摘要：實(shí)物檔案是國家檔案資源的重要組成部分，在記錄歷史、傳承文化等方面具有重要作用，但是，由于理論上尚未完成對(duì)實(shí)物檔案的邏輯思考，實(shí)踐上缺乏統(tǒng)一指導(dǎo)，各地各單位歸檔范圍不甚統(tǒng)一。本文從分析實(shí)物檔案的檔案屬性入手，對(duì)實(shí)物檔案歸檔范圍及工作中一些具體問題的處理提出了看法和建議。

關(guān)鍵詞：實(shí)物檔案 歸檔范圍 歸檔原則

如何準(zhǔn)確界定實(shí)物檔案的歸檔范圍一直是實(shí)物檔案管理工作中的一個(gè)難點(diǎn)，究其主要原因，是因?yàn)闆]有對(duì)實(shí)物檔案形成清晰、統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。本文認(rèn)為，做好實(shí)物檔案歸檔工作的前提是正確認(rèn)識(shí)實(shí)物檔案的檔案屬性，并以此為基礎(chǔ)在實(shí)踐中準(zhǔn)確把握實(shí)物檔案的鑒定原則和標(biāo)準(zhǔn)。

一、實(shí)物檔案的學(xué)理分析

1．“實(shí)物檔案”的檔案屬性

在實(shí)物檔案工作開展過程中，檔案學(xué)界對(duì)“實(shí)物檔案”究竟是否屬于“檔案”的質(zhì)疑和爭(zhēng)論一直不斷。一般爭(zhēng)論各方都不否認(rèn)，實(shí)物檔案也是直接形成于國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人的社會(huì)活動(dòng)，是單位歷史的真實(shí)記錄和社會(huì)活動(dòng)的客觀見證，也具有重要的利用和查考價(jià)值。但引起爭(zhēng)議的是有一部分學(xué)者認(rèn)為，檔案的本質(zhì)屬性是原始記錄性或以備查考性，主要是憑借記錄在不同載體上的文字符號(hào)起到憑證和參考作用，其上位概念是文獻(xiàn)，概念的外延是文字、圖表、聲像等符號(hào)形式的記錄，而實(shí)物不是以文字、圖表、聲像等符號(hào)形式記錄和反映歷史，需要人們加以說明、考證和研究才能起到依據(jù)、憑證作用①，明顯不符合上述條件，所以不是檔案，不能歸入檔案的范疇。

從檔案學(xué)理論的發(fā)展歷程來看，檔案的概念并不是一成不變的，一直隨著社會(huì)發(fā)展而變化，隨著“文獻(xiàn)”的概念外延從傳統(tǒng)的用文字與紙張記載的書面材料拓展至模型、繪畫等，再至記錄有知識(shí)的一切載體，檔案概念的外延也已經(jīng)從“文書材料”擴(kuò)大至“文字、圖表、聲像等形式的歷史記錄”②，再至“各種門類和載體的歷史記錄”③。

不僅如此，如果我們認(rèn)真分析起來，圖表、聲像等非文字形式的符號(hào)記錄實(shí)際上也并不能直接起到憑證和參考作用，它們必須輔以必要的文字說明，才能發(fā)揮檔案的作用，在這點(diǎn)上它們和實(shí)物并沒有本質(zhì)的區(qū)別。既然我們已經(jīng)將圖表、聲像列入檔案的范疇，也就沒什么理由不能接納實(shí)物。

事實(shí)上，從記錄歷史的功用來看，實(shí)物檔案是文字、圖表、聲像等記錄的必要補(bǔ)充，把實(shí)物納入檔案的范疇，能夠更加完整地記錄和反映歷史，更好地維護(hù)單位歷史的完整性、積淀和傳承組織文化。正因?yàn)槿绱耍瑖鴥?nèi)外許多檔案部門都收集和保存了大量實(shí)物。

從上述分析可見，國家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的各種有保存價(jià)值的實(shí)物符合檔案的本質(zhì)屬性，那些對(duì)單位、國家和社會(huì)有保存價(jià)值的實(shí)物應(yīng)該作為檔案列入歸檔范圍。

