張國(guó)俊

［摘要］上海合作組織自正式成立起，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作開(kāi)始受到各成員國(guó)的高度重視，法律制度及機(jī)制建設(shè)逐漸完善，務(wù)實(shí)性的多邊及雙邊經(jīng)貿(mào)合作深入推進(jìn)。但多邊協(xié)調(diào)機(jī)制不健全、關(guān)鍵領(lǐng)域合作不足、貿(mào)易投資環(huán)境依然欠佳等問(wèn)題，正在制約著上海合作組織經(jīng)濟(jì)合作的深入拓展，需要在未來(lái)的深化合作進(jìn)程中重點(diǎn)加以解決。

［關(guān)鍵詞］上海合作組織；經(jīng)濟(jì)合作；金融合作

［中圖分類號(hào)］F114.4 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ ［文章編號(hào)］ １００９ — ２２３４（２０１２）０４ — ００54 — ０2

上海合作組織自2001年6月15日正式成立起，即改變其前身“上海五國(guó)”機(jī)制時(shí)期偏重安全領(lǐng)域合作的狀態(tài)，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作開(kāi)始受到各成員國(guó)的高度重視，并將經(jīng)濟(jì)合作視為推動(dòng)該組織發(fā)展的重點(diǎn)合作領(lǐng)域之一。盡管經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作正式啟動(dòng)相對(duì)較晚，合作進(jìn)展也不及安全合作那么深入，但還是取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，先后已經(jīng)歷早期萌芽、初期啟動(dòng)、正式初創(chuàng)和全面推進(jìn)等四個(gè)階段，并在共同應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)及歐美債務(wù)危機(jī)進(jìn)程中開(kāi)始進(jìn)入深化務(wù)實(shí)合作階段。

一、上海合作組織經(jīng)濟(jì)合作的主要成效

（一）法律制度及機(jī)制建設(shè)逐漸完善

首先，經(jīng)濟(jì)合作的法律框架基本確立。2001年6月簽署的《上海合作組織成立宣言》明確了經(jīng)濟(jì)合作的基本原則，奠定了經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制建設(shè)和制度建設(shè)的原則基礎(chǔ)；同年9月簽署的《上海合作組織成員國(guó)政府間關(guān)于開(kāi)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的基本目標(biāo)和方向及啟動(dòng)貿(mào)易和投資便利化進(jìn)程的備忘錄》等法律文件，明確了經(jīng)濟(jì)合作的基本目標(biāo)和基本方向。

其次，實(shí)質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)合作制度不斷完善。其中比較重要的主要是成員國(guó)政府首腦理事會(huì)批準(zhǔn)的合作綱要及其落實(shí)計(jì)劃等文件，如成員國(guó)多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要明確了多邊經(jīng)貿(mào)合作的方向和階段性任務(wù)，多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要實(shí)施措施計(jì)劃為全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作打下了良好基礎(chǔ)。

此外，涉及經(jīng)濟(jì)合作的各種官方及非官方協(xié)調(diào)機(jī)制相繼建立。其中經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議等部長(zhǎng)級(jí)協(xié)調(diào)機(jī)制的建立為推動(dòng)和深化相關(guān)領(lǐng)域的務(wù)實(shí)合作提供了官方機(jī)制保證，銀行聯(lián)合體和實(shí)業(yè)家委員會(huì)的成立則為推動(dòng)落實(shí)該組織框架內(nèi)的經(jīng)貿(mào)合作項(xiàng)目提供了非官方機(jī)制保證。

（二）務(wù)實(shí)性的經(jīng)貿(mào)合作深入推進(jìn)

第一，成員國(guó)之間貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，貿(mào)易規(guī)?？焖偬嵘Ａ鶄€(gè)成員國(guó)2010年外貿(mào)進(jìn)出口總額37175.8億美元，比2001年增長(zhǎng)近3倍。從2001年到2010年的10年間，中國(guó)與其他成員國(guó)的貿(mào)易額從121億美元增長(zhǎng)到840億美元。其中中俄貿(mào)易額2010年達(dá)到554.5億美元，提高近5倍，中國(guó)同中亞四國(guó)貿(mào)易額提高14.81倍，從而使中國(guó)成為俄羅斯、哈薩克斯坦的第一大貿(mào)易伙伴，也成為其他三個(gè)成員國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴。

