摘要：本文構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并應(yīng)用因子分析法對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化和確定指標(biāo)權(quán)重。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 創(chuàng)新能力 評(píng)價(jià)體系 模糊綜合評(píng)價(jià)

一、引言

產(chǎn)業(yè)集群作為一種普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，早在20世紀(jì)初就引起了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。產(chǎn)業(yè)集群作為一種產(chǎn)業(yè)空間組織形式，是一種有利于創(chuàng)新和構(gòu)建創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的制度安排，具有群體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和集聚發(fā)展的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。產(chǎn)業(yè)集群是提升區(qū)域創(chuàng)新能力的有效途徑，是區(qū)域創(chuàng)新體系的重要載體，在區(qū)域創(chuàng)新體系的構(gòu)建和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已從企業(yè)層面向產(chǎn)業(yè)集群層面演化，集群發(fā)展已成為世界性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流，產(chǎn)業(yè)集群已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。因此，各國、各地區(qū)都非常重視產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，實(shí)施積極的集群創(chuàng)導(dǎo)，制定基于產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策。

當(dāng)前，我國許多經(jīng)濟(jì)區(qū)域，尤其是沿海一帶涌現(xiàn)了大量產(chǎn)業(yè)集群，它們有力地推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步和擴(kuò)散，促進(jìn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，我國的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展非常不平衡，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群以中小企業(yè)為主體，主要從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)水平較低、產(chǎn)品檔次不高的特點(diǎn)非常明顯，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力不足。

因此，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力進(jìn)行分析和綜合評(píng)價(jià)，有利于企業(yè)了解自己面臨的發(fā)展環(huán)境，科學(xué)地認(rèn)識(shí)自身的創(chuàng)新與發(fā)展?fàn)顩r，制定合理的創(chuàng)新戰(zhàn)略，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；也有利于政府主管部門客觀認(rèn)識(shí)所轄區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的狀況，制定合理的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的政策。

二、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力是指在一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群范圍內(nèi)，通過專業(yè)化分工與協(xié)作，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新主體的積極性，高效配置產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新資源，將創(chuàng)新構(gòu)想轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的綜合能力。它是產(chǎn)業(yè)集群對(duì)知識(shí)積累、學(xué)習(xí)能力、競(jìng)爭(zhēng)合作能力、創(chuàng)新能力、發(fā)展能力的有機(jī)整合。

產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系將以創(chuàng)新理論為指導(dǎo)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)，按照系統(tǒng)全面、科學(xué)實(shí)用、可操作性、靈活性、定性與定量相結(jié)合等原則來構(gòu)建多層次評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)體系的構(gòu)建思路為，首先通過查閱文獻(xiàn)、深度訪談等方法，初步探究影響產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的因素及其條款；接著在較小范圍內(nèi)進(jìn)行預(yù)測(cè)試，刪除掉部分不必要或不重要的條款；最后進(jìn)行大范圍正式測(cè)試，開展問卷調(diào)查，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)系數(shù)分析和因子分析，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化，并得到各指標(biāo)的因子載荷。

本文從四個(gè)層面構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（一）技術(shù)水平

技術(shù)水平反映了產(chǎn)業(yè)集群的整體技術(shù)實(shí)力，是決定產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的主要因素。它通過影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的層次和深度，制約產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新活動(dòng)的開展。技術(shù)水平主要體現(xiàn)在以下六個(gè)方面：新技術(shù)使用數(shù)量、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散程度、技術(shù)人員比重、信息化程度、新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量和企業(yè)設(shè)備更新速度。

（二）創(chuàng)新績(jī)效

創(chuàng)新績(jī)效即創(chuàng)新的成果，產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力必須最終體現(xiàn)到創(chuàng)新績(jī)效上。產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新績(jī)效用群內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量、專利申請(qǐng)及授予量、產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟(jì)效益、集群對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)四個(gè)指標(biāo)來衡量。

