杜艦

我國在經(jīng)濟高速發(fā)展的同時，對能源的需求也在日益增長。目前，能源結構仍以化石能源為主，這與建設生態(tài)文明國家，倡導低碳生活的目標不相符，需要大力發(fā)展清潔能源，改善能源結構，水電就是可再生的清潔能源。因此，今后較長一段時期，水電站建設將是我國能源建設的重點之一，根據(jù)我國能源規(guī)劃，將在中西部地區(qū)建設更多的大型水電站。

大型水電站工程，技術復雜，投資巨大，建設周期較長，安全風險較高，因此，必須加強水電站的建設管理。提高水電站建設檔案管理水平，是加強水電站建設管理的重要措施之一，用“標準化、規(guī)范化”的檔案管理，促進水電站建設管理水平上臺階。水電站工程檔案也是大型基建工程的重要組成部分，是水電項目管理的重要內(nèi)容。完整、準確、系統(tǒng)地做好水電工程檔案是水電項目管理的基本要求。

筆者長期從事水電工程檔案管理工作，參加了長江三峽工程、湖北清江水布埡水電站、烏江彭水水電站等十余座大中型水電站檔案管理和配合驗收工作，結合檔案管理實踐，分析了水電工程檔案特點和存在的問題，提出了檔案管理的方法和對策。

一、水電工程建設檔案的特點

1. 時間跨度長，前期論證久

大型水電站工程，一般要經(jīng)歷規(guī)劃、預可行性研究、可行性研究、實施階段及工程項目驗收階段等，所需時間短則十年，長則數(shù)十年，如三峽工程從論證到建成，歷時一個世紀，又如烏江彭水水電站從論證到建成歷經(jīng)30年。水電站這種時間跨度長、前期論證久的特點，為水電工程建設檔案管理增加了不少難度。

2. 技術資料多、檢查驗收多

大型水電站工程，由于地質地形復雜，前期規(guī)劃設計審查程序較多，形成了大量的技術資料和審查文件，檔案管理工作量大。水電站建設期間，為確保工程質量，每道工序、每個單元工程都要進行質量檢查，單項工程要進行檢查驗收，工程完工需進行竣工驗收，每個環(huán)節(jié)都將產(chǎn)生檔案資料。

3. 參建單位多、建設地域廣

大中型水電站工程，技術復雜，投資巨大，參建單位既有設計、監(jiān)理、咨詢、監(jiān)測等技術服務企業(yè)，又有工程施工、設備制造企業(yè)等，交叉往來的技術文件數(shù)量龐大，產(chǎn)生了大量的檔案。水電站工程建設征地面積很大，移民數(shù)量多，移民檔案數(shù)量巨大。征地補償和搬遷安置，關系到千家萬戶移民的切身利益，處理不當，易造成社會矛盾，影響庫區(qū)穩(wěn)定，移民檔案更應加強。

二、水電工程建設檔案管理存在的主要問題

1. 專業(yè)檔案人才少，非檔案專業(yè)人員兼職多

通常水電開發(fā)企業(yè)在取得某一水電站開發(fā)權后，即在建設地區(qū)組建該水電站的開發(fā)公司作為建設業(yè)主。由于組建時間較短，往往不能配備專業(yè)的檔案人才，多數(shù)采用兼職人員承擔檔案管理，制約了水電工程建設檔案管理。

2. 硬件不達標，軟件投入少

盡管水電站前期規(guī)劃論證時間很長，但開發(fā)企業(yè)一旦取得開發(fā)權，組建開發(fā)公司到實質開工，時間都較短，電站業(yè)主的管理基地隨著樞紐工程一道開工建設。檔案管理的軟硬件建設往往滯后，難以給檔案收集整理保管創(chuàng)造較好的環(huán)境。

3. 管理制度健全，管理方式較落后

建設業(yè)主隨著電站開發(fā)組建，機構還在籌備，人員還在調(diào)配，各項管理制度也在制定之中，但與此同時，隨著水電站前期規(guī)劃設計基本完成，轉入施工建設期，正是產(chǎn)生各種技術文件最多的階段，由于公司的各項制度，包括檔案管理制度也在制度、試用之中，還不夠清晰，管理人員也在熟悉之中，給檔案管理造成了一定混亂。檔案管理剛剛起步，管理方式、管理手段都處于比較落后的狀態(tài)。

