[摘要]企業(yè)創(chuàng)新的系統(tǒng)性、復(fù)雜性以及高投入性決定了其高風(fēng)險(xiǎn)性。本文探討如何認(rèn)識、分析技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)，并有效地管理，從而提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理

一、引言

全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)競爭愈演愈烈，世界經(jīng)濟(jì)正逐步轉(zhuǎn)向以基于知識的經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的新模式，知識和技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)已經(jīng)大大超過資金、勞動(dòng)和自然資源的貢獻(xiàn)之和，成為最主要的經(jīng)濟(jì)要素，技術(shù)創(chuàng)新已成為國家競爭力的關(guān)鍵所在。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主力，它既是技術(shù)創(chuàng)新的主要執(zhí)行者，也是技術(shù)創(chuàng)新的主要投資者。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力代表著企業(yè)的整體競爭力水平。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力和主要源泉，能增強(qiáng)其產(chǎn)品與服務(wù)的競爭力，在市場競爭中立于不敗之地。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)識別與分析

企業(yè)在創(chuàng)新過程中面臨著一系列技術(shù)、市場和資金等方面的風(fēng)險(xiǎn)，即存在一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)序列”，在這樣一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)序列”中，關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素有以下幾種：（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是高科技企業(yè)創(chuàng)新過程中最基本的風(fēng)險(xiǎn)。其風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是技術(shù)開發(fā)的不確定性。RD能否實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)，各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)和性能指標(biāo)能否達(dá)到要求都無法確定。二是技術(shù)應(yīng)用的可行性。工藝技術(shù)條件是否成熟到可用以順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品化是企業(yè)研究成果產(chǎn)品化過程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。三是產(chǎn)品生命周期的不穩(wěn)定性?？萍嫉娘w速發(fā)展使產(chǎn)品的生命周期存在極大的不穩(wěn)定性，技術(shù)的突變會使產(chǎn)品隨時(shí)遭到市場的淘汰，從而形成了極大的風(fēng)險(xiǎn)。（2）組織管理風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在：第一，決策風(fēng)險(xiǎn)。決策者如果缺乏長遠(yuǎn)眼光和全局觀點(diǎn)，有可能作出錯(cuò)誤的創(chuàng)新決策。戰(zhàn)略層的決策風(fēng)險(xiǎn)具有全局性，因而無論是危險(xiǎn)還是機(jī)會，其結(jié)果都會使損失或利潤得到放大。第二，能力風(fēng)險(xiǎn)。在創(chuàng)新過程中因缺乏管理能力和管理經(jīng)驗(yàn)而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。第三，人才風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)員工的素質(zhì)和可利用性，關(guān)鍵的技術(shù)人才、市場營銷人才和管理人才能否獲得，以及如何對人才進(jìn)行激勵(lì)和管理會帶來人才風(fēng)險(xiǎn)。第四，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)創(chuàng)新階段，資金的高投入和收益的不確定性給其融資的渠道、成本和運(yùn)用均帶來了很大的風(fēng)險(xiǎn)。它突出地表現(xiàn)在企業(yè)RD及未來的生產(chǎn)、銷售活動(dòng)中。若RD周期過長或銷售狀況不佳導(dǎo)致投資收益不能彌補(bǔ)支出，其結(jié)果不僅是導(dǎo)致創(chuàng)新終止，還有可能導(dǎo)致企業(yè)的滅頂之災(zāi)。