呂本富 孫毅

我國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出要加快建設(shè)企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并以此為突破口全面推進中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)。國務(wù)院總理溫家寶在2012年的兩會工作報告中指出，要推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合，引導(dǎo)科研機構(gòu)、高等院校的科研力量為企業(yè)研發(fā)中心服務(wù)，更好地實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研有機結(jié)合，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。國有企業(yè)尤其是中央企業(yè)作為我國經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)和支柱，是全面建設(shè)小康社會的重要力量，是中國特色社會主義的重要支柱，是我們黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)，在科技創(chuàng)新中，有著天然的優(yōu)勢與艱巨的責任。

中央企業(yè)科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀

“十一五”期間，中央企業(yè)在我國科技創(chuàng)新中的地位日趨重要。2011年度科技進步獎的50個“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合項目中，中央企業(yè)參與的項目有25個，已成為推進國家科技進步的主體。

從規(guī)模與體量來看，截至2010年底，中央企業(yè)資產(chǎn)總額已達24.3萬億元，營業(yè)收入16.7萬億元，實現(xiàn)凈利潤8 490億元，境外資產(chǎn)總量已達2.6萬億元，凈利潤超過1 100億元，在國民經(jīng)濟中具有舉足輕重的地位，具備引領(lǐng)科技創(chuàng)新的經(jīng)濟實力和基本條件。

從創(chuàng)新實踐來看，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》確定的11個重點突破領(lǐng)域，中央企業(yè)都有涉及，在863計劃、973計劃和科技支撐計劃的參與率分別達到29.5%、13.5%和23.3%。除此之外，在載人航天、繞月探測、特高壓電網(wǎng)、4G標準以及百萬噸級煤直接液化等領(lǐng)域取得了眾多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的和國際先進水平的創(chuàng)新成果?！笆晃濉逼陂g，中央企業(yè)主要專利指標年均增長都在35%以上。實踐證明，中央企業(yè)是推動行業(yè)技術(shù)進步和國家技術(shù)創(chuàng)新的國家隊。

從創(chuàng)新體系建設(shè)來看，在“十一五”建設(shè)的企業(yè)國家重點實驗室中，中央企業(yè)獲批建設(shè)47家，占國家總數(shù)的49%；先后有64家中央企業(yè)成為“國家技術(shù)創(chuàng)新工程”試點企業(yè)，其中54家被正式命名為“創(chuàng)新型企業(yè)”；56個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，有24個由中央企業(yè)牽頭或參與組建。這些成果在社會上起到了良好的示范和帶動作用。

中央企業(yè)科技創(chuàng)新面臨的問題

2011年，入圍世界500強的中央企業(yè)已有38家，中央企業(yè)競爭“國際化”特點凸顯，創(chuàng)新能力已成為中央企業(yè)參與國際競爭、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求。與發(fā)達國家的先進企業(yè)相比，中央企業(yè)在科技創(chuàng)新方面還存在一定的差距，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一是創(chuàng)新動力不足。按照2009年的統(tǒng)計，大中型工業(yè)企業(yè)專利申請、發(fā)明專利和有效發(fā)明專利數(shù)，國有企業(yè)分別為18 889件、6 448件和8 602件，私營企業(yè)分別為29 398件、6 343件和9 064件。若加上公司制企業(yè)中的國有控股和私營控股的專利情況以及小型工業(yè)企業(yè)的專利情況，國有企業(yè)專利數(shù)占比可能不足30％。

造成這一現(xiàn)象的原因，一方面，中央企業(yè)多數(shù)集中于工程、建筑、能源、資源等行業(yè)。這些行業(yè)既有我國當前市場機制不完善導(dǎo)致的制度性壟斷特征，又有資源稀缺性導(dǎo)致的資源壟斷性特征，行業(yè)周期較長，國家需求旺盛。另一方面，中國經(jīng)濟高速發(fā)展使現(xiàn)有經(jīng)濟模式對資源和能源的需求越來越強，導(dǎo)致資源價格漲幅較大，這兩個因素疊加使得現(xiàn)有模式收益高、風(fēng)險小，造成中央企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新在獲取利潤和市場份額的重要性認識不足，進而導(dǎo)致創(chuàng)新動力不足。

