資格預(yù)審是工程招投標(biāo)階段的重要程序。資格預(yù)審對競爭者的擇優(yōu)選擇具有重要的作用，但也可能減弱工程招投標(biāo)市場的競爭強度。通過實踐的不斷探究，筆者認(rèn)為如能在資格預(yù)審中巧設(shè)候“補入圍人”，則可消除對建筑招投標(biāo)市場可能產(chǎn)生的負(fù)面影響，有利于促進招投標(biāo)市場的健康發(fā)展。

1 資格預(yù)審的目的

資格預(yù)審是指招標(biāo)人在招標(biāo)開始之前或開始初期，由招標(biāo)人對申請參加投標(biāo)的潛在投標(biāo)人進行資質(zhì)條件、業(yè)績、信譽、技術(shù)、資金等多方面情況進行資格審查。資格預(yù)審的目的首先是為了排除那些不合格的投標(biāo)人，進而降低招標(biāo)人的采購成本，提高工作效率；其次是為了降低投標(biāo)社會的成本。由于招投標(biāo)過程是有費用發(fā)生的，投標(biāo)人越多，投標(biāo)的社會成本越高，又由于一般項目的工程技術(shù)都具有通用性，技術(shù)含量通常都不高，潛在投標(biāo)人數(shù)量眾多，通常通過資格預(yù)審篩選部分潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)，從而達到降低投標(biāo)社會成本的目的。因此，資格預(yù)審程序在目前各種形式的招標(biāo)過程中被廣泛應(yīng)用。

2 資格預(yù)審程序?qū)φ型稑?biāo)競爭強度影響的分析

資格預(yù)審內(nèi)容包括基本資格審查和專業(yè)資格審查兩部分?；举Y格審查是指對投標(biāo)申請人合法地位和信譽等進行的審查，專業(yè)資格審查是對已經(jīng)具備基本資格的投標(biāo)申請人履行擬定招標(biāo)項目能力的審查。審查的重點是專業(yè)審查，其目的是擇優(yōu)選擇潛在投標(biāo)人?，F(xiàn)行資格預(yù)審的方法主要有綜合評分飯得分高低入圍法。雖然資格預(yù)審的出發(fā)點和初衷很好，但由于目前建筑市場“僧多粥少”的現(xiàn)狀，資格預(yù)審也可能減弱建筑招投標(biāo)市場的競爭強度。

如果資格預(yù)審采取綜合評分按得分高低入圍法，那么資格預(yù)審必需加強專業(yè)資格審查條件，而資格預(yù)審中的專業(yè)資格審查條件和建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)在是一致的。這是由我國建筑市場實行比較嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度，不同資質(zhì)企業(yè)面對不同的市場范圍和專業(yè)內(nèi)容，資質(zhì)越高，市場范圍越大的行規(guī)所決定。因此采取綜合評分法按得分高低入圍進行預(yù)審，那么高資質(zhì)的投標(biāo)人一般要優(yōu)先入圍，這使得一個項目未經(jīng)正式競爭投標(biāo)，資質(zhì)高的企業(yè)以優(yōu)先勝出。實際項目負(fù)責(zé)人為了能優(yōu)先入圍投標(biāo)，則會盡可能利用高資質(zhì)企業(yè)參加投標(biāo)；如果資格預(yù)審采取在基本審查合格的投標(biāo)人（以資質(zhì)等級作為主要標(biāo)準(zhǔn)）中搖號產(chǎn)生，這符合我國資質(zhì)管理的相關(guān)規(guī)定，也給低資質(zhì)企業(yè)一個與高資質(zhì)企業(yè)同臺競爭的機會，但因入圍投標(biāo)人是隨機產(chǎn)生的，看起來是很公正，投標(biāo)人為確保入圍，往往會盡可能使用多家企業(yè)資質(zhì)參加投標(biāo)。因此，這兩種資格預(yù)審方法均可能導(dǎo)致或加劇資質(zhì)使用的不規(guī)范，即導(dǎo)致或加劇“掛靠投標(biāo)”現(xiàn)象的發(fā)生，從而減弱招投標(biāo)市場的競爭強度。

通過以上分析，資格預(yù)審在擇優(yōu)選著投標(biāo)人，降低社會成本同時，也可能導(dǎo)致或加劇“掛號投標(biāo)”現(xiàn)象的發(fā)生?！皰焯柾稑?biāo)”是施工項目負(fù)責(zé)人為取得入圍資格，經(jīng)常慣用的伎倆。究其原因是由于上述兩種資格預(yù)審入圍法都規(guī)定：只有在資格預(yù)審中被為合格潛在投標(biāo)人（或投標(biāo)人），才可以參加投標(biāo)。也因此是資格預(yù)審經(jīng)常成為那些合謀串、控標(biāo)的投標(biāo)人高度重視的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