第五，信息管理風(fēng)險(xiǎn)。對顧客需求和科技發(fā)展等外部信息收集和分析不足，企業(yè)將無法確立創(chuàng)新項(xiàng)目或立項(xiàng)不準(zhǔn)確。在創(chuàng)新的各環(huán)節(jié)間內(nèi)部信息溝通不暢也可能導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。（3）市場風(fēng)險(xiǎn)。市場不僅是技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)，還是技術(shù)創(chuàng)新的終點(diǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中擁有至關(guān)重要的地位。市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于創(chuàng)新產(chǎn)品不適應(yīng)市場需求或其變化而未被市場充分有效地接受所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。不同性質(zhì)的創(chuàng)新產(chǎn)品，市場風(fēng)險(xiǎn)不同。服務(wù)項(xiàng)目通常開發(fā)較易，但市場需求變化快；消費(fèi)品開發(fā)難度相對大，需求變化較快；工業(yè)產(chǎn)品需求變化慢，但開發(fā)難度最大。市場風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、傳遞性、多變性等各種特征。市場風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：第一，企業(yè)的市場調(diào)查和分析方面的風(fēng)險(xiǎn)。包括：一是難以確定市場的接受能力。一項(xiàng)全新的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)推出時(shí)，由于不能及時(shí)了解其性能、質(zhì)量等，市場往往心存疑慮而持觀望態(tài)度。同時(shí)由于慣性消費(fèi)，對新產(chǎn)品有一種本能的排斥。因而企業(yè)對市場接受能力難以做出準(zhǔn)確估算。二是產(chǎn)品的市場容量不確定。新產(chǎn)品由于其先進(jìn)性和創(chuàng)新性，使得對新產(chǎn)品需求規(guī)模的預(yù)測通常不準(zhǔn)確，如果沒有足夠大的市場，同樣會使企業(yè)無法獲得足夠的利潤甚至陷入虧損。三是難以確定創(chuàng)新產(chǎn)品的競爭能力。第二，目標(biāo)市場選擇不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新產(chǎn)品目標(biāo)市場的選擇關(guān)系著創(chuàng)新的成敗。如果目標(biāo)市場選擇過大，則市場缺乏針對性；反之，如果目標(biāo)市場選擇過小，則造成成本高、收益小的情形。第三，企業(yè)的營銷策略。如新產(chǎn)品推出時(shí)機(jī)的選擇；營銷隊(duì)伍的構(gòu)建；宣傳方式與力度的選擇等。第四，市場競爭的壓力。強(qiáng)有力的競爭者的介人，模仿者低價(jià)占領(lǐng)市場都會給企業(yè)帶來市場競爭的壓力，使企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)。（4）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格往往是消費(fèi)者考慮購買與否的首選因素。價(jià)格定位不準(zhǔn)，往往直接影響著創(chuàng)新的成敗。新產(chǎn)品的定價(jià)需結(jié)合新產(chǎn)品所屬行業(yè)、新產(chǎn)品本身的特點(diǎn)、市場需求的特征以及企業(yè)自身實(shí)力等多種因素進(jìn)行定價(jià)，定價(jià)太高或太低對創(chuàng)新企業(yè)都會造成不利的影響。（5）來自外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)獲取外部信息的不完全性、非保真性、滯后性、外部環(huán)境因素的或然性和突變性等等，都使企業(yè)難以獲取關(guān)于外界環(huán)境的有效、充足的信息。在不能充分了解外部環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新影響的情況下，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)會很大。風(fēng)險(xiǎn)可能的來源有：政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、社會文化風(fēng)險(xiǎn)、與原有技術(shù)環(huán)境的協(xié)調(diào)。除了上述風(fēng)險(xiǎn)以外，在企業(yè)創(chuàng)新過程中還存在著許多的其它風(fēng)險(xiǎn)，如代理風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)化過程風(fēng)險(xiǎn)等。所有這些風(fēng)險(xiǎn)的存在使技術(shù)創(chuàng)新名副其實(shí)的成為高風(fēng)險(xiǎn)－高收益的項(xiàng)目。

