汪臻真

【摘要】本文根據(jù)個(gè)體，集體及社會(huì)三個(gè)分析層次，對(duì)沉默的螺旋理論相關(guān)實(shí)證研究進(jìn)行了系統(tǒng)梳理及評(píng)估，并介紹了這一理論的最新進(jìn)展。

【關(guān)鍵詞】沉默的螺旋公眾輿論

“沉默的螺旋”理論由德國(guó)政治學(xué)家Noelle-Neumann在1974年提出。這一理論認(rèn)為，個(gè)體對(duì)于輿論氣候的感知決定了其公開表達(dá)意見的意愿。如果個(gè)體感到自己的意見與主流輿論相矛盾，則會(huì)傾向于保持沉默。這一心理機(jī)制將會(huì)導(dǎo)致一個(gè)公眾輿論極化的過(guò)程，Noelle-Neumann將其稱為“一個(gè)某種意見被不斷強(qiáng)化的螺旋式過(guò)程”（Noelle-Neumann，1974，p.44）。

在本篇綜述中，筆者首先回顧這一理論的基本假設(shè)，然后對(duì)于相關(guān)實(shí)證研究進(jìn)行系統(tǒng)回顧。由于這一理論是一個(gè)涉及個(gè)體、集體及社會(huì)的多層次理論，筆者將根據(jù)不同分析層次對(duì)于相關(guān)實(shí)證研究進(jìn)行梳理及評(píng)估。最后，筆者將介紹這一理論的最新進(jìn)展，同時(shí)基于普適的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)這一理論進(jìn)行評(píng)估。

一、理論假設(shè)：作為社會(huì)控制的公眾輿論

沉默的螺旋這一理論的根基是關(guān)于公眾輿論的社會(huì)控制假設(shè)。Noelle-Neumann（1995）認(rèn)為有兩種關(guān)于公眾輿論的基本假設(shè)：1，公眾輿論作為理性表達(dá)，以及2，公眾輿論作為社會(huì)控制。

理性表達(dá)假設(shè)認(rèn)為，公眾是一個(gè)有能力和動(dòng)機(jī)參與政治過(guò)程的開明集體。這一假設(shè)所指的公眾僅涉及對(duì)政治有興趣并且具備相關(guān)知識(shí)的公民群體，而公眾輿論必須通過(guò)理性的政治討論形成。

與之相對(duì)的是，社會(huì)控制假設(shè)將公眾廣泛地定義為“所有人”，包括有能力進(jìn)行理性思考的人群以及并不具備這一能力的人群。同時(shí)，公眾輿論也被廣泛地定義為囊括各種表達(dá)方式（比如口頭發(fā)表意見和面部表情），因此公眾輿論并不僅僅理性討論，也包括了各種無(wú)意識(shí)的表達(dá)行為。Noelle-Neumann（1993）更進(jìn)一步，將公眾輿論形成的過(guò)程視為一個(gè)被個(gè)體恐懼驅(qū)動(dòng)的過(guò)程。具體而言，在一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中，為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)整合，孤立會(huì)被作為一種懲罰手段來(lái)威懾個(gè)體，而個(gè)體處于對(duì)這種懲罰的畏懼，會(huì)試圖發(fā)表與主流輿論一致的意見。

二、沉默的螺旋：一個(gè)多層次理論

沉默的螺旋不僅關(guān)注輿論形成的宏觀結(jié)果，而且關(guān)注輿論形成的微觀過(guò)程。這一理論涉及三個(gè)層次：個(gè)體，媒體/社會(huì)，以及群體。筆者將回顧這一理論在不同層次上的核心論點(diǎn)，并對(duì)相關(guān)的實(shí)證研究進(jìn)行評(píng)估。

1、個(gè)體層次

沉默的螺旋的形成過(guò)程始于個(gè)體表達(dá)意愿的被抑制。當(dāng)人們感知到自己的意見與主流一致時(shí)，將會(huì)傾向于表達(dá)意見，反之，則傾向于保持沉默。在這一個(gè)體的心理過(guò)程中，“恐懼孤立”是核心因素。

