季 云 葛玉輝

摘要:隨著國(guó)內(nèi)企業(yè)的迅速發(fā)展，董事會(huì)制度得到普遍發(fā)展。增強(qiáng)董事會(huì)的有效性研究成為公司治理研究的重要問(wèn)題。董事會(huì)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員的互動(dòng)過(guò)程對(duì)董事會(huì)有效性具有一定的影響，加強(qiáng)董事會(huì)有效性研究對(duì)于提升董事間的滿(mǎn)足感、增強(qiáng)互動(dòng)合作精神、提高其在公司的影響力等方面具有重要作用。

關(guān)鍵詞:路徑依賴(lài)；遞增規(guī)模收益；董事會(huì)

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2012）05-0053-03

一、引言

董事會(huì)制度是公司治理的中心內(nèi)容，董事會(huì)制度的健全與否直接決定著公司業(yè)績(jī)的好壞和未來(lái)的成長(zhǎng)性，企業(yè)的強(qiáng)大則需要依靠一套有效的企業(yè)制度和治理機(jī)制，需要一個(gè)能真正關(guān)注公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、關(guān)心全體股東利益、運(yùn)作到位的董事會(huì)。

董事會(huì)可以說(shuō)是公司中最高的治理團(tuán)隊(duì)，一般董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，代表他們的利益去管理公司事務(wù)，是負(fù)責(zé)和決定各項(xiàng)重大議題的最高機(jī)構(gòu)，也是一個(gè)特殊的高管團(tuán)隊(duì)（TMT）。相對(duì)別的團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō)董事會(huì)在公司中具有很大的獨(dú)立性。就西方目前對(duì)于企業(yè)董事會(huì)的研究來(lái)看，很多學(xué)者從董事會(huì)的特征視角來(lái)探討董事會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響，但從實(shí)證研究結(jié)果來(lái)看，他們并沒(méi)有得出董事會(huì)特征與企業(yè)績(jī)效的一致意見(jiàn)。

造成研究不一致問(wèn)題的原因有很多，比如注重直接影響，忽視潛在作用；注重輸入和結(jié)果，忽視過(guò)程變量；計(jì)算方法不同等（陳昀，2007）[(sup)1(/sup)]。但是毫無(wú)疑問(wèn)，對(duì)于董事會(huì)的有效性在企業(yè)績(jī)效和決策的正確性中，都認(rèn)為是有積極意義和多重職能的。

也是由于董事會(huì)的活動(dòng)相對(duì)比較隱蔽，我們很難找到一種比較全面的方法來(lái)考量董事會(huì)的績(jī)效，因此將其作為一個(gè)特殊的團(tuán)隊(duì)，參照高管團(tuán)隊(duì)方面已有的研究成果和方法，從董事會(huì)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部互動(dòng)過(guò)程的研究角度，構(gòu)建“輸入—過(guò)程—輸出”即IPO模型的研究框架，能夠幫助我們更好地理解董事會(huì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運(yùn)行，也有利于考察董事會(huì)有效性的測(cè)度。

二、團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過(guò)程（IPO）有效性

每個(gè)團(tuán)隊(duì)中各個(gè)成員的互動(dòng)過(guò)程（IPO）都是為了使得團(tuán)隊(duì)的運(yùn)作效率更高、績(jī)效更好的一個(gè)過(guò)程。近幾年也有各項(xiàng)研究表明，人際關(guān)系的互動(dòng)、成員知識(shí)的交互影響以及團(tuán)隊(duì)Leader的領(lǐng)導(dǎo)力等各方面的團(tuán)隊(duì)內(nèi)部互動(dòng)都會(huì)對(duì)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的績(jī)效和團(tuán)體能力的提升具有重大意義（席酉民，2008）[(sup)2(/sup)]。正如Baker and Salas（1997）所說(shuō)，一個(gè)高效團(tuán)隊(duì)，其績(jī)效來(lái)自于團(tuán)隊(duì)成員對(duì)自己與他人績(jī)效的監(jiān)控，并在與其他團(tuán)隊(duì)成員的交流與互動(dòng)中得到反饋與維持。團(tuán)隊(duì)績(jī)效提高的過(guò)程，也是團(tuán)隊(duì)成員在互動(dòng)中不斷磨合的過(guò)程。