3 資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”的招標(biāo)實踐

現(xiàn)行招標(biāo)一般僅對資格預(yù)審入圍者發(fā)售招標(biāo)文件，實際提交投標(biāo)文件數(shù)卻又往往小于資格預(yù)審入圍數(shù)，這種投標(biāo)入圍人與實際提交投標(biāo)文件的數(shù)量不對等的現(xiàn)象，使得招標(biāo)項目投標(biāo)競爭不充分。如我市縣某重點共建項目招標(biāo)報名40多家施工企業(yè)，資格預(yù)審12家企業(yè)入圍，卻只有4家企業(yè)真正提交投標(biāo)書。入圍投標(biāo)人“占著茅坑不拉屎”的行為，究其原因大多是由于入圍投標(biāo)人合謀圍標(biāo)的“掛靠投標(biāo)”、或企圖“串標(biāo)控標(biāo)”的行為作怪。如何防止資格預(yù)審入圍人與實際投標(biāo)文件這不對等，從而防止“掛靠投標(biāo)”、“串標(biāo)控標(biāo)”，最終達到在充分競標(biāo)的目的，長期以來困惑著每個業(yè)主單位的工程造價管理者。筆者作為一名長期在建設(shè)單位從事工程管理第一線的造價工程師，通過自身學(xué)習(xí)和實踐，認(rèn)為資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”可較好的預(yù)防此行為。資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”的操作實質(zhì)是提前向潛在的投標(biāo)人（或投標(biāo)人）發(fā)售招標(biāo)文件，然后分二次交納投標(biāo)保證金。第一次交納的投標(biāo)保證金（我管他叫 “信譽保證金”），是為確認(rèn)“入圍投標(biāo)人”正式參加投標(biāo)而設(shè)值的；第二次交納的保證金是為了遏制在投標(biāo)有效期內(nèi)，投標(biāo)人拒絕修正標(biāo)價及中標(biāo)人未能在規(guī)定期限內(nèi)提交履約擔(dān)保，或簽訂合同、協(xié)議需支付給建設(shè)單位或中介代理單位的保證金。

通過我單位從2011年以來多給個項目招標(biāo)的實踐，資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”，消除了投標(biāo)入圍人與實際提交投標(biāo)文件的投標(biāo)數(shù)不對等現(xiàn)象，增強了投標(biāo)人之間的競爭強度，直接表現(xiàn)在大幅度降低中標(biāo)價上。如我市某綜合樓工程預(yù)算價752.3255萬元，中標(biāo)價631.9323萬元；某中學(xué)學(xué)生公寓樓工程預(yù)算價1312.9605萬元，中標(biāo)價1067.6816萬元，平均降低幅度達到17.7%。此舉的成功實踐得到我縣招標(biāo)辦的肯定，現(xiàn)已將此方法在我市某縣范圍推廣使用，我先投資較大項目的招標(biāo)資格預(yù)審中基本上都沒有“候補入圍人”。

4 資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”的主要操作程序

資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”的具體操作程序如下；

4.1 對所有報名投標(biāo)人進行復(fù)合型審查（如果報名人較少，經(jīng)符合性審查合格單位少于7家，則重新報名投標(biāo)），同時發(fā)售資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件；

4.2 按資格預(yù)審文件要求確定首批入圍投標(biāo)人（一般要盡可能方框數(shù)量），然后以此確定預(yù)備入圍投標(biāo)人順序，并公布資格預(yù)審結(jié)果（資格預(yù)審的方法一般除招標(biāo)人推薦1-2家企業(yè)或業(yè)績突出的1-2家企業(yè)可直接入圍外，其余大多數(shù)企業(yè)入圍要在評分得分前20-25名之內(nèi)搖號產(chǎn)生，并依次搖號產(chǎn)生候選入圍順序，包括所有經(jīng)符合性審查合格的投標(biāo)報名者）；

4.3 通知首批入圍投標(biāo)人交納首次保證提交投標(biāo)文件的保證金（一般為1-5萬元，視工程量大小而定），即“信譽保證金”，如入圍投標(biāo)人不提交“信譽保證金”，則招標(biāo)人視作不響應(yīng)招標(biāo)而自動放棄投標(biāo)，如交納了“信譽保證金”而不提交投標(biāo)文件的，則業(yè)主沒收“信譽保證金”；

4.4 在規(guī)定的時間內(nèi)（一般為2-5天）如首批入圍投標(biāo)人不交納“信譽保證金”，則按原定順序依次通知候選入圍投標(biāo)人交納“信譽保證金”，依此類推，直到滿足資格預(yù)審文件規(guī)定的入圍投標(biāo)人數(shù)量，如報名者小于入圍名額，則全部直接入圍；

4.5 按招標(biāo)文件規(guī)定的程序和時間進行勘察現(xiàn)場與召開投標(biāo)預(yù)備會、提交投標(biāo)文件、開標(biāo)評標(biāo)和定標(biāo)，以及招標(biāo)結(jié)束退還保證金等。

5 資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”各程序的具體作用分析

5.1 資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”各程序的具體作用分析如下；

5.2 提前向潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件，為潛投標(biāo)人或投標(biāo)人決策是否響應(yīng)招標(biāo)提供依據(jù)，也是入圍潛投標(biāo)人或投標(biāo)人在交納“信譽保證金”后 ，在放棄投標(biāo)失去理由和借口；

