李欣

摘要： 禮貌現(xiàn)象是人類語(yǔ)言交往中的一個(gè)普遍現(xiàn)象。禮貌的實(shí)現(xiàn)對(duì)于維持和發(fā)展人際關(guān)系有十分重要的作用。系統(tǒng)功能語(yǔ)法學(xué)派認(rèn)為，人際功能是語(yǔ)言的三大純理功能之一，而情態(tài)又是實(shí)現(xiàn)人際功能的方式之一。本文從這一觀點(diǎn)出發(fā)，首先對(duì)系統(tǒng)功能語(yǔ)法學(xué)派對(duì)情態(tài)意義的相關(guān)研究進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼撌?，進(jìn)而結(jié)合其研究，從損及聽話人和惠及聽話人兩個(gè)方面，分析了情態(tài)意義和禮貌之間的關(guān)系。文章認(rèn)為，情態(tài)意義的正確使用和禮貌的實(shí)現(xiàn)有十分緊密的關(guān)系。

關(guān)鍵詞： 情態(tài)意義禮貌功能人際功能損及聽話人惠及聽話人

1.引言

在功能語(yǔ)言學(xué)的理論中，Halliday提出，人類語(yǔ)言有三種純理功能：語(yǔ)篇功能、人際功能、概念功能。在人們的交流中，“語(yǔ)言可以在說(shuō)話人和聽話人之間起到協(xié)商和交流信息的作用；這種通過(guò)表現(xiàn)說(shuō)話人的立場(chǎng)、觀點(diǎn)、判斷等來(lái)達(dá)到在說(shuō)話人、聽話人之間建立和保持適當(dāng)社會(huì)關(guān)系的功能，即為人際功能”。（李美霞，2006：82）人們正是在交流中通過(guò)語(yǔ)言的人際功能得以參與各種語(yǔ)言交際活動(dòng)，表達(dá)自己的思想，有些時(shí)候還通過(guò)語(yǔ)言的人際功能使得聽話人接受自己的看法、觀點(diǎn)，甚至在一定程度上達(dá)到改變對(duì)方觀點(diǎn)的目的。Halliday提出（1994）：“人際功能可以由主要的詞匯語(yǔ)法系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)：語(yǔ)氣和情態(tài)，和音系系統(tǒng)：音調(diào)?！保ɡ蠲老迹?006：82）結(jié)合系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)對(duì)情態(tài)意義的研究，以及普遍的禮貌表達(dá)現(xiàn)象，本文就情態(tài)意義在禮貌功能的實(shí)現(xiàn)中的作用進(jìn)行分析。

2.有關(guān)情態(tài)意義的研究

2.1情態(tài)

古希臘時(shí)期邏輯學(xué)創(chuàng)始人亞里士多德提出了“情態(tài)”的概念。他將可能、偶然、不可能、必然作為研究中的四個(gè)模態(tài)詞?！霸谒院蟮倪M(jìn)行邏輯學(xué)研究的學(xué)者，將可能性和必然性作為了情態(tài)的中心概念”。（Stephen J. Nagle，1989：5）情態(tài)，在傳統(tǒng)的語(yǔ)法體系中，指的是一系列情態(tài)助動(dòng)詞表達(dá)的意義。語(yǔ)法學(xué)家實(shí)際上把情態(tài)等同于句法或詞素上的表達(dá)法。傳統(tǒng)語(yǔ)法研究也就主要把情態(tài)放在助動(dòng)詞的范疇來(lái)考慮。

2.2系統(tǒng)功能語(yǔ)法對(duì)情態(tài)意義的研究

2.2.1情態(tài)意義的定義

系統(tǒng)功能語(yǔ)法認(rèn)為情態(tài)是體現(xiàn)人類語(yǔ)言交際功能的一種重要手段，指出情態(tài)是介于歸一性中肯定和否定兩極之間的意義。

依照系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)理論，人們?nèi)粘Ｉ畹慕煌校饕巧珵榻o予和需求，交換的東西分為兩種：（1）信息；（2）貨物和勞務(wù)。當(dāng)人們交換信息時(shí)，小句以命題形式出現(xiàn)，情態(tài)指的是從可能性或經(jīng)常性的角度看這個(gè)消息的可靠性如何。當(dāng)人們交換的東西是貨物和勞務(wù)時(shí)，小句以提議形式出現(xiàn)，情態(tài)則指說(shuō)話人對(duì)交換最終成功的自信程度；可表示聽話人執(zhí)行某一行為的職責(zé)和義務(wù)，也可表示說(shuō)話人對(duì)實(shí)施某一行為的傾向或意愿。依交換東西的不同，情態(tài)有不同的意義。Halliday將第一種情態(tài)意義稱為情態(tài)化，將第二種稱為意態(tài)化。

