安淑新

落后產(chǎn)能是指產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)或能耗和污染達(dá)不到國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)能力，我國落后產(chǎn)能情況復(fù)雜、任務(wù)繁重，地區(qū)行業(yè)分布不平衡，嚴(yán)重制約了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)的升級，加快淘汰落后產(chǎn)能對于我國具有重大的意義。

一、落后產(chǎn)能的界定標(biāo)準(zhǔn)

落后產(chǎn)能的內(nèi)涵爭議較多，如何界定目前業(yè)界沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，在此作一探討，以期對我國有所借鑒。

在落后產(chǎn)能界定方面容易犯兩種錯誤，一是經(jīng)常把落后產(chǎn)能和過剩產(chǎn)能相混淆；二是“唯規(guī)模論”,認(rèn)為規(guī)模大就意味著技術(shù)水平高，反之規(guī)模小就意味著技術(shù)水平落后。

筆者認(rèn)為落后產(chǎn)能的界定可以從兩個方面考慮。

一是考慮生產(chǎn)的技術(shù)水平。如果產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)水平低于行業(yè)平均水平即為落后產(chǎn)能。例如，鋼鐵行業(yè)的300立方米及以下的煉鐵高爐相對于1,000立方米以上的高爐是落后產(chǎn)能，電力行業(yè)10萬千瓦及以下火電機(jī)組相對于60萬千瓦、100萬千瓦的超臨界和超超臨界是落后產(chǎn)能。

二是考慮生產(chǎn)消耗和排放結(jié)果。如果污染物的排放、能耗、水耗等技術(shù)指標(biāo)高于行業(yè)平均水平，則該生產(chǎn)能力就是落后產(chǎn)能。例如，1,000立方米以上高爐和300立方米以下高爐的噸鐵綜合工序能耗分別是420公斤標(biāo)煤和499公斤標(biāo)煤，噸鐵粉塵排放量分別為0.1公斤/噸和2公斤/噸，噸鐵二氧化硫排放量分別為1.23公斤/噸和5.42公斤/噸，因此300立方米以下高爐是落后產(chǎn)能。

以上兩個標(biāo)準(zhǔn)是有機(jī)聯(lián)系的，生產(chǎn)技術(shù)水平低的，耗能高，污染嚴(yán)重。筆者認(rèn)為以上兩個標(biāo)準(zhǔn)可以采取“一票否決制”，只要達(dá)到一條標(biāo)準(zhǔn)即為落后產(chǎn)能。由此可以對落后產(chǎn)能下一個定義，是指產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)或能耗和污染達(dá)不到國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)能力。

落后產(chǎn)能與過剩產(chǎn)能是兩個既有區(qū)別又有聯(lián)系的兩個概念，過剩產(chǎn)能是指市場供給超過市場需求一定程度且一定時間的產(chǎn)能，它的判斷標(biāo)準(zhǔn)是市場判斷標(biāo)準(zhǔn)，而落后產(chǎn)能是技術(shù)判斷標(biāo)準(zhǔn)，這兩個標(biāo)準(zhǔn)不是一成不變的，技術(shù)判斷標(biāo)準(zhǔn)因一個國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和技術(shù)的提高而變化；市場需求是不斷發(fā)生波動的，所以過剩產(chǎn)能的判斷標(biāo)準(zhǔn)也在變化。這兩個概念是有聯(lián)系的，一般來講，過剩產(chǎn)能包括落后產(chǎn)能，而落后產(chǎn)能的淘汰能夠在一定程度上緩解產(chǎn)能過剩的程度。

二、我國淘汰落后產(chǎn)能政策運(yùn)行情況

我國落后產(chǎn)能的淘汰工作始于20世紀(jì)80年代初。1981年和1989年國務(wù)院兩次下文要求一批小鋼鐵廠關(guān)停并轉(zhuǎn)；1998年至1999年，我國紡織業(yè)共壓縮淘汰906萬棉紡錠。進(jìn)入新世紀(jì)以來，特別是金融危機(jī)爆發(fā)以來，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級迫在眉睫，加快落后產(chǎn)能的淘汰成為政府重要工作內(nèi)容。政府出臺了一系列政策文件推進(jìn)落后產(chǎn)能的淘汰，歸納起來我國淘汰落后產(chǎn)能的政策具有以下幾個特征。

（一）通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策引導(dǎo)落后產(chǎn)能的退出

在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，我國高度重視充分發(fā)揮市場機(jī)制和經(jīng)濟(jì)手段的作用，出臺了一系列產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，包括《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布實(shí)施〈促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定〉的決定》、《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知》、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄(2005年本)》國發(fā)（2005）40號、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2007年本）》（征求意見稿）、《國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2008年本）》（征求意見稿）以及國務(wù)院制訂的鋼鐵、有色金屬、輕工、紡織等產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃等文件。

（二）通過專門針對性的政策加快落后產(chǎn)能的淘汰

由于我國市場機(jī)制還不健全，所以政府在發(fā)揮市場作用的同時，還積極采取專門性政策措施，推進(jìn)落后產(chǎn)能的退出，以更快的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級的目標(biāo)。像《淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品的目錄》、《國務(wù)院批轉(zhuǎn)發(fā)展改革委等部門關(guān)于抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復(fù)建設(shè)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展若干意見的通知》（國發(fā)〔2009〕38號）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》（國發(fā)[2010]7號）等文件。

（三）節(jié)能減排逐漸成為淘汰落后產(chǎn)能的落腳點(diǎn)