5.3 由于大部分入圍投標(biāo)人屬搖號方式入圍，這決定了入圍投標(biāo)人的隨機性、不確定性，這讓事先考慮圖謀不軌這難以下手；

5.4 招標(biāo)人放寬了入圍投標(biāo)人數(shù)量，這增加了投標(biāo)人之間串標(biāo)控標(biāo)的難度和成本；

5.5 由于入圍投標(biāo)人放棄投標(biāo)也是配合其他投標(biāo)人串標(biāo)控標(biāo)，降低串標(biāo)控標(biāo)的表現(xiàn)形式之一，而增設(shè)了“信譽保證金”，彌補了這一漏洞。如入圍投標(biāo)人交納了“信譽保證金”而不提交投標(biāo)文件的，則業(yè)主既要沒收“信譽保證金”，還要因此失去“信譽”，這種“賠了夫人又折兵”的虧本賣買使入圍人不會做的；

5.6 投標(biāo)保證金投標(biāo)人基本帳戶打出，這對“掛靠投標(biāo)”有明顯抑制作用，因為掛靠人經(jīng)常是串標(biāo)控標(biāo)的實施人，因此也有抑制串標(biāo)控標(biāo)的作用。

5.7 實踐證明，資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”，是投標(biāo)人之間相互串標(biāo)控標(biāo)的難度、成本、風(fēng)險大大增加，不僅可較好的防止投標(biāo)人串標(biāo)控標(biāo)，而且對規(guī)范招投標(biāo)市場行為，促進招投標(biāo)過程公開、公平、公正，進而促進招投標(biāo)市場的健康發(fā)展具有十分重要的積極作用。

6 資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”的法律依據(jù)分析

資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”的操作過程符合我國現(xiàn)行《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》。

6.1 資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”的操作過程符合我國《合同法》。我國法學(xué)界一般認(rèn)為，建設(shè)工程招標(biāo)要約邀請，投標(biāo)是要約，中標(biāo)通知書是承諾。所以工程施工招投標(biāo)實質(zhì)就是《合同法》所描述的合同成立過程。由于招標(biāo)人的招標(biāo)過程屬于要約邀請，而投標(biāo)人的投標(biāo)過程屬于要約 。因此投標(biāo)資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”，同樣符合《合同法》的合同成立條件。

6.2 資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”的操作過程符合我國《招標(biāo)投標(biāo)法》第五條“招標(biāo)投標(biāo)活動應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則”的規(guī)定。采取資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”的招投標(biāo)，因資格預(yù)審辦法在資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件中均描述清楚，所以符合“公開”原則；入圍投標(biāo)人都交納“信譽保證金”則體現(xiàn)“公平、公正”原則；交納了“信譽保證金”而提交投標(biāo)文件符合“誠實信用原則”；反之，入圍投標(biāo)人不提交投標(biāo)文件，可定使競標(biāo)人數(shù)量減少，可能導(dǎo)致競爭不充分，從而損害招標(biāo)人利益；也使未入圍投標(biāo)人失去投標(biāo)機會，而損害未入圍投標(biāo)人的利益，這對未入圍投標(biāo)人來說是顯失公平的。因此資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”招標(biāo)投標(biāo)符合《招標(biāo)投標(biāo)法》的“公開、公平、公正”原則。

6.3 資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”的操作過程符合我國《招標(biāo)投標(biāo)法》第二十七條：“投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件要求編制投標(biāo)文件。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。……”的規(guī)定。采取資格預(yù)審增設(shè)補入圍法“進行招標(biāo)，在招標(biāo)文件事先發(fā)給投標(biāo)人后，即招標(biāo)文件規(guī)定投標(biāo)報價，評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實質(zhì)性要求和條件以及在規(guī)定的時間內(nèi)作出是否響應(yīng)招標(biāo)文件的決策，如響應(yīng)招標(biāo)文件的要求和條件，則交納“信譽保證金”；如不響應(yīng)招標(biāo)文件的要求和條件，則可以不交納“信譽保證金”。因此這也符合此法律本規(guī)定。

資格預(yù)審增設(shè)“候補入圍人”打破了只有“預(yù)審入圍人”才能參加投標(biāo)的常規(guī)，保證了入圍投標(biāo)人的競標(biāo)數(shù)量，增強了投標(biāo)的競爭強度，有效防范了有表人之間“串、控標(biāo)”現(xiàn)象發(fā)生，從而達到了充分競爭降低造價，提高資金使用效益的目的。而且有利于招標(biāo)人隊招標(biāo)過程的掌握和控制，以利于建設(shè)工程招投標(biāo)的“公平、公正、擇優(yōu)”原則落實，有利于促進招投標(biāo)市場的健康發(fā)展。但我們又要清醒地認(rèn)識到資格預(yù)審僅僅是招投標(biāo)階段的一個環(huán)節(jié)，要真正做好招投標(biāo)工作，還需要做實做細(xì)招標(biāo)過程的各項工作。