目前，專利價值的評價和評估可謂是一個世界性的難題，一直沒有普遍認(rèn)可的方法及標(biāo)準(zhǔn)，也是知識產(chǎn)權(quán)工作中的寶塔尖工程。在經(jīng)歷了一系列攻關(guān)與挑戰(zhàn)之后，中國技術(shù)交易所（以下簡稱“中技所”）順利完成了國家知識產(chǎn)權(quán)局委托的“專利價值分析體系與操作手冊”課題項目。為此，本刊記者對中技所副總裁徐向陽進(jìn)行了專訪，以了解該項目的整體思路和相關(guān)細(xì)節(jié)。 體系建立的簡要過程 “中技所自2009年8月成立起，每天都面對大量的技術(shù)交易業(yè)務(wù)，從中有一個最大的感受就是，專利價值的評估是其中最為復(fù)雜的一個環(huán)節(jié)。買賣雙方對于交易價格的心里預(yù)期，往往不是幾倍、幾十倍的數(shù)值差距，而是達(dá)到百倍以上相當(dāng)數(shù)量級的差距?！毙煜蜿栂虮究浾弑硎?，“在專利質(zhì)押貸款過程中也同樣會遇到此類問題，銀行對于企業(yè)作為質(zhì)押品的專利價值存在很大的估值風(fēng)險，造成了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)很難開展?！?“以上事例都說明，專利價值評估難已經(jīng)成為阻礙專利交易的最大障礙，并且是一個不容回避的問題。我們由此看到，有必要構(gòu)建一套專利價值分析體系，為專利資產(chǎn)評估提供一個相對客觀的依據(jù)。”徐向陽進(jìn)一步說。 據(jù)徐向陽介紹，早在2010年6月，中技所就啟動了“專利技術(shù)投資價值評價指標(biāo)體系建設(shè)研究”課題，主要是解決投資人對于所購專利信息不對稱的問題，該課題歷時半年，于當(dāng)年12月順利完成。 2011年3月，國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利價值分析體系及操作手冊研究”課題正式立項。為此，中技所組織國內(nèi)高校、院所、企業(yè)、律所、專利代理機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)專家進(jìn)行了多次專題研討，前后共有30多家國內(nèi)外著名機(jī)構(gòu)參與，征詢了50多位國內(nèi)外著名的專家的意見，研究了大量的相關(guān)論著和文章，草案修改十余稿，最終于2011年12月通過國家知識產(chǎn)權(quán)局驗收，獲得專家組高度認(rèn)可并提出試點(diǎn)推廣建議。為了保證分析體系的實(shí)證效果，還通過多個實(shí)際應(yīng)用案例來對指標(biāo)及體系進(jìn)行進(jìn)一步修正，至今年6月整個過程初步結(jié)束。 特別值得一提的是，該項目成果還受到世界知識產(chǎn)權(quán)組織專家的高度認(rèn)可和鼓勵。 傳統(tǒng)評估方法的缺陷 國家知識產(chǎn)權(quán)局推出的這套專利價值分析指標(biāo)體系最為鮮明之處在于其與專利資產(chǎn)評估不同，是一套突破傳統(tǒng)評價和評估模式的全新體系。 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利管理司司長馬維野強(qiáng)調(diào)，專利價值分析作為專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心環(huán)節(jié)，與專利資產(chǎn)評估有較大的區(qū)別。專利資產(chǎn)評估主要對已實(shí)施專利的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估，其依據(jù)為《會計準(zhǔn)則》和《無形資產(chǎn)評估準(zhǔn)則》，評估值與產(chǎn)量、銷售等商業(yè)指標(biāo)密切相關(guān)。專利價值分析給出的結(jié)果是專利價值度，不是具體價格，它針對專利的法律、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)三方面為重點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)化分析，使投資人可以根據(jù)專利價值分析報告做出合理判斷和決策，專利權(quán)人也可據(jù)此對將用于出資、轉(zhuǎn)讓、許可的專利價值做出合理判斷，有利于市場雙方形成對價及合作基礎(chǔ)。