（三）創(chuàng)新投入

創(chuàng)新投入資金量，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力有很大影響。集群內(nèi)各企業(yè)為保證具有持續(xù)的創(chuàng)新能力，研發(fā)資金的投入是必要的。這其中，既有絕對(duì)量的考查，也有相對(duì)量的考查。RD經(jīng)費(fèi)投入、RD經(jīng)費(fèi)占銷售額比重、群內(nèi)企業(yè)人均培訓(xùn)支出等三個(gè)指標(biāo)體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新投入力度。

（四）創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境是產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新活動(dòng)有效運(yùn)作的外部力量。在硬件既定的前提下，環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力有決定性的影響。只有具備了良好的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新氛圍，才能提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力。從創(chuàng)新的過程來看，企業(yè)、政府、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、高校及科研機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)氐奈幕蛢r(jià)值觀所決定的技術(shù)實(shí)力，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力有重要影響。因此，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量、高校及科研機(jī)構(gòu)數(shù)量、政府支持力度、群內(nèi)創(chuàng)新文化等四項(xiàng)指標(biāo)是產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)，決定著創(chuàng)新環(huán)境的好壞。

三、用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)

假設(shè)現(xiàn)在要對(duì)某個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，以供投資人或政府有關(guān)部門制定政策參考。

（一）建立評(píng)價(jià)指標(biāo)集

根據(jù)本文第二部分建立的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可得到因素集E＝｛技術(shù)水平Ｉ1，創(chuàng)新績(jī)效I2，創(chuàng)新投入I3，創(chuàng)新環(huán)境I4｝。

（二）確定因素集的模糊權(quán)重向量：A＝（a1，a2，a3...am），Ai＝（ai1，ai2，ai3...aim）

本文第二部分已指出，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中指標(biāo)的權(quán)重用因子分析的方法加以確定，這與傳統(tǒng)使用的層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重相比，具有較大的客觀性和優(yōu)越性。

在獲得各指標(biāo)因子載荷的基礎(chǔ)上，二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重依據(jù)因子分析各主因子方差貢獻(xiàn)率來確定，三級(jí)指標(biāo)相對(duì)權(quán)重由其因子荷載大小確定，以“新技術(shù)使用數(shù)量”為例，其權(quán)重為0.8157/（0.8157+0.8233+0.7028+0.5943

+0.7115+0.6627）。具體計(jì)算過程限于篇幅，不再列示，最終產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重見表1。

（三）確定評(píng)語集：V＝｛v1，v2，v3...，vn｝

vj（j＝1，2，...，n）表示由高到低的評(píng)語。模糊綜合評(píng)價(jià)主要是給予所有對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象有影響的因素綜合考慮，這樣就能從評(píng)語集中獲得一個(gè)最優(yōu)的評(píng)價(jià)結(jié)果。要想得到較準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)結(jié)果，評(píng)語等級(jí)需劃分得更細(xì)，而相應(yīng)評(píng)價(jià)過程就會(huì)繁瑣、難以把握，所以對(duì)評(píng)語等級(jí)要作出適當(dāng)?shù)倪x擇?；诩夹g(shù)角度和可操作性的考慮，本文的評(píng)價(jià)集合采用五個(gè)等級(jí)，即V＝｛v1，v2，v3，v4，v5｝＝{很好，較好，一般，較差，差}。

（四）建立模糊關(guān)系矩陣R

由于產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的復(fù)雜性，定性、定量指標(biāo)同時(shí)大量存在，因此采用調(diào)查、專家評(píng)估打分的方式確定。設(shè)專家人數(shù)為X，xij為把因素Ii評(píng)為vj的專家人數(shù)，則：

rij＝xij / X （1）

而R＝（rij）m×n，可以得到R。

邀請(qǐng)政府相關(guān)部門人員、學(xué)者、企業(yè)相關(guān)工作人員對(duì)要考查的產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行評(píng)價(jià)，共篩選出有效問卷10份，整理后見表1。

