美國(guó)高等教育認(rèn)證制度：歷史發(fā)展、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及啟示

□ 彭 江

美國(guó)高等教育認(rèn)證制度是在美國(guó)社會(huì)和高等教育發(fā)展中自然成長(zhǎng)起來(lái)的，并不斷地將高等教育內(nèi)外的合理成分吸收進(jìn)來(lái)，隨時(shí)進(jìn)行著相應(yīng)的調(diào)整。三種類型的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所開(kāi)展的六種基本的認(rèn)證活動(dòng)指向兩個(gè)核心目標(biāo)：關(guān)于學(xué)校的機(jī)構(gòu)目標(biāo)和關(guān)于公眾的公共目標(biāo)。美國(guó)高等教育認(rèn)證制度經(jīng)過(guò)百余年的發(fā)展，逐步形成了自律性、自治性、未來(lái)導(dǎo)向性、多樣性與統(tǒng)一性共存、與美國(guó)文化精神的一體性等特點(diǎn)。它為中國(guó)高等教育質(zhì)量保障制度建設(shè)提供了有益的啟示：制度建設(shè)應(yīng)深深地扎根于自己的母體文化和歷史土壤中；始終恪守自己的核心功能與價(jià)值；區(qū)分學(xué)術(shù)權(quán)力與政治權(quán)力的行使空間；把握制度變革的均衡性；注意國(guó)際經(jīng)驗(yàn)吸收的適宜性。

高等教育認(rèn)證制度；美國(guó)；歷史；結(jié)構(gòu)

“認(rèn)證”產(chǎn)生于對(duì)公眾健康和安全的保護(hù)，服務(wù)于公共利益?！案叩冉逃J(rèn)證”是一種外部性的教育質(zhì)量保障程序[1]。在美國(guó)，高等教育認(rèn)證及其制度已經(jīng)有超過(guò)100年的歷史了。美國(guó)“高等教育認(rèn)證委員會(huì)”（CHEA）將“高等教育認(rèn)證”界定為：為了進(jìn)行質(zhì)量保障和質(zhì)量改進(jìn)而對(duì)學(xué)院、大學(xué)和專業(yè)進(jìn)行審核的一種外部質(zhì)量審查過(guò)程，成功通過(guò)審查則獲得認(rèn)證[2]。美國(guó)的高等教育認(rèn)證制度具有自律性、非營(yíng)利性、多樣性以及體系的復(fù)雜性和完備性，是世界上獨(dú)一無(wú)二的。由于美國(guó)高等教育認(rèn)證制度的相對(duì)較高的合理性和有效性，它成為世界上其他國(guó)家競(jìng)相學(xué)習(xí)的對(duì)象，影響非常廣泛。

一、美國(guó)高等教育認(rèn)證制度的歷史發(fā)展

Harcleroad形容美國(guó)的認(rèn)證制度是一個(gè)“通過(guò)自發(fā)發(fā)展新的社會(huì)組織來(lái)解決新的社會(huì)問(wèn)題的美國(guó)方式”[3]。美國(guó)的高等教育認(rèn)證制度是在美國(guó)社會(huì)和高等教育中發(fā)展中自然成長(zhǎng)起來(lái)的。其在發(fā)展過(guò)程中，不斷地將美國(guó)高等教育內(nèi)外的合理成分吸收進(jìn)來(lái)，并隨時(shí)進(jìn)行著相應(yīng)的調(diào)整。