令人驚訝的是，到目前為止，幾乎沒(méi)有研究系統(tǒng)地檢驗(yàn)過(guò)“恐懼孤立”這一因素對(duì)于個(gè)體表達(dá)的抑制作用。有一些研究將這一因素作為控制變量，而大部分結(jié)果顯示其影響并不顯著（比如，Huang，2005；Kim，Han，Shanahan，&Berdayes，2004；Yun & Park，2011）。因此，有學(xué)者質(zhì)疑對(duì)于孤立的恐懼心理是否能夠解釋在主流輿論氣候中受到抑制的表達(dá)意愿（Glynn & McLead，1985），并呼吁對(duì)于其它可能潛在的心理因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)（Lasorsa，1991；Salmon & Neuwirth，1990）。

至此，是否應(yīng)該認(rèn)定對(duì)于孤立的恐懼心理并不影響人們的表達(dá)意愿呢？Neuwirth，F(xiàn)rederick和Mayo（2007）關(guān)于這種恐懼心理的概念性分類響應(yīng)了這一疑問(wèn)。這三位學(xué)者將對(duì)于孤立的恐懼與基于個(gè)體特質(zhì)的恐懼（trait-based fear，比如害羞）區(qū)分開來(lái)，認(rèn)為兩者代表著截然不同的心理機(jī)制。在沉默的螺旋相關(guān)研究中，大部分研究使用的量表常常錯(cuò)誤地混淆兩種恐懼。比如Kim 等人（2004）使用的三維量表，他們用以下三種情況出現(xiàn)的頻繁程度來(lái)測(cè)量恐懼：1、個(gè)體在公眾面前表達(dá)意見；2、個(gè)體感到害怕被孤立；3、個(gè)體由于大部分人與自己的意見不同而感到不適。第一種情況表征的就是基于個(gè)體特征的恐懼，而非對(duì)于孤立的恐懼。

因此，研究者們應(yīng)當(dāng)使用合適的量表對(duì)恐懼心理這一因素進(jìn)行重新檢驗(yàn)和評(píng)估。

2、媒體/社會(huì)層次

沉默的螺旋理論認(rèn)為，個(gè)體會(huì)不斷地檢視所處的環(huán)境（Glynn，Ostman & McDonald，1995），并根據(jù)檢視的結(jié)果形成對(duì)輿論氣候的一種“準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)判斷”（quasi-

statistical sense）(Noelle-Neumann，1991）。

Noelle-Neumann認(rèn)為，在這個(gè)檢視的過(guò)程中，個(gè)體監(jiān)測(cè)輿論氣候的指標(biāo)主要有兩項(xiàng)，一項(xiàng)是對(duì)于其他個(gè)體的直接觀察（比如參照群體），另一項(xiàng)是大眾媒體對(duì)于公眾輿論的間接闡述。

（1）協(xié)調(diào)一致的媒介氣候？

沉默的螺旋理論誕生于“有限媒介效果”時(shí)代，然而Noelle-Neumann將“強(qiáng)大媒介效果”觀點(diǎn)重新引入。她認(rèn)為，雖然受眾具有自我意志和選擇權(quán)力，但由于不同媒體的記者們往往體現(xiàn)出相似的價(jià)值觀，依賴同樣的新聞來(lái)源，并互相影響，迥異的媒體呈現(xiàn)給受眾的依然是相似的輿論氣候。因此受眾的選擇權(quán)其實(shí)受到了局限。

有一些研究者支持這一觀點(diǎn)（例如，Eveland，McLeod，& Signorielli，1995；Kennamer，1990；Kim，Han，Shanahan，& Berdayes，2004)，然而也存在反對(duì)的聲音。Salmon & Kline（1985）認(rèn)為，至少在美國(guó)，多元化的大眾媒體依然將不同的政治觀點(diǎn)和意識(shí)形態(tài)呈現(xiàn)給受眾。Gonzalez（1988）發(fā)現(xiàn)，確實(shí)存在少數(shù)表達(dá)不同意見的媒體，而且他相信這些媒體會(huì)在塑造人們對(duì)于輿論氣候的感知方面發(fā)揮重要作用。

（2）媒介使用

基于大眾媒體上呈現(xiàn)的內(nèi)容會(huì)影響人們對(duì)于輿論氣候的感知這一信念，一些研究者試圖檢驗(yàn)媒介使用與輿論感知之間的關(guān)系。Scheufele（1999）發(fā)現(xiàn)，個(gè)體看電視的時(shí)長(zhǎng)確實(shí)影響其對(duì)于輿論氣候的感知。具體而言，人們每天看電視的時(shí)間越長(zhǎng)，對(duì)一項(xiàng)藥品管制議案的公眾支持度評(píng)價(jià)越高。然而，這種影響的效果非常微弱。類似的其它研究也鮮有突破，它們或者發(fā)現(xiàn)同樣微弱的影響（例如，Eveland，McLeod

