摘要：文中對(duì)我國民事訴訟基本原則的構(gòu)建做了分析。

關(guān)鍵詞：民事訴訟基本原則

有這樣一個(gè)案例：1993年10月3日下午3時(shí)許，姚正樣騎自行車賣魚回家經(jīng)過上海市南匯縣鹽倉鄉(xiāng)永新村永新哺坊前小橋西時(shí)，與姚正潔相遇。姚正潔向姚正祥索要所借木材，雙方由此發(fā)生口角，后扭打起來，雙方均受輕微傷，后經(jīng)人勸解平息。因有關(guān)組織調(diào)解無效，姚正祥于1993年10月25日向上海市南匯縣人民法院起訴，要求姚正潔與楊敏(姚正潔之女婿)賠償他的醫(yī)療費(fèi)、誤工費(fèi)、營養(yǎng)費(fèi)等損失。1993年12月20日，南匯縣人民法院以(1993)匯民初字第138l號(hào)民事判決認(rèn)定，沒有證據(jù)證實(shí)楊敏參與了姚正祥與姚正潔之間的扭打，故姚正祥訴楊敏賠償?shù)恼?qǐng)求，不予支持。此案中姚某將不在現(xiàn)場的楊敏也作為了被告，稱其與姚正潔一起共同毆打，其行為屬于不誠信訴訟，捏造事實(shí)。事后楊敏就姚某的不誠信訴訟行為向法院提起訴訟，要求姚某賠償他在訴訟期間的誤工費(fèi)、車費(fèi)等損失，法院最后判令姚某賠償楊某訴訟期間的誤工費(fèi)等正常經(jīng)濟(jì)損失。這一案例是我國法官首次在民事訴訟法沒有明確規(guī)定誠實(shí)信用原則的情況下主動(dòng)加以適用，懲罰了違反誠實(shí)信用原則的當(dāng)事人。此案為該原則在我國的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，之后很多法官在審理案件時(shí)也會(huì)適當(dāng)?shù)倪m用誠實(shí)信用原則。

那么誠實(shí)信用原則的內(nèi)涵是什么呢？在程序法中適用能起到怎樣的作用呢？該原則適用于民事訴訟法是不是符合法律及社會(huì)需要呢？什么樣的原則才能作為基本原則呢？本文將就誠實(shí)信用原則的概念及實(shí)質(zhì)、使用依據(jù)、功能定位及學(xué)者不同觀點(diǎn)的分析來對(duì)以上問題進(jìn)行論證、解答，并澄清該原則的內(nèi)涵及功能。同時(shí)筆者認(rèn)為，該原則符合民事訴訟法和當(dāng)代社會(huì)需要，應(yīng)該作為基本原則適用于民事訴訟法。

1 誠實(shí)信用原則的內(nèi)涵

1.1 概念及實(shí)質(zhì)

誠實(shí)信用原則在訴訟法中適用最早起源于羅馬法中的誠信契約和誠信訴訟，其中誠信訴訟要求民事訴訟要遵循誠實(shí)信用原則。主要是指當(dāng)事人及其他訴訟參與人在民事訴訟中有陳述真實(shí)情況的義務(wù)。該原則是以道德為內(nèi)容的法律規(guī)范，是道德規(guī)范與法律規(guī)范的結(jié)合，它有機(jī)的結(jié)合了道德與法律的優(yōu)點(diǎn)，具有道德調(diào)整和法律調(diào)整的雙重功能。我國民事訴訟法第四十四條第三款規(guī)定：審判人員有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁判行為的，應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。法官公正判決既是法律需要又是道德需要。這一條規(guī)定實(shí)際上就是誠實(shí)信用原則的具體條款，同時(shí)也是法律與道德相輔相成，互相促進(jìn)的體現(xiàn)。

