［摘要］由于缺乏國(guó)家的支持，英國(guó)的知識(shí)創(chuàng)新體制發(fā)展過(guò)程十分曲折。但英國(guó)知識(shí)創(chuàng)新體制發(fā)展的民間性特點(diǎn)卻有利于最大限度地激發(fā)民間力量，增強(qiáng)知識(shí)創(chuàng)造者對(duì)自身事業(yè)的認(rèn)知能力和管理能力。而學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)觀念及其保障制度的產(chǎn)生和版權(quán)概念的變革是英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障制度發(fā)展的主要特點(diǎn)。

［關(guān)鍵詞］英國(guó) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度 出版制度 流變

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在20世紀(jì)發(fā)展成熟的概念，指的是人對(duì)其腦力勞動(dòng)所產(chǎn)生的智力成果所享有的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念產(chǎn)生于20世紀(jì)，但是這一概念的醞釀過(guò)程卻經(jīng)歷四百年的緩慢發(fā)展。其中17～19世紀(jì)是英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障制度的誕生與早期發(fā)展階段。學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)觀念及其保障制度的產(chǎn)生和版權(quán)概念的變革成為這一時(shí)期英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障制度發(fā)展的主要特點(diǎn)。

學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)（priority）是科學(xué)社會(huì)學(xué)領(lǐng)域最先使用的一個(gè)概念，指的是在學(xué)術(shù)研究中，首創(chuàng)性知識(shí)成果的發(fā)明人和研究者對(duì)其研究成果擁有最初的處置權(quán)。學(xué)術(shù)成果本質(zhì)上屬于其創(chuàng)造者的財(cái)產(chǎn)，但這種學(xué)術(shù)財(cái)產(chǎn)與物質(zhì)財(cái)產(chǎn)不同，它不能被創(chuàng)造者壟斷使用，而是一旦被創(chuàng)造出來(lái)就成為學(xué)術(shù)界共同享有的資源。因此對(duì)這種學(xué)術(shù)財(cái)產(chǎn)的認(rèn)同和保護(hù)，只能通過(guò)學(xué)術(shù)界承認(rèn)此成果是由某位學(xué)者創(chuàng)造并給予創(chuàng)造者特別的尊重來(lái)實(shí)現(xiàn)【1】。

學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的爭(zhēng)斗早在17世紀(jì)就已經(jīng)開(kāi)始。伽利略就曾與四位學(xué)者爭(zhēng)斗過(guò)誰(shuí)是天文學(xué)望遠(yuǎn)鏡的發(fā)明者以及太陽(yáng)黑子的第一個(gè)發(fā)現(xiàn)者；舉世聞名的艾薩克·牛頓也曾經(jīng)與法國(guó)學(xué)者萊布尼茨長(zhǎng)時(shí)間爭(zhēng)論誰(shuí)首先發(fā)明了微積分，并與英國(guó)物理學(xué)家羅伯特·胡克爭(zhēng)論過(guò)一些光學(xué)和天體力學(xué)研究成果的歸屬權(quán)問(wèn)題。17、18世紀(jì)的優(yōu)先權(quán)之爭(zhēng)大部分是學(xué)者為了捍衛(wèi)自己在知識(shí)創(chuàng)新中取得光輝成果的榮譽(yù)，但隨著19世紀(jì)大部分科學(xué)知識(shí)開(kāi)始轉(zhuǎn)化成為實(shí)用技術(shù)，并由實(shí)用技術(shù)申請(qǐng)為專(zhuān)利使得學(xué)者獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益，學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的爭(zhēng)奪則更加頻繁和激烈【2】。

從17世紀(jì)開(kāi)始的學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的爭(zhēng)奪并不僅僅停留在學(xué)者個(gè)人層面，而是逐漸上升到國(guó)家層面。隨著近代早期民族國(guó)家觀念的強(qiáng)化，學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的爭(zhēng)奪也成為增加國(guó)家榮譽(yù)感、民族優(yōu)越感，保護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益的重要體現(xiàn)【3】。17世紀(jì)起，無(wú)論是英國(guó)人、法國(guó)人還是德國(guó)人，都開(kāi)始極力為其國(guó)家爭(zhēng)取學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)而奮斗，甚至開(kāi)始建立各類(lèi)制度保障學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的獲得。