2．實(shí)物檔案與文物的區(qū)別

“實(shí)物檔案”學(xué)術(shù)之爭(zhēng)的另一個(gè)焦點(diǎn)是有人認(rèn)為，實(shí)物檔案實(shí)際上是“文物”，檔案部門收集和管理實(shí)物，是代行了文物部門的職責(zé)，會(huì)混淆檔案部門與文物部門的職能，還有一些人認(rèn)為這實(shí)際上是一種收藏，因此稱之為“檔案部門的實(shí)物收藏”或“藏品”?，F(xiàn)實(shí)工作中，也確實(shí)有一些檔案館或單位檔案部門收集了本地區(qū)歷史上的印章、錢幣、徽章等，并將之稱為實(shí)物檔案，由此更加深了人們的質(zhì)疑。但是本文認(rèn)為，實(shí)物檔案與文物之間確實(shí)有密切的關(guān)系，但也存在明顯的區(qū)別。

首先，文物的價(jià)值與檔案的價(jià)值完全不同，文物是通過歷史性、科學(xué)性、藝術(shù)性、社會(huì)性和經(jīng)濟(jì)性幾個(gè)方面來體現(xiàn)其價(jià)值，只有具有上述價(jià)值的才可以是文物。顯然，檔案部門收集實(shí)物時(shí)并不以此為指標(biāo)，而且實(shí)物檔案在沒有成為重大“歷史”事件和重要“歷史”人物的歷史見證之前，可以是檔案，但算不上文物。以此說來，檔案部門特別是單位檔案部門保存的實(shí)物檔案中，會(huì)有一部分成為文物，但更多的實(shí)物檔案還不能達(dá)到“文物”的級(jí)別，只是在局部范圍內(nèi)特別是本單位具有保存價(jià)值。不僅如此，按照《文物法》和有關(guān)規(guī)定，一件物品只有經(jīng)過文物行政部門的規(guī)范程序認(rèn)定后才能成為“文物”，并受到國家保護(hù)。而更多沒有達(dá)到文物級(jí)別、沒有被文物部門認(rèn)定、只對(duì)某個(gè)單位具有重要保存價(jià)值的“實(shí)物”也不會(huì)列入文物部門管理范圍內(nèi)。

其次，文物部門收集和保管文物時(shí)，重點(diǎn)考慮文物的國家和社會(huì)價(jià)值，一般不會(huì)限定其是否來源于同一個(gè)地區(qū)或單位等，而檔案的收集和鑒定則要嚴(yán)格遵守來源原則，以本單位職能活動(dòng)中形成和征集的、具有保存價(jià)值的實(shí)物為收集范圍，不是本單位職能活動(dòng)中形成的、對(duì)今后本單位工作沒有查考和利用價(jià)值的實(shí)物，就不應(yīng)列入本單位實(shí)物檔案歸檔范圍。這應(yīng)該是文物與實(shí)物檔案的一個(gè)重要區(qū)別。

所以，檔案部門收集和保管實(shí)物并不是代行文物部門的職責(zé)，實(shí)物檔案工作與文物保護(hù)工作不僅沒有太大的沖突，而且由于檔案部門對(duì)實(shí)物的全面收集和管理，還能有效避免那些潛在文物的散失和受到破壞，為文物的收集和保護(hù)奠定基礎(chǔ)。

二、實(shí)物檔案歸檔工作中

一些具體問題的處理

1．超大超重或無法移動(dòng)型、不是社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成的實(shí)物不應(yīng)列為實(shí)物檔案

在實(shí)物檔案是否是檔案的學(xué)術(shù)之爭(zhēng)中曾有人擔(dān)心，如果實(shí)物是檔案，那么橋梁、大樓、車床等就都可以是檔案，而這些是檔案部門無力收藏和保管的；還有一些單位將科考活動(dòng)中采集到的巖芯、化石等列入實(shí)物檔案，引起了一些爭(zhēng)議。其實(shí)這些問題在文物學(xué)界也存在過，現(xiàn)在已基本得到解決，我們可以從中得到一些借鑒：