1870年，“美國(guó)教育局”公布了獲得官方認(rèn)可的大學(xué)名單，教育認(rèn)證活動(dòng)及其制度建設(shè)開(kāi)始萌芽。認(rèn)證最先是被大學(xué)作為衡量高中教育質(zhì)量的一種工具。后來(lái)，大學(xué)自身也開(kāi)始參與認(rèn)證，以保證學(xué)生在大學(xué)之間轉(zhuǎn)移時(shí)所獲得學(xué)分能被接受。1885年，“新英格蘭院校協(xié)會(huì)”成立，這是美國(guó)第一個(gè)地區(qū)性的民間高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)。隨后，其他五大地區(qū)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)“中部院校協(xié)會(huì)”（1887）、“中北部院校協(xié)會(huì)”（1895）、“南部院校協(xié)會(huì)”（1895）、“西北院校協(xié)會(huì)”（1917）和“西部院校協(xié)會(huì)”（1924）也逐步成立。1905年，卡內(nèi)基高等教育基金會(huì)公布了獲得認(rèn)可的大學(xué)名單。1910年，關(guān)于醫(yī)學(xué)教育的《福勒克斯納報(bào)告》發(fā)布，提高了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致將近一半的醫(yī)學(xué)院關(guān)閉。1913年，“中北部院校協(xié)會(huì)”設(shè)立了大學(xué)資格標(biāo)準(zhǔn)。1922年，“美國(guó)教育委員會(huì)”召開(kāi)了“標(biāo)準(zhǔn)化”大會(huì)。1925年，“美國(guó)圖書(shū)館聯(lián)合會(huì)”公布了經(jīng)過(guò)認(rèn)證的大學(xué)名單。1934年，“中北部院校協(xié)會(huì)”采用“使命導(dǎo)向”的模式開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，標(biāo)志著認(rèn)證的多樣性和統(tǒng)一性的矛盾得到了初步的協(xié)調(diào)。至此，認(rèn)證演化成為一種私人性的、非政府性的高等教育機(jī)構(gòu)的自律制度，目的是確保公立和私立的高等教育機(jī)構(gòu)及其專業(yè)能夠達(dá)到認(rèn)可的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

二戰(zhàn)后，認(rèn)證制度開(kāi)始改變。1944年，《軍人安置法案》通過(guò)，決定向大學(xué)生提供直接的資助。1949年，“全國(guó)認(rèn)證委員會(huì)”成立，目的是減少認(rèn)證的重復(fù)和負(fù)擔(dān)。20世紀(jì)50年代，認(rèn)證機(jī)構(gòu)逐步建立了“構(gòu)建基于目標(biāo)的指標(biāo)體系——自評(píng)——小組考察——認(rèn)證委員會(huì)做出決定——定期的再認(rèn)證”的認(rèn)證程序。1964年，“高等教育地區(qū)認(rèn)證協(xié)會(huì)聯(lián)盟”成立，地區(qū)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了協(xié)調(diào)。1965年，《高等教育法》通過(guò)，極大地增加了對(duì)學(xué)生的經(jīng)費(fèi)資助。隨著聯(lián)邦學(xué)生助學(xué)金及其他聯(lián)邦撥款的大量增加，聯(lián)邦政府開(kāi)始利用非政府性的認(rèn)證制度來(lái)決定高等教育機(jī)構(gòu)獲得聯(lián)邦撥款的資格。州政府也采用了類似的策略，將認(rèn)證作為州政府經(jīng)費(fèi)的“看門(mén)人”。

20世紀(jì)后半期，聯(lián)邦政府逐漸加強(qiáng)了對(duì)認(rèn)證的控制。1968年，聯(lián)邦政府“確認(rèn)”（Recognizing）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序正式確立，標(biāo)志著聯(lián)邦政府加強(qiáng)了對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的問(wèn)責(zé)。1975年，“全國(guó)認(rèn)證委員會(huì)”和“高等教育地區(qū)認(rèn)證協(xié)會(huì)聯(lián)盟”合并成立了“高等教育認(rèn)證理事會(huì)”，承擔(dān)非政府的確認(rèn)職責(zé)。1984年，全國(guó)教育學(xué)會(huì)發(fā)布的《參與性學(xué)習(xí)》呼吁用教育學(xué)生的效率來(lái)衡量學(xué)校，這標(biāo)志著來(lái)自民間的認(rèn)證問(wèn)責(zé)呼聲的出現(xiàn)。1993年，“高等教育認(rèn)證理事會(huì)”被解散，組建了“高等教育確認(rèn)委員會(huì)”，后者于1996年被CHEA取代，非政府性的確認(rèn)機(jī)構(gòu)正式固定下來(lái)，并延續(xù)至今。2006年，教育部長(zhǎng)斯佩林斯任命的“高等教育未來(lái)委員會(huì)”（也稱“斯佩林斯委員會(huì)”）發(fā)布報(bào)告《勾畫(huà)高等教育的未來(lái)》，對(duì)認(rèn)證制度提出了較為激烈的批評(píng)意見(jiàn)。2008年，再次授權(quán)的《高等教育法》進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)認(rèn)證的問(wèn)責(zé)。至此，認(rèn)證制度演化成了一個(gè)巨大的、復(fù)雜的公共—私人制度體系，被用來(lái)保障高等教育質(zhì)量，同時(shí)充當(dāng)聯(lián)邦和州政府撥款的“看門(mén)人”。但認(rèn)證過(guò)程仍然保持了很大程度的志愿性和自治性。