第二，各成員國(guó)貿(mào)易投資便利化進(jìn)程取得重大進(jìn)展。貿(mào)易投資便利化是區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的必由之路，也是上海合作組織經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程的先導(dǎo)。自2001年正式啟動(dòng)以來(lái)，各成員國(guó)貿(mào)易投資便利化進(jìn)程不斷加速，海關(guān)、電子商務(wù)、投資促進(jìn)、交通運(yùn)輸、能源等十多個(gè)領(lǐng)域不同程度地落實(shí)了各項(xiàng)便利化措施，各成員國(guó)貿(mào)易投資便利化程度不斷提高，有效減少了各成員國(guó)的貿(mào)易投資成本。

第三，成員國(guó)之間相互投資規(guī)模大幅度增加，相互投資領(lǐng)域也逐漸拓展。上合組織成員國(guó)已成為中國(guó)對(duì)外直接投資的重點(diǎn)區(qū)域，而成員國(guó)累計(jì)對(duì)華投資合同金額超過(guò)20億美元。相互投資領(lǐng)域也已由2003年以前的貿(mào)易、林業(yè)、農(nóng)業(yè)及加工工業(yè)，逐漸拓展到資源開(kāi)發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、機(jī)械制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域，特別是重點(diǎn)推動(dòng)的能源、交通、電信等優(yōu)先合作領(lǐng)域一批大型經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目進(jìn)展順利。

第四，能源金融戰(zhàn)略合作取得重大突破。作為各成員國(guó)攜手應(yīng)對(duì)金融危機(jī)沖擊的一個(gè)重要措施，中國(guó)以“貸款換合作”方式分別向俄羅斯、哈薩克斯坦和塔吉克斯坦等國(guó)提供貸款支持，從而直接驅(qū)動(dòng)了該組織能源金融戰(zhàn)略合作的重大突破。如中國(guó)與俄羅斯和哈薩克斯坦的“貸款換石油”合同以及中國(guó)與俄羅斯的“貸款換煤炭”協(xié)議，分別于2008-2010年間順利簽署。

二、上海合作組織經(jīng)濟(jì)合作的主要問(wèn)題

（一）多邊協(xié)調(diào)機(jī)制仍不健全

由于成員國(guó)自身境況和實(shí)力的較大差別以及本地區(qū)地緣政治博弈因素的影響，已有的比較成功的經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目重點(diǎn)集中在雙邊合作層面，多邊合作項(xiàng)目及機(jī)制進(jìn)展緩慢，而且多邊層面的合作形式重于內(nèi)容，成功率也都大大低于雙邊合作項(xiàng)目。這突出反映了宏觀經(jīng)濟(jì)政策的雙邊與多邊協(xié)調(diào)機(jī)制尚不平衡，多邊協(xié)調(diào)機(jī)制還很不健全。而俄羅斯及中亞成員國(guó)的彼此固有分歧也被帶進(jìn)了上海合作組織內(nèi)部，影響了上海合作組織的多邊合作進(jìn)程。

同時(shí)，盡管成員國(guó)之間的雙邊協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè)及效果要優(yōu)于多邊協(xié)調(diào)機(jī)制，但也存在著許多分歧乃至摩擦，對(duì)多邊協(xié)調(diào)機(jī)制的健全無(wú)疑是一個(gè)重要制約因素。比如作為“雙引擎”的中俄兩國(guó)在能源合作上即存在著戰(zhàn)略視角的不同，導(dǎo)致兩國(guó)能源金融合作的談判多次出現(xiàn)反復(fù)；而雙方在開(kāi)發(fā)銀行籌建上的主張也不一致，導(dǎo)致計(jì)劃遲遲不能得到落實(shí)。

（二）關(guān)鍵領(lǐng)域合作仍顯不足

實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，作為一個(gè)成功的地區(qū)性經(jīng)濟(jì)合作，必須高度重視金融方面的穩(wěn)定與協(xié)調(diào)，并將金融合作作為經(jīng)濟(jì)合作的關(guān)鍵領(lǐng)域。但上海合作組織金融領(lǐng)域的合作無(wú)論在深度上還是廣度上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于整體經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)展的步伐，特別是多邊融資支持體系建設(shè)尚處在初級(jí)探索階段，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能完全滿足市場(chǎng)需求，因此導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目的融資缺口較大。其中僅實(shí)現(xiàn)多邊經(jīng)貿(mào)綱要落實(shí)措施計(jì)劃所列項(xiàng)目就需要100多億美元的資金。

