劉愛(ài)新

【摘要】用制度變遷理論來(lái)審視中國(guó)的改革創(chuàng)新，是繼續(xù)推進(jìn)中國(guó)改革開(kāi)放事業(yè)的一個(gè)重要思考路徑。改革開(kāi)放三十多年，中國(guó)改革進(jìn)程中的制度創(chuàng)新績(jī)效十分明顯。繼續(xù)推進(jìn)改革創(chuàng)新、提高改革創(chuàng)新績(jī)效，必須深入探索如何提供更多獲利機(jī)會(huì)促成制度變遷行動(dòng)集團(tuán)形成、發(fā)揮誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷之間的互補(bǔ)作用等問(wèn)題。

【關(guān)鍵詞】制度變遷 改革創(chuàng)新

制度變遷理論及制度變遷模式

制度變遷理論興起于20世紀(jì)下半期，以科斯、諾思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派利用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)“話語(yǔ)”分析促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度因素，形成以制度分析為核心的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架，因其見(jiàn)解的獨(dú)到性和理論的創(chuàng)新性迅速在許多學(xué)科產(chǎn)生重大影響。

對(duì)于“制度”的概念，目前在學(xué)界并沒(méi)有完全統(tǒng)一的看法，學(xué)者們普遍采用諾斯對(duì)制度的定義，即認(rèn)為制度是“一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。”①在諾斯的定義中制度用的是“institution”，而不是傳統(tǒng)慣用的“system”，由此可見(jiàn)，諾斯所定義的制度不再局限于正式的法律、規(guī)章制度等正式規(guī)則，而有了更加寬泛的涵義，它還包括各種習(xí)慣、習(xí)俗、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念等非正式制度。

在諾斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，制度變遷的過(guò)程首先是需要形成制度變遷的第一個(gè)行動(dòng)集團(tuán)，他們提出關(guān)于制度變遷的具體方案，并根據(jù)制度變遷的原則和方案進(jìn)行評(píng)估和選擇，這個(gè)行動(dòng)集團(tuán)在制度變遷中起主要作用；其次是在第一行動(dòng)集團(tuán)的影響之下，形成推動(dòng)制度變遷的第二行動(dòng)集團(tuán)，相較于第一行動(dòng)集團(tuán)，第二行動(dòng)集團(tuán)起次要作用；最后是兩個(gè)行動(dòng)集團(tuán)共同努力去實(shí)現(xiàn)制度變遷。②我們由此可以認(rèn)為制度變遷的過(guò)程實(shí)際上需要形成制度創(chuàng)新的行動(dòng)集團(tuán)去實(shí)現(xiàn)對(duì)原有制度的重新調(diào)整，并使之發(fā)生有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的改變。

制度變遷模式是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度變遷理論關(guān)注的又一個(gè)重要問(wèn)題，其認(rèn)為主要有誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷兩種模式。前者是在預(yù)期的外在利潤(rùn)刺激下微觀個(gè)體主動(dòng)參與、緩慢推進(jìn)的制度變遷，由局部到整體，是一種自下而上的主動(dòng)性制度變遷模式。誘致性制度變遷常常需要經(jīng)歷漫長(zhǎng)的時(shí)間，而且從個(gè)體局部行動(dòng)到社會(huì)普遍接受的過(guò)程會(huì)經(jīng)受種種考驗(yàn)，一旦因某些條件限制而無(wú)法為社會(huì)所接受，制度的變遷就只能以失敗而告終。與此同時(shí)，誘致性制度變遷還難以解決“搭便車”的行為。于是，由政府自上而下強(qiáng)制推行的制度變遷就成為另一種重要模式。它有效克服了誘致性制度變遷歷經(jīng)時(shí)間長(zhǎng)而容易導(dǎo)致失敗的弊端，也有效解決了搭便車的問(wèn)題，而且還可以使制度供給的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模效應(yīng)得到充分發(fā)揮。但是，強(qiáng)制性制度變遷也不是完美無(wú)缺的，其缺失主要表現(xiàn)為制度制定者的有限理性約束和其背后利益集團(tuán)的偏好會(huì)對(duì)制度變遷效率產(chǎn)生負(fù)影響，而且強(qiáng)制性制度變遷無(wú)法遵循一致性同意原則，在一部分人獲利的同時(shí)往往損害另一部分人的利益，因而在推進(jìn)制度變遷過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)“陽(yáng)奉陰違”的情形，最終無(wú)法實(shí)現(xiàn)制度變遷帶來(lái)的預(yù)期經(jīng)濟(jì)高效率。我們由此認(rèn)為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷兩種模式相互配合、相得益彰才是推行制度變遷的最佳模式。