三、企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理

（1）市場風(fēng)險(xiǎn)的防范。針對技術(shù)創(chuàng)新中的市場風(fēng)險(xiǎn)來源，企業(yè)應(yīng)在充分分析外部環(huán)境和內(nèi)部條件的基礎(chǔ)上，通過充分利用信息、加強(qiáng)市場調(diào)查預(yù)測、加強(qiáng)市場營銷、注意產(chǎn)品定位、選擇適當(dāng)?shù)暮献骰锇楹捅Ｗo(hù)好創(chuàng)新技術(shù)等措施，進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制。（2）重視研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)，建立一支穩(wěn)定、高效的人才隊(duì)伍。人才風(fēng)險(xiǎn)會直接加劇技術(shù)、市場和組織管理等種種風(fēng)險(xiǎn)，在各類風(fēng)險(xiǎn)中處于關(guān)鍵地位，其風(fēng)險(xiǎn)一旦形成，就會給企業(yè)帶來不可估量的損失。（3）分散、轉(zhuǎn)移創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。如采用多元化產(chǎn)品策略，分散技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；利用風(fēng)險(xiǎn)投資、保險(xiǎn)、證券市場以及適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制等方法，轉(zhuǎn)移技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)合作，轉(zhuǎn)移和降低風(fēng)險(xiǎn)；建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。（4）增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。一是提高企業(yè)的技術(shù)能力。強(qiáng)大的技術(shù)能力是企業(yè)取得競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，是企業(yè)不斷發(fā)展的動(dòng)力和源泉。企業(yè)可以通過引進(jìn)人才、購買專利、技術(shù)合作，甚至兼并，聯(lián)合有價(jià)值的企業(yè)來不斷壯大自己的核心競爭力。二是增強(qiáng)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理意識。開展積極的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，即對影響創(chuàng)新的種種深遠(yuǎn)的、長期的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)化的戰(zhàn)略綜合管理，可以使企業(yè)能夠獲得更強(qiáng)的適應(yīng)能力，從而在風(fēng)險(xiǎn)面前有備無患。（5）增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力。在制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施后，還需要連續(xù)監(jiān)控環(huán)境變化對風(fēng)險(xiǎn)的影響，注意環(huán)境的變化是使風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能增大還是減小。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控常用的方法是：一是定期開會討論風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目參與者和管理人員就風(fēng)險(xiǎn)召開主題會議或?qū)L(fēng)險(xiǎn)管理作為會議議程的一個(gè)內(nèi)容，討論風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)并構(gòu)思應(yīng)對策略。二是對已察覺的風(fēng)險(xiǎn)注意記錄并跟蹤、監(jiān)視和控制，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)的可能性、后果和相應(yīng)的對策。三是使風(fēng)險(xiǎn)水平與管理層次匹配。如果風(fēng)險(xiǎn)在較低水平出現(xiàn)，中層管理人員就可以處理，而對任何威脅整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)須提交給企業(yè)高級管理層。四是風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管理機(jī)構(gòu)（人員）。職責(zé)為整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中獲取風(fēng)險(xiǎn)信息、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤、分析、提供應(yīng)對措施等。（6）重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的中止決策。根據(jù)美國斯坦福國際研究所總裁布萊克的統(tǒng)計(jì)，約有40%的RD 項(xiàng)目在技術(shù)上未能獲得最終完成；技術(shù)上獲得成功的項(xiàng)目約有45%未能開發(fā)出產(chǎn)品；已經(jīng)商業(yè)化的項(xiàng)目中，約有60%在經(jīng)濟(jì)上不能獲利。這一結(jié)果表明，企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目在研發(fā)過程中失敗了，存在中止的問題。但是，源于多種復(fù)雜的原因，長期以來，人們在技術(shù)管理中較為重視項(xiàng)目實(shí)施前的初始選擇，而對項(xiàng)目實(shí)施過程中的管理跟蹤，特別是中止決策則較為忽視。如果在創(chuàng)新過程的初始階段淘汰率不高，不盡早放棄那些沒有成功希望的方案，就會使一些不可能取得技術(shù)成功或市場成功的開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)入創(chuàng)新的后期階段，將使風(fēng)險(xiǎn)沉淀和積累下來，最終導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的增加或進(jìn)一步擴(kuò)大，甚至導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營危機(jī)。

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