同時專利價值分析作為專利運(yùn)營和管理的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，對專利的交易、許可、轉(zhuǎn)讓、融資、出資、實(shí)施及分級分類管理等方面將發(fā)揮重要支撐作用。 其實(shí)，早在該課題項目啟動之初，中技所就對于各種傳統(tǒng)評估方法是否適合用于專利價值分析，分別進(jìn)行了較為深入的研究和比較。在接受本刊記者采訪時，徐向陽首先就幾種目前常見專利評估方法的優(yōu)缺點(diǎn)，一一作了介紹和分析： 先看成本法。所謂成本法，就是首先估測被評估資產(chǎn)的重置成本，然后估測被評估資產(chǎn)已存在的各種貶值因素，并將其從重置成本中予以扣除，從而得到被評估資產(chǎn)價值。成本法的最大問題在于賣方的真實(shí)成本難以判斷。因此，通過成本法評估出來的價值往往比較偏低，不能反映專利將來可能帶來的利益，有時可為專利許可或者轉(zhuǎn)讓的最低線作出參考。 業(yè)內(nèi)專家普遍認(rèn)為，由于知識產(chǎn)權(quán)屬于創(chuàng)造性勞動，具有成本與價值非對稱的特點(diǎn)，加上受到一些客觀因素的影響，使得成本法在知識產(chǎn)權(quán)評估中的應(yīng)用范圍十分有限。 再看市場法。所謂市場法，即利用市場上同樣或類似的近期交易價格，經(jīng)過直接比較或類比分析，以估測資產(chǎn)價值。市場法一般被認(rèn)為是最直接、最簡單的一種資產(chǎn)評估方法。其基本原理是，評估一項資產(chǎn)的現(xiàn)值，完全可以根據(jù)現(xiàn)行市場上相同或類似的資產(chǎn)的售價或標(biāo)價來定價。因為現(xiàn)行市場上相同或類似資產(chǎn)的售價或標(biāo)價，最能代表或體現(xiàn)其現(xiàn)值水平。如果市場法運(yùn)用得好，在技術(shù)交易的評估中是最具有說服力的。但使用這種方法需要滿足幾項必要條件，比如必須具備充分活躍的、較為完善的、公平的專利技術(shù)市場；被評估專利技術(shù)的市場參照物及其相比較的指標(biāo)、技術(shù)參數(shù)等資料是可以搜集的。 在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用當(dāng)中，市場法也同樣遇到許多挑戰(zhàn)：第一，可用的相關(guān)交易信息很難得到；第二，由于技術(shù)的個性化特點(diǎn)，類似案例稀缺，參照物對象的可比性難以確定；第三，即便確定了可比對象，在具體評估過程中，修正方法和修正因素的取值成為難點(diǎn)。 針對市場法的缺陷，中技所給出的解決方案是：先建立歷史數(shù)據(jù)庫，找到相同技術(shù)領(lǐng)域、相近技術(shù)水平、相近交易條件下的若干對比專利，確定市場價格，然后計算兩項技術(shù)之間的相關(guān)性，再對修正方法和修正因素進(jìn)行研究。 還有收益法。這種方法主要是通過估測被估資產(chǎn)未來預(yù)期收益的現(xiàn)值來判斷資產(chǎn)價值。收益法在實(shí)際操作當(dāng)中面臨的最大難點(diǎn)在于：預(yù)期收益、折現(xiàn)率、收益年限及分成率等需要預(yù)測的變量過多，因此不確定性較高。為了克服上述困難，可以通過咨詢行業(yè)內(nèi)的技術(shù)、市場、管理專家，對于專利技術(shù)各方面情況給出參考意見，這樣有利于確定變量估值。 “以上三種常用方法以及其它幾種評估方法，我們都嘗試過了，最終都走入了死胡同，無法將研究再深入進(jìn)行下去。要想取得突破，就必須另辟蹊徑?！毙煜蜿栒f。 構(gòu)建全新的價值分析體系 正所謂不破不立。既然傳統(tǒng)評估方法行不通，只能重新尋找一種更為科學(xué)、合理的專利價值評價方法，這也是中技所決心構(gòu)建一套全新的專利價值分析指標(biāo)體系的最初動因?？梢哉f，這是一件非常具有挑戰(zhàn)性的工作，所要面對的難度也是可想而知的。 徐向陽表示：“在整個課題過程中，我們遇到了許多阻力和困難。其中最難的，是打破人們長期以來形成的固有思維模式。因為多少年來，資產(chǎn)評估的思路與方法已經(jīng)成為人們腦子里根深蒂固的觀念。