很顯然，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下的制度變遷理論，揭示了制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，對(duì)于考察中國(guó)的改革創(chuàng)新也必然有重要意義。

中國(guó)改革創(chuàng)新中的制度變遷模式分析

改革開(kāi)放是中國(guó)進(jìn)行的一場(chǎng)新的偉大革命，它不是簡(jiǎn)單的修修補(bǔ)補(bǔ)，而是對(duì)具體體制進(jìn)行根本性變革。鄧小平指出：“改革是全面的改革，包括經(jīng)濟(jì)體制改革、政治體制改革和相應(yīng)的其他各個(gè)領(lǐng)域的改革?！雹埏@然，這些具體體制都在制度變遷理論的“制度”范疇內(nèi)。這表明，改革的過(guò)程實(shí)際上就是制度（institution）變遷過(guò)程，要從制度著手進(jìn)行改革創(chuàng)新。

1978年底，安徽鳳陽(yáng)小崗村首先揭開(kāi)了以“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”為核心的中國(guó)農(nóng)村改革序幕，為中國(guó)農(nóng)村土地制度創(chuàng)新開(kāi)創(chuàng)了先河。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是以家庭聯(lián)產(chǎn)承包為主，統(tǒng)分結(jié)合、雙層經(jīng)營(yíng)的新型集體所有制。在這種新型制度下，種田能手和普通農(nóng)戶的收入產(chǎn)生了差異，辛勤勞作與消極怠慢也導(dǎo)致不一樣的結(jié)果，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制作為一種制度創(chuàng)新適應(yīng)了當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)狀況，建立了有效的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，調(diào)動(dòng)了廣大農(nóng)民的積極性，也促進(jìn)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，作為“理性人”的農(nóng)民看到了制度不均衡條件下的潛在外部利潤(rùn)，十分愿意接受并要求進(jìn)行土地制度的創(chuàng)新。然而必須指出的是，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在小崗村首創(chuàng)之后，是依靠國(guó)家文件形式完成在全國(guó)推廣的。1982年第一個(gè)中央“一號(hào)文件”下發(fā)，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在全國(guó)農(nóng)村普及。由此可見(jiàn)，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的偉大創(chuàng)新是誘致性制度變遷和強(qiáng)制制度性變遷共同作用的結(jié)果，這也恰恰體現(xiàn)了誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷之間的一種互補(bǔ)關(guān)系。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的制度創(chuàng)新在很大程度上推動(dòng)了中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并由此成功拉開(kāi)了中國(guó)改革開(kāi)放的序幕。

