[摘要]物流外包風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)物流外包過程及其結(jié)果的不確定性。包括決策、運(yùn)作等風(fēng)險(xiǎn)，具有隨機(jī)性（偶然性）、突發(fā)性、隱含性和關(guān)聯(lián)性等特征。物流外包風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因主要有決策的有限理性、信息非對稱以及代理者的敗德行為。正確進(jìn)行物流自營與外包決策、科學(xué)選擇物流服務(wù)商、審慎簽訂物流外包合同、加強(qiáng)對物流服務(wù)商的評估與管理、建立“雙贏”合作機(jī)制、及時(shí)辦理貨物保險(xiǎn)、采用AB角制等策略與舉措，均可有效降低物流外包風(fēng)險(xiǎn)。

[關(guān)鍵詞]物流外包；風(fēng)險(xiǎn)；對策

近年來，隨著物流產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，第三方物流企業(yè)的實(shí)力顯著提升，工商企業(yè)實(shí)施物流外包的力度進(jìn)一步加大。然而，物流業(yè)務(wù)外包在給企業(yè)帶來利益的同時(shí)，也隱含著巨大的潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要企業(yè)管理者理性分析，并采取有效措施加以規(guī)避。

一、物流外包風(fēng)險(xiǎn)的類型

物流外包風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)物流外包過程及其結(jié)果的不確定性。包括決策、運(yùn)作等風(fēng)險(xiǎn)，具有隨機(jī)性（偶然性）、突發(fā)性、隱含性和關(guān)聯(lián)性等特征。一般而言，實(shí)施物流業(yè)務(wù)外包，有利于工商企業(yè)強(qiáng)化核心業(yè)務(wù)，培育核心能力，獲取競爭優(yōu)勢。但物流外包也可能產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，給企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)。

（一）決策風(fēng)險(xiǎn)

決策階段的風(fēng)險(xiǎn)主要涉及物流自營與外包決策、部分外包與完全外包決策、抑或物流系統(tǒng)剝離等決策的風(fēng)險(xiǎn)。甚至涉及企業(yè)在確定物流業(yè)務(wù)外包后，如何正確選擇物流服務(wù)商、業(yè)務(wù)流程是否再造、組織結(jié)構(gòu)是否變革、企業(yè)文化是否重塑、人力資源是否調(diào)整等問題，一旦決策失誤，極有可能導(dǎo)致物流外包失敗。

（二）運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

1．物流服務(wù)商的違約風(fēng)險(xiǎn)。在工商企業(yè)實(shí)施物流外包后，或者是因?yàn)槲锪鞣?wù)商的能力有限，或者是由于交通運(yùn)輸狀況的限制，抑或其他的一些因素，都有可能導(dǎo)致物流服務(wù)商違約，例如貨物損壞或滅失、延遲交貨、錯(cuò)運(yùn)錯(cuò)發(fā)等。此外，由于企業(yè)資源有限，為使有限資源發(fā)揮最大效力，獲取最大化的利潤，物流服務(wù)商往往會(huì)對客戶實(shí)施ABC分類，進(jìn)行重點(diǎn)管理（分級分層管理）。對于非A類客戶，一般不會(huì)實(shí)施準(zhǔn)時(shí)配送（JIT配送），這樣，從物流服務(wù)商的服務(wù)策略來看，本身就隱含著巨大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，對于B類客戶，物流服務(wù)商的服務(wù)策略一般是實(shí)施貨物批量正常配送，允許有一定的延遲交貨期；對于C類客戶，則允許更長的延遲交貨期，在提供配送服務(wù)時(shí)，往往將客戶委托運(yùn)送的貨物作臨時(shí)配車之用（目的是提高車輛實(shí)載率以降低配送成本）或再度外包，從而給貨主企業(yè)（委托方）帶來巨大的潛在風(fēng)險(xiǎn)。而在實(shí)際運(yùn)作中，為了有效降低成本，物流服務(wù)商往往會(huì)實(shí)施整合運(yùn)輸，即將多個(gè)客戶的貨物搭配裝載，按照最優(yōu)的運(yùn)輸路線進(jìn)行配送，這往往會(huì)導(dǎo)致A類客戶的貨物誤點(diǎn)交貨，造成違約。