從這個意義上來講，我們所做的正是一件顛覆傳統(tǒng)的事?！?“同一件事從不同的角度判斷會得出完全不同的結(jié)論?？紤]到專利技術(shù)所具有的專業(yè)性特點(diǎn)，不同行業(yè)領(lǐng)域的使用者對于同一件專利的價值判斷也會存在天壤之別?！毙煜蜿柵e例說，“人們經(jīng)常把專利比喻為一把‘雙刃劍’，但一把劍的功效，不僅取決于劍本身的好壞，而且取決于劍客的水平高低。所以，要想對專利價值進(jìn)行客觀的評判，必須將主體和客體分開來考慮。我們的思路就是，先把使用專利的主體放在一邊，只考慮專利自身的價值。就像評價一把劍的好壞，只考慮劍本身，而不考慮用劍者等其它因素?！?徐向陽認(rèn)為，建立專利價值分析體系的基本指導(dǎo)思想是，要能夠揭示專利內(nèi)在價值，忽略外部不可控因素，以一種相對標(biāo)準(zhǔn)的形式披露專利價值，并以相對定量方式體現(xiàn)定性的因素，減少信息不對稱所產(chǎn)生的問題。 “為了對專利進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)一衡量，我們必須事先設(shè)定一個用以相對表征專利自身價值大小的度量單位——專利價值度（Patent Value Degree， PVD）。如同溫度計可以為‘冷’、‘熱’進(jìn)行定義，類似地，專利價值度則可以為專利的‘好’、‘壞’進(jìn)行定義，從而能夠支持對于多個專利進(jìn)行橫向、縱向的對比，以便從最直觀的意義上對專利價值進(jìn)行度量?！毙煜蜿柦忉屨f。 據(jù)悉，專利價值度的提出也是該專利價值分析體系最大的創(chuàng)新點(diǎn)。 接下來要做的就是建立一套專利價值分析指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系是由若干個相互聯(lián)系的統(tǒng)計指標(biāo)所組成的有機(jī)體，具體分為法律、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)三個指標(biāo)。 中技所的設(shè)計思路得到了業(yè)內(nèi)權(quán)威人士的充分認(rèn)可。該體系被認(rèn)為不僅對已有專利技術(shù)定價方法有所發(fā)展，也拓展了專利價值分析在我國的應(yīng)用研究。 中國科協(xié)書記處書記張勤對此評價說：“專利價值分析是一個世界性難題。我很看好這個項目的做法，就是不直接得出價格，只作出評價。我贊同分兩步走，第一，把信息披露出來，關(guān)注應(yīng)當(dāng)關(guān)注的要素；第二，請專家打分，綜合了專家的各方面評價。指標(biāo)體系各方面應(yīng)分割得比較合理，同時分的層級簡繁適度，還有可能做成一個標(biāo)準(zhǔn)的模板?！?馬維野司長對于這套體系也給予了高度肯定：“專利價值分析體系是一項非常有價值的工作，是對我國企業(yè)、專利權(quán)利人更具價值的事情；該項目方向正確、結(jié)構(gòu)合理、概念準(zhǔn)確，特別是提出了‘專利價值度’的新概念；可以先研究構(gòu)建一個普適性的分析體系，然后再構(gòu)建特殊性的分析體系。相信本專利價值分析體系能夠為中國的專利價值的實(shí)現(xiàn)提供一個實(shí)用性的工具?！?此外，徐向陽還表示，專利價值分析是一項專業(yè)性極強(qiáng)的工作，為了保證這項工作長期、有序地開展起來，國家有必要培養(yǎng)一大批專利價值分析師。徐向陽透露，專利價值分析師有望成為未來全新的一個職業(yè)。目前，國家知識產(chǎn)權(quán)局和中技所也正在向有關(guān)主管部門發(fā)出申請，推動專利價值分析師認(rèn)證的各項工作。 IPOS平臺發(fā)揮作用 在采訪中本刊記者還了解到，中技所之所以能夠在相對較短的時間內(nèi)，有效整合各相關(guān)機(jī)構(gòu)，順利完成專利價值分析體系的研究工作，很大程度上得益于知識產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)平臺（簡稱IPOS平臺）所發(fā)揮的獨(dú)特作用。 