2.2.2研究范圍

系統(tǒng)功能語(yǔ)法學(xué)派對(duì)情態(tài)意義的研究范圍，較之于亞里士多德的邏輯學(xué)、傳統(tǒng)語(yǔ)法都有很大擴(kuò)展。該學(xué)派認(rèn)為情態(tài)意義的實(shí)現(xiàn)不拘泥于情態(tài)動(dòng)詞的使用，除了限定性情態(tài)動(dòng)詞（may，should等）之外，還可依靠其他手段來(lái)實(shí)現(xiàn)，如：被動(dòng)謂體動(dòng)詞：You are supposed to know that.（Halliday，1985：86）謂體形容詞：Im anxious to help them.（Halliday，1985：86）引人注目的是，情態(tài)隱喻這一概念，即：使用小句形式來(lái)表達(dá)情態(tài)意義的手段也被納入到情態(tài)意義的研究范圍之中，這大大拓寬了我們的視野，如：I think he is ill.（李美霞，2006：107）通過(guò)英語(yǔ)中的附加疑問(wèn)句I think he is ill， isnt he?可以驗(yàn)證。雖然情態(tài)意義是以小句I think的形式出現(xiàn)，但在語(yǔ)義上起支配作用的仍是he is ill.。

2.2.3情態(tài)值

Halliday在研究中給情態(tài)意義賦予量值，即高、中、低三等的量值程度。如下表：

Three “values” of modality （Halliday，1985：337）

對(duì)情態(tài)量值的選擇影響到情態(tài)意義的體現(xiàn)。它不但可以反映說(shuō)話人的態(tài)度，而且因情態(tài)意義是實(shí)現(xiàn)人際功能的手段之一，進(jìn)而影響到說(shuō)話人與聽話人之間的關(guān)系。

3.情態(tài)意義與言語(yǔ)禮貌

禮貌產(chǎn)生于人與人之間的交往，依據(jù)Goffman的“面子”理論，人們?cè)诒磉_(dá)個(gè)人看法與交流思想的同時(shí)，也要保持個(gè)人的自尊，創(chuàng)造一種公開的個(gè)人形象。P.Brown和S.Levinson 在1978年出版的Universal in Language Usage：Politeness Phenomena中采用了Goffamn的“面子”觀點(diǎn)來(lái)解釋人們交往中的禮貌現(xiàn)象。他們進(jìn)一步提出了“積極面子”與“消極面子”，以及相對(duì)應(yīng)的“積極禮貌”與“消極禮貌”。人們?cè)趯?duì)話交往中，可能會(huì)通過(guò)要求、提建議、批評(píng)、表達(dá)遺憾等方式威脅他人或自己的面子。Brown與Levinson將此稱作威脅面子行為，即FTAS（Face Threatening Acts）。而實(shí)際上，人的大多數(shù)話語(yǔ)行為潛在地有威脅人們面子的可能，表達(dá)不同意、批評(píng)、抱怨、異議、打擾等不合作的行為都可能影響積極面子；而命令、要求、建議、威脅、警告、仇恨、憤怒等則可能影響消極面子。但無(wú)論哪一種情況，說(shuō)話人與聽話人的面子都可能受到威脅。本文認(rèn)為，由于在系統(tǒng)功能語(yǔ)法中情態(tài)是介于歸一性中肯定與否定兩極之間的意義，因此情態(tài)意義的使用可以減少對(duì)說(shuō)話人、聽話人面子的威脅，在維護(hù)雙方面子的同時(shí)有助于禮貌的實(shí)現(xiàn)、交流的進(jìn)行。

Leech的禮貌原則包含策略準(zhǔn)則、寬容準(zhǔn)則、贊揚(yáng)準(zhǔn)則、謙虛準(zhǔn)則、贊同準(zhǔn)則和同情準(zhǔn)則。在這6條準(zhǔn)則中，Leech強(qiáng)調(diào)了自身（self）與他人（others）兩個(gè)概念。這6條準(zhǔn)則可以概括為：最大限度地讓別人受益與減少別人的損失；而對(duì)自身，則是最大限度受損與最小限度受益。