三、加強水電工程建設檔案管理的方法和對策

1. 精心組織、加強指導、強化監(jiān)督

加強領導，強化措施。領導重視，是做好水電工程建設檔案管理工作的前提和保障。任何一項工作，只要得到領導的重視，就能達到事半功倍的效果，國家大中型項目檔案管理驗收辦法等已為領導重視檔案工作創(chuàng)造了很好的條件。做好工程建設檔案管理的超前介入，注重源頭管理和全程資料收集整理。實行“三納入、三同步、四同時”制度，“三納入”：納入月度、季度、年度計劃；納入各部門崗位職責；納入日常管理?！叭健奔垂こ探ㄔO進度與檔案整編同步，分項分部驗收文件材料形成與歸檔同步，工程竣工驗收與檔案驗收同步?！八耐瑫r”指從工程建設前期就應進行文件材料的收集和整理工作；在簽訂有關合同、協(xié)議時，應對檔案的收集、整理、移交提出明確要求；檢查工程進度與施工質量時，要同時檢查工程檔案的收集、整理情況；在進行項目成果評審、鑒定和工程重要階段驗收與竣工驗收時，要同時審查、驗收檔案內(nèi)容與質量，并作出相應的鑒定評語。

建立制度，健全體系。實行領導負責制，明確各級各部門分管檔案工作的責任人，建立覆蓋工程建設全方位的檔案管理網(wǎng)絡。一要大力推行檔案管理的考核制度和獎懲制度，把檔案管理納入部門和領導績效考核指標，資料歸檔要和項目質量一并進行考核。二要推行歸檔保證金制度，對檔案移交期限超過三個月的，將扣除部分歸檔保證金；檔案移交期限超過六個月的，將對歸檔直接責任人處以罰款，對應歸檔而拒不歸檔的項目，除不能進行項目決算外，將分別對項目責任人和生產(chǎn)單位的檔案責任人進行罰款。三要建立由各參建單位相對穩(wěn)定的檔案管理人員組成的檔案管理網(wǎng)絡，避免建設檔案的疏漏。

崗位培訓，提高素質。業(yè)主單位要經(jīng)常性地開展對本單位和各參建單位的檔案專兼職人員業(yè)務知識培訓，大型水電項目由于自身建設的特點，每個工程管理的要求不盡一致，檔案管理的要求和辦法也不盡一致，只有通過培訓，才能統(tǒng)一標準，才能達到檔案的無障礙通行。

2. 細化內(nèi)容、全程參入、嚴格把關

設立目標、嚴格要求。大型水電工程立項伊始，就要明確檔案管理目標要求，即工作程序化，資料標準化，操作規(guī)范化。大型水電站工程檔案子項多，檔案數(shù)量巨大，內(nèi)容豐富，專業(yè)性強，并且涉及設計、施工、監(jiān)理、制造、監(jiān)測、檢驗等眾多參建單位。檔案管理各個環(huán)節(jié)，各參建單位之間存在互動承繼關系，用規(guī)范的檔案管理行為推動各參建單位，促進提高水電站建設管理水平。

明確內(nèi)容，分類細化。水電站工程檔案按時序可分為項目準備階段、項目施工階段和項目階段驗收及竣工驗收階段三類。項目準備階段的文件以地質勘察資料和規(guī)劃設計技術報告及審查意見批文為主。項目施工階段以施工圖技術資料和現(xiàn)場的地質、日志、檢驗、變更資料為主。項目階段驗收和竣工驗收階段以各項驗收報告為主。業(yè)主單位檔案部門應詳細了解各參建方形成的資料種類，制定詳細的歸檔內(nèi)容及保管期限表，并嚴格按此實施。

全程參入，爭取主動。實施全過程管理，檔案管理人員全程參入工程的前期準備、實施建設和竣工驗收三個重要階段。在工程檔案形成、收集、整理過程中，注意上下協(xié)調(diào)，及時與參建單位溝通，提前了解工作動態(tài)，全程跟蹤工程進度，提前掌握檔案產(chǎn)生的源頭。檔案管理貴在持之以恒，隨收集，隨整理，不積壓，將龐大紛雜的檔案工作化為日常工作中的涓涓細流，歷久成潭。

關鍵環(huán)節(jié)，嚴格把關。嚴把日常管理關，做到檔案收集整理與工程進度緊密結合。嚴把工程竣工驗收關，在竣工驗收階段，各管理部門和檔案管理人員把好驗收關，對驗收報告、竣工資料等認真審查。嚴把案卷質量關，嚴格按檔案管理相關規(guī)定，做到檔案材料標準化、規(guī)范化，統(tǒng)一檔案管理應用軟件，進行計算機輔助立卷，狠抓立卷質量。

水電工程建設檔案忠實地記錄了工程建設的全過程，不僅為工程建成后的日常運行管理提供查考、為工程的檢修維護提供依據(jù)，而且為水電工程建設積累了寶貴的參考資料，是不可再生的重要史料資源，因此，工程建設管理者和檔案工作者都應該站在對歷史、對工程負責的高度切實做好檔案管理。

（作者單位：長江勘測規(guī)劃設計研究院檔案室）