2．物流失控風(fēng)險(xiǎn)。工商企業(yè)實(shí)施物流外包后，物流服務(wù)商必然會(huì)介入委托企業(yè)的供應(yīng)物流、銷售物流、逆向物流（包括退貨物流與回收物流）以及廢棄物流等若干環(huán)節(jié)，成為委托企業(yè)的物流運(yùn)營管理者，相應(yīng)地，貨主企業(yè)對物流業(yè)務(wù)的控制力大大減弱。從某種意義上講，委托方可能會(huì)因此而受制于物流服務(wù)商，這即是許多工商企業(yè)不愿意將物流業(yè)務(wù)外包的主要原因之一。特別地，當(dāng)委托方與代理方在信息溝通、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)出現(xiàn)障礙時(shí)，貨主企業(yè)必然會(huì)面臨著物流失控的風(fēng)險(xiǎn)。換言之，物流服務(wù)商可能因未能完全理解委托方的意愿而無法按照其要求去運(yùn)作，從而可能會(huì)影響貨主企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的正常開展。例如，由于物流服務(wù)商未按時(shí)將原材料、零配件等生產(chǎn)資料供應(yīng)到位，企業(yè)可能會(huì)因此而停工待料，為規(guī)避這一風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必然會(huì)增大安全庫存量，而這又必然以高成本為代價(jià)。而當(dāng)物流服務(wù)商未按時(shí)將產(chǎn)成品送達(dá)客戶，抑或出現(xiàn)較高的貨損率或貨差率時(shí)，必然會(huì)大大降低顧客滿意度。在市場轉(zhuǎn)型、競爭激烈的今天，這意味著客戶流失、市場份額萎縮，長此以往，企業(yè)將無法生存，更談不上發(fā)展。

3．客戶關(guān)系管理風(fēng)險(xiǎn)。工商企業(yè)實(shí)施物流外包后，由物流企業(yè)代其完成產(chǎn)品的遞送，開展售后服務(wù)，傾聽客戶的意見。由于物流服務(wù)商直接與客戶打交道，必然會(huì)減少工商企業(yè)與客戶直接接觸的機(jī)會(huì)，這在一定程度上會(huì)弱化委托方與客戶之間的關(guān)系，從而帶來客戶關(guān)系管理風(fēng)險(xiǎn)。換言之，由于在第一方（賣方）與第二方（買方）之間增加了第三方（物流企業(yè)），客戶的要求、意見、建議等反饋信息可能無法及時(shí)、直接傳遞給委托方。因?yàn)楦鶕?jù)外包協(xié)議，可能事先約定由物流服務(wù)商代為收集客戶反饋意見和信息，或者客戶理所當(dāng)然地將物流服務(wù)商視為委托方的代理者，從而直接向其反饋。但物流服務(wù)商往往會(huì)有意識(shí)地將對自己不利的客戶信息過濾掉，或者是因?yàn)槠渌脑蛭茨芟蛭蟹椒答伝蛉糠答伩蛻舻囊庖姾托畔?，這極有可能會(huì)導(dǎo)致委托方的客戶信息系統(tǒng)不能完全發(fā)揮作用（不能完全捕捉到客戶的反饋信息）。而一些比較重視企業(yè)形象、品牌聲譽(yù)的第三方物流企業(yè)，則往往會(huì)通過公司形象識(shí)別系統(tǒng)（CIS），采用統(tǒng)一的標(biāo)志與著裝等，強(qiáng)化其在客戶心中的地位。久而久之，委托方在客戶心中的地位就有可能被物流服務(wù)商所取代。

4．商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)。工商企業(yè)實(shí)施物流外包后，由于貨主企業(yè)與第三方物流企業(yè)的信息系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)對接，因此，物流服務(wù)商將會(huì)擁有，甚至掌握工商企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作的相關(guān)信息。例如，實(shí)施準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)（JIT生產(chǎn)）的企業(yè)，需要借助第三方物流服務(wù)商高效的物流配送來實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資料的準(zhǔn)時(shí)供應(yīng)（JIT供應(yīng)），第三方物流企業(yè)必然會(huì)掌握制造商的采購與供應(yīng)計(jì)劃以及生產(chǎn)計(jì)劃等信息（如需要什么、需要多少、何時(shí)供應(yīng)等）。此外，多數(shù)工商企業(yè)需要借助第三方物流服務(wù)商高效的物流配送來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)成品的分撥與配送，因此，物流服務(wù)商必然會(huì)掌握企業(yè)的產(chǎn)品種類、客戶分布、產(chǎn)品銷售等相關(guān)信息。由于第三方物流企業(yè)是提供社會(huì)化物流服務(wù)的經(jīng)濟(jì)組織，一般會(huì)同時(shí)與多家互為競爭對手的同類型貨主企業(yè)合作（特別是那些專業(yè)化程度高的行業(yè)，如危險(xiǎn)化學(xué)品等特殊物流行業(yè)），在運(yùn)作中，可能會(huì)有意（如在客戶的“公關(guān)”下，利益驅(qū)使）或在無意中將客戶的商業(yè)秘密泄露給競爭對手，從而可能會(huì)給委托方帶來無法挽回的損失。