隨著改革逐漸鋪開(kāi)，經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)入全新時(shí)期，如何正確認(rèn)識(shí)和處理社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系是中國(guó)改革開(kāi)放中又一個(gè)重大節(jié)點(diǎn)，最重要的突破還是要在制度上創(chuàng)新。制度創(chuàng)新的過(guò)程是一個(gè)利益作用下的優(yōu)勝劣汰過(guò)程。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)孰優(yōu)孰劣？社會(huì)主義中國(guó)能不能建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制？從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)渡需要具備什么條件？這些都是在探索中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制制度創(chuàng)新過(guò)程中必須厘清的重大問(wèn)題。鄧小平在1992年的南方談話中明確指出：“計(jì)劃多一點(diǎn)還是市場(chǎng)多一點(diǎn)，不是社會(huì)主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不等于社會(huì)主義，資本主義也有計(jì)劃；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會(huì)主義也有市場(chǎng)。計(jì)劃和市場(chǎng)都是經(jīng)濟(jì)手段。”④這一闡述從理論上突破了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)屬不同制度屬性的陳舊觀念的籠牢，為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的創(chuàng)新奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。黨的十四大明確把建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)，隨后黨中央在許多重要會(huì)議當(dāng)中通過(guò)了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的決定。至2007年，黨的十七大又提出了在完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制方面取得重大進(jìn)展的要求。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確立后，一系列的制度創(chuàng)新隨之產(chǎn)生。第一，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新。社會(huì)主義建設(shè)初期，黨認(rèn)為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度只能由社會(huì)主義性質(zhì)的公有制經(jīng)濟(jì)構(gòu)成，改革開(kāi)放之后，逐漸認(rèn)識(shí)到非公有制經(jīng)濟(jì)可以作為公有制經(jīng)濟(jì)的有益補(bǔ)充，推進(jìn)了中國(guó)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新。黨的十五大明確指出，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展是社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。在分配領(lǐng)域，則實(shí)行按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新標(biāo)志著我們黨對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的認(rèn)識(shí)提升到了一個(gè)新的水平。第二，經(jīng)濟(jì)體制改革創(chuàng)新之外，政治體制的制度創(chuàng)新也在不斷深化。政治體制創(chuàng)新必須堅(jiān)持正確的政治方向，必須確保人民當(dāng)家作主的社會(huì)主義民主本質(zhì)。因而，中國(guó)政治體制制度創(chuàng)新的路徑從中國(guó)的實(shí)際出發(fā)，從多方面展開(kāi)，如不斷健全和完善人民代表大會(huì)制度、政治協(xié)商制度、民族區(qū)域自治制度和基層群眾自治制度等。第三，其他體制的改革創(chuàng)新也隨之推進(jìn)。在中國(guó)的改革事業(yè)中，經(jīng)濟(jì)體制的改革創(chuàng)新是重點(diǎn)，但不可能單獨(dú)進(jìn)行，需要政治體制和其他體制改革與之相配合。因此，與經(jīng)濟(jì)體制和政治體制改革相適應(yīng)，科技、教育、文化和衛(wèi)生等各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的制度創(chuàng)新也全面展開(kāi)，觸及了社會(huì)生活的各個(gè)方面和各個(gè)層面。

實(shí)際上這些觸及各層面、各領(lǐng)域的制度創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，一方面在于國(guó)家文件決議的強(qiáng)制力量，另一方面原因是在制度變遷外部利潤(rùn)的誘導(dǎo)下，人民群眾自覺(jué)成為推動(dòng)制度變遷的力量，兩者共同作用下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治及其他領(lǐng)域的制度創(chuàng)新逐步形成發(fā)展并不斷完善。

結(jié)語(yǔ)

從制度變遷視野下審視中國(guó)改革開(kāi)放三十多年所取得的卓越成就，我們可以自豪宣告中國(guó)改革進(jìn)程中的制度創(chuàng)新績(jī)效十分明顯。隨著改革進(jìn)入新的歷史階段，改革的復(fù)雜性和艱巨性大大增強(qiáng)，矛盾也日益凸顯。溫家寶在2012年第十一屆全國(guó)人大五次會(huì)議上所作《政府工作報(bào)告》中強(qiáng)調(diào)，我們?nèi)匀灰愿鬀Q心和勇氣繼續(xù)全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制、政治體制等各項(xiàng)改革，破解發(fā)展難題。從制度著手在各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)深化改革創(chuàng)新仍然具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。因此，提供更多獲利機(jī)會(huì)促成制度變遷行動(dòng)集團(tuán)形成、發(fā)揮誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷之間的互補(bǔ)作用等問(wèn)題，都是我們繼續(xù)推進(jìn)改革創(chuàng)新、提高改革創(chuàng)新績(jī)效必須思考的關(guān)鍵問(wèn)題。

（作者為廣西大學(xué)政治學(xué)院副教授；本文系廣西哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十一五”規(guī)劃2008年度立項(xiàng)項(xiàng)目“改革創(chuàng)新哲學(xué)研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：08BZX002）

注釋

①②［美］道格拉斯·C·諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海人民出版社，2002年，第225～226頁(yè)，第8頁(yè)。

③④《鄧小平文選》（第3卷），北京：人民出版社，1993年，第237頁(yè)，第373頁(yè)。