& Signorielli，1995；Neuwirth，2000），或者發(fā)現(xiàn)這種影響根本不顯著（例如，Gronze-

nbach & Stevenson，1994）。

現(xiàn)有研究似乎并不支持關(guān)于媒介使用與輿論感知之間關(guān)系的假說(shuō)，但否定這一假說(shuō)也為時(shí)尚早，因?yàn)檫@些研究的測(cè)度方法存在一定問(wèn)題。這些研究往往測(cè)量的是一般性的媒體使用，（例如，上一周看電視的時(shí)長(zhǎng)）但這些并不能夠很好地反映媒體對(duì)于某個(gè)話題的報(bào)道以及個(gè)體對(duì)于這些報(bào)道的關(guān)注度。總而言之，要有效地檢驗(yàn)媒介使用與輿論感知之間的關(guān)系，研究者們還需進(jìn)一步厘清概念并使用更為精確的測(cè)度。

（3）投射效果

一些研究表明，媒體報(bào)道與感知到的公眾輿論之間確實(shí)存在一定程度的相關(guān)關(guān)系。例如，美國(guó)媒體壓倒性的關(guān)于海灣戰(zhàn)爭(zhēng)的正面報(bào)道使得人們高估了公眾對(duì)于這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)的支持度（Eveland，McLeod & Signorielli，1995）。然而，這種相關(guān)關(guān)系可能來(lái)源于個(gè)體傾向?qū)е碌摹巴渡湫Ч薄?/p>

針對(duì)韓國(guó)的一項(xiàng)有爭(zhēng)議的公共政策，Kim等人（2004）對(duì)媒體報(bào)道和公眾輿論進(jìn)行了研究。他們發(fā)現(xiàn)，人們會(huì)將自身的傾向投射到他們對(duì)于公眾輿論的感知上，具體地說(shuō)，政策的支持者認(rèn)為大多數(shù)公眾也是支持者，而反對(duì)者也認(rèn)為自己和大多數(shù)公眾一致。在此情況下，人們表達(dá)意見的意愿依然受到對(duì)公眾輿論感知的影響，然而大眾媒體并非是公眾輿論感知的有效塑造者。

3、群體層次

相對(duì)于遙遠(yuǎn)的社會(huì)輿論氣候，個(gè)體也許更關(guān)心身邊的微觀輿論氣候。學(xué)者們相信，人際互動(dòng)將在沉默的螺旋現(xiàn)象中發(fā)揮重要的作用。

許多研究已經(jīng)隱含了對(duì)于人際互動(dòng)影響的研究。在測(cè)量表達(dá)意愿時(shí)，學(xué)者們常常讓被試想象某種形式的聚會(huì)場(chǎng)所，或者假設(shè)一場(chǎng)虛擬的討論，例如：“在一個(gè)婚宴上，你與一群不太熟識(shí)的人坐在一起。這時(shí)有人發(fā)起了一場(chǎng)關(guān)于臺(tái)灣自治權(quán)的討論，你發(fā)現(xiàn)同桌的人都支持臺(tái)灣獨(dú)立，這時(shí)有多大的可能你會(huì)發(fā)表自己的真實(shí)反對(duì)意見？”（Lin & Pfau，2007）。這些研究表明，人們的表達(dá)意愿不僅受到一般性的公眾輿論影響，更受限于微觀的輿論氣候。

因此，學(xué)者們更進(jìn)一步，對(duì)“參照群體”（reference group）在沉默的螺旋形成過(guò)程中發(fā)揮的作用進(jìn)行研究。Matera & Salwen（1992）讓被試評(píng)估自己的朋友，親屬及同事對(duì)于某項(xiàng)議題的支持程度，然后報(bào)告自己是否愿意接受記者的訪問(wèn)并發(fā)表意見。當(dāng)被試持有與參照群體一致的意見時(shí)，他們更傾向于發(fā)表意見。