二是創(chuàng)新投入不足。一般而言，發(fā)達國家的大型企業(yè)研發(fā)費用一般不低于銷售收入的5%，高科技公司的科技投入會更高，微軟每年的科技投入占銷售收入的10%，谷歌公司的科技投入占銷售收入的比例更是高達15%。技術(shù)創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來“創(chuàng)新性壟斷”，使企業(yè)在市場競爭中具有競爭優(yōu)勢。

目前，中央企業(yè)的科技創(chuàng)新投入明顯偏低。截至2010年我國只有三成的中央企業(yè)科技投入占銷售收入比重超過5%。按照“十二五”規(guī)劃的目標，到“十二五”末，中央企業(yè)科技投入占主營業(yè)務(wù)投入的比重平均為2.5%以上，這一目標也低于國外先進企業(yè)現(xiàn)有的平均水平。

三是人才儲備不足。當前，中國每年理工類的應(yīng)屆畢業(yè)生人數(shù)已是世界第一，具備技術(shù)專長的理工類大學(xué)畢業(yè)生最適合的工作就是工程類。目前，中央企業(yè)研發(fā)部門每年吸納的科技人才較少，導(dǎo)致未來技術(shù)發(fā)展的活力不足。在這一方面，中央企業(yè)不僅與國際公司存在差距，甚至不如某些國內(nèi)民營公司。以華為公司為例，其在高峰的時候一年可以招800人左右的通訊、電子專業(yè)的大學(xué)畢業(yè)生。進入公司后，華為給予其豐厚的待遇和充分的發(fā)展空間，一是在研發(fā)中心繼續(xù)從事研究工作，二是派往海外市場參與世界競爭。這種歷練對于畢業(yè)生來講相當于又經(jīng)歷了一次大學(xué)教育，并且所學(xué)知識與市場聯(lián)系更為緊密。盡管這種大規(guī)模的人才引進流失率較高，但是經(jīng)過多次篩選留下的都是精英人才，且對公司的忠誠度較高。而經(jīng)過華為的文化鍛煉和技術(shù)培訓(xùn)后離開公司的人，又有很多進行了二次創(chuàng)業(yè)，搞了很多高科技公司，形成了一個良性循環(huán)，帶來的是生產(chǎn)力發(fā)展，創(chuàng)造的是國家財富。與國內(nèi)外先進企業(yè)相比，中央企業(yè)在科技人才儲備和科技隊伍建設(shè)方面，還應(yīng)該發(fā)揮更大的作用。

四是科技成果轉(zhuǎn)化率較低。這不僅是中央企業(yè)面臨的問題，更是我國科技創(chuàng)新體制存在的突出問題。我國目前的創(chuàng)新主體仍然是高校和科研院所，但是作為技術(shù)資源提供者的各大高校和科研院所高校，并沒有與作為技術(shù)資源使用者的企業(yè)建立穩(wěn)定通暢的溝通渠道，科技需求與企業(yè)需求銜接錯位，企業(yè)、科研機構(gòu)作為技術(shù)供需雙方難以形成良性互動。從全國范圍來看，高校及科研院所每年為國家科技創(chuàng)新貢獻出豐富的成果，在自然科學(xué)基礎(chǔ)創(chuàng)新方面也在追趕世界先進水平，但這些科技創(chuàng)新成果與經(jīng)濟建設(shè)的結(jié)合并不是很緊密，其專利的轉(zhuǎn)化率普遍低于5%。作為掌握社會研發(fā)資源與學(xué)術(shù)資源的組織，高校及科研機構(gòu)并未在產(chǎn)業(yè)核心競爭力的發(fā)展中發(fā)揮出應(yīng)有的作用，科技和經(jīng)濟的兩張皮現(xiàn)象依然存在。