節(jié)能減排是為了應(yīng)對全球變暖和減少對石化能源的消耗，已經(jīng)成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)，我國也越來越重視能源效率的提高和減少溫室氣體的排放，節(jié)能減排的過程也是淘汰高污染、高耗能、高排放落后產(chǎn)能的過程。我國出臺了《2009年節(jié)能減排工作安排》、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》（國發(fā)〔2007〕15號）等一系列文件。采取了強(qiáng)制與激勵相結(jié)合的政策。規(guī)定相關(guān)產(chǎn)品、設(shè)備、系統(tǒng)的最低能效強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；采取強(qiáng)制性的稅收、稅收減免、投資賦稅優(yōu)惠以及為促進(jìn)能效提高建立投資銀行放貸標(biāo)準(zhǔn)；節(jié)能自愿協(xié)議等等，這些政策措施促進(jìn)了我國節(jié)能減排工作的開展。

其中2005年的《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布實(shí)施〈促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定>的決定》、2007年的《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》（國發(fā)[2010]7號）文件是抓淘汰落后產(chǎn)能工作的主要政策依據(jù)。這些政策文件明確了淘汰落后產(chǎn)能的目標(biāo)、措施，推動了各行業(yè)、各地區(qū)落后產(chǎn)能的淘汰。

（四）政策制定了明確的目標(biāo)并根據(jù)形勢發(fā)展動態(tài)調(diào)整

根據(jù)2005年的《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布實(shí)施〈促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定>的決定》，我國淘汰落后產(chǎn)能行業(yè)重點(diǎn)集中在電力、鋼鐵、煤炭、焦炭、鐵合金、電石、有色、造紙、建材（水泥、玻璃）、輕工業(yè)、紡織工業(yè)等11個行業(yè)，這些重點(diǎn)行業(yè)“十一五”淘汰落后產(chǎn)能的規(guī)劃目標(biāo)見下表1（與2005年底的產(chǎn)能相比）。

金融危機(jī)爆發(fā)后，為了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，國務(wù)院于2010年4月6日發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》（國發(fā)[2010]7號），制定了近幾年重點(diǎn)行業(yè)落后產(chǎn)能淘汰目標(biāo)，特別是對2010年淘汰落后產(chǎn)能的目標(biāo)進(jìn)行了調(diào)整，在原“十一五”計劃的基礎(chǔ)上增加了任務(wù)，具體指標(biāo)見表2。

“十一五”期間，在一系列淘汰落后產(chǎn)能政策措施的推動下，我國淘汰落后產(chǎn)能工作取得了一定成效，完成了落后產(chǎn)能淘汰的既定目標(biāo)，為節(jié)能減排做出了貢獻(xiàn)。

三、我國淘汰落后產(chǎn)能政策及職工安置存在的問題

（一）我國淘汰落后產(chǎn)能政策及實(shí)施存在的問題

淘汰落后產(chǎn)能是節(jié)能減排的關(guān)鍵措施，但由于我國落后產(chǎn)能淘汰進(jìn)程緩慢，存量依然很大，阻礙了節(jié)能減排目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計，目前我國還有1億噸煉鐵、1,100萬噸煉鋼、2.5億噸水泥、50萬噸電解鋁、3,000萬噸重箱平板玻璃、200萬噸造紙等落后產(chǎn)能，達(dá)不到產(chǎn)業(yè)政策要求，落后產(chǎn)能在某些行業(yè)占總產(chǎn)能的比重仍很高，與我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的要求還有很大差距，淘汰落后產(chǎn)能任重而道遠(yuǎn)。淘汰落后產(chǎn)能的政策及實(shí)施過程中存在的問題主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1. 過多依賴行政手段淘汰落后產(chǎn)能

由于我國市場機(jī)制不健全，要素價格扭曲，由于我國市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，價格機(jī)制不完善，因此存在較大的價格扭曲，能源成本、環(huán)境成本、社會成本不能夠充分反映到企業(yè)的生產(chǎn)成本中，再加上我國目前正處在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加速發(fā)展階段，東部與中西部之間、城鄉(xiāng)之間的發(fā)展水平差異較大，對不同層次原材料產(chǎn)品的需求都比較旺盛,因此落后產(chǎn)能有較大的市場生存空間，這是落后產(chǎn)能賴以生存的深層次問題,所以目前我國淘汰落后產(chǎn)能的措施過多依賴行政手段，過多強(qiáng)調(diào)懲罰限制，較少采用市場經(jīng)濟(jì)手段優(yōu)化配置資源，缺乏淘汰落后產(chǎn)能的最基本、最有力和最長效的機(jī)制。

2. 激勵約束機(jī)制不健全

淘汰落后產(chǎn)能政策激勵機(jī)制不完善，干部考核體系和分灶吃飯的財政體制還存在不足，財政獎勵資金安排與完成淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)的結(jié)合還不夠緊密，影響了地方和企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能的主動性和積極性，資金申報、安排使用等環(huán)節(jié)有待進(jìn)一步完善；金融方面還存在金融機(jī)構(gòu)對未經(jīng)核準(zhǔn)的高耗能、高排放和產(chǎn)能過剩行業(yè)的貸款現(xiàn)象，沒有按照規(guī)定和程序發(fā)放貸款，使得過剩產(chǎn)能的資金鏈沒有被切斷，加大了金融機(jī)構(gòu)的信貸風(fēng)險。

3. 淘汰落后產(chǎn)能配套政策不完善

淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)艱巨而且情況復(fù)雜，涉及資產(chǎn)損失、債務(wù)處理、職工就業(yè)、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、地方財政收入等諸多問題，而目前的政策措施多側(cè)重在任務(wù)的下達(dá)方面，解決這些問題的配套政策措施沒有及時出臺和完善，使得淘汰落后產(chǎn)能的工作在實(shí)施過程中遇到的阻力很大。