21世紀(jì)初，美國(guó)面臨的高等教育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，高等教育變得越來(lái)越昂貴，教育問(wèn)責(zé)和組織績(jī)效等越來(lái)越受到學(xué)術(shù)界的重視，加上國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下滑、兩黨政治斗爭(zhēng)、新自由主義思潮的涌現(xiàn)等因素的共同影響，美國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)生了一場(chǎng)持續(xù)至今的高等教育認(rèn)證制度變革大討論，議員、政府官員、認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員、大學(xué)校長(zhǎng)、專家學(xué)者等都參與其中，各自闡明自己的觀點(diǎn)。批評(píng)者認(rèn)為，美國(guó)的高等教育認(rèn)證制度就像“一塊瘋狂的毯子，歷史性大于邏輯性，越老越不中用?！盵4]支持者則認(rèn)為，“仍然處于變化中的認(rèn)證在高校和政府間提供了一個(gè)緩沖地帶，既為學(xué)生獲取聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)資助提供了一個(gè)渠道，也極大地保護(hù)了學(xué)校的自主權(quán)。”[5]這些爭(zhēng)論直接影響到認(rèn)證制度變革的走向。目前，美國(guó)認(rèn)證制度變革的趨勢(shì)主要體現(xiàn)在：在保密性原則下，適當(dāng)增加認(rèn)證的透明度；在重視投入和過(guò)程認(rèn)證的同時(shí)，逐步加大結(jié)果認(rèn)證；增強(qiáng)認(rèn)證功能發(fā)揮的時(shí)效性；兼顧內(nèi)部和外部問(wèn)責(zé)，等等。

二、美國(guó)高等教育認(rèn)證制度的體系

美國(guó)的高校分為學(xué)位授予高校和非學(xué)位授予高校、公立和私立、兩年制和四年制、非營(yíng)利和營(yíng)利等類型。認(rèn)證制度涵蓋了這些類型的高校。

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證類型

美國(guó)全國(guó)共有將近100個(gè)公共和私人的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)分為地區(qū)性、全國(guó)性和特殊（專業(yè)）性三種類型。它們所開(kāi)展的認(rèn)證活動(dòng)分為六種類型：

第一，6個(gè)地區(qū)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)域內(nèi)高校所進(jìn)行的“普通認(rèn)證”或機(jī)構(gòu)認(rèn)證（institutional accreditation）。這類認(rèn)證機(jī)構(gòu)是高校發(fā)起和運(yùn)行的非政府性志愿組織。在2 963所獲得地區(qū)性認(rèn)證的高校中，97.4%是傳統(tǒng)的、非營(yíng)利的、有學(xué)位授予權(quán)的。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)在各個(gè)地區(qū)之間有差異。地區(qū)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)來(lái)自于成員單位的會(huì)費(fèi)和認(rèn)證費(fèi)用。

第二，11個(gè)全國(guó)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)特殊目的高校（如教會(huì)學(xué)院、單科性學(xué)院）所進(jìn)行的認(rèn)證。這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)也是由高校所發(fā)起成立和運(yùn)行的，經(jīng)費(fèi)也來(lái)自成員單位繳納的會(huì)費(fèi)和認(rèn)證費(fèi)用。在3 458所獲得全國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的高校中，20.9%是非營(yíng)利性的，79%是營(yíng)利性的。

第三，66個(gè)特殊或?qū)I(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)大學(xué)內(nèi)的專業(yè)所進(jìn)行的“特殊認(rèn)證”。在法律、衛(wèi)生等專業(yè)，學(xué)生需要從獲得認(rèn)證的專業(yè)畢業(yè)才能獲得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。有些學(xué)術(shù)專業(yè)有不止一個(gè)特殊認(rèn)證機(jī)構(gòu)，學(xué)?？梢愿鶕?jù)自己的需要進(jìn)行選擇。特殊認(rèn)證通常被看作是“行會(huì)中心的”。

第四，州政府通過(guò)發(fā)放許可證和設(shè)立職業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)管理某些職業(yè)或?qū)I(yè)。州政府通常要求申請(qǐng)獲得專業(yè)資格證書(shū)的學(xué)生畢業(yè)于經(jīng)過(guò)認(rèn)證的院校和專業(yè)。50個(gè)州的職業(yè)資格標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的。