5．連帶經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。工商企業(yè)物流外包第三方后，物流企業(yè)成為貨主企業(yè)的合法物流代理者。在物流運(yùn)作中，一旦物流服務(wù)商違約，對“買方”造成損失，“賣方”必然要承擔(dān)直接的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。雖然“賣方”在完成對其客戶“買方”的賠償之后，也會(huì)對物流企業(yè)進(jìn)行追償，但由于買賣雙方簽訂的合同與貨主企業(yè)和物流服務(wù)商簽訂的合同是兩個(gè)完全不同的合同，其訴訟時(shí)效、賠償限額、責(zé)任豁免等條款也存在差異，因此，這極有可能會(huì)導(dǎo)致“賣方”得不到足額賠償。另一方面，即使是“賣方”得到了足額經(jīng)濟(jì)賠償，但物流服務(wù)商因違約給貨主企業(yè)（“賣方”）帶來的企業(yè)形象受損、商譽(yù)下滑等無形資產(chǎn)損失將是無法用貨幣來衡量的。特別地，物流業(yè)務(wù)外包一般基于長期的合同，如果物流服務(wù)商在經(jīng)營運(yùn)作中出現(xiàn)重大問題，必然會(huì)給貨主企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)帶來不良影響。若重新評估、選擇新的物流服務(wù)商，必然會(huì)帶來供應(yīng)商的轉(zhuǎn)換成本，而與之解除合同關(guān)系，貨主企業(yè)往往也會(huì)付出沉重的代價(jià)。

除了上述風(fēng)險(xiǎn)外，物流外包還可能給企業(yè)帶來其他風(fēng)險(xiǎn)，例如人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)殡S著物流業(yè)務(wù)外包的不斷深入，物流部門的員工必然會(huì)擔(dān)心自己的工作被物流服務(wù)商所取代，相應(yīng)地，員工對企業(yè)的忠誠度會(huì)下降，工作績效會(huì)下滑。此外，由于物流市場價(jià)格波動(dòng)、遇到不可抗力、企業(yè)未有效控制物流外包成本抑或過分打壓物流服務(wù)商的利潤空間等，都可能引起相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)（市場、財(cái)務(wù)、管理等風(fēng)險(xiǎn)）。

二、物流外包風(fēng)險(xiǎn)的成因

工商企業(yè)在物流外包中之所以會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)，原因是多方面的。有決策的有限理性，有信息非對稱的原因，也有代理者的敗德行為。決策的有限理性引發(fā)決策風(fēng)險(xiǎn)，代理者的敗德行為引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)（屬于委托-代理風(fēng)險(xiǎn)），而信息非對稱（代理方擁有信息優(yōu)勢，而委托方處于信息劣勢）是兩類風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的共同原因。在簽約前，由于信息非對稱導(dǎo)致委托者出現(xiàn)“逆向選擇”；在簽約后，由于信息非對稱引發(fā)代理者的“敗德行為”。而之所以代理人會(huì)產(chǎn)生敗德行為，歸根結(jié)底是因?yàn)槲蟹胶痛矸绞莾蓚€(gè)完全不同的企業(yè)，在合作中有著不同的利益，雙方都為追求利潤最大化的企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)，難免一方會(huì)產(chǎn)生短期行為。特別是當(dāng)物流外包合同存在不完全性時(shí)，這在一定程度上給物流服務(wù)商帶來了可乘之機(jī)。委托-代理風(fēng)險(xiǎn)可以通過建立代理人激勵(lì)機(jī)制和企業(yè)間的信任機(jī)制加以解決，以減弱其對供應(yīng)鏈績效的影響。