4. 政策執(zhí)行不到位

關(guān)于淘汰落后產(chǎn)能的政策出臺了很多，但是政策的執(zhí)行不到位，究其原因主要是地方利益驅(qū)動。地方政府為了自身的稅收利益和GDP政治業(yè)績，淘汰落后產(chǎn)能的積極性不高，甚至充當(dāng)落后產(chǎn)能的“保護(hù)傘”，導(dǎo)致政策得不到有效貫徹和落實(shí)。由于政策執(zhí)行不到位，導(dǎo)致了以下兩個后果：

第一個后果，使得許多裝備落后、節(jié)能和環(huán)保措施不到位的落后產(chǎn)能企業(yè)“明停實(shí)開”，沒有徹底淘汰，而是通過所謂的改造、改建、擴(kuò)建等名義保留下來,以犧牲社會利益為代價,以較低的成本在繼續(xù)生產(chǎn)。

第二個后果，部分產(chǎn)能未批先建。我國部分落后產(chǎn)能是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢較好的時候形成的，這些產(chǎn)能均未經(jīng)批準(zhǔn)就先建起來，按照相關(guān)文件，這些未批先建產(chǎn)能均屬于違規(guī)落后產(chǎn)能，屬于淘汰之列。例如鋼鐵行業(yè)，根據(jù)中鋼協(xié)調(diào)研統(tǒng)計：截止到2009年底，全國已有和今年建成投產(chǎn)的熱軋寬帶鋼軋機(jī)中，經(jīng)國家核準(zhǔn)建成39套，產(chǎn)能占比重65%；未經(jīng)國家核準(zhǔn)的有30套，產(chǎn)能占35%。另外，未經(jīng)國家核準(zhǔn)的中寬帶鋼軋機(jī)產(chǎn)能約3,000萬噸。此外，目前全國已有和今年建成投產(chǎn)的中、寬厚板軋機(jī)中，經(jīng)國家核準(zhǔn)建成33套，產(chǎn)能比重47%；而未經(jīng)國家核準(zhǔn)的多達(dá)43套，產(chǎn)能比重53%。

5. 產(chǎn)業(yè)政策不完善

在淘汰落后產(chǎn)能的過程中，需要產(chǎn)業(yè)政策的配合。目前盡管我國政府積極引入了有關(guān)行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)、排放污染控制、資源能源消耗等方面的管制要求，但產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)依然缺乏科學(xué)性和系統(tǒng)性，特別是高耗能行業(yè)項(xiàng)目，無法科學(xué)有效的確定能耗環(huán)節(jié)的準(zhǔn)入門檻，并且缺乏完備的產(chǎn)業(yè)退出機(jī)制、產(chǎn)業(yè)退出援助制度不健全，造成市場條件變動后，落后產(chǎn)能仍難以退出而不得不繼續(xù)經(jīng)營。

6. 監(jiān)管缺乏協(xié)調(diào)和長效機(jī)制

有些地方環(huán)保部門人員編制、技術(shù)裝備和專業(yè)技術(shù)人員缺乏，業(yè)務(wù)不熟，底數(shù)不清，淘汰落后產(chǎn)能工作職責(zé)尚未明確落實(shí)，部門間協(xié)調(diào)配合機(jī)制和監(jiān)督考核機(jī)制尚未形成等，造成環(huán)保監(jiān)管力量不足，責(zé)任心不強(qiáng)，制約了對企業(yè)的常規(guī)監(jiān)管，使得一些落后產(chǎn)能死灰復(fù)燃，不能及時發(fā)現(xiàn)查處。

（二）我國淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置存在的問題

2010年盡管我們按時甚至超額完成了落后產(chǎn)能的淘汰任務(wù)，但在妥善安置淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工方面，我們尚存在著許多問題，分析和把握職工安置中存在的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題是我們研究對策、更好的保障職工的權(quán)益的基礎(chǔ)。

1. 被淘汰企業(yè)職工社會保險未依法繳納

據(jù)統(tǒng)計，2010年淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)各項(xiàng)社會保險未參保人數(shù)占全部職工比例均在25%以上，其中醫(yī)療保險達(dá)到了38%，失業(yè)保險達(dá)到了33%，工傷保險達(dá)到了30%，養(yǎng)老保險達(dá)到了29%，一些職工在失業(yè)后失去了各種生活保障，生計難以維持。

2. 淘汰落后產(chǎn)能配套資金不到位導(dǎo)致拖欠職工各種補(bǔ)償

對淘汰落后產(chǎn)能產(chǎn)業(yè)職工的各種補(bǔ)償是由企業(yè)、行業(yè)主管部門、地方財政和中央財政共同承擔(dān)，但由于一些企業(yè)虧損嚴(yán)重，地方政府財政困難或重視不夠，導(dǎo)致淘汰落后產(chǎn)能配套資金不到位，淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工的崗位補(bǔ)貼、生活補(bǔ)助、社保補(bǔ)貼等各種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金不能兌現(xiàn)，勞工關(guān)系無法得到依法妥善處理，淘汰落后產(chǎn)能工作無法有序正常開展。

3. 職工安置方案不能做到公開公平公正

切實(shí)可行的公開公平公正的職工安置方案是淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工權(quán)益的重要保障。一些地方和企業(yè)職工安置方案不明確，沒有提前公示也沒有經(jīng)過職工大會或職工代表大會討論，工作程序不規(guī)范，安置標(biāo)準(zhǔn)不公開，安置措施不公正，形成暗箱操作。

4. 淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)下崗失業(yè)人員再就業(yè)渠道不暢通

有些地方?jīng)]有把就業(yè)再就業(yè)政策落實(shí)到淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，沒有把淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)下崗失業(yè)人員納入到現(xiàn)行就業(yè)扶持政策體系，對淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)下崗失業(yè)人員就業(yè)服務(wù)不到位，下崗失業(yè)人員缺乏重新再就業(yè)的能力和機(jī)會。

四、發(fā)達(dá)國家淘汰落后產(chǎn)能的經(jīng)驗(yàn)