在英國(guó)，對(duì)學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的保護(hù)興起于民間科學(xué)組織的自發(fā)行為。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)是最先在這一領(lǐng)域投入大量精力的學(xué)術(shù)團(tuán)體?；始覍W(xué)會(huì)在捍衛(wèi)學(xué)者學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)方面依靠整個(gè)學(xué)術(shù)共同體的力量。學(xué)會(huì)在實(shí)驗(yàn)科學(xué)領(lǐng)域設(shè)立登記簿制度，在眾多會(huì)員的見(jiàn)證下，將一些學(xué)者的最新實(shí)驗(yàn)登記在冊(cè)，當(dāng)作證明首創(chuàng)成果的證據(jù)。另一方面，依靠學(xué)術(shù)期刊這種當(dāng)時(shí)最為快捷、影響力較大的方式盡早地將較為成熟的學(xué)術(shù)成果公之于世，進(jìn)而先于其他國(guó)家和地區(qū)的學(xué)者獲得知識(shí)創(chuàng)新的優(yōu)先權(quán)。此外，皇家學(xué)會(huì)還利用所擁有的出版特權(quán)和較大的集資能力，資助學(xué)者出版書(shū)籍加快學(xué)術(shù)成果的面世速度。這些方式都成為保障已有學(xué)術(shù)成果學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的重要制度手段。

此外，皇家學(xué)會(huì)對(duì)尚未完成的學(xué)術(shù)成果的處理制度也成為保障學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的重要手段?；始覍W(xué)會(huì)在17世紀(jì)60年代開(kāi)始設(shè)立一個(gè)保險(xiǎn)箱，學(xué)會(huì)將一些學(xué)者寫(xiě)有尚未思考完善的學(xué)術(shù)見(jiàn)解和無(wú)法出版的手稿標(biāo)明日期，并用火漆封住放入保險(xiǎn)柜，用以在未來(lái)的某一時(shí)間證明此學(xué)者在此領(lǐng)域研究的巨大貢獻(xiàn)。另外，還會(huì)定期出版一些短小的摘要，將一些未完成的具有創(chuàng)造性的理論登載出來(lái)用于證明其在這一研究領(lǐng)域的先進(jìn)性。

在英國(guó)，保障知識(shí)生產(chǎn)者學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的制度無(wú)疑是各類(lèi)學(xué)術(shù)體制中最容易受到忽視的一項(xiàng)，將其作為對(duì)象的學(xué)術(shù)研究非常薄弱。但是這一體制對(duì)知識(shí)創(chuàng)新而言卻擁有十分重要的意義。對(duì)優(yōu)先權(quán)的保障本質(zhì)地反映了國(guó)家和學(xué)術(shù)共同體對(duì)知識(shí)生產(chǎn)者創(chuàng)新成果和學(xué)術(shù)財(cái)產(chǎn)的承認(rèn)與保護(hù)。學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)的爭(zhēng)奪與保障的過(guò)程往往是國(guó)家與國(guó)家之間、學(xué)術(shù)團(tuán)體之間學(xué)術(shù)資源相互競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程。這種競(jìng)爭(zhēng)一方面可以促進(jìn)一個(gè)國(guó)家內(nèi)部學(xué)術(shù)共同體的向心力和各項(xiàng)學(xué)術(shù)保障體制的成熟，另一方面也會(huì)使知識(shí)生產(chǎn)者在優(yōu)先權(quán)的得到承認(rèn)中獲得足夠的榮譽(yù)感，進(jìn)而成為其加快知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)力。

