濟等真正達到企業(yè)的外包目的。

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