從發(fā)達(dá)國家淘汰落后產(chǎn)能的做法來看，主要有兩種典型的做法，即以美國為代表的依靠市場機(jī)制淘汰落后產(chǎn)能和以日本為代表的對落后產(chǎn)能進(jìn)行主動干預(yù)。

（一）以美國為代表依靠市場機(jī)制淘汰落后產(chǎn)能

美國是典型的以市場機(jī)制作為淘汰落后產(chǎn)能主要手段的國家，美國本身并沒有太多專門針對落后產(chǎn)能的政策，這是因?yàn)?，一方面，美國?zhí)世界技術(shù)創(chuàng)新的牛耳，引領(lǐng)著產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的方向，其產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和體系處于世界前列，所以它的相對落后的生產(chǎn)能力在世界范圍來看往往并不落后；另一方面，美國市場經(jīng)濟(jì)體制比較發(fā)達(dá)和完善，存在較少的價格扭曲，能源成本、環(huán)境成本、社會成本能夠充分反映到企業(yè)的生產(chǎn)成本中，因此落后產(chǎn)能就基本等同于成本高，企業(yè)缺乏競爭力，在市場競爭中難以生存，依靠市場機(jī)制和低程度的政府干預(yù)就能夠及時將不具有競爭力的落后產(chǎn)能淘汰出局。

但美國也會采取一些政府干預(yù)的手段淘汰落后產(chǎn)能。例如美國1980年開始實(shí)施強(qiáng)制性能效標(biāo)識制度，1992年開始實(shí)施自愿性節(jié)能認(rèn)證能源之星，美國采購法以及幾個總統(tǒng)令都規(guī)定政府必須采購“能源之星認(rèn)證”產(chǎn)品；美國還采取稅收優(yōu)惠政策激勵企業(yè)提高能效，超越最低標(biāo)準(zhǔn)，像《2005年能源法案》對安裝特定節(jié)能技術(shù)實(shí)施

20億美元稅收激勵；為了鼓勵企業(yè)改善能效水平、降低溫室氣體排放，氣候變化稅、碳基金、排放交易計劃等政策也被越來越多地采用。

（二）以日本為代表的對落后產(chǎn)能進(jìn)行主動干預(yù)

以日本為代表的后發(fā)國家，由于通過引進(jìn)資本和技術(shù)等生產(chǎn)要素，在較短時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張和升級，在此過程中，很多產(chǎn)業(yè)由于非市場因素干擾而出現(xiàn)了較長時間的產(chǎn)能過剩和落后產(chǎn)能，在治理上，日本在充分發(fā)揮市場作用的同時，日本政府還積極采取主動干預(yù)的政策措施，推進(jìn)落后產(chǎn)能的淘汰，以更快的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級的目標(biāo)。

日本的主動干預(yù)措施包括：第一，設(shè)備注冊制度。注冊現(xiàn)有設(shè)備和限制生產(chǎn)品種，限制非注冊設(shè)備使用，限制新增設(shè)備；第二，制定準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)并動態(tài)調(diào)整。1965年日本制定新建石油化工中心企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，獲批企業(yè)產(chǎn)能的門檻時年產(chǎn)乙烯能力達(dá)到10萬噸，以后根據(jù)30萬噸以上的大規(guī)模成套設(shè)備已經(jīng)成為時代主流這一變化，很快又將該指標(biāo)提高到30萬噸；第三，淘汰落后設(shè)備。1964年的“纖維工業(yè)設(shè)備等臨時措施法”采用了廢棄兩臺舊設(shè)備才允許添置一臺新設(shè)備的原則；1967年的“特定纖維構(gòu)造改善臨時措施法”將廢棄過剩設(shè)備、促進(jìn)設(shè)備現(xiàn)代化以及企業(yè)規(guī)模適當(dāng)化作為三項(xiàng)基本內(nèi)容；1978年的“特定蕭條產(chǎn)業(yè)安定臨時措施法”規(guī)定對平電爐鋼材、煉鋁、合成纖維、化學(xué)肥料、船舶制造等蕭條產(chǎn)業(yè)實(shí)施調(diào)整，目的在于使指定的工業(yè)部門停產(chǎn)或報廢設(shè)備，“特安法”成為日本政府實(shí)施產(chǎn)業(yè)退出援助、淘汰落后產(chǎn)能的最重要措施；第四，政府補(bǔ)償。通過采取政府收購報廢設(shè)備、設(shè)立信用基金、采用特別折舊制度、對淘汰設(shè)備造成的失業(yè)人員給予救濟(jì)等手段加快落后產(chǎn)能的淘汰；第五，鼓勵使用節(jié)能設(shè)備。由政策性銀行給予低息貸款，積極推廣使用節(jié)能設(shè)備。如果企業(yè)使用列入目錄的節(jié)能設(shè)備，可享受特別折舊和稅收減免優(yōu)惠，減免稅收約占設(shè)備購置成本的7%。除正常折舊外，還可享受特殊的“加速折舊”政策。同時日本也十分注重通過市場手段解決落后產(chǎn)能的問題，日本官方《七十年代展望》就指出，應(yīng)嚴(yán)格抑制過分的政策干預(yù)和產(chǎn)業(yè)的過度保護(hù)，產(chǎn)業(yè)政策的應(yīng)用應(yīng)限定在市場失敗的領(lǐng)域。