Leech在討論禮貌原則的策略準(zhǔn)則時(shí)提出由間接層次、損惠層次和選擇層次組成的禮貌層次的概念。在社會(huì)生活中，相對(duì)于“拐彎抹角”的辦事方法，我們更喜歡“開門見(jiàn)山”。但在禮貌用法中，究竟是“拐彎抹角”，還是“開門見(jiàn)山”，這取決于我們?cè)捳Z(yǔ)的內(nèi)容，具體來(lái)說(shuō)，要看說(shuō)話內(nèi)容對(duì)于聽話人來(lái)說(shuō)，是“損”還是“惠”。因此，本文從損失聽話人、惠及聽話人兩個(gè)方面出發(fā)，結(jié)合間接層次和選擇層次，分別分析不同情況下情態(tài)意義與禮貌的關(guān)系。

4.損及聽話人情況分析

例1：

a. Answer the phone.

b. I want you to answer the phone.

c. Will you answer the phone?

d. Can you answer the phone?

e. Would you mind answering the phone?

f. Could you possibly answer the phone?

（Leech，1983：108）

以上幾句表達(dá)的都是同一個(gè)意思：說(shuō)話人要求聽話人去接電話。依據(jù)Leech的觀點(diǎn)，這是“損及”聽話人的。由a句至f句，我們可以發(fā)現(xiàn)，說(shuō)話人的語(yǔ)氣越來(lái)越委婉，禮貌程度越來(lái)越高。a句直接性最強(qiáng)，它的祈使句形式給聽話人心理上造成一種“非做不可”的壓力，具有強(qiáng)制性，沒(méi)有顧及聽話人的面子，因而禮貌程度最低。b、c、d、e、f開始考慮聽話人的面子。B句使用“I want you to...”形式表達(dá)了說(shuō)話人的主觀意愿。c、d、e、f使用情態(tài)動(dòng)詞與情態(tài)副詞來(lái)緩和對(duì)聽話人的“損及”程度。c句中will考慮到了聽話人的意愿，d句中can表示事情的可能性，e句中would比will意更輕，f句中could的程度更低。從情態(tài)值角度考慮，will＞can＞would＞could。f句中could情態(tài)值最低，間接性最強(qiáng)，聽話人的面子與感受得到了較好的考慮，它的禮貌程度也最高。

此外，還可從情態(tài)表達(dá)式的數(shù)量來(lái)看損及聽話人時(shí)話語(yǔ)間接性與言語(yǔ)禮貌的關(guān)系。

例2：

a. Close the door.

b. Could you close the door?

c. Could you possibly close the door， please?

d. I would appreciate it if you could close the door.

這組句子中，a句為祈使句，沒(méi)有使用情態(tài)功能；b句使用了could；c句增加了possibly與please；d句則使用了情態(tài)隱喻的形式，說(shuō)話人的要求被包含在主從復(fù)合句里，以小句形式體現(xiàn)了情態(tài)功能。很明顯，從a句到d句，情態(tài)表達(dá)式的數(shù)量增多，話語(yǔ)的間接性在增強(qiáng)，禮貌程度也隨之增加。

由以上兩組句子的分析可以得出：當(dāng)損及聽話人利益時(shí)，情態(tài)值越低，情態(tài)表達(dá)式數(shù)量越多，話語(yǔ)的間接性越強(qiáng)，越能顧及聽話人的面子，其禮貌程度也越高，即損及聽話人時(shí)，情態(tài)量值與間接性成反比，與禮貌程度成反比；情態(tài)表達(dá)式數(shù)量與間接性成正比，與禮貌程度成正比。

選擇層次指的是話語(yǔ)的選擇性與其間接性有很大關(guān)系。說(shuō)話人的話語(yǔ)越間接，其語(yǔ)氣也越委婉。對(duì)于聽話人來(lái)說(shuō)，對(duì)說(shuō)話人的話語(yǔ)作出反應(yīng)也有了較大的選擇空間與自由。以例2中句子為例，情態(tài)詞在b、c、d句中出現(xiàn)，可使聽話人的感受有很大的不同。a句祈使句，聽話人有一種被命令的感受，b句出現(xiàn)could，c句增加了possibly與please，d句則用了小句“I would appreciate it if you could...”，話語(yǔ)越來(lái)越間接的同時(shí)，聽話人受尊重程度增強(qiáng)，也有了更大的自由度來(lái)做出選擇：似乎即使他做出拒絕也是在情理之中，而不會(huì)傷及對(duì)方的面子。因而，對(duì)于選擇層次，可以得出與間接層次相同的結(jié)論：損及說(shuō)話人時(shí)，情態(tài)量值與選擇性成反比，與禮貌程度成反比；而情態(tài)表達(dá)式數(shù)量與選擇性成正比，與禮貌程度成正比。

5.惠及聽話人情況分析

在命題內(nèi)容惠及聽話人時(shí)，說(shuō)話人應(yīng)盡量使聽話人不作出否定的回答，使命令的言語(yǔ)行為偏向于肯定的結(jié)果。如：

例3：

a. Have another apple.

b. Will you have another apple?

c. Would you like to have another apple?

d. Could you possibly have another apple?