五是中央企業(yè)科技收購面臨的體制性制約較大。在美國、日本等發(fā)達國家，中小企業(yè)往往是創(chuàng)新的主體，例如過去的貝爾實驗室等。許多國外中小企業(yè)的成功路徑，就是通過科技創(chuàng)新項目被大企業(yè)收購。從另外一個角度講，大企業(yè)的創(chuàng)新不一定由自己完成，可以通過投資收購的形式實現(xiàn)科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，這也是國外大型公司科技創(chuàng)新的一個最主要的路徑。

2009年，我國國有企業(yè)人均科研投入為14萬元，私營企業(yè)為13．5萬元；國有企業(yè)研發(fā)項目數(shù)量為16 537項，而私營企業(yè)則達到14 843項。若加上以民營企業(yè)為主的小型企業(yè)的投入，非國有工業(yè)各項指標占比在60％以上。從研發(fā)力量、投入狀況以及開發(fā)數(shù)量來看，我國民營企業(yè)在科技創(chuàng)新方面已與國有企業(yè)基本相當。但在中小型的科技型企業(yè)創(chuàng)新成果的收購上，中央企業(yè)面臨國有資產(chǎn)管理體制的約束，手續(xù)復(fù)雜、周期較長、機制僵化，需要考慮的非市場因素較多，最終不僅導(dǎo)致中央企業(yè)自身在收購科技成果上顧慮重重，而中小企業(yè)也對中央企業(yè)的收購失去興趣。

提升中央企業(yè)科技創(chuàng)新能力的對策和建議

一是進一步完善和優(yōu)化中央企業(yè)的考核體系?？萍紕?chuàng)新是一個長期的過程，需要長期的投入和經(jīng)營。應(yīng)進一步完善中央企業(yè)現(xiàn)有干部考核體系，建立個人、企業(yè)、政府在提高創(chuàng)新能力和獲取創(chuàng)新成果中的合作共贏、風(fēng)險共擔、利益共享機制，促使企業(yè)經(jīng)營者能夠從企業(yè)的長遠發(fā)展出發(fā)增加技術(shù)研發(fā)投入，克服短期行為，增強企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力。

二是應(yīng)按照中央企業(yè)的科技創(chuàng)新成績核定減稅力度。中央企業(yè)應(yīng)該由資源型增長向技術(shù)創(chuàng)新型增長轉(zhuǎn)移?？梢钥紤]將人才吸納、技術(shù)儲備、專利申請及轉(zhuǎn)化率等指標作為核定減稅力度的依據(jù)，利用稅收杠桿對企業(yè)的經(jīng)營投入、增長方式等進行調(diào)整，引導(dǎo)中央企業(yè)實現(xiàn)由資源消耗型增長、制度壟斷性增長向科技創(chuàng)新型增長轉(zhuǎn)型。

三是國家應(yīng)鼓勵中央企業(yè)的行業(yè)收購。一方面，要提高中央企業(yè)對科技創(chuàng)新的重視程度，把科技創(chuàng)新作為第一生產(chǎn)力和核心競爭力；另一方面，在中央企業(yè)對不同所有制企業(yè)進行收購時，國家持更加開放和鼓勵的態(tài)度，給予一定的政策優(yōu)惠。

四是確立企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位。積極開展開放式企業(yè)創(chuàng)新平臺建設(shè)，結(jié)合企業(yè)發(fā)展需求，利用開放式創(chuàng)新平臺整合企業(yè)內(nèi)外部科技資源，構(gòu)建開放式技術(shù)創(chuàng)新體系，增強企業(yè)科技資源的配置、開發(fā)和轉(zhuǎn)化利用能力。

（責任編輯：羅志榮）