1.2 功能定位

誠實(shí)信用原則在民事訴訟法中的主要作用是防止權(quán)力的濫用、不善意訴訟，保障訴訟公平、公正的進(jìn)行。約束的對(duì)象既包括當(dāng)事人，法院也包括其他訴訟參與人，如證人，鑒定人等。有學(xué)者認(rèn)為法官不應(yīng)受誠實(shí)信用原則的約束。我認(rèn)為：法官在民事訴訟中與當(dāng)事人一樣享有一定的權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)一定的義務(wù)，所以同樣有濫用權(quán)力的可能，如果法官在訴訟中以權(quán)謀私，故意偏袒一方就會(huì)對(duì)另一方當(dāng)事人的正當(dāng)利益造成必然的損害，所以法官也應(yīng)當(dāng)受誠實(shí)信用原則約束。

筆者認(rèn)為誠實(shí)信用原則應(yīng)該在我國民事訴訟法中適用，下文將對(duì)支持誠實(shí)信用原則在民事訴訟法中適用的具體論證。

2 誠實(shí)信用原則適用于民事訴訟法的具體依據(jù)

2.1 誠實(shí)信用原則符合法律解釋中對(duì)于基本原則的定義

布萊克法律詞典對(duì)法律基本原則的解釋是：法律的基礎(chǔ)性真理或原理，為其他規(guī)則提供基礎(chǔ)性或本源的綜合性規(guī)則或原理，是法律行為、法律程序、法律決定的決定性規(guī)則。本文同意這一定義，基本原則是法律的基礎(chǔ)性原理，或?yàn)槠渌梢靥峁┗A(chǔ)或本源的出發(fā)點(diǎn)的原理，對(duì)法律的制定及解釋等都具有指導(dǎo)意義。民事訴訟法基本原則也應(yīng)該符合以上定義。同時(shí)基本原則應(yīng)該對(duì)整個(gè)民事訴訟過程都起指導(dǎo)作用。

基本原則在民事訴訟中的地位就像憲法在整個(gè)法律體系中的地位一樣，是制定及執(zhí)行民事訴訟各項(xiàng)具體程序、規(guī)定、制度等的基礎(chǔ)，各個(gè)具體規(guī)定必須遵循基本原則，不能出現(xiàn)背離抵觸等現(xiàn)象。所有訴訟參加人在訴訟中都必須持有誠實(shí)信用的心態(tài)，所以誠實(shí)信用原則一經(jīng)確立必定貫穿民事訴訟全過程，對(duì)民事訴訟各個(gè)環(huán)節(jié)都有指導(dǎo)作用，而在誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上確立，不能與其發(fā)生沖突。所以誠實(shí)信用原則是符合民事訴訟基本原則的特征的。

2.2 誠實(shí)信用原則在民事訴訟法中適用符合當(dāng)代社會(huì)需要

2.2.1 有利于民事程序法與實(shí)體法的有效銜接

誠實(shí)信用原則是民法的經(jīng)典原則，是民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系實(shí)現(xiàn)的基本保障。而民事訴訟的目的是為了解決人們之間民事糾紛，協(xié)調(diào)人們之間的利益，以保障公民的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)利益的平衡?！睹穹ㄍ▌t》第四條規(guī)定：民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。這項(xiàng)內(nèi)容反映在民事訴訟法上就是要求當(dāng)事人誠實(shí)信用的行使訴訟權(quán)利及履行訴訟義務(wù)，不得濫用權(quán)利，或消極履行義務(wù)，損害另一方當(dāng)事人或社會(huì)利益。因此，誠實(shí)信用原則必然要延伸到訴訟法領(lǐng)域來約束人們的訴訟行為。適用誠實(shí)信用原則會(huì)提高民事訴訟法的權(quán)威性，還可以抑制一些當(dāng)事人或法官在訴訟中弄虛作假，如開頭姚某誣告不在現(xiàn)場的楊某。民事訴訟實(shí)踐中已暴露出的一些問題也需要誠實(shí)信用原則來調(diào)整。因此，把民法的誠實(shí)信用原則適用于民事訴訟法，使審判程序法與實(shí)體法具有一致的指導(dǎo)精神，使民事實(shí)體法與訴訟法更加緊密地結(jié)合，還有利于民事訴訟法更加有效的確認(rèn)并實(shí)現(xiàn)民事實(shí)體法的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2.2.2 有利于推進(jìn)民事審判方式的改革