淘汰落后產(chǎn)能面臨的一個主要問題是如何避免大規(guī)模失業(yè)現(xiàn)象集中發(fā)生。為此，日本先后制定了“特定蕭條產(chǎn)業(yè)離職者臨時措施法”和“特定蕭條地區(qū)中小企業(yè)對策臨時措施法”。主要措施包括：為失業(yè)人員提供就業(yè)信息服務(wù)；對失業(yè)者進(jìn)行就業(yè)指導(dǎo)和職業(yè)培訓(xùn)；對雇用特定衰退產(chǎn)業(yè)或地區(qū)失業(yè)者的企業(yè)提供補(bǔ)貼；為原企業(yè)提供勞動者停業(yè)補(bǔ)助和訓(xùn)練費(fèi)用；延長特定產(chǎn)業(yè)或地區(qū)失業(yè)人員的失業(yè)保險金支付時間；安排失業(yè)人員參加公共事業(yè)；向所認(rèn)定的中小企業(yè)提供緊急融資；延長設(shè)備資金貸款的還款期限；促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)，并利用工業(yè)再配置補(bǔ)助金吸引其他企業(yè)前來投資等。

從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)看，淘汰落后產(chǎn)能采取了市場和政府干預(yù)相結(jié)合的方式，具體哪個手段用得更多些與國家的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要等密切相關(guān)，同一個國家在不同時期不同階段是不一樣的。

五、“十二五”時期我國淘汰落后產(chǎn)能政策建議及職工權(quán)益保障對策措施

（一）“十二五”時期我國淘汰落后產(chǎn)能政策建議

“十二五”期間，我國政府應(yīng)繼續(xù)完善各種淘汰落后產(chǎn)能的機(jī)制，充分發(fā)揮市場機(jī)制的基礎(chǔ)作用。但由于目前我國市場機(jī)制不完善、市場體制不健全、市場失靈等原因，所以政府還應(yīng)有效發(fā)揮政府主動調(diào)控的作用，加大落后產(chǎn)能的淘汰力度，加強(qiáng)各項(xiàng)政策的協(xié)調(diào)配合,發(fā)揮各項(xiàng)政策的綜合效力，更快的實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級的目標(biāo)。

1. 深化資源能源價格改革，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用

前面已經(jīng)提到，我國落后產(chǎn)能仍大量存在的一個重要原因是我國資源價格不能正確反映市場供求關(guān)系，企業(yè)實(shí)際成本低于社會成本，使得落后產(chǎn)能也有生存的利潤空間。所以“十二五”時期，我國應(yīng)進(jìn)一步深化能源價格改革，完善價格機(jī)制，落實(shí)和完善資源和環(huán)境保護(hù)稅費(fèi)制度，實(shí)行差別電價、差別水價和差別天然氣等，調(diào)整和理順資源性產(chǎn)品價格形成機(jī)制，強(qiáng)化稅收杠桿的作用，提高落后產(chǎn)能項(xiàng)目使用能源、資源、環(huán)境和土地的成本，采取綜合性措施抑制高耗能、高排放產(chǎn)品的市場需求，使落后產(chǎn)能無利可圖，無法生存，從而自動退出市場。

2. 加強(qiáng)法律法規(guī)的完善，依法淘汰落后產(chǎn)能

“十一五”期間，我國存在著政策執(zhí)行不到位、落后產(chǎn)能執(zhí)法不嚴(yán)、標(biāo)準(zhǔn)不清等問題?！笆濉逼陂g，政府應(yīng)加大法律法規(guī)完善和執(zhí)行的力度，使得淘汰落后產(chǎn)能有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)。政府將會盡快修訂完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄，完善產(chǎn)業(yè)進(jìn)入和退出政策，從技術(shù)、工藝、能耗、水耗、安全性方面制定和完善落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合各具體行業(yè)、具體工藝特點(diǎn)確定設(shè)備規(guī)模指標(biāo)，嚴(yán)格行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高行業(yè)門檻，并使之法律化、制度化，使得法律法規(guī)的約束作用和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的門檻作用得到更充分的發(fā)揮。

3. 采取必要的經(jīng)濟(jì)和行政手段，彌補(bǔ)市場機(jī)制的不足

我國市場經(jīng)濟(jì)體制不完善，市場存在著失靈和外部性；城鄉(xiāng)之間、東西部地區(qū)之間以及高收入低收入之間存在著二元分割，市場需求多元化，在農(nóng)村地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)廉價產(chǎn)品比先進(jìn)產(chǎn)能產(chǎn)品具有更強(qiáng)的競爭力，所以解決落后產(chǎn)能問題還應(yīng)采取必要的經(jīng)濟(jì)和行政手段，強(qiáng)化約束和激勵手段，更好的彌補(bǔ)市場機(jī)制的不足。

（1）約束手段。強(qiáng)化環(huán)保、能耗、土地、質(zhì)量、安全、稅收等指標(biāo)的約束性作用，加強(qiáng)投融資項(xiàng)目的審批，嚴(yán)格控制高耗能、高排放行業(yè)新上項(xiàng)目，嚴(yán)禁向落后產(chǎn)能項(xiàng)目供應(yīng)土地，對產(chǎn)能過剩行業(yè)堅(jiān)持新增產(chǎn)能與淘汰落后產(chǎn)能減量或等量置換原則。對未按期完成淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)的地區(qū)，將實(shí)行項(xiàng)目“區(qū)域限批”，暫停對該地區(qū)項(xiàng)目的環(huán)評、核準(zhǔn)和審批。對未按規(guī)定期限淘汰落后產(chǎn)能的企業(yè)吊銷排污許可證，金融機(jī)構(gòu)不得提供新的貸款，投資管理部門不予審批和核準(zhǔn)新的投資項(xiàng)目，國土資源部門不予批準(zhǔn)新增用地，相關(guān)管理部門不予辦理生產(chǎn)許可。

（2）激勵手段?！笆濉逼陂g，政府應(yīng)完善財政、金融優(yōu)惠政策，加大對中西部和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付和獎勵力度，對淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)較重而且完成較好的地區(qū)和企業(yè)，在安排技術(shù)改造資金、節(jié)能減排資金、投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案、土地開發(fā)利用、融資支持、稅收減免等方面給予傾斜，真正使資金安排與各地淘汰落后產(chǎn)能的工作責(zé)任和實(shí)際效果掛鉤，收到實(shí)效。