17～19世紀(jì)版權(quán)制度的變革是保證知識(shí)權(quán)利、維護(hù)知識(shí)生產(chǎn)者利益的又一重要表現(xiàn)。版權(quán)概念的產(chǎn)生可以追溯到15世紀(jì)。隨著印刷術(shù)在文藝復(fù)興時(shí)期的發(fā)展，無(wú)論是各國(guó)政府還是出版商人都看到了印刷術(shù)所帶來(lái)的商業(yè)利潤(rùn)和文化力量。因此，控制印刷技術(shù)和印刷品的發(fā)行受到了西歐各國(guó)的重視。1469年，德國(guó)的印刷商人斯派爾的約翰（Johannes of Speyer）將印刷術(shù)傳入威尼斯，并與威尼斯公國(guó)建立了合作關(guān)系。為了保障這一先進(jìn)技術(shù)能獲得巨大收益，約翰說(shuō)服政府給予他壟斷威尼斯印刷行業(yè)5年的特許權(quán)【4】。這種在印刷領(lǐng)域以出版商為主體的壟斷特許權(quán)就是中世紀(jì)版權(quán)最初的形態(tài)。隨著意大利的出版商人借助文藝復(fù)興時(shí)期的文化發(fā)展熱潮獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)意大利各公國(guó)的政府通過(guò)與出版商的合作有效地控制了印刷品內(nèi)容，這種版權(quán)的壟斷經(jīng)營(yíng)方式受到了西歐各國(guó)政府的青睞，中世紀(jì)版權(quán)的經(jīng)營(yíng)模式很快傳入歐洲大陸和英國(guó)。

中世紀(jì)的版權(quán)概念與現(xiàn)代版權(quán)的概念可以說(shuō)是截然相反的?，F(xiàn)代版權(quán)的概念主要指著作權(quán)，是作者對(duì)其著作所擁有的固有的權(quán)利?，F(xiàn)代版權(quán)以知識(shí)的創(chuàng)造者為主體，保護(hù)其根本利益。但是這種以作者為主體的概念直到18世紀(jì)才逐漸發(fā)展起來(lái)。英國(guó)就是現(xiàn)代版權(quán)概念的發(fā)源地，而英國(guó)的版權(quán)體制由以出版商為主體發(fā)展到以知識(shí)生產(chǎn)者為主體的轉(zhuǎn)型過(guò)程則經(jīng)過(guò)了漫長(zhǎng)而曲折的過(guò)程。

都鐸王朝時(shí)期是英國(guó)以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)為核心的傳統(tǒng)版權(quán)制度發(fā)展的頂峰時(shí)期。歷代都鐸國(guó)王都通過(guò)特許權(quán)來(lái)嚴(yán)格地控制出版行業(yè)。都鐸王朝的國(guó)王對(duì)版權(quán)的控制有兩種模式。第一種方法是國(guó)王通過(guò)任命王室印刷商的傳統(tǒng)方式來(lái)直接控制英國(guó)圖書(shū)的出版。一般來(lái)說(shuō)，國(guó)王會(huì)將圖書(shū)進(jìn)行分類(lèi)，然后將不同類(lèi)別的圖書(shū)分別特許某些商人壟斷經(jīng)營(yíng)若干年。如1559年，陶特先生獲得終身出版法律書(shū)籍的特權(quán)，威廉·希爾斯獲得終身印刷祈禱書(shū)的特權(quán)；1573年，弗蘭西斯·弗拉沃獲得終身出版希臘文著作的特權(quán)；1575年，托馬斯·泰勒獲得12年出版音樂(lè)作品的特權(quán)等。這種版權(quán)的控制方式雖然增大了國(guó)王對(duì)出版業(yè)的控制，但是卻限制了英國(guó)出版行業(yè)的規(guī)模。隨著英國(guó)社會(huì)文化的發(fā)展，由少數(shù)人壟斷出版特權(quán)日益受到人們的詬病，特別是壟斷出版的少數(shù)商人所獲得的巨大利潤(rùn)更是推動(dòng)了其他商人要求改革出版體制的呼聲。1557年，倫敦書(shū)商公司的建立成為英國(guó)版權(quán)控制的第二種模式。書(shū)商公司本質(zhì)上是由國(guó)王控制的一個(gè)出版商同業(yè)行會(huì)。國(guó)王授予書(shū)商公司在星室法庭的監(jiān)督下全權(quán)管理英國(guó)的出版行業(yè)，書(shū)商公司有權(quán)利不經(jīng)國(guó)王批準(zhǔn)任命自己的出版商。因此，隨著書(shū)商公司的發(fā)展，英國(guó)獲得版權(quán)的出版商數(shù)量不斷增大，打破了以往少數(shù)幾個(gè)人壟斷全國(guó)出版業(yè)的狀況。