而團(tuán)隊(duì)過(guò)程有效性的最新研究結(jié)果表明:團(tuán)隊(duì)過(guò)程變量（協(xié)作、信念、凝聚力）在團(tuán)隊(duì)人格組成（外向性、宜人性、神經(jīng)質(zhì)）與團(tuán)隊(duì)有效性之間起中介作用，橫斷研究的I-P-O整體模型得到驗(yàn)證。團(tuán)隊(duì)中間過(guò)程與團(tuán)隊(duì)有效性的關(guān)系:團(tuán)隊(duì)中間過(guò)程（協(xié)作、凝聚力、團(tuán)隊(duì)信念）分別與團(tuán)隊(duì)有效性有正向聯(lián)系（林絢暉，2008）[(sup)3(/sup)]。

三、董事會(huì)IPO過(guò)程有效性分析

鑒于董事會(huì)是一個(gè)特殊精英團(tuán)隊(duì)（Special-TOP-Management-team），而不是如同現(xiàn)存普遍現(xiàn)象——是一個(gè)只有董事長(zhǎng)決定事務(wù)的虛設(shè)團(tuán)體。根據(jù)以往的研究證明，董事會(huì)是否有效的關(guān)鍵點(diǎn)之一就是是否保有很高的獨(dú)立性，而不是受制于CEO或董事長(zhǎng)，從而能夠更好地履行其所存在的職責(zé)。關(guān)鍵點(diǎn)之二就是能不能夠確立好自己角色的定位，并做好各方面的溝通和協(xié)調(diào)，一致有效地作出企業(yè)發(fā)展的重要決策。

McGrath（1964）提出了“輸入一過(guò)程一輸出（Input-Process-Output．I-P-O）”理論框架。即在團(tuán)隊(duì)輸入變量后通過(guò)團(tuán)隊(duì)過(guò)程的作用對(duì)團(tuán)隊(duì)有效性所產(chǎn)生的影響，其中，“輸入”主要是指團(tuán)隊(duì)的組成成員、構(gòu)成特征和所處環(huán)境特征等；“過(guò)程”則主要指團(tuán)隊(duì)中的人員互動(dòng)行為和一些社會(huì)心理因素；而“輸出”則是指整個(gè)團(tuán)隊(duì)的有效性特征。董事會(huì)是屬于高管團(tuán)隊(duì)之一，因此，董事會(huì)互動(dòng)過(guò)程也是一種團(tuán)隊(duì)的互動(dòng)過(guò)程。綜合前人的研究基礎(chǔ)，本文構(gòu)建了董事會(huì)團(tuán)隊(duì)的IPO過(guò)程結(jié)構(gòu)圖，如圖1所示。

（一）輸入（I）

外部環(huán)境以及董事會(huì)特征構(gòu)成了董事會(huì)互動(dòng)過(guò)程的輸入環(huán)節(jié)。外部環(huán)境是指董事會(huì)所處情境下，企業(yè)資源、企業(yè)所有權(quán)的結(jié)構(gòu)以及當(dāng)時(shí)整個(gè)行業(yè)的環(huán)境。企業(yè)的資源決定了董事會(huì)所能支配和整合的權(quán)限，所有權(quán)結(jié)構(gòu)即董事間所持股份之間的比例關(guān)系，會(huì)影響董事會(huì)互動(dòng)的模式。行業(yè)環(huán)境即行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r、國(guó)際、國(guó)內(nèi)重大事件對(duì)該行業(yè)的影響，目前行業(yè)的優(yōu)勢(shì)與問(wèn)題、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等，這會(huì)影響董事會(huì)互動(dòng)的目標(biāo)和任務(wù)。

內(nèi)部而言就是董事會(huì)特征，包括個(gè)體特征、群體特征、權(quán)利配置狀況。個(gè)體特征指董事個(gè)人學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)背景和能力等；群體特征，包括群體構(gòu)成，主要分為同質(zhì)群體（個(gè)性、文化、專(zhuān)業(yè)成長(zhǎng)背景相似）和異質(zhì)群體（個(gè)性、文化、專(zhuān)業(yè)技能和成長(zhǎng)背景差距大）；還有群體人員角色布局，關(guān)系狀況；然后是群體心理特征，是指群體成員中形成的與群體活動(dòng)和狀況相關(guān)的經(jīng)常的、穩(wěn)定的心理感覺(jué)，是群體成員對(duì)群體自身狀況及其與社會(huì)環(huán)境關(guān)系的主觀把握。它具體表現(xiàn)為群體成員對(duì)群體的歸屬感、認(rèn)同感、整體感等。