4. 與節(jié)能減排等緊密結(jié)合，重點(diǎn)淘汰“兩高一資”行業(yè)

重點(diǎn)淘汰能源資源消耗高、污染排放嚴(yán)重行業(yè)的落后產(chǎn)能，可以有效提高經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)，又有力促進(jìn)節(jié)能減排，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。“十二五”期間，政府淘汰落后產(chǎn)能的政策應(yīng)與抑制“兩高一資”、節(jié)能降耗、減排治污緊密結(jié)合，著力加大鋼鐵、電力、有色、化工、建材、輕工等重點(diǎn)行業(yè)以及重點(diǎn)地區(qū)淘汰力度，使得落后產(chǎn)能的淘汰能夠順利推進(jìn)。

5. 完善配套補(bǔ)償機(jī)制，妥善安置職工

我國落后產(chǎn)能總量較大的行業(yè)是煉鐵、水泥、煉鋼、平板玻璃等，這些行業(yè)牽涉面廣、產(chǎn)業(yè)鏈長，在地方經(jīng)濟(jì)總量中占有較大比重，涉及大量人員就業(yè)，情況復(fù)雜。在配套補(bǔ)償政策不能完全到位的情況下，強(qiáng)制淘汰很容易引發(fā)一系列的社會問題，所以政府應(yīng)盡快完善配套補(bǔ)償政策，通過建立“落后產(chǎn)能退出專項(xiàng)資金”或“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金”，實(shí)現(xiàn)對關(guān)閉破產(chǎn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和企業(yè)職工的妥善安置，保障落后產(chǎn)能淘汰工作的順利開展。

6. 實(shí)行問責(zé)制，完善落后產(chǎn)能監(jiān)督檢查考核機(jī)制

“十二五”時期，政府應(yīng)加強(qiáng)對地方政府、地方企業(yè)的考核，實(shí)行問責(zé)制，分解落實(shí)淘汰落后產(chǎn)能的任務(wù)，明確政府各部門、地方各級政府和企業(yè)的責(zé)任；改革地方政府績效考核體系，將淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)完成情況納入到地方政府績效考核體系中，完善監(jiān)督檢查考核機(jī)制。對未按要求完成淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)的地區(qū)進(jìn)行通報，限期整改，對瞞報情況的地區(qū)，依法依紀(jì)追究該地區(qū)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任；淘汰落后產(chǎn)能的情況向社會公開，加強(qiáng)輿論和社會監(jiān)督。

7. 建立協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)好各項(xiàng)政策

落后產(chǎn)能涉及的地區(qū)、部門多，利益關(guān)系復(fù)雜，所以“十二五”期間應(yīng)加強(qiáng)對淘汰落后產(chǎn)能工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，在國家各部委、各省市建立政府領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的淘汰落后產(chǎn)能的協(xié)調(diào)機(jī)制，以協(xié)調(diào)好各項(xiàng)政策的制定、落實(shí)，形成工作合力，充分發(fā)揮政策的效力。

8. 建立產(chǎn)能利用情況信息發(fā)布制度，引導(dǎo)市場投資預(yù)期

美國政府部門和社會中介都對各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)控，適時發(fā)布產(chǎn)能利用信息，對于引導(dǎo)企業(yè)理性投資起到了較好的作用。日本在這方面的檢測也趨于完善。我國數(shù)據(jù)統(tǒng)計基礎(chǔ)較差，信息披露不及時，對于企業(yè)投資的引導(dǎo)性不強(qiáng)?！笆濉逼陂g我國應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)產(chǎn)能及開工統(tǒng)一檢測，適時披露產(chǎn)業(yè)規(guī)模、社會需求、落后產(chǎn)能淘汰情況等信息，引導(dǎo)市場投資預(yù)期，同時也可以加強(qiáng)落后產(chǎn)能淘汰的輿論監(jiān)測。

9. 深化財政體制和考核體制改革，理順中央和地方的財權(quán)和事權(quán)

我國的財政體制與發(fā)達(dá)國家存在著很大的不同，中央與地方分權(quán)的財政體制雖然能夠調(diào)動地方發(fā)展經(jīng)濟(jì)的積極性，但是也成為阻礙淘汰落后產(chǎn)能的重要制約因素，企業(yè)數(shù)量的多少、產(chǎn)值的大小是地方政府財政收入的保證，同時也是地方政府的政績，淘汰落后產(chǎn)能意味著對地方政府而言砍掉了GDP和財政收入的重要來源，并且對就業(yè)、居民收入等方面都會產(chǎn)生不利的影響，作為落后產(chǎn)能的“既得利益者”，地方政府存在著默許甚至支持落后產(chǎn)能的傾向，因此未來政府應(yīng)繼續(xù)深化財政體制和政績考核體制改革，理順中央和地方財權(quán)和事權(quán)，改變地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的唯“GDP”論。

（二）“十二五”時期我國淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工權(quán)益保障對策措施

我國淘汰落后產(chǎn)能涉及20個行業(yè)，企業(yè)類型多，既有國有企業(yè)，又有民營企業(yè)，而且70%是中小企業(yè)；涉及的人員群體狀況復(fù)雜，既有國有企業(yè)的職工，又有集體、民營企業(yè)的職工，既有城鎮(zhèn)職工，又有農(nóng)民工；另外職工安置形式多樣，既要通過平穩(wěn)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)崗安置，也要通過再就業(yè)和退出市場形式安置。這些情況使得我國淘汰落后產(chǎn)能情況復(fù)雜，責(zé)任重大，任務(wù)艱巨，妥善安置淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工并保障其權(quán)益成為實(shí)施淘汰落后產(chǎn)能戰(zhàn)略的重要內(nèi)容和關(guān)鍵。這不僅關(guān)系到國家淘汰落后產(chǎn)能目標(biāo)任務(wù)的順利完成，也關(guān)系到職工的切身利益和社會穩(wěn)定，也關(guān)系到就業(yè)和穩(wěn)定的大局。