第五，聯(lián)邦政府對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的“確認(rèn)”。只有獲得由聯(lián)邦政府確認(rèn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所發(fā)出的認(rèn)證，學(xué)校或?qū)I(yè)才有資格獲得聯(lián)邦政府撥款。美國(guó)教育部基于聯(lián)邦法律建立確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。在組織機(jī)構(gòu)方面，教育部“高等教育辦公室”下設(shè)“認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)估中心”，教育部長(zhǎng)還任命有“全國(guó)院校質(zhì)量和誠(chéng)信顧問(wèn)委員會(huì)”（NACIQI）。NACIQI根據(jù)《高等教育法》的有關(guān)規(guī)定制定和實(shí)施確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)?！罢J(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)估中心”向NACIQI提供各種支持性服務(wù)。

第六，由全國(guó)性的認(rèn)證協(xié)調(diào)組織CHEA對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的非政府性“確認(rèn)”。CHEA是一個(gè)有大約3 000所大學(xué)的會(huì)員制單位。CHEA的角色是通過(guò)確認(rèn)來(lái)保障和加強(qiáng)學(xué)術(shù)質(zhì)量，強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)間的協(xié)作。CHEA會(huì)列出獲得教育部確認(rèn)的、獲得CHEA確認(rèn)的、教育部和CHEA都確認(rèn)的三種類型的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單。CHEA的確認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供了一種學(xué)術(shù)合法性。

（二）認(rèn)證目標(biāo)

美國(guó)的高等教育認(rèn)證主要有兩個(gè)目標(biāo)：機(jī)構(gòu)目標(biāo)和公共目標(biāo)。其中機(jī)構(gòu)目標(biāo)包括：高校的自我改進(jìn)；提升高校的學(xué)術(shù)質(zhì)量；將認(rèn)證與高校的發(fā)展規(guī)劃聯(lián)系起來(lái)；促進(jìn)高校之間的學(xué)分、學(xué)生、教師等的交流。公共目標(biāo)包括：保護(hù)消費(fèi)者；保證公共利益得到尊重；保障公眾對(duì)于高校教育質(zhì)量的知情權(quán)；保護(hù)學(xué)生、家長(zhǎng)、捐助者、畢業(yè)生、用人單位等高等教育的利益攸關(guān)者。

在美國(guó)的認(rèn)證實(shí)踐中，機(jī)構(gòu)目標(biāo)通常超越公共目標(biāo)占主導(dǎo)地位。其原因在于：第一，各種非政府的認(rèn)證機(jī)構(gòu)都是由學(xué)校發(fā)起成立的。第二，認(rèn)證由高校來(lái)維持運(yùn)轉(zhuǎn)。雖然認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)雇傭一些專業(yè)人員來(lái)協(xié)調(diào)認(rèn)證活動(dòng)，但大多數(shù)工作是由志愿者承擔(dān)。第三，認(rèn)證費(fèi)用由學(xué)校支付。通常，被認(rèn)證的學(xué)校向認(rèn)證機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用，加上會(huì)員單位繳納的會(huì)費(fèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得了穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源。第四，在認(rèn)證的整體利益上，機(jī)構(gòu)利益超過(guò)公共利益占優(yōu)勢(shì)。這并不是說(shuō)高校忽視或敵對(duì)認(rèn)證的公共目的，但是，一個(gè)由高校來(lái)創(chuàng)立、維持、資助和治理的制度必然會(huì)更多地關(guān)注機(jī)構(gòu)利益[6]。

（三）認(rèn)證和確認(rèn)程序

認(rèn)證程序。認(rèn)證過(guò)程是自愿的，必須由教育機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)發(fā)出請(qǐng)求才能進(jìn)行。請(qǐng)求認(rèn)證的高?；?qū)I(yè)如果達(dá)到了認(rèn)證的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)“通過(guò)認(rèn)證”。獲得認(rèn)證的高校和專業(yè)需要接收定期的再評(píng)議。對(duì)高校和專業(yè)的認(rèn)證一般是每數(shù)年到每十年進(jìn)行一次。認(rèn)證的程序大致是：第一步，由高?；?qū)I(yè)開(kāi)展自我診斷，提交自評(píng)報(bào)告。第二步是同行審議。除了查看自評(píng)報(bào)告，還要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。現(xiàn)場(chǎng)考察小組由認(rèn)證機(jī)構(gòu)派出。小組成員中除了占大多數(shù)的同行專家外，可能還包括公眾成員。所有的成員都是志愿的。第三步，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)專門(mén)的決策團(tuán)體如“認(rèn)證委員會(huì)”做出認(rèn)證決定。委員會(huì)的成員有來(lái)自高校的行政人員和學(xué)術(shù)人員，也有公眾成員。