（二）過(guò)程（P）

首先是構(gòu)建良好的團(tuán)隊(duì)氛圍，其中培養(yǎng)董事之間的信任感，趨同的價(jià)值觀以及和諧的文化是至關(guān)重要的。對(duì)于如何優(yōu)化董事會(huì)團(tuán)隊(duì)的整體氛圍，國(guó)內(nèi)外都有一些相關(guān)研究。

董事會(huì)的積極氣氛或決策文化是創(chuàng)造整個(gè)團(tuán)隊(duì)積極有效地履行責(zé)任的最重要因素。根據(jù)Huse對(duì)490家挪威公司的實(shí)證研究，他提出了董事會(huì)決策文化的重要變量：開(kāi)放和包容，準(zhǔn)備和參與，創(chuàng)造性和謹(jǐn)慎，并提出了上述各因素與董事會(huì)各角色之間的相關(guān)關(guān)系。

其次是內(nèi)部暢通的信息傳遞，包括董事之間溝通的頻率、溝通的方式以及最后達(dá)成的溝通效果。在整個(gè)董事會(huì)管理與決策的過(guò)程中，互相的溝通影響著整個(gè)團(tuán)隊(duì)的績(jī)效。而溝通不僅僅是一般意義上的強(qiáng)調(diào)交流的次數(shù)，也一定要有目的有意義以保證溝通的質(zhì)量。當(dāng)董事之間的溝通效果提升時(shí)，整個(gè)董事會(huì)的有效性也會(huì)大大提高，因此高水平對(duì)話(huà)積極有效地調(diào)節(jié)著整個(gè)團(tuán)隊(duì)效能與績(jī)效的關(guān)系。也有相關(guān)學(xué)者提出了高水平對(duì)話(huà)的不同類(lèi)型，包括探索性對(duì)話(huà)（exploratory talk）、元對(duì)話(huà)（meta group talk）等。比如元對(duì)話(huà)是指當(dāng)團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過(guò)程中遇到困境時(shí)，他們會(huì)首先著眼于當(dāng)前的任務(wù)（而不是一味評(píng)價(jià)或責(zé)備內(nèi)部的團(tuán)隊(duì)成員），包括討論與任務(wù)相關(guān)的一些計(jì)劃、準(zhǔn)備等。從而在控制任務(wù)情境的條件前提下，確保能夠順利走過(guò)困境?？梢?jiàn)，實(shí)踐高水平對(duì)話(huà)行為是提升溝通質(zhì)量的有效舉措。

最后就是董事會(huì)內(nèi)外部的互動(dòng)。董事會(huì)是治理整個(gè)企業(yè)的最高機(jī)構(gòu)，在這個(gè)治理的過(guò)程中包含了董事之間的相互溝通和意見(jiàn)的協(xié)調(diào)，也包含了董事與公司其他高管之間以及外部一些利益相關(guān)者的互動(dòng)過(guò)程。如：有一些董事可能在別的公司或企業(yè)也擔(dān)任相關(guān)職務(wù)，這時(shí)候董事會(huì)也要考慮所在公司的利益牽連，因此董事會(huì)互動(dòng)過(guò)程一定要注意充分考慮360度的影響。

董事會(huì)的互動(dòng)過(guò)程中包括了沖突規(guī)范、認(rèn)知模式、聯(lián)合決定三個(gè)部分。首先是董事會(huì)內(nèi)部成員之間的相互沖突影響過(guò)程，進(jìn)而逐步形成認(rèn)可的認(rèn)知模式，最后整體進(jìn)行聯(lián)合決定。在一系列的互動(dòng)過(guò)程之后，最終影響董事會(huì)的有效性，但是反過(guò)來(lái)，董事會(huì)整體有效性的相關(guān)效果也會(huì)反饋到互動(dòng)過(guò)程中去。具體關(guān)系如圖2所示。

（三）輸出（O）

董事會(huì)的兩個(gè)角色：服務(wù)角色和控制角色。服務(wù)角色包括提高公司聲譽(yù)，建立與外部環(huán)境的聯(lián)系以及為管理人員提供建議?？刂平巧珓t是指董事會(huì)要評(píng)估公司績(jī)效以及總經(jīng)理的工作表現(xiàn)，以確保公司的成長(zhǎng)和保護(hù)股東利益。因此董事會(huì)互動(dòng)最后輸出的結(jié)果是這兩種角色的體現(xiàn)。