三、物流外包風(fēng)險(xiǎn)的對策

（一）正確進(jìn)行物流自營與外包決策

工商企業(yè)物流自營還是外包，首先應(yīng)考慮能否給企業(yè)帶來戰(zhàn)略業(yè)績，換言之，對企業(yè)核心能力的形成或提升有無貢獻(xiàn)，能否最大限度地支持企業(yè)的競爭戰(zhàn)略；其次，應(yīng)考慮能否給企業(yè)帶來財(cái)務(wù)業(yè)績，換言之，能否在降低企業(yè)經(jīng)營成本的同時(shí)，提高物流服務(wù)水平?？偟脑瓌t是，應(yīng)該在服務(wù)與成本之間尋求平衡。具體而言，可以采用“綜合評價(jià)法”或“二維決策矩陣法”等方法科學(xué)地進(jìn)行物流自營與外包決策。

（二）科學(xué)選擇物流服務(wù)商

選擇優(yōu)秀的物流服務(wù)商并與之合作，可以起到防患于未然，事前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用。按照現(xiàn)行物流企業(yè)評價(jià)指標(biāo)體系，可以從經(jīng)營狀況、資產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施、管理及服務(wù)、人員素質(zhì)、信息化水平（包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電子單證、貨物跟蹤、客戶查詢）等六個(gè)方面對物流企業(yè)進(jìn)行評級（A級～AAAAA級）。因此，通過行業(yè)主管部門的認(rèn)證、評級，獲得相應(yīng)稱號(hào)的物流企業(yè)，一般具備相應(yīng)的物流能力與服務(wù)水平。從業(yè)已通過行業(yè)認(rèn)證、評級的物流企業(yè)中選擇合作伙伴，貨主企業(yè)的選擇成本與風(fēng)險(xiǎn)相對較低。此外，在選擇物流服務(wù)商時(shí)，還應(yīng)考慮其服務(wù)區(qū)域（包括物流網(wǎng)絡(luò)與輻射范圍）、商譽(yù)、行業(yè)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)集中控制的能力、核心業(yè)務(wù)是否與貨主企業(yè)的物流需求相一致，能否促進(jìn)貨主企業(yè)改善經(jīng)營管理，以及雙方的企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、管理風(fēng)格等是否兼容。特別地，對于潛在（有簽約意向）的物流服務(wù)商，還需要對其進(jìn)行實(shí)地考察、論證；同時(shí)，通過走訪物流服務(wù)商的客戶，傾聽客戶的評價(jià)，均有助于降低風(fēng)險(xiǎn)并成功地選擇物流服務(wù)商。而在具體選擇時(shí)，可綜合、靈活地運(yùn)用招標(biāo)法、協(xié)商法、層次分析法等多種方法。

（三）審慎簽訂物流外包合同

物流外包合同是貨主企業(yè)與物流服務(wù)商協(xié)商一致的產(chǎn)物，是約束雙方行為的經(jīng)濟(jì)文件，是指導(dǎo)雙方后續(xù)合作并處理糾紛的重要依據(jù)，因此，必須審慎簽訂。為此，可咨詢物流糾紛處理經(jīng)驗(yàn)豐富的律師，加強(qiáng)對簽約人員的培訓(xùn)，建立相應(yīng)的制度，完善物流服務(wù)商的信用審查、會(huì)簽、審批、登記、備案等程序。加強(qiáng)合同文本管理，明確雙方的責(zé)、權(quán)、利。完善合同條款，避免疏漏，以免留下風(fēng)險(xiǎn)隱患。特別地，為有效防止物流服務(wù)商泄露企業(yè)的商業(yè)秘密，合同中應(yīng)有相應(yīng)的保密條款（或另外簽訂保密協(xié)議）。此外，為避免物流市場價(jià)格波動(dòng)給委托方帶來損失，物流外包合同中的價(jià)格條款應(yīng)有彈性，應(yīng)與當(dāng)期市場價(jià)格一致。為此，可由合作雙方定期或不定期對服務(wù)價(jià)格進(jìn)行評估并做出調(diào)整。