確認(rèn)程序。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要開(kāi)展常規(guī)的自評(píng)，設(shè)立內(nèi)部投訴程序，接受定期的外部審查，這就是“確認(rèn)”。“確認(rèn)”由CHEA，或者教育部進(jìn)行。確認(rèn)的社會(huì)價(jià)值在于它是認(rèn)證問(wèn)責(zé)或“認(rèn)證認(rèn)證者”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。確認(rèn)的過(guò)程與認(rèn)證的過(guò)程有相似之處。首先，CHEA或教育部構(gòu)建確認(rèn)的指標(biāo)體系。接下來(lái)，想要獲得確認(rèn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我評(píng)估。隨后，CHEA或教育部派出人員到認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，并形成考察報(bào)告。在此基礎(chǔ)上，CHEA或教育部做出是否給予確認(rèn)的決定。最后，獲得確認(rèn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)還會(huì)經(jīng)歷定期的再審查，以維持獲得確認(rèn)的身份。CHEA所開(kāi)展的確認(rèn)活動(dòng)通常是每十年一輪，期間有兩個(gè)中期檢查。確認(rèn)活動(dòng)由CHEA的確認(rèn)委員會(huì)來(lái)實(shí)施。委員會(huì)成員包括高校代表、認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表和公眾代表。教育部的確認(rèn)活動(dòng)一般是每五年一次，由“高等教育辦公室”下設(shè)的“認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)估中心”審閱認(rèn)證機(jī)構(gòu)的報(bào)告，并組織人員走訪認(rèn)證機(jī)構(gòu)，之后向NACIQI提出結(jié)論建議。NACIQI最后作出確認(rèn)決定，并提交教育部長(zhǎng)。

三、美國(guó)高等教育認(rèn)證制度的特點(diǎn)

美國(guó)高等教育認(rèn)證制度經(jīng)過(guò)百余年的發(fā)展，逐步形成了以下特點(diǎn)：

1.自律性。美國(guó)高等教育認(rèn)證制度的第一個(gè)顯著特點(diǎn)是其非政府性、自我約束性。美國(guó)模式是基于同行評(píng)價(jià)的真正的自律模式。為了保障和提高學(xué)術(shù)質(zhì)量以及加強(qiáng)學(xué)校間的溝通與協(xié)調(diào)，眾多高校發(fā)起成立了非政府性的認(rèn)證協(xié)會(huì)，邀請(qǐng)會(huì)員學(xué)校的高級(jí)人員對(duì)其他學(xué)校進(jìn)行“視察”?；谶@個(gè)目的，學(xué)校之間制定出了一系列一致同意的規(guī)范、原則或是“參考準(zhǔn)則”。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，沒(méi)有任何一所美國(guó)大學(xué)或是授予學(xué)位的學(xué)院被強(qiáng)迫接受機(jī)構(gòu)認(rèn)證。認(rèn)證機(jī)構(gòu)基于對(duì)高校誠(chéng)信度的認(rèn)可而實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)。地區(qū)性、全國(guó)性和專業(yè)性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所開(kāi)展的活動(dòng)由CHEA進(jìn)行松散的組織協(xié)調(diào)。CHEA對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)提出建議，當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和其成員單位出現(xiàn)爭(zhēng)執(zhí)時(shí)出面協(xié)調(diào)。CHEA有時(shí)扮演管道的角色：政府的關(guān)切通過(guò)它為各個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所知，也通過(guò)它為接受認(rèn)證的各個(gè)學(xué)校所知；反過(guò)來(lái)，學(xué)校和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的關(guān)切則通過(guò)CHEA傳遞給政府。