在我國，由于多年來知識產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢資源分散于政府知識產(chǎn)權(quán)部門、科研院所、國有企業(yè)、高等院校等各大機(jī)構(gòu)，未能及時整合，并形成良好的知識產(chǎn)權(quán)信息溝通渠道和有效的知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化模式，使知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略缺乏外在的動力，這也是企業(yè)發(fā)展后勁不足的原因之一。 如何更好地實(shí)現(xiàn)各類知識產(chǎn)權(quán)資源的優(yōu)化整合，不斷開拓新的服務(wù)模式，提升國內(nèi)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平是下一步中技所知識產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)內(nèi)容。而搭建一個具有集成創(chuàng)新意義的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺，真正實(shí)現(xiàn)技術(shù)與資本的有效對接，對于中技所整個創(chuàng)新工作來講，則顯得尤為重要。 徐向陽告訴記者，中國的技術(shù)市場并不缺少科技成果、資金與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，缺少的是對上述幾種資源的有效整合。中技所整個業(yè)務(wù)的一個核心目標(biāo)，就是要把技術(shù)、資本和服務(wù)結(jié)合在一起，在服務(wù)科技成果產(chǎn)業(yè)化的過程中探索一條可持續(xù)發(fā)展道路。它具有雙重服務(wù)功能，既有公益性的政策推廣與招商服務(wù)，同時更重要的是在市場化的交易撮合與配套服務(wù)方面做出努力。 按照這種功能定位，在以國家知識產(chǎn)權(quán)局為首的多個部委的支持和指導(dǎo)下，中技所與數(shù)十家專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)于2010年8月17日聯(lián)合共建了知識產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)平臺（Intellectual Property One-stop Service，簡稱“IPOS平臺”）。 徐向陽表示，IPOS平臺旨在落實(shí)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，匯聚國內(nèi)外一流的知識產(chǎn)權(quán)咨詢、檢索、法律、評估、培訓(xùn)等中介服務(wù)資源，加速推動我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，為政府及社會各界提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、全面的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)檢索、咨詢、交易和商用等服務(wù)。 國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長鮑紅曾對IPOS平臺給予了高度評價，認(rèn)為該平臺有效整合了知識產(chǎn)權(quán)交易市場的中介服務(wù)資源，將有助于解決當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)職能分散、服務(wù)質(zhì)量參差不齊的問題，提高服務(wù)效率。這一平臺不是簡單的資源匯聚，而是將資源優(yōu)化整合，同時肩負(fù)了探索、開拓新的服務(wù)模式、以及促進(jìn)國內(nèi)外技術(shù)市場與行業(yè)交流、信息傳遞等任務(wù)，必將取得“1+1>2”的效果。 正是基于該平臺發(fā)揮的作用，中技所才有機(jī)會承接了國家知識產(chǎn)權(quán)局的“專利價值分析體系及操作手冊研究”課題研究項目。 “下一步，我們將匯集相關(guān)政府部門、科研院所、商業(yè)機(jī)構(gòu)的大批專家，整合國內(nèi)及全球的高端智慧，共同完成一整套具有實(shí)際應(yīng)用價值的指標(biāo)體系，最終形成國家標(biāo)準(zhǔn)?！毙煜蜿栒f。