我們可以直接由數(shù)據(jù)看出的結(jié)果即顯性產(chǎn)出，其中包含了董事會(huì)戰(zhàn)略決策、企業(yè)績(jī)效、內(nèi)部管理。由于董事會(huì)的職責(zé)包含了決定公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，批準(zhǔn)公司的基本管理制度等，這就意味著董事會(huì)互動(dòng)之后產(chǎn)生的相關(guān)決策會(huì)直接影響到企業(yè)的揭曉、公司內(nèi)部的管理以及之后的不斷發(fā)展。

過(guò)去的研究中對(duì)于顯性結(jié)果都做了相關(guān)的研究，但是忽略了無(wú)法從直接數(shù)據(jù)得出的結(jié)果即隱性產(chǎn)出，其中包含董事會(huì)凝聚力、董事的滿(mǎn)足感、董事會(huì)影響力。董事會(huì)凝聚力是指整個(gè)董事會(huì)團(tuán)隊(duì)對(duì)各個(gè)董事成員的吸引力，他們各自對(duì)董事會(huì)管理的向心力，以及董事之間作為共同管理伙伴的相互吸引力。團(tuán)隊(duì)凝聚力是一個(gè)團(tuán)隊(duì)更穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)，也對(duì)整個(gè)團(tuán)隊(duì)潛能的發(fā)揮有著很重要的促進(jìn)作用。而董事會(huì)作為一個(gè)企業(yè)最高級(jí)別的管理團(tuán)隊(duì)也需要增強(qiáng)整體的凝聚力，進(jìn)而董事之間進(jìn)行更好的互動(dòng)，提升各自的滿(mǎn)足感，加強(qiáng)互動(dòng)合作的精神，提高在公司和對(duì)于執(zhí)行者的影響力，最終可能會(huì)對(duì)企業(yè)帶來(lái)更大的實(shí)際效果。

四、結(jié)論與展望

文章只對(duì)董事會(huì)互動(dòng)過(guò)程的要點(diǎn)做了一些分析與研究，在未來(lái)的研究過(guò)程中還有許多地方值得更進(jìn)一步的探討。

1. 具體測(cè)量哪些變量是團(tuán)隊(duì)過(guò)程的研究難點(diǎn)與熱點(diǎn)。顯然對(duì)于董事會(huì)互動(dòng)過(guò)程的各項(xiàng)分析，特別是在實(shí)證研究上確實(shí)也存在行為觀察和數(shù)據(jù)獲取等各方面的難度，但是該領(lǐng)域的研究對(duì)于打開(kāi)董事會(huì)內(nèi)部互動(dòng)過(guò)程（IPO）的黑箱，打造更加高效的董事會(huì)，有著非常重要的意義。

2. 董事會(huì)作為STMT也可以結(jié)合團(tuán)隊(duì)的生命周期理論，但不一樣的是，在董事會(huì)形成之后除非企業(yè)破產(chǎn)滅亡，否則不會(huì)出現(xiàn)普通團(tuán)隊(duì)中的解散這一階段。因此董事會(huì)的生命周期也許可以考慮參照組建期—震蕩期—規(guī)范期—執(zhí)行期—完善期這五個(gè)階段去研究董事會(huì)在其生命周期各個(gè)階段內(nèi)的互動(dòng)過(guò)程。

3. 董事會(huì)團(tuán)隊(duì)互動(dòng)過(guò)程的有效性研究還可以結(jié)合TMT互動(dòng)過(guò)程的研究，由于董事會(huì)和高管團(tuán)隊(duì)的關(guān)系非常密切，可以探討一下以團(tuán)隊(duì)間互動(dòng)過(guò)程的視角對(duì)STMT與TMT的互動(dòng)過(guò)程的研究。

參考文獻(xiàn)：

［1］陳昀，賀遠(yuǎn)瓊.基于團(tuán)隊(duì)過(guò)程視角的董事會(huì)與企業(yè)績(jī)效關(guān)系研究述評(píng)［J］.外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2007，（8）.

［2］席酉民，張華，馬駿.成員間互動(dòng)對(duì)團(tuán)隊(duì)績(jī)效影響研究:基于和諧管理理論的視角［J］.運(yùn)籌與管理，2008，（12）.

［3］林絢暉，等.團(tuán)隊(duì)人格組成、團(tuán)隊(duì)過(guò)程對(duì)團(tuán)隊(duì)有效性的作用［J］.心理學(xué)報(bào)，2008，（40）.

責(zé)任編輯、校對(duì)：梁 佳