2.自治性。美國(guó)獨(dú)特的政治結(jié)構(gòu)和生態(tài)為高等教育認(rèn)證制度的良性發(fā)展提供了一個(gè)寬松的環(huán)境。第一，聯(lián)邦政府不直接干預(yù)教育事務(wù)。美國(guó)憲法規(guī)定憲法沒(méi)有提及的事情留給各州和人民自己去解決。因此，雖然聯(lián)邦政府在教育事務(wù)上的作用越來(lái)越突出，但美國(guó)早期教育制度的發(fā)展則是脫離政府控制的，或者說(shuō)政府管控是非常寬松的。政府允許建立各式各樣的學(xué)院和大學(xué)，對(duì)大學(xué)或大學(xué)教育不規(guī)定明確和最低的標(biāo)準(zhǔn)，而社會(huì)各界顯然希望有關(guān)于高等教育的最低標(biāo)準(zhǔn)，這種需求就為認(rèn)證制度的自由成長(zhǎng)提供了空間。第二，大學(xué)自主權(quán)。1819年的達(dá)特茅斯學(xué)院訴訟案是大學(xué)自主權(quán)確立的里程碑。在美國(guó)的認(rèn)證制度中，雖然聯(lián)邦政府和州政府也會(huì)通過(guò)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的確認(rèn)或是對(duì)高校執(zhí)照的審批而直接涉足認(rèn)證，但它們的關(guān)注點(diǎn)在于經(jīng)費(fèi)的使用，只有非政府性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和CHEA才是提供學(xué)術(shù)合法性的機(jī)構(gòu)。這種制度安排使學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的行使空間被嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)。同樣，在19世紀(jì)初，國(guó)會(huì)作出了另一個(gè)重要決定：允許州政府舉辦國(guó)立大學(xué)，但不能直接干涉學(xué)校的辦學(xué)事務(wù)，并推進(jìn)了相應(yīng)的立法。政府提供費(fèi)用給學(xué)生而不直接提供經(jīng)費(fèi)給學(xué)校的制度安排既符合憲法的規(guī)定，也滿足了人們希望獲得大量的教育選擇的愿望。這種資源配置的制度安排促進(jìn)了具有自治性的高等教育認(rèn)證制度的建立和發(fā)展。

3.未來(lái)導(dǎo)向性。美國(guó)實(shí)施認(rèn)證制度的關(guān)注點(diǎn)在于未來(lái)，在于質(zhì)量的改進(jìn)?！百|(zhì)量改進(jìn)”來(lái)自于對(duì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)、人口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、科技的發(fā)展等的細(xì)致的展望性思考。不同地區(qū)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)于學(xué)校自查中著眼于未來(lái)的強(qiáng)調(diào)方式不一樣。例如，南部認(rèn)證協(xié)會(huì)構(gòu)建了一個(gè)“質(zhì)量提升計(jì)劃”，勾畫(huà)了學(xué)校通過(guò)自查找出需要改進(jìn)的領(lǐng)域。新英格蘭認(rèn)證協(xié)會(huì)對(duì)每一個(gè)指標(biāo)都提出了“反思”的要求：學(xué)校被要求將自查的結(jié)果作為基礎(chǔ)制定發(fā)展規(guī)劃。授予認(rèn)證或者對(duì)學(xué)校的重新認(rèn)證，實(shí)際上是專家組對(duì)學(xué)校做出的未來(lái)性的聲明，表明學(xué)校運(yùn)行達(dá)到了一個(gè)滿意的質(zhì)量水平，并將在未來(lái)十年內(nèi)繼續(xù)進(jìn)行自我監(jiān)控，包括提交中期檢查報(bào)告。

4.多樣性與統(tǒng)一性共存。地區(qū)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)間在術(shù)語(yǔ)、過(guò)程等方面存在差異，這在一定程度上反應(yīng)了地區(qū)高等教育的差異。地區(qū)性認(rèn)證提供了一個(gè)自然的實(shí)驗(yàn)室。各認(rèn)證協(xié)會(huì)知道如何去接納不同類型的學(xué)校成為成員，如何讓成員學(xué)校不僅滿足基本的標(biāo)準(zhǔn)，也進(jìn)行各自的改進(jìn)。地區(qū)性認(rèn)證的差異性增加了成員學(xué)校對(duì)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的“擁有感”，并內(nèi)化到自身的辦學(xué)實(shí)踐中。雖然地區(qū)性認(rèn)證存在差異，但總的來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)統(tǒng)一的系統(tǒng)。地區(qū)性認(rèn)證將不同的學(xué)校聚攏來(lái)，為學(xué)生流動(dòng)和學(xué)分轉(zhuǎn)移提供了條件。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間還通過(guò)“地區(qū)認(rèn)證委員會(huì)理事會(huì)”、“高等教育認(rèn)證委員會(huì)”等協(xié)調(diào)性組織增強(qiáng)聯(lián)系和協(xié)作。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)常聘請(qǐng)知名大學(xué)和全國(guó)性學(xué)術(shù)組織的成員作為認(rèn)證專家，也聘請(qǐng)其他地區(qū)的大學(xué)高級(jí)人員充當(dāng)認(rèn)證專家。認(rèn)證專家們經(jīng)常多處承擔(dān)認(rèn)證任務(wù)。認(rèn)證專家的全國(guó)性流動(dòng)無(wú)疑極大地增加了整個(gè)認(rèn)證系統(tǒng)的整合性、豐富性和活力。