《保護(hù)世界文化和自然遺產(chǎn)公約》（簡(jiǎn)稱《世界遺產(chǎn)公約》）中將物質(zhì)文化遺產(chǎn)分為歷史文物、歷史建筑、人類文化遺址三類，像故宮、趙州橋、盧溝橋之類的歷史建筑和無法移動(dòng)的文化遺跡可以是文物保護(hù)單位，但不算作文物。檔案部門也不必勉強(qiáng)將那些難以收藏的超大、超重和無法移動(dòng)型的實(shí)物劃入實(shí)物檔案歸檔范圍。

同樣，文物學(xué)界還認(rèn)為，只有那些人類社會(huì)活動(dòng)中創(chuàng)造的產(chǎn)物才能算作是文物，化石、恐龍蛋等雖然歷史很長(zhǎng)，但不是人類社會(huì)活動(dòng)中創(chuàng)造的產(chǎn)物，所以不是文物。

從檔案的概念和特點(diǎn)出發(fā)，實(shí)物檔案也應(yīng)該是經(jīng)由社會(huì)組織和個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成，自然形成物以及非本機(jī)關(guān)、家庭和個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中形成的實(shí)物不能算作實(shí)物檔案。例如，那些在科學(xué)考查活動(dòng)中獲得的化石、巖芯等雖然在科學(xué)研究活動(dòng)中有重要的參考價(jià)值，但不能算是檔案，只能是專業(yè)資料，應(yīng)該由專業(yè)部門負(fù)責(zé)管理。2008年國土資源部印發(fā)了《實(shí)物地質(zhì)資料管理辦法》，規(guī)定由國家和省級(jí)實(shí)物地質(zhì)資料館藏機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)篩選、采集、驗(yàn)收、整理、保管實(shí)物地質(zhì)資料，已經(jīng)很好地解決了這個(gè)問題。

2．正確把握實(shí)物檔案鑒定工作的原則和標(biāo)準(zhǔn)， 注重體現(xiàn)本單位主要職能活動(dòng)的、獨(dú)具特色的各種實(shí)物檔案的收集

目前，各單位收集的實(shí)物檔案普遍以榮譽(yù)類、證章類、贈(zèng)品禮品類等為主體，但是不少單位對(duì)這些實(shí)物檔案的收集顯得過濫，使實(shí)物檔案顯得比較龐雜。在收入這類實(shí)物時(shí)，檔案部門既要秉著歷史的、全面的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)，也要正確把握檔案鑒定的職能標(biāo)準(zhǔn)、來源標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，把收集的重點(diǎn)放在體現(xiàn)本單位主要職能活動(dòng)的各種實(shí)物檔案上，同時(shí)避免大量收進(jìn)非本機(jī)關(guān)主要職能活動(dòng)中形成的、在職能、來源、內(nèi)容方面價(jià)值不高的實(shí)物。

另外，不少單位對(duì)于本單位職能活動(dòng)中形成的其它各種有重要保存和利用價(jià)值的實(shí)物的收（征）集也顯得較為薄弱，從而影響本單位檔案的整體價(jià)值，也不能很好地體現(xiàn)本單位檔案的特色。由于這類實(shí)物缺乏共性或普遍性特征，很難在檔案行政管理部門編制的實(shí)物檔案歸檔范圍中統(tǒng)一加以明確描述或規(guī)定，因此，要求基層檔案工作者具備一雙“檔案眼”，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)那些具有檔案價(jià)值、有特色的實(shí)物，這樣才能使本單位的實(shí)物檔案更具特色，更能全面和深度反映本單位的歷史面貌。

總之，認(rèn)真研究實(shí)物的檔案屬性和價(jià)值、準(zhǔn)確把握實(shí)物檔案的鑒定原則，是準(zhǔn)確界定實(shí)物歸檔范圍的兩個(gè)重要前提，也是整個(gè)實(shí)物檔案工作的基礎(chǔ)，非常值得繼續(xù)加以思考和關(guān)注。

注釋：

①王巍.“實(shí)物檔案”不是檔案家族的新成員[J].北京檔案，2008，(03):36-37.

②中華人民共和國檔案法

③國家檔案局第8號(hào)令. 機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定

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作者單位：北京聯(lián)合大學(xué)應(yīng)用文理學(xué)院

北京市信息科學(xué)研究所 北京市檔案局