從a到d，情態(tài)詞從無(wú)到有，情態(tài)詞的量值由will到would再到could依次遞減，情態(tài)表達(dá)式由單個(gè)情態(tài)動(dòng)詞變?yōu)榍閼B(tài)動(dòng)詞與情態(tài)副詞的聯(lián)合，數(shù)量增加；這些都使句子的間接性增強(qiáng)了。但是禮貌程度卻沒(méi)有增強(qiáng)，而是減弱了。其原因在于，當(dāng)命題內(nèi)容惠及聽話人時(shí)，使用a句祈使句形式，實(shí)際上是不允許聽話人做出否定的選擇。應(yīng)用到日常生活中，這樣的表達(dá)更易于顯示說(shuō)話人對(duì)聽話人的熱情態(tài)度，因而其禮貌程度更高了。所以，不同于之前損及聽話人的情況，當(dāng)惠及聽話人時(shí)，情態(tài)值越高，情態(tài)表達(dá)式數(shù)量越少，話語(yǔ)間接性越弱，越能體現(xiàn)說(shuō)話人的熱情，禮貌程度也越高，即惠及聽話人時(shí)，情態(tài)量值與間接性成反比，與禮貌程度成正比；情態(tài)表達(dá)式數(shù)量與間接性成正比，與禮貌程度成反比。因選擇層次與間接層次情況相似，所以也有相同的結(jié)論。

6.結(jié)語(yǔ)

系統(tǒng)功能語(yǔ)法學(xué)派將除情態(tài)助動(dòng)詞之外的名詞、形容詞、副詞、介詞短語(yǔ)及小句結(jié)構(gòu)等都包括到了有關(guān)情態(tài)意義的研究之中，這大大拓寬了功能語(yǔ)言學(xué)中有關(guān)情態(tài)意義的研究范圍；并且在語(yǔ)言習(xí)得的過(guò)程中，要求英語(yǔ)學(xué)習(xí)者不能僅僅局限于有限的情態(tài)助動(dòng)詞，而應(yīng)該拓寬視野，擴(kuò)大學(xué)習(xí)范圍。同時(shí)，在運(yùn)用情態(tài)意義來(lái)實(shí)現(xiàn)禮貌時(shí)，經(jīng)過(guò)以上分析，可以有以下幾點(diǎn)結(jié)論。

（1）情態(tài)意義的大小與情態(tài)量值成反比，如Will you close the door?與Could you close the door?前者的情態(tài)量值高，但是情態(tài)意義卻很小。

（2）情態(tài)量值與情態(tài)表達(dá)式的數(shù)量成反比，如Will you close the door?與I would appreciate it if you could close the door.后者情態(tài)表達(dá)式數(shù)量多，但情態(tài)量值低。

（3）情態(tài)量值與話語(yǔ)的間接程度、選擇度成反比，情態(tài)量值越高，間接程度越小，聽話人的選擇度也越低。

（4）當(dāng)損及說(shuō)話人時(shí)，情態(tài)量值與禮貌程度成反比；當(dāng)惠及聽話人時(shí)，情態(tài)量值與禮貌程度成正比。

情態(tài)量值、情態(tài)表達(dá)式的數(shù)量影響到話語(yǔ)間接性、選擇性，進(jìn)而影響禮貌程度，它們的關(guān)系如下表：

經(jīng)過(guò)上述論述，我們可以發(fā)現(xiàn)，情態(tài)意義的使用和禮貌的實(shí)現(xiàn)程度有著十分緊密的聯(lián)系。在言語(yǔ)交際中，合適恰當(dāng)?shù)厥褂们閼B(tài)表達(dá)式可以幫助我們達(dá)到理想的交際效果，反之，忽視情態(tài)表達(dá)的意義和使用將會(huì)導(dǎo)致交際失敗。這不論是對(duì)于語(yǔ)言學(xué)習(xí)還是語(yǔ)言教學(xué)都有一定的啟發(fā)意義。

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此文系邢臺(tái)市社會(huì)科學(xué)基金規(guī)劃項(xiàng)目“大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)中實(shí)施人文素質(zhì)教育的實(shí)踐研究”階段性成果，課題編號(hào)：XTSK156。