5.與美國(guó)文化精神的一體性。第一，社團(tuán)與自治觀念。托克維爾在1835年《美國(guó)的民主》一書(shū)中指出，美國(guó)人喜歡組成社團(tuán)來(lái)處理大大小小的事情。認(rèn)證機(jī)構(gòu)就是這樣的例子。認(rèn)證協(xié)會(huì)是一種會(huì)員制組織，通過(guò)會(huì)費(fèi)和收費(fèi)來(lái)支持運(yùn)轉(zhuǎn)。認(rèn)證協(xié)會(huì)為自律提供了基礎(chǔ)，也幫助維持了高校的自主權(quán)。第二，企業(yè)家精神。美國(guó)人在西進(jìn)的過(guò)程中，定居者開(kāi)辦了商業(yè)、教堂和學(xué)院。追溯美國(guó)高等教育歷史是件很困難的事情，因?yàn)椤癱ollege”一詞可以應(yīng)用到多種類型的機(jī)構(gòu)上。事實(shí)上，早期的“新英格蘭院校協(xié)會(huì)”的一個(gè)任務(wù)就是分辨出每所學(xué)院到底是哪種類型的機(jī)構(gòu)。第三，個(gè)人主義。美國(guó)人相信，每所學(xué)校就像活生生的人一樣，都應(yīng)當(dāng)有自己的個(gè)性和特點(diǎn)。這種觀念為美國(guó)歷史上一直存在的擴(kuò)大教育參與度和多樣性的努力奠定了基礎(chǔ)。各種類型的高校的認(rèn)證歷史反映了高校的日益多樣化，也反應(yīng)了高等教育機(jī)會(huì)的日益增加。第四，志愿精神。美國(guó)的高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)從一開(kāi)始就依靠志愿者進(jìn)行認(rèn)證。認(rèn)證的志愿性提升了認(rèn)證的成本效益。據(jù)統(tǒng)計(jì)，地區(qū)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)在2005年共對(duì)3 000所學(xué)校進(jìn)行了認(rèn)證，只用了3 500名志愿者，129名認(rèn)證機(jī)構(gòu)的全時(shí)制員工進(jìn)行了組織管理工作。第五，自我改進(jìn)。不管是認(rèn)證審議還是確認(rèn)，首要的一步都是自我診斷，以便有針對(duì)性地進(jìn)行自我改進(jìn)。隨后的“外部評(píng)價(jià)”的一個(gè)重要目的就是確證自我診斷中找出的問(wèn)題，并提出改進(jìn)的建議。認(rèn)證專家也將參與認(rèn)證作為自我改進(jìn)和發(fā)展的重要途徑。這正如布里廷厄姆所言：“參與認(rèn)證這場(chǎng)大戲，就是去觀看在戲劇舞臺(tái)上上演的有關(guān)變革型領(lǐng)導(dǎo)、能力、使命、治理等的一出出悲喜劇，從中學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)?！盵7]

四、結(jié)論與啟示

美國(guó)高等教育認(rèn)證制度的歷史發(fā)展與變革為中國(guó)高等教育認(rèn)證制度的建設(shè)提供了以下啟示：

第一，認(rèn)證制度的建設(shè)應(yīng)深深扎根于自己的母體文化和歷史土壤中。美國(guó)高等教育認(rèn)證制度的發(fā)展充分地吸收了美國(guó)的西進(jìn)開(kāi)拓精神、志愿精神和社團(tuán)、自我改進(jìn)、自我實(shí)現(xiàn)等理念。同時(shí)，美國(guó)高等教育認(rèn)證制度的發(fā)展歷史也是美國(guó)高等教育擴(kuò)大機(jī)會(huì)、增強(qiáng)多樣性和形成分權(quán)特征的歷史。學(xué)術(shù)自由和機(jī)構(gòu)自治的高等教育傳統(tǒng)在認(rèn)證制度的發(fā)展中得到發(fā)揚(yáng)光大。借鑒美國(guó)高等教育認(rèn)證制度必須注意到它背后的歷史和傳統(tǒng)因素。對(duì)中國(guó)高等教育來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)在歷史與文化傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一套具有自身特色和優(yōu)勢(shì)、適合自身實(shí)際的認(rèn)證制度體系。