近年來我國民事訴訟方式在逐漸改革，改革的方向是將我國民事訴訟模式由職權(quán)主義轉(zhuǎn)變?yōu)橐援?dāng)事人主義為主、以職權(quán)主義為輔的新型訴訟模式。這種訴訟模式轉(zhuǎn)變的主要目的就是使當(dāng)事人在訴訟中起主導(dǎo)作用，賦予其更多的訴訟權(quán)利，以保證訴訟公正的實(shí)現(xiàn)。在沒有相關(guān)限制的情況下更多的賦予對(duì)抗雙方權(quán)利，很可能導(dǎo)致權(quán)利的濫用，當(dāng)事人利益及社會(huì)利益就無法保障。在這種新型訴訟模式下，如何有效的制約當(dāng)事人就成了首要問題。誠實(shí)信用原則的最終目標(biāo)是人們可以自覺地誠實(shí)善意，約束了人們的內(nèi)心，才是最有效的制約方式。因此將誠實(shí)信用原則適用于民事訴訟法，為民事訴訟方式的轉(zhuǎn)變奠定了基礎(chǔ)，使得改革可以順利地進(jìn)行。

2.2.3 有利于限制權(quán)利濫用

誠實(shí)信用是一種優(yōu)秀的品質(zhì)和美德，它追求的是全社會(huì)的公平和正義，這也正是我國社會(huì)主義精神文明建設(shè)所倡導(dǎo)的。把作為道德規(guī)范的誠實(shí)信用以法律形式表現(xiàn)出來，使誠實(shí)信用對(duì)人們的行為具有實(shí)際的約束力，從而更好地約束和引導(dǎo)人們的行為，使民事訴訟在公正誠實(shí)和法制狀態(tài)下進(jìn)行。法制社會(huì)中人們的道德素質(zhì)仍然很重要，訴訟欺詐等不道德，不誠信行為屢見不鮮。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們之間的矛盾沖突越來越多，人門也就更多的需要通過訴訟程序來維護(hù)自己的權(quán)益。如果不能有效的抑制不誠信訴訟行為，當(dāng)事人的合法利益得不到保障，長此以往就會(huì)惡性循環(huán)，當(dāng)事人就會(huì)不相信法律，甚至憎惡整個(gè)社會(huì)。所以在當(dāng)今社會(huì)還是應(yīng)該將誠實(shí)信用這一法律化的道德規(guī)范適用于民事訴訟法。

2.3 誠實(shí)信用原則在民事訴訟法中適用符合司法實(shí)踐需要

誠實(shí)信用原則是比較抽象的概念，所以在使用時(shí)應(yīng)配有具體條款作規(guī)定，下面就具體分析一下誠實(shí)信用原則的約束作用。

2.3.1 對(duì)當(dāng)事人的約束

民事訴訟中對(duì)抗的雙方當(dāng)事人，有可能會(huì)為了謀求自己的利益，惡意損害另一方或社會(huì)利益，特別是在訴訟模式轉(zhuǎn)向當(dāng)事人主義的趨勢下從道德角度上對(duì)當(dāng)事人的約束就更加有必要。

①抑制當(dāng)事人濫用訴訟權(quán)利，這里所說的訴訟權(quán)利濫用是指當(dāng)事人沒有正當(dāng)理卻適用訴訟法賦予的權(quán)利等阻撓訴訟程序正常進(jìn)行的行為。如一些當(dāng)事人為了拖延審判，濫用回避請(qǐng)求權(quán)，惡意的提出管轄權(quán)異議，或在沒有適當(dāng)證據(jù)時(shí)以有新證據(jù)為由，妨礙審判程序的正常進(jìn)行等。誠實(shí)信用原則要求當(dāng)事人必須誠實(shí)善意的行使訴訟權(quán)利來抑制當(dāng)事人濫用權(quán)力。