其原因首先是上海合作組織框架內(nèi)的多邊融資機(jī)制還很不完善，而且主要以政府融資機(jī)制為主、商業(yè)性融資機(jī)制缺乏。其次是成員國(guó)資金實(shí)力尚不足以支撐上海合作組織的整體融資需求。六個(gè)成員國(guó)都屬于轉(zhuǎn)型國(guó)家，金融體系都還不夠健全或者不夠完善，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)資金需求不能完全得到滿足。在各成員國(guó)均面臨較大的國(guó)內(nèi)資金供需矛盾的條件下，參與地區(qū)金融合作的意愿自然不足。

（三）貿(mào)易投資環(huán)境依然欠佳

盡管貿(mào)易投資便利化是上海合作組織經(jīng)濟(jì)合作的先導(dǎo)，但貿(mào)易投資環(huán)境相對(duì)來(lái)說(shuō)仍不夠完善，并已成為經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展進(jìn)程中遇到的與資金短缺同等重要的難題。據(jù)商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院2009年的一項(xiàng)問(wèn)卷調(diào)查顯示，被問(wèn)卷的中資企業(yè)對(duì)成員國(guó)貿(mào)易投資環(huán)境的評(píng)價(jià)屬于趨中水平，相對(duì)于2003年問(wèn)卷調(diào)查時(shí)大多為中下水平的評(píng)價(jià)有一定提升，但“趨中水平”仍不足以保障上海合作組織貿(mào)易和投資的快速發(fā)展。

究其原因，主要是在國(guó)際合作中普遍存在的貿(mào)易與投資壁壘在上海合作組織同樣有所體現(xiàn)。各成員國(guó)特別是中亞四國(guó)出于對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)保護(hù)的目的或?qū)Ω?jìng)爭(zhēng)壓力的擔(dān)心，常常采取一些貿(mào)易與投資方面的保護(hù)及限制性政策措施，甚至是法律制度。而俄白哈關(guān)稅同盟（俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦）則重在加強(qiáng)俄羅斯在前蘇聯(lián)地區(qū)的影響力和經(jīng)濟(jì)存在，改變了單個(gè)成員國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)則，構(gòu)成上海合作組織貿(mào)易投資便利化的主要障礙。

三、深化上海合作組織經(jīng)濟(jì)合作的重點(diǎn)方向

（一）不斷健全宏觀經(jīng)濟(jì)政策多邊協(xié)調(diào)機(jī)制

宏觀經(jīng)濟(jì)政策國(guó)際協(xié)調(diào)的本質(zhì)是各國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的協(xié)調(diào)，目的在于尋求各國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的共同點(diǎn)，以緩解政策溢出效應(yīng)和外部經(jīng)濟(jì)沖擊對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的不利影響。在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)合作中，應(yīng)從組織內(nèi)部協(xié)調(diào)和統(tǒng)一外部協(xié)調(diào)兩方面進(jìn)一步強(qiáng)化宏觀經(jīng)濟(jì)政策的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制。

在組織內(nèi)部協(xié)調(diào)方面，重點(diǎn)是進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)不同級(jí)別的對(duì)話與協(xié)調(diào)機(jī)制。其中高層對(duì)話與協(xié)調(diào)機(jī)制重在各成員國(guó)政治經(jīng)濟(jì)利益共同點(diǎn)的尋求與對(duì)接，而部長(zhǎng)級(jí)對(duì)話與協(xié)商機(jī)制重在務(wù)實(shí)性合作的深入推進(jìn)。同時(shí)，應(yīng)在上海合作組織秘書處設(shè)立成員國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)日常辦事實(shí)體機(jī)構(gòu)，及時(shí)跟蹤和研究各成員國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策和貨幣政策等能夠影響其他成員國(guó)的政策行為。

在統(tǒng)一對(duì)外協(xié)調(diào)方面，重點(diǎn)是繼續(xù)就共同推動(dòng)國(guó)際金融體系改革與重建加強(qiáng)深度合作，推動(dòng)新興市場(chǎng)和發(fā)展中國(guó)家深度參與到其中，共同維護(hù)國(guó)際金融的穩(wěn)定和發(fā)展。而成員國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)日常辦事機(jī)構(gòu)要及時(shí)跟蹤、研究和交流各成員國(guó)的貿(mào)易伙伴國(guó)家和地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策和發(fā)展?fàn)顩r，并定期或不定期為上海合作組織及其成員國(guó)提供相關(guān)研究報(bào)告。

