記者從相關(guān)渠道了解到，近日鵬華基金已率先上報(bào)了一只發(fā)起式基金并已獲受理。這將是監(jiān)管層增設(shè)發(fā)起式基金審核通道后，基金公司上報(bào)的首批發(fā)起式基金之一。記者了解到，該基金是一只固定收益類基金，主要投資中小企業(yè)債券，鵬華基金將使用1000萬發(fā)起資金認(rèn)購這只新基金。

力求各方利益共享

鵬華基金嘗發(fā)起式基金“頭啖湯”

根據(jù)近期監(jiān)管層下發(fā)的《關(guān)于增設(shè)發(fā)起式基金審核通道有關(guān)問題的通知》規(guī)定，發(fā)起式基金的發(fā)起資金需來自基金公司股東資金、公司固有資金或高管、基金經(jīng)理的自有資金，且持有期限不少于3年。這些規(guī)定都極大地加強(qiáng)了基金發(fā)行人和持有人的利益捆綁。

作為率先上報(bào)發(fā)起式基金的基金公司，鵬華基金表示，發(fā)起式基金以明確的基金組織方式，有效地將投資者和基金管理人的利益綁定在一起，實(shí)現(xiàn)了基金管理人與投資者的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享。

而基金公司此前的自購行為，也客觀實(shí)現(xiàn)了基金管理人與投資者共同承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)、共同分享市場收益。從2007年6月14日放開基金從業(yè)人員投資開放式基金后，鵬華基金公司及員工自購踴躍。記者查閱公告了解到，鵬華基金自成立以來自購13次，認(rèn)申購基金累計(jì)金額37224.53萬元，目前仍持有基金22621.17萬元。

迅速響應(yīng)新開通道

五天內(nèi)遞交發(fā)起式基金申報(bào)材料

證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于增設(shè)發(fā)起式基金審核通道有關(guān)問題的通知》，及《關(guān)于增設(shè)發(fā)起式基金審核通道有關(guān)問題的說明》。上述通知文件的落款雖然是6月21日，但基金分析機(jī)構(gòu)表示，6月21日是內(nèi)部出文時(shí)間，實(shí)際在網(wǎng)上發(fā)布時(shí)間為6月24日，這也是基金公司能獲得通知的理論上的最早時(shí)間。不同于其他基金，發(fā)起式基金的申報(bào)材料中需包含一份特殊的“承諾函”。上述文件中規(guī)定，“基金管理公司通過發(fā)起式基金審核通道上報(bào)并募集新基金的，從基金托管行、需提交股東、公司、高管以及基金經(jīng)理等發(fā)起資金提供方出具的承諾函，說明其承諾購買的份額及鎖定期限?！?/p>

而記者了解到，鵬華基金6月29日就向證監(jiān)會遞交了鵬華中小企業(yè)債券發(fā)起式基金的產(chǎn)品申報(bào)材料。短短的五天內(nèi)就對新規(guī)有迅速的響應(yīng)，可見鵬華基金各股東方對公司經(jīng)營發(fā)展的大力支持，公司在內(nèi)外部溝通中也頗具效率。

鵬華基金相關(guān)人士表示，公司一直對產(chǎn)品創(chuàng)新上有所籌備，自接到通知及相關(guān)文件后就立即組織內(nèi)外部進(jìn)行可行性分析。產(chǎn)品方案獲得股東方的高度認(rèn)同后，公司各業(yè)務(wù)部門就積極聯(lián)絡(luò)落實(shí)，從而率先通過新開通道中遞交了發(fā)起式基金的申報(bào)材料。