②抑制不當(dāng)訴訟，不當(dāng)訴訟行為是指當(dāng)事人利用訴訟形式保護(hù)其不正當(dāng)利益，侵害他人合法權(quán)益的法律投機(jī)行為，或用不正當(dāng)手段制造有利于自己的訴訟狀態(tài)的行為。 前者如惡意起訴自己的競爭對(duì)手，惡意破產(chǎn)等，后者如篡改案件發(fā)生地等。所以誠實(shí)信用原則可以有效的限制當(dāng)事人采取不正當(dāng)訴訟行為。

③抑制訴訟欺詐，當(dāng)事人主義訴訟要求法院在訴訟中要充分尊重當(dāng)事人的處分權(quán)，只在當(dāng)事人請(qǐng)求的事項(xiàng)和在請(qǐng)求的范圍內(nèi)進(jìn)行審判，我國審判實(shí)踐中出現(xiàn)了諸如原告和被告串通損害第三人利益；在多數(shù)人參加的訴訟中，某些訴訟參加人串通損害某一方或其他成員的利益等現(xiàn)象。筆者曾旁聽過一個(gè)案例就屬于這一類：父母子女假意對(duì)簿公堂，損害拆遷公司利益。房屋所有人（父母）與拆遷公司簽訂協(xié)議后，一家人對(duì)商定好的補(bǔ)償款不滿意，但又不能毀約。于是就房屋其他所有人（兒子）就想通過訴訟確認(rèn)該協(xié)議無效，這一家人對(duì)薄公堂不過是為了多得補(bǔ)償款，謀取更多利益。當(dāng)然法院最后依法駁回了他們的訴訟請(qǐng)求。這種做法就屬于訴訟欺詐，訴訟雙方當(dāng)事人同謀損害第三人（拆遷公司）的合法利益。誠實(shí)信用原則要求人們在訴訟中必須真實(shí)善意。

④抑制偽證，我國民事訴訟方式改革加強(qiáng)了當(dāng)事人舉證責(zé)任，當(dāng)事人負(fù)責(zé)舉證，審判人員只負(fù)責(zé)核實(shí)證據(jù)的形式要件是否真實(shí)。這樣就給些當(dāng)事人創(chuàng)造了造假的機(jī)會(huì)，提供一些虛假的有利于自己的證據(jù)，有些還采取欺詐、脅迫或賄賂證人，要求其作偽證，甚至有些當(dāng)事人還要采取各種不正當(dāng)手段阻礙對(duì)方當(dāng)事人提供合法證據(jù)。還有些當(dāng)事人在陳述事實(shí)時(shí)，不實(shí)事求是做虛假陳述，只承認(rèn)對(duì)自己有利的事實(shí)，對(duì)自己不利的就不予承認(rèn)。這些行為都嚴(yán)重違反了誠實(shí)信用原則“真實(shí)義務(wù)”，所以就需要有強(qiáng)有力的原則規(guī)范來約束雙方當(dāng)事人，即適用誠實(shí)信用原則。

2.3.2 賦予法院權(quán)力及對(duì)法院的約束

①賦予法官自由裁量權(quán)，正如前文所說法律的穩(wěn)定性導(dǎo)致其在社會(huì)生活中會(huì)不可避免的出現(xiàn)漏洞。這就需要一些高水平的法官在法律出現(xiàn)空白時(shí)自由裁量，來保證審判程序有效率的進(jìn)行。

②對(duì)法院的約束作用

抑制法官濫用自由裁量權(quán)：有些學(xué)者認(rèn)為民事訴訟法適用誠實(shí)信用原則就過多的賦予了法官自由裁量權(quán)，如果法官不能很好把握此種權(quán)力，就會(huì)導(dǎo)致自由裁量權(quán)的濫用，訴訟公正、效益最終還是無法保障。法官是案件的審理者、裁決者，法律無法將所有情形都規(guī)定到，成文法出現(xiàn)漏洞時(shí)就需要法官自由裁量。誠實(shí)信用原則，不單單是賦予法官自由裁量權(quán)，同時(shí)也在約束其行為，要求法官在訴訟中公開心證，必須誠實(shí)善良和公正的行使自由裁量權(quán)，維護(hù)雙方當(dāng)事人和反權(quán)益，同時(shí)也維護(hù)司法的權(quán)威性。