1. 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全協(xié)調(diào)機(jī)制

淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置工作涉及人員多，范圍廣，情況復(fù)雜，各級政府部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該高度重視，把妥善安置淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工和保障其權(quán)益作為改善民生的一項(xiàng)重要工作來抓。

（1）成立職工安置工作協(xié)調(diào)小組。由于淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置工作的復(fù)雜性和任務(wù)的艱巨性以及重要性，各省、自治區(qū)、直轄市應(yīng)該成立以政府負(fù)責(zé)同志為組長、相關(guān)部門同志參加的淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置工作協(xié)調(diào)小組，實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，強(qiáng)化和落實(shí)責(zé)任，并設(shè)立相應(yīng)辦事機(jī)構(gòu)，將各項(xiàng)任務(wù)和責(zé)任明確到單位，落實(shí)到人。通過加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本地區(qū)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置工作。

（2）建立健全部際協(xié)調(diào)機(jī)制。淘汰落后產(chǎn)能涉及到人保部、發(fā)改委、財政部、工信部以及能源局等多個部門，部際之間的協(xié)調(diào)對于工作的有序有效開展非常重要，應(yīng)該建立健全部際協(xié)調(diào)機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、各方面淘汰落后產(chǎn)能工作的組織實(shí)施工作，指導(dǎo)企業(yè)按照國家有關(guān)政策規(guī)定研究制定淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置方案，切實(shí)加強(qiáng)對淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置方案的審核，確保淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置政策、資金和服務(wù)到位。

（3）建立健全溝通渠道。有關(guān)淘汰落后產(chǎn)能工作的信息得到及時溝通反饋是淘汰落后產(chǎn)能工作有序開展的保障，應(yīng)該在政府有關(guān)部門與淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)之間、淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)負(fù)責(zé)人和職工之間建立暢通的溝通渠道，使得一些重大問題能夠及時得到反映和解決，同時要加強(qiáng)淘汰落后產(chǎn)能有關(guān)政策的宣傳，加強(qiáng)思想政治工作，讓有關(guān)企業(yè)和職工了解大局、了解政策，服從大局、執(zhí)行政策，確保淘汰落后產(chǎn)能工作公開公正公平。

2. 規(guī)范職工安置方案制定，強(qiáng)化職工安置方案審核

職工安置方案是淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工權(quán)益的重要保障，應(yīng)該堅(jiān)持以人為本，政府和企業(yè)共同承擔(dān)起職工安置工作，按照規(guī)范的工作程序，制定切實(shí)可行的方案，提前公示并經(jīng)過職工大會或職工代表大會討論通過。省級淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置工作協(xié)調(diào)小組應(yīng)按照程序強(qiáng)化職工安置方案審核，落實(shí)安置資金，保障淘汰落后產(chǎn)能工作依法有序開展。

職工安置方案審核的程序和內(nèi)容是：

（1）審核對象。工業(yè)和信息化部、國家能源局向社會公布的淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)名單中的所有企業(yè)。

（2）審核程序。中央企業(yè)由企業(yè)所在?。▍^(qū)、市）人力資源社會保障廳負(fù)責(zé)對職工安置方案進(jìn)行初審，出具《職工安置方案審核意見書》，報省級淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置工作協(xié)調(diào)小組審核批準(zhǔn)；地方企業(yè)，按照企業(yè)隸屬關(guān)系，由同級人力資源社會保障部門進(jìn)行初審，出具《審核意見書》，報?。▍^(qū)、市）人力資源社會保障部門進(jìn)行復(fù)審后，報省級淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置工作協(xié)調(diào)小組備案。人力資源社會保障部門在接到企業(yè)上報的職工安置方案后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)完成審核工作。

（3）審核主要內(nèi)容。一是職工安置方案，包括企業(yè)各類人員的基本情況；職工安置渠道及職工安置經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況；社會保險費(fèi)繳納情況；離退休人員社會化管理經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況、離退休人員醫(yī)療保障經(jīng)費(fèi)和退休人員醫(yī)療保險經(jīng)費(fèi)落實(shí)情況；工傷職工及工亡遺囑的保障計劃和執(zhí)行政策依據(jù)等；二是職工大會或職工代表大會對職工安置方案審議通過的決議；三是整體關(guān)停企業(yè)所在地醫(yī)療保險機(jī)構(gòu)接收離退休人員醫(yī)療保險的承諾函；四是拖欠費(fèi)用，包括拖欠職工工資、醫(yī)療費(fèi)、職工撫恤金、一次性傷殘補(bǔ)助金、喪葬補(bǔ)助金等。

3. 加大資金支持力度，完善獎勵機(jī)制

中央財政和地方財政應(yīng)多渠道籌集職工安置資金，加大對淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工安置工作的支持力度。中央財政淘汰落后產(chǎn)能獎勵資金，應(yīng)用于解決經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)淘汰落后產(chǎn)能職工安置資金不足、獎勵安置職工比例達(dá)到職工總數(shù)85%以上的淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)以及轉(zhuǎn)產(chǎn)、化解債務(wù)等相關(guān)支出。

