王英健 趙曉平

1.沈陽(yáng)中韓科技產(chǎn)業(yè)團(tuán)地發(fā)展有限公司，遼寧沈陽(yáng)110041

2.沈陽(yáng)君航房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，遼寧沈陽(yáng)110141

摘要 建設(shè)工程作為一項(xiàng)比較復(fù)雜的工程，在建設(shè)工程合同管理中總會(huì)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。畢竟我國(guó)現(xiàn)在工程建設(shè)發(fā)育并不完善，建設(shè)交易市場(chǎng)也不規(guī)范。在這種條件下，要想保證項(xiàng)目工程順利進(jìn)行，就應(yīng)該對(duì)合同中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行管理。本文主要對(duì)建設(shè)工程合同中的承包人資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、合同文本風(fēng)險(xiǎn)及招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)監(jiān)理策略。

關(guān)鍵詞 建設(shè)工程合同；風(fēng)險(xiǎn)管理；監(jiān)理措施

中圖分類號(hào)TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A 文章編號(hào) 1674-6708（2012）61-0027-02

隨著建筑工程不斷的發(fā)展，建設(shè)工程合同顯得越來越重要。其不僅能明確發(fā)包人與承包人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系協(xié)議，同時(shí)也能在工程實(shí)施階段約束承包方和發(fā)包方之間的行為。然而因建筑工程規(guī)模較大、工期較強(qiáng)，再加上材料消耗之大等，這就加大的工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理。要想使建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理得到有效的控制，就應(yīng)該采取相應(yīng)的監(jiān)理策略。如何解決建設(shè)工程合同中的風(fēng)險(xiǎn)問題并采取相應(yīng)的措施，已經(jīng)成為建設(shè)工程合同管理的重點(diǎn)。

1 建筑工程合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.1 承包人資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

承包人在承包工程項(xiàng)目的時(shí)候，必須出示相應(yīng)的函件，以證明自己有能力承包相應(yīng)的項(xiàng)目工程。雖然相應(yīng)法律對(duì)此進(jìn)行了明確規(guī)定，但是在實(shí)際工程建設(shè)中，一些承包人沒有施工企業(yè)資質(zhì)、實(shí)際是工人資質(zhì)的前提下，借用其他有施工資格企業(yè)資質(zhì)簽訂建設(shè)工程合同，勢(shì)必會(huì)給建設(shè)工程合同帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 合同文本風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)家工商部門和建設(shè)部為了使建筑市場(chǎng)更加規(guī)范，更好的對(duì)其進(jìn)行管理，制定與建筑施工相關(guān)的合同文本，并明確規(guī)定了建設(shè)工程發(fā)包方和承包的責(zé)任、權(quán)利及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。雖然一些工程建設(shè)單位知道這些規(guī)定，但其為了逃避義務(wù)，逃避風(fēng)險(xiǎn)，并沒有按照文本規(guī)定行事，而是自己制定或是采用一些不規(guī)范的文本簽約。這些合同因不是按照文本規(guī)范制定的，其內(nèi)容比較籠統(tǒng)、含糊，只是將不重要的內(nèi)容寫入其中，而忽視重要內(nèi)容，這就給建設(shè)工程合同留下了隱患。此外，一些建筑工程單位只是口頭允諾而忽視以政府命令的方式下達(dá)相關(guān)任務(wù)，而合同卻等到施工完成后再補(bǔ)簽，這種合同不僅不能起到合同應(yīng)有的約束作用，也會(huì)加大建筑工程合同風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

就目前現(xiàn)狀來看，雖然在一些法律中明確了在簽訂建設(shè)工程合同必須用招投標(biāo)的形式進(jìn)行，國(guó)內(nèi)相關(guān)建設(shè)工程也普遍用這種招投標(biāo)方式，特別是比較大型的工程建設(shè)工程采用這種方式簽訂工程合同，但是這些工程建設(shè)發(fā)包方用這種方式進(jìn)行招投標(biāo)的時(shí)候，常會(huì)忽視招投標(biāo)的合法性、可操作性。這種不按照相關(guān)程序的規(guī)定就簽訂合同的行為，勢(shì)必會(huì)給建設(shè)工程合同帶來一定風(fēng)險(xiǎn)。