2.3.3 對(duì)其他訴訟參與人的約束

①抑制偽證：禁止偽證不僅僅針對(duì)訴訟當(dāng)事人，還包括證人、鑒定人、勘驗(yàn)人等其他訴訟參與人。這些人的證言對(duì)于最終判決也起到至關(guān)重要的作用，所以誠實(shí)信用原則要求他們必須履行“真實(shí)義務(wù)”不得作為證。在這一點(diǎn)上我們可以模仿英美法系國家的做法，詢問當(dāng)事人、證人及其他訴訟參與人前，被詢問人應(yīng)向法院宣誓，保證自己陳述的真實(shí)，當(dāng)然要做到徹底防治偽證，還需要進(jìn)一步完善我國的舉證、質(zhì)證制度。

②抑制不誠信代理：在司法實(shí)踐中，有很大一大部分案件都有訴訟代理人的參加，如果代理人惡意的越權(quán)代理或串通對(duì)方當(dāng)事人損害被代理人的利益，法律也不限制，當(dāng)事人收買對(duì)方代理人的現(xiàn)象就會(huì)在訴訟中大量出現(xiàn)，社會(huì)風(fēng)也會(huì)受到影響。所以誠實(shí)信用原則禁止訴訟代理人越權(quán)代理，或做其他損害被代理人利益的行為，否則視代理行為無效。

基于上述分析論證我認(rèn)為，民事訴訟法中的誠實(shí)信用原則，就是要求民事訴訟法律關(guān)系主體（法院、當(dāng)事人和其他訴訟參與人）要以誠實(shí)善意的態(tài)度來參與民事訴訟，行使訴訟權(quán)利，履行訴訟義務(wù)，并在此過程中既維護(hù)當(dāng)事人之間的利益平衡，又維護(hù)當(dāng)事人利益與社會(huì)利益、他人利益之間的平衡，在不惡意損害其他正當(dāng)合法的利益的前提下，誠實(shí)善良的維護(hù)自己的利益。

參考文獻(xiàn)：

[1]最高人民法院應(yīng)用法學(xué)研究.《人民法院案例選》[J].1994年第4輯，人民法院出版社1995年版.

[2]孫曙麗.《民事訴訟法應(yīng)當(dāng)確立誠實(shí)信用原則》[A].載于《中州學(xué)刊》1997年第4期.

[3]張文顯.《法理學(xué)》[M].高等教育出版社，1999年10月版.

[4]魏振瀛.《民法》[M].高等教育出版社，2003年版.

[5]梁彗星.《民法解釋學(xué)》[M].中國政法大學(xué)出版社，1995年版.

[6]楊春華.《對(duì)我國民事訴訟法中確立誠實(shí)信用原則的思考》[A].載于《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2003年第2期.

[7]李組軍，王世進(jìn).《民事訴訟法學(xué)》[M].重慶大學(xué)出版社，2003年版.

[8]廖中洪.《民事訴訟基本原則立法體例之比較研究》[A].載于《法學(xué)評(píng)論》2002年第6期.

[9]陳紅.《誠實(shí)信用原則與法官自由裁量權(quán)》[N].載于《法學(xué)》1997年第四期.

[10]楊榮馨.《民事訴訟原理》[M].法律出版社，2003年版.

[11]（美）龐德.《法律史解釋》[M].曹玉堂等譯，華夏出版社，1989年版.

[12]（美）博登海默.《法理學(xué)——法哲學(xué)及其方法》[M].華夏出版社，1987年版.

[13]唐德華.《新民事訴訟法條文釋義》[M].人民法院出版社，1991年版.

[14]劉榮軍.《誠實(shí)信用原則在民事訴訟中的適用》[N].載于《法學(xué)研究》1998年第4期.

[15]本文還引用了《民法通則》[Z]、《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國憲法》的相關(guān)法條.

[16]本文所用案例大部分來自我在順義法院實(shí)習(xí)中接觸到的判決.