4. 加大培訓(xùn)力度，落實(shí)職工再就業(yè)政策

要通過多種渠道、多種手段，促進(jìn)淘汰落后產(chǎn)能產(chǎn)業(yè)職工再就業(yè)。按照規(guī)定落實(shí)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)職工培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，加大培訓(xùn)力度，采取多種形式開展待崗、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，提升職工重新就業(yè)的能力。根據(jù)《中華人民共和國就業(yè)促進(jìn)法》和《國務(wù)院關(guān)于做好促進(jìn)就業(yè)工作的通知》（國發(fā)[2008]5號），把淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)下崗失業(yè)人員納入到現(xiàn)行就業(yè)扶持政策體系，落實(shí)促進(jìn)自主創(chuàng)業(yè)、鼓勵企業(yè)吸納就業(yè)和幫扶就業(yè)困難人員就業(yè)等各項(xiàng)政策，促進(jìn)職工再就業(yè)。

（1）加大資金支持。已經(jīng)參加失業(yè)保險并按時繳納失業(yè)保險費(fèi)的淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，開展待崗、轉(zhuǎn)崗、轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)所需資金，應(yīng)按照規(guī)定從企業(yè)職工教育經(jīng)費(fèi)中解決，不足部分可從失業(yè)保險基金中列支。淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)下崗失業(yè)人員應(yīng)納入就業(yè)扶持政策所需資金，從中央及地方就業(yè)專項(xiàng)資金中列支。

（2）多舉并措促進(jìn)就業(yè)。各地區(qū)人保部應(yīng)采取政策宣傳、向企業(yè)派駐工作組、召開就業(yè)指導(dǎo)會、提供個性化職業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)培訓(xùn)、免費(fèi)職業(yè)介紹、政策咨詢等措施，幫助促進(jìn)職工再就業(yè)。充分利用電視、廣播等現(xiàn)代化信息化網(wǎng)絡(luò)，完善就業(yè)介紹信息網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)就業(yè)指導(dǎo)和引導(dǎo)；動員社會力量，實(shí)行在政府指導(dǎo)和扶持下，個人自學(xué)、企業(yè)組織和社會幫助相結(jié)合的辦法，突出再就業(yè)培訓(xùn)的針對性、實(shí)用性和有效性，加強(qiáng)對再就業(yè)職工的培訓(xùn)。

5.依法處理職工勞動關(guān)系，做好社會保險關(guān)系接續(xù)和轉(zhuǎn)移

淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)應(yīng)按照《中華人民共和國勞動合同法》及國家相關(guān)政策規(guī)定，依法妥善處理企業(yè)和職工的勞工關(guān)系。針對不同的淘汰方式，處理勞企關(guān)系的辦法應(yīng)有所不同。

（1）兼并重組方式勞資關(guān)系的處理。淘汰方式為兼并重組的，原企業(yè)應(yīng)償還拖欠職工的工資、醫(yī)療費(fèi)用及相關(guān)債務(wù)，依法與職工變更或解除勞工合同。原企業(yè)與職工解除勞動合同，應(yīng)依法支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；職工被安排到新企業(yè)工作變更勞動合同的，職工在原企業(yè)的工作年限合并計算為新企業(yè)的工作年限。符合享受失業(yè)保險待遇的人員，按規(guī)定享受失業(yè)保險待遇。

（2）關(guān)閉破產(chǎn)方式勞資關(guān)系的處理。對于實(shí)施關(guān)閉、破產(chǎn)方式淘汰落后產(chǎn)能的企業(yè)，應(yīng)依法與職工終止勞動合同，支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，符合享受失業(yè)保險待遇的人員，按規(guī)定享受失業(yè)保險待遇。同時，可視企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益情況，按照企業(yè)所在地職工最低工資標(biāo)準(zhǔn)的一定比例，以6個月的關(guān)閉、破產(chǎn)清算期，向職工發(fā)放清算期間的基本生活費(fèi)、留守人員生活補(bǔ)助費(fèi)。實(shí)施關(guān)閉、破產(chǎn)的淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)中的軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部的安置工作，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（3）社保關(guān)系的接續(xù)和轉(zhuǎn)移。企業(yè)實(shí)施淘汰落后產(chǎn)能前欠繳的各項(xiàng)社會保險費(fèi)用，開展淘汰工作前應(yīng)足額補(bǔ)繳，并切實(shí)做好職工社會保險關(guān)系的接續(xù)和轉(zhuǎn)移工作。

實(shí)施關(guān)閉、破產(chǎn)的淘汰落后和產(chǎn)能企業(yè)應(yīng)按規(guī)定預(yù)留并繳納離退休人員醫(yī)療保障費(fèi)用，保障離退休人員享受相應(yīng)的醫(yī)療待遇。實(shí)施改制的淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，可參照關(guān)閉、破產(chǎn)的淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)有關(guān)規(guī)定，預(yù)留并繳納離退休人員醫(yī)療保障費(fèi)用。已參加失業(yè)保險的關(guān)閉、破產(chǎn)淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，應(yīng)按照當(dāng)?shù)厥I(yè)保險金標(biāo)準(zhǔn)，按月向職工發(fā)放求職補(bǔ)貼。

淘汰落后和產(chǎn)能企業(yè)被其他企業(yè)兼并重組、變更勞動關(guān)系的，兼并重組企業(yè)應(yīng)當(dāng)?shù)疆?dāng)?shù)毓ｋU機(jī)構(gòu)辦理變更工傷保險關(guān)系手續(xù)。對于關(guān)閉、破產(chǎn)的淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，應(yīng)依據(jù)《職業(yè)病防治法》有關(guān)規(guī)定，對從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動者進(jìn)行健康檢查，并按照行業(yè)風(fēng)險向工傷保險機(jī)構(gòu)支付一定比例的保障金，用于解決新發(fā)生職業(yè)病醫(yī)療救助等相關(guān)待遇。未參加工傷保險統(tǒng)籌的，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)先制定安置工傷人員方案，再進(jìn)入關(guān)閉、破產(chǎn)程序。