2 建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)理策略

2.1 工程擔(dān)保策略

在建設(shè)工程合同中，不僅發(fā)包方有一定的合同風(fēng)險(xiǎn)，承包方也會(huì)有一定的合同風(fēng)險(xiǎn)。雙方在降低合同風(fēng)險(xiǎn)上有共同點(diǎn)，就是利用工程保險(xiǎn)或是擔(dān)保來盡可能的降低其合同風(fēng)險(xiǎn)。在合同中，涉及到的保險(xiǎn)比較多，并對(duì)其進(jìn)行明確的分類。不僅包括人身傷亡保險(xiǎn)，還有工程險(xiǎn)及第三方責(zé)任險(xiǎn)。這些保險(xiǎn)在工程實(shí)施的過程中就會(huì)實(shí)施應(yīng)用，在對(duì)其進(jìn)行應(yīng)用之前，監(jiān)理人應(yīng)該對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，并及時(shí)督促承發(fā)雙方繳納相應(yīng)的保險(xiǎn)，一旦發(fā)生相應(yīng)的事件，監(jiān)理人要及時(shí)對(duì)其進(jìn)行記錄并協(xié)助保險(xiǎn)公司人員解決相應(yīng)問題。發(fā)包人在投資的過程中，會(huì)要求承包人出示工程投標(biāo)函、支預(yù)付款函等相應(yīng)證明材料。為了確保函件的準(zhǔn)確性，監(jiān)理人負(fù)責(zé)對(duì)承包人函件進(jìn)行審查，合格后才能簽訂合同，以避免不必要的合同風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 經(jīng)濟(jì)策略

一般情況下，發(fā)包方在投資預(yù)算的過程中就會(huì)對(duì)可能預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮，為了將風(fēng)險(xiǎn)降至最低，發(fā)包方會(huì)備有一定的風(fēng)險(xiǎn)資金，并將其列入暫定金額，一旦工程項(xiàng)目合同在實(shí)施過程中出現(xiàn)相應(yīng)的問題或是不確定的費(fèi)用，就可以利用這一暫定金額，緩解合同風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于承包方來說，其風(fēng)險(xiǎn)資金來源于報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)附加費(fèi)，其作用是當(dāng)合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，能夠利用這部分資金彌補(bǔ)合同風(fēng)險(xiǎn)中部分損失，使合同價(jià)格和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任能達(dá)到一定的平衡。為了更好的降低合同風(fēng)險(xiǎn)，承包方會(huì)采取一定的報(bào)價(jià)策略以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的目的。

2.3 技術(shù)和組織策略

在工程施工中總會(huì)存在一定風(fēng)險(xiǎn)，為了提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)變能力和抵抗能力，承包方在簽訂合同的時(shí)候，就應(yīng)該不斷地完善組織機(jī)構(gòu)和人員的綜合素質(zhì)，讓精通合同的專業(yè)人士參與到合同簽訂中來共同商討合同的簽訂。在大中型建設(shè)合同中，常由發(fā)包方負(fù)責(zé)合同起草，并聘請(qǐng)法律專家或咨詢顧問共同起草相應(yīng)文件，在起草過程中，必然存在不利于承包方的條件。在這種情況下，承包方在合同簽訂商討中，必須有一個(gè)精通工程技術(shù)、法律、經(jīng)營(yíng)管理等綜合素質(zhì)的工程監(jiān)理。只有這樣，才能使合同談判更加平衡，信息更加對(duì)稱，同時(shí)也能增加承包方的判斷能力和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

2.4 加強(qiáng)索賠管理策略

施工合同作為工程建設(shè)中最重要的合同，其是索賠的依據(jù)，是合同管理的延續(xù)。其一般都是在工程開始之前進(jìn)行簽訂的，在簽訂的時(shí)候并未能將施工過程中出現(xiàn)的問題全面考慮進(jìn)去，畢竟那些問題是不確定的是施工之后發(fā)生的。因此，必須加強(qiáng)索賠管理。承包方簽訂合同的時(shí)候，要對(duì)可能發(fā)生的不利因素進(jìn)行預(yù)見，并對(duì)合同的變更和索賠的可能性進(jìn)行分析，采取相應(yīng)合同管理和索賠策略。監(jiān)理人作為風(fēng)險(xiǎn)管理重要組成部分，在工程合同履行過程中，應(yīng)該根據(jù)施工過程中出現(xiàn)的狀況進(jìn)行法律分析，以最大限度的維護(hù)承包方權(quán)益，使工程建設(shè)更加規(guī)范，在提高生存能力的同時(shí)，也能將合同風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

3 結(jié)論

建筑工程作為一種能維護(hù)發(fā)包方和承包方雙方利益的合同，在建設(shè)工程管理中有重要的用。其不僅能使發(fā)包方和承包方雙方履行相應(yīng)的義務(wù)，同時(shí)也能為解決項(xiàng)目工程管理中出現(xiàn)的問題提供相應(yīng)依據(jù)。但是由于建筑工程的復(fù)雜性，建設(shè)工程合同并不完善，在管理中總會(huì)出現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)。為了將建設(shè)工程合同中的風(fēng)險(xiǎn)管理降至最低，就應(yīng)該采取相應(yīng)的監(jiān)理措施。

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