在17世紀(jì)40年代以前，傳統(tǒng)的版權(quán)觀念就是指掌握在出版商手中的出版權(quán)利。英國(guó)的出版商與圖書(shū)作者之前存在著根本性的矛盾。除了像皇家學(xué)會(huì)或是極少的某些個(gè)人獲得國(guó)王所頒發(fā)的出版特權(quán)，一般圖書(shū)的作者很難獲得自己作品的版權(quán)。他們出版作品的方式只能通過(guò)出售手稿的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。出版商出錢(qián)購(gòu)買(mǎi)作者的手稿，此后圖書(shū)作者放棄對(duì)這一手稿的所有權(quán)利，由出版商全權(quán)處理并任意印刷和銷(xiāo)售。16、17世紀(jì)的很多出版商在出版書(shū)籍的時(shí)候經(jīng)常不標(biāo)注作者的姓名，僅是標(biāo)出出版商的名字，這是當(dāng)時(shí)的出版業(yè)中極常見(jiàn)的現(xiàn)象。在EEBO、ECCO等近代早期英文圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)所提供的圖書(shū)資料中，我們可以找到上萬(wàn)冊(cè)沒(méi)有作者名稱(chēng)的圖書(shū)，這與這種損害作者利益的現(xiàn)象相互印證。這種以出版商為主體的版權(quán)模式不僅使圖書(shū)的作者受到經(jīng)濟(jì)和精神上的巨大損失，同時(shí)也極大地阻礙了知識(shí)的創(chuàng)新與傳播。1641年，英國(guó)議會(huì)正式裁撤了星室法庭，一直歸屬星室法庭管理的英國(guó)出版行業(yè)面臨重新調(diào)整。在1642年的議會(huì)討論中，出版商代表敦促議會(huì)盡快商定出版條例與特權(quán)授予問(wèn)題，而一些著名的學(xué)者與社會(huì)活動(dòng)家則開(kāi)始提出重視作者在書(shū)籍出版的權(quán)益問(wèn)題。1642年議會(huì)并沒(méi)有重視這類(lèi)提議，只是制定了一個(gè)條例規(guī)定在出版書(shū)籍時(shí)必須標(biāo)注出作者的姓名。正是從1642年議會(huì)開(kāi)始，約翰·洛克、彌爾頓等越來(lái)越多的英國(guó)知名學(xué)者開(kāi)始不斷向議會(huì)請(qǐng)?jiān)?，?qiáng)調(diào)保障作者在圖書(shū)出版中的基本權(quán)利。這些為學(xué)者爭(zhēng)取出版權(quán)利的活動(dòng)一直持續(xù)到18世紀(jì)初。

1710年，議會(huì)下院又一次收到關(guān)于保障圖書(shū)作者權(quán)利的提案。經(jīng)過(guò)議會(huì)討論最終形成了《為鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造，在一定時(shí)期內(nèi)，授予圖書(shū)作者及此圖書(shū)購(gòu)買(mǎi)者相關(guān)權(quán)利的法案》，又被稱(chēng)作《安妮法案》或《安妮女王法案》。由于此法案第一次闡明了版權(quán)是圖書(shū)作者所固有的權(quán)利，因此《安妮法案》一直被國(guó)際學(xué)術(shù)界當(dāng)作現(xiàn)代版權(quán)概念誕生的標(biāo)志?！栋材莘ò浮丰槍?duì)17世紀(jì)中期到1710年備受爭(zhēng)議的出版權(quán)利問(wèn)題，首次提出了根本上有利于圖書(shū)作者的解決方案?！栋材莘ò浮芬?guī)定在1710年4月前已出版的圖書(shū)作者或購(gòu)得此圖書(shū)出版權(quán)利的出版商擁有對(duì)該書(shū)21年的印刷特權(quán)；對(duì)已完成但并沒(méi)有出版的圖書(shū)或今后創(chuàng)作的圖書(shū)，圖書(shū)的作者在書(shū)籍出版時(shí)可獲得14年出版和重印的權(quán)利。若在期限內(nèi)未經(jīng)作者允許的情況下，出版或重印此書(shū)籍將會(huì)受到法律的制裁；若作者將圖書(shū)的版權(quán)讓渡給出版商，那么出版商將同樣獲得14年的出版及重印權(quán)利。14年期滿后，如圖書(shū)作者沒(méi)有死亡，圖書(shū)原稿的版權(quán)將重新歸還作者，作者將會(huì)再次獲得14年的版權(quán)。此外，法案取消了書(shū)商公司對(duì)印刷行業(yè)的多項(xiàng)壟斷特權(quán)，使得出版行業(yè)的自由發(fā)展在英國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大。