（四）加強(qiáng)對物流服務(wù)商的評估與管理

在實(shí)施物流外包合同時(shí)，委托-代理雙方應(yīng)加強(qiáng)溝通，促進(jìn)信息共享，避免因溝通不良而導(dǎo)致物流服務(wù)商錯(cuò)誤地理解委托方的意愿，出現(xiàn)業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)障礙乃至業(yè)務(wù)失控。同時(shí)，委托方還應(yīng)加強(qiáng)對物流服務(wù)商合同執(zhí)行情況的考核，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)處理（如賠償、限期整改等），以免留下后患。具體而言，委托方應(yīng)定期或不定期地對物流服務(wù)商的服務(wù)績效進(jìn)行評估，以確保合約的嚴(yán)格執(zhí)行，從而有效控制物流外包成本，同時(shí)提高物流服務(wù)質(zhì)量。為此，委托方需建立一整套績效評價(jià)指標(biāo)體系，客觀、公正地對物流服務(wù)商的績效進(jìn)行評估。評價(jià)指標(biāo)應(yīng)科學(xué)、合理，既要充分考慮到本企業(yè)的物流服務(wù)需求，同時(shí)又要參考行業(yè)平均水平。指標(biāo)的設(shè)置不能脫離實(shí)際，要體現(xiàn)“跳一跳，摸得著”的原則，換言之，物流服務(wù)商經(jīng)努力后能夠達(dá)到，目的是使其潛能得到充分發(fā)揮。此外，績效評價(jià)指標(biāo)還應(yīng)具有可操作性。通常，應(yīng)包括以下主要指標(biāo)：準(zhǔn)時(shí)交貨率（或誤點(diǎn)交貨率/延遲交貨率）、貨損率（或商品完好率）、貨差率、配送率、發(fā)運(yùn)錯(cuò)誤率、客戶投訴率、物流成本率、物流效用增長率等。鑒于事后評估的弊端（亡羊補(bǔ)牢），工商企業(yè)可以派員常駐重要物流服務(wù)商的公司所在地，既充當(dāng)合作雙方溝通的橋梁和紐帶，同時(shí)，又可對物流服務(wù)商實(shí)施有效的監(jiān)督與控制，實(shí)現(xiàn)事前、事中、事后控制的有機(jī)結(jié)合。

（五）把握好競爭與合作的度，切實(shí)激勵(lì)物流服務(wù)商

工商企業(yè)與物流服務(wù)商之間本質(zhì)上是一種“競合”關(guān)系，把握好競爭與合作的“度”非常重要。一方面，既要“借力”，實(shí)現(xiàn)物流資源的外向配置，提升本企業(yè)的物流客戶服務(wù)能力（由代理者執(zhí)行）；另一方面，又不能完全依賴、受制于某個(gè)物流服務(wù)商，這樣會(huì)增大委托-代理風(fēng)險(xiǎn)。因此，采用AB角制，與少數(shù)幾家（2～3）主要的物流服務(wù)商保持適度的競爭與合作關(guān)系（當(dāng)然，也可以某一家主要的物流服務(wù)商為主，其余一兩家為輔），加強(qiáng)對物流服務(wù)商的動(dòng)態(tài)評估，及時(shí)反饋信息，根據(jù)服務(wù)質(zhì)量，調(diào)整委托物流業(yè)務(wù)量，在物流服務(wù)商之間建立起有效的競爭機(jī)制，切實(shí)激勵(lì)物流服務(wù)商提高服務(wù)質(zhì)量，降低委托-代理風(fēng)險(xiǎn)。

除了上述策略外，委托方及時(shí)辦理物流貨物保險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁；設(shè)置物流外包風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)工作；合作雙方建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，以預(yù)期的長遠(yuǎn)利益來規(guī)避物流服務(wù)商的短期行為；給物流服務(wù)商足夠的利潤空間；建立“雙贏”合作機(jī)制等，均可有效降低物流外包風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)語

物流外包風(fēng)險(xiǎn)包括決策風(fēng)險(xiǎn)和委托-代理風(fēng)險(xiǎn)。前者產(chǎn)生的原因主要是決策的有限理性，后者產(chǎn)生的原因主要是代理者的敗德行為，而信息非對稱是兩類風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的共同原因。簽約前，由于信息非對稱導(dǎo)致委托者出現(xiàn)“逆向選擇”；簽約后，由于信息非對稱引發(fā)代理者的“敗德行為”。為有效降低風(fēng)險(xiǎn)，物流業(yè)務(wù)合理外包是前提，選擇好物流服務(wù)商及審慎簽約是關(guān)鍵，加強(qiáng)對物流服務(wù)商的動(dòng)態(tài)評估與管理，把握好競爭與合作的度，切實(shí)激勵(lì)物流服務(wù)商是保障。

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