根據(jù)模糊綜合評(píng)價(jià)模型，

B1＝A1oR1＝（0.07943，0.27392，

0.46131，0.15087，0.03447）

B2＝A2oR2＝（0.04294，0.16227，

0.48913，0.21840，0.08726）

B3＝A3oR3＝（0.12982，0.39726，

0.3，0.13646，0.03646）

B4＝A4oR4＝（0.17525，0.47817，

0.22649，0.07242，0.04767）

（五）二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)，進(jìn)行復(fù)合運(yùn)算，得到綜合評(píng)價(jià)結(jié)果：

B＝AoR （2）

將上面求得的向量B1，B2，B3，B4作為二級(jí)模糊評(píng)價(jià)的模糊關(guān)系矩陣，則 B＝AoR＝（0.08749，0.28506，

0.41982，0.15815，0.04948）。

（六）模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果的分析

對(duì)于各種不同的評(píng)價(jià)結(jié)果，相應(yīng)有不同的處理方法。實(shí)踐中常用的處理方法有簡(jiǎn)單平均法、最大隸屬度法和加權(quán)平均法。評(píng)價(jià)結(jié)果為常數(shù)的情況適用簡(jiǎn)單平均法，需要量化模糊綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果則選擇加權(quán)平均法。我們所要解決的問題是評(píng)價(jià)一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力，而不是在多個(gè)對(duì)象之間選擇一個(gè)，故采用最大隸屬度法，該方法在實(shí)際應(yīng)用中比較簡(jiǎn)便，且合理性比較強(qiáng)。

設(shè)模糊綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果為：B＝（b1，b2，b3，...bn），bs＝max{bj}。則該產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的模糊評(píng)價(jià)結(jié)果為bs，屬于第s個(gè)評(píng)語等級(jí)。由上面的二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果可知，max{bj}＝0.41982，s＝3，因此可判斷該產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力屬于“一般”。

進(jìn)一步分析，由二級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果中第3個(gè)評(píng)語的隸屬度0.41982最大，可知該產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力屬于一般水平，且與評(píng)語2的隸屬度0.28506最接近。這表明：該產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力早已達(dá)到一般水平，與較好的水平差距不算太大。故該產(chǎn)業(yè)集群需要繼續(xù)努力以保持、鞏固階段性成果，使創(chuàng)新能力盡快達(dá)到較好的水平。從一級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果看，4個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)中技術(shù)水平、創(chuàng)新績(jī)效這2個(gè)指標(biāo)屬于3級(jí)評(píng)語的隸屬度明顯大于其余4個(gè)級(jí)別的評(píng)語，因此這2個(gè)指標(biāo)都屬于中等水平；而創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境這2個(gè)指標(biāo)屬于2級(jí)評(píng)語的隸屬度即處于較好的水平。創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境較好而技術(shù)水平、創(chuàng)新績(jī)效一般，這反映出該產(chǎn)業(yè)集群存在經(jīng)營管理問題，或者是存在其他影響創(chuàng)新能力的因素如制度不合理、創(chuàng)新機(jī)制不健全等。

四、結(jié)語

產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)有著非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的涵義、我國產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展現(xiàn)狀，在查閱文獻(xiàn)和訪談的基礎(chǔ)上構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，應(yīng)用因子分析法對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化和確定指標(biāo)權(quán)重。采用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，并介紹了評(píng)價(jià)的整個(gè)過程。該評(píng)價(jià)體系簡(jiǎn)單適用，具有較強(qiáng)的合理性和可操作性，在現(xiàn)實(shí)中具有一定的應(yīng)用價(jià)值。

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〔基金項(xiàng)目：2011年度河南省政府決策研究招標(biāo)課題“以產(chǎn)業(yè)集群為指向的河南省區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)研究”，（項(xiàng)目編號(hào)：2011B802）階段性成果〕

（尹猛基，1982年生，河南信陽人，鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院講師。研究方向：創(chuàng)新管理）