Oshagan（1996）在一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)中比較了公眾輿論與參照群體的不同影響。在這項(xiàng)實(shí)驗(yàn)中，四組被試分別被置于四種不同的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)景中：1、被試的意見與公眾輿論及參照群體一致；2、被試的意見與兩者均不一致；3、被試的意見與參照群體一致，而與公眾輿論不一致；4、被試的意見與公眾輿論一致，與參照群體不一致。結(jié)果顯示，只要被試的意見與參照群體一致，無(wú)論公眾輿論如何，他們都會(huì)傾向于發(fā)表意見。

三、理論前沿

1、規(guī)避表達(dá)策略

正如Neuwirth等人（2007）指出的，沉默的螺旋理論預(yù)測(cè)的現(xiàn)象是“拒絕發(fā)表意見”，然而事實(shí)上，“拒絕發(fā)表意見”并非是除了“坦誠(chéng)發(fā)表意見”之外的唯一選擇。根據(jù)社會(huì)互動(dòng)規(guī)則，保持沉默一般是不禮貌的，一般情況下，即使人們不想被孤立，或者不想和他人發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，他們也不會(huì)簡(jiǎn)單地選擇保持沉默，而是使用一些更容易為人所接受的“規(guī)避表達(dá)策略”。在Neuwirth等人（2007）的實(shí)驗(yàn)中，他們?yōu)楸辉嚰僭O(shè)了一個(gè)不和諧的輿論氣候，除了保持沉默和發(fā)表意見，提供給被試的選擇還包括“假裝同意”和“給出中性的評(píng)論”。Hayes（2007）給被試提供的選擇更多，包括“改變?cè)掝}”，“立刻離開”，“表示不確定”，“漠不關(guān)心”，“重新反思”等。Hayes發(fā)現(xiàn)，在人們想要規(guī)避表達(dá)時(shí)，保持沉默其實(shí)是最少使用的策略，而最常使用的策略是“重新反思”，其次是“表示不確定”。

2、電腦輔助傳播（CMC）的新情境

技術(shù)的發(fā)展將新的因素帶入了公眾輿論研究領(lǐng)域。學(xué)者們期待技術(shù)能夠促進(jìn)公眾的政治熱情與參與程度。因?yàn)殡娔X輔助傳播缺乏臨場(chǎng)感（social presence），具有匿名性，一般認(rèn)為，電腦輔助傳播能夠減少個(gè)體對(duì)于孤立的恐懼，從而打破沉默的螺旋。

一些學(xué)者已經(jīng)開始在電腦輔助傳播的環(huán)境中檢驗(yàn)沉默的螺旋理論，比如Mc-

Devitt，Kiousis & Wahl-Jorgensen（2003），Ho & Mcleod（2008），以及Yun & Park（2011）。他們對(duì)于電腦輔助環(huán)境和匿名性的操作化還值得推敲，然而確實(shí)代表著沉默的螺旋理論邁出了面向新傳播環(huán)境的第一步。

四、理論評(píng)估

筆者使用Chaffee & Berger（1987）提出的七條標(biāo)準(zhǔn)（組織力，解釋力，簡(jiǎn)潔性，啟發(fā)性，內(nèi)部連續(xù)性，可證偽性，以及預(yù)測(cè)力）來(lái)評(píng)估沉默的螺旋理論。

沉默的螺旋理論將公眾輿論研究領(lǐng)域的多個(gè)概念整合在一起，并且與第三人效果等理論密切相關(guān)，因此具有很好的組織力。理論提供了對(duì)于公眾輿論形成過(guò)程的合理解釋，而且由于其多層次的特點(diǎn)，解釋的現(xiàn)象從微觀心理過(guò)程，群體動(dòng)力機(jī)制到宏觀輿論氣候，可謂相當(dāng)廣泛，因此具有很好的解釋力。Noelle-Neumann用一個(gè)簡(jiǎn)單的隱喻來(lái)闡明這一理論，使其具有一定的簡(jiǎn)潔性。雖然這是一個(gè)傳播學(xué)理論，但它對(duì)于公眾參與，社會(huì)運(yùn)動(dòng)以及其它社會(huì)政治現(xiàn)象都有啟示作用，因此具有一定的啟發(fā)性。這一理論的內(nèi)部連續(xù)性較低，因?yàn)樗亩鄬哟翁卣魃婕安煌臋C(jī)制。這一理論是可證偽的，然而不一致的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果使得它的預(yù)測(cè)力較低?！?/p>

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（作者：香港城市大學(xué)媒體與傳播系2010級(jí)級(jí)博士生候選人）

責(zé)編：姚少寶