作者擁有圖書(shū)的出版權(quán)利是近代早期知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展史上的一次重大進(jìn)步。知識(shí)生產(chǎn)者可以根據(jù)自己的意志出版和發(fā)行研究成果，并獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益，這也為近代英國(guó)的學(xué)術(shù)界帶來(lái)了巨大的活力，刺激了知識(shí)創(chuàng)新的進(jìn)步。新版權(quán)制度的誕生也改變了以往學(xué)者與出版商之間難以彌合的經(jīng)濟(jì)矛盾，使得知識(shí)生產(chǎn)者與出版商走向互惠互利，促進(jìn)了更多學(xué)術(shù)精品的誕生。

綜上所述，17～19世紀(jì)，英國(guó)的近代知識(shí)創(chuàng)新體制逐漸產(chǎn)生與發(fā)展，并初步建立起一套相互關(guān)聯(lián)的體制模式。期刊制度為學(xué)術(shù)界搭建了一個(gè)學(xué)術(shù)交流的平臺(tái)，并加快了知識(shí)的有效傳播和學(xué)術(shù)史的積累；學(xué)術(shù)評(píng)議人體制使得知識(shí)的創(chuàng)新更加規(guī)范，加速了優(yōu)秀成果的脫穎而出；學(xué)術(shù)捐贈(zèng)體制在經(jīng)濟(jì)上支持了知識(shí)創(chuàng)新的步伐，而學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)體制則通過(guò)學(xué)術(shù)共同體對(duì)知識(shí)成果的認(rèn)同來(lái)授予學(xué)者獲得榮譽(yù)，使其獲得知識(shí)創(chuàng)新的精神動(dòng)力；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保障體制維護(hù)了知識(shí)生產(chǎn)者的根本利益，成為知識(shí)創(chuàng)新的堅(jiān)實(shí)后盾。這些體制的產(chǎn)生對(duì)近代英國(guó)在知識(shí)生產(chǎn)領(lǐng)域的崛起有著重大的意義。

英國(guó)知識(shí)創(chuàng)新體制大多興起于民間學(xué)術(shù)團(tuán)體，以各類(lèi)自治權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利和學(xué)術(shù)特權(quán)為基礎(chǔ)；通過(guò)學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部成員間的協(xié)調(diào)與合作來(lái)維持知識(shí)創(chuàng)新體制的運(yùn)作。這些特點(diǎn)都區(qū)別于法國(guó)和德國(guó)以國(guó)家為主導(dǎo)的知識(shí)創(chuàng)新體制。由于缺乏國(guó)家的支持，英國(guó)的知識(shí)創(chuàng)新體制發(fā)展過(guò)程十分曲折，新體制推廣與發(fā)展完善的步伐相對(duì)緩慢。但是英國(guó)知識(shí)創(chuàng)新體制發(fā)展的民間性特點(diǎn)卻有利于最大限度地激發(fā)民間力量，由學(xué)術(shù)共同體的成員來(lái)維持各項(xiàng)體制的運(yùn)行在一定程度上加大了各項(xiàng)制度的靈活性，同時(shí)也增強(qiáng)了知識(shí)創(chuàng)造者對(duì)自身事業(yè)的認(rèn)知能力和管理能力。

（作者單位：天津師范大學(xué)歷史文化學(xué)院）

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