（二）逐步加強(qiáng)地區(qū)多邊融資支持體系建設(shè)

針對(duì)上海合作組織的多邊融資支持體系建設(shè)還處在初級(jí)探索階段的現(xiàn)實(shí)，首先需要進(jìn)一步加強(qiáng)銀行聯(lián)合體框架內(nèi)的合作，努力構(gòu)建區(qū)域內(nèi)長(zhǎng)期而有效的多邊融資保障機(jī)制，推動(dòng)務(wù)實(shí)性業(yè)務(wù)合作的全面深化。重點(diǎn)圍繞多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要及其實(shí)施措施計(jì)劃確定的重點(diǎn)合作項(xiàng)目提供融資服務(wù)的同時(shí)，努力創(chuàng)新融資合作模式，不斷充實(shí)銀聯(lián)體的項(xiàng)目庫(kù)，努力完善銀聯(lián)體的項(xiàng)目篩選機(jī)制。

其次要不斷完善上海合作組織的金融基礎(chǔ)設(shè)施。進(jìn)一步加強(qiáng)成員國(guó)金融領(lǐng)域的政策信息和業(yè)務(wù)信息的溝通與共享，從而完善地區(qū)多邊融資支持體系建設(shè)的信息交流機(jī)制；逐步放寬成員國(guó)之間的金融準(zhǔn)入限制，從而完善地區(qū)多邊融資支持體系建設(shè)的資本流動(dòng)機(jī)制；逐步健全區(qū)域性貿(mào)易信用保險(xiǎn)機(jī)制、信用評(píng)估機(jī)制和投資擔(dān)保機(jī)制，從而完善地區(qū)多邊融資支持體系建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制。

第三要加快上海合作組織發(fā)展基金和開(kāi)發(fā)銀行設(shè)立工作。重點(diǎn)是進(jìn)一步加大各方的協(xié)調(diào)力度，盡早消除各方在一些重大原則性問(wèn)題上存在的分歧，或者根據(jù)求同存異的原則，先期在部分成員國(guó)之間成立雙邊合作性質(zhì)的合資開(kāi)發(fā)銀行。

（三）深入推進(jìn)貿(mào)易投資便利化進(jìn)程

貿(mào)易投資便利化主要包括削減貿(mào)易投資壁壘和完善貿(mào)易投資服務(wù)兩大方面。無(wú)論是削減壁壘還是完善服務(wù)，均是改善貿(mào)易與投資環(huán)境的重要因素，并有較大的推進(jìn)空間。

在削減貿(mào)易投資壁壘方面，基于貿(mào)易投資便利化的艱巨性特征，要按照相互尊重、協(xié)商一致、循序漸進(jìn)的原則，詳盡評(píng)估以往貿(mào)易投資壁壘削減的政策和措施執(zhí)行情況，在此基礎(chǔ)上共同制定未來(lái)的貿(mào)易投資壁壘削減短期計(jì)劃和遠(yuǎn)景規(guī)劃，以實(shí)現(xiàn)關(guān)稅壁壘的逐步降低和非關(guān)稅壁壘的逐漸減少。尤其要注重成員國(guó)之間的金融準(zhǔn)入限制的逐步放寬，推動(dòng)各方金融和資本市場(chǎng)相互開(kāi)放，從而完善多邊融資支持體系建設(shè)的資本流動(dòng)基礎(chǔ)。

在完善貿(mào)易投資服務(wù)方面，基于貿(mào)易投資便利化的長(zhǎng)期性特征，要按照相互開(kāi)放、互利互惠、穩(wěn)步發(fā)展的原則，積極反思貿(mào)易與投資服務(wù)的差距，準(zhǔn)確分析經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展對(duì)貿(mào)易投資服務(wù)的需求，以逐步降低貿(mào)易的發(fā)展成本和投資的風(fēng)險(xiǎn)成本。其中在內(nèi)容上重點(diǎn)是穩(wěn)步推進(jìn)跨境本幣結(jié)算業(yè)務(wù)，提升貿(mào)易與投資本幣結(jié)算功能和服務(wù)水平；在機(jī)制上重點(diǎn)是進(jìn)一步建立健全貿(mào)易投資便利化的實(shí)體協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。

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〔責(zé)任編輯：馮延臣〕