第二，應(yīng)始終恪守自己的核心功能與價(jià)值。保障和促進(jìn)高等教育質(zhì)量、充當(dāng)聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)的“看門(mén)人”，這是美國(guó)高等教育認(rèn)證制度的兩大核心功能。一百多年來(lái)，美國(guó)高等教育認(rèn)證制度既經(jīng)歷了美國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的黃金時(shí)期和美國(guó)高等教育的大發(fā)展時(shí)期，也經(jīng)歷了數(shù)次經(jīng)濟(jì)危機(jī)下的經(jīng)費(fèi)緊縮時(shí)期，目前正在經(jīng)歷高等教育適齡人口下降、成本壓力大增、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力加大的時(shí)期。但是，美國(guó)認(rèn)證制度的這兩大功能不僅始終沒(méi)有丟棄，而且隨著時(shí)代的發(fā)展而有所加強(qiáng)。認(rèn)證制度能得到兩大“主顧”——政府和大學(xué)的認(rèn)可，主要源于這一條。尤其是以促進(jìn)大學(xué)的自我改進(jìn)為出發(fā)點(diǎn)的價(jià)值取向獲得了眾多大學(xué)的擁護(hù)，使認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以底氣十足地拒絕政府和公眾的不合理干預(yù)，可以使機(jī)構(gòu)目標(biāo)和利益大于公眾目標(biāo)和利益獲得理解與認(rèn)可。

第三，應(yīng)區(qū)分學(xué)術(shù)權(quán)力與政治權(quán)力的行使空間。政府與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間總會(huì)存在矛盾與張力，這在美國(guó)也不例外，關(guān)鍵是如何找到平衡點(diǎn)。在美國(guó)，這個(gè)平衡點(diǎn)就是政府行使政治權(quán)力、提供有關(guān)撥款的經(jīng)濟(jì)合法性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)行使學(xué)術(shù)權(quán)力、提供有關(guān)教育質(zhì)量的學(xué)術(shù)合法性。政府和認(rèn)證機(jī)構(gòu)既有分工也有協(xié)作，遵守職責(zé)空間劃分，不跨界行權(quán)，政府并未從上至下設(shè)計(jì)認(rèn)證制度。在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，政府對(duì)認(rèn)證制度的發(fā)展都采取不干涉態(tài)度，二戰(zhàn)后開(kāi)始作為認(rèn)證制度的“消費(fèi)者”處理與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的關(guān)系，直到上世紀(jì)后半期，才通過(guò)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的“確認(rèn)”直接控制認(rèn)證，但范圍僅限于對(duì)聯(lián)邦撥款的“看門(mén)”功能的審查，學(xué)術(shù)合理性的提供則交給非政府的確認(rèn)機(jī)構(gòu)。這種公—私共處的制度安排，既延續(xù)了美國(guó)高等教育的多樣性，尊重了高校和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的自主權(quán)，也滿足了各方對(duì)協(xié)調(diào)性和統(tǒng)一性的需要。

第四，注意把握制度變革的均衡性。與美國(guó)高等教育認(rèn)證制度在歷史上的變革模式一樣，認(rèn)證制度最近的調(diào)整與改革，不論是在思想上，還是在實(shí)際操作中，都很注意把握“度”，尋找適合目前歷史條件的平衡點(diǎn)，而不是從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端。其主要表現(xiàn)在：增加透明度，滿足利益攸關(guān)者的信息需求，但并不放棄基于學(xué)術(shù)原因的保密性原則；調(diào)整認(rèn)證重點(diǎn)，重視對(duì)組織績(jī)效尤其是學(xué)生學(xué)習(xí)成就的認(rèn)證，協(xié)調(diào)好投入、過(guò)程與結(jié)果認(rèn)證的關(guān)系；在保持多樣性、分權(quán)性的基礎(chǔ)上，增強(qiáng)認(rèn)證的統(tǒng)一性和協(xié)調(diào)性；根據(jù)科技、學(xué)科、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要進(jìn)行調(diào)整，積極吸納公私領(lǐng)域中的好的制度要素，增強(qiáng)保障和提升高等教育質(zhì)量的效能；傾聽(tīng)公眾的呼聲和政府的要求，主動(dòng)建立內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制，并將內(nèi)部問(wèn)責(zé)與外部問(wèn)責(zé)有機(jī)聯(lián)系起來(lái)?？梢灶A(yù)測(cè)，這種“度”的把握，將會(huì)延續(xù)美國(guó)高等教育認(rèn)證制度發(fā)展的可持續(xù)性勢(shì)頭。

第五，美國(guó)高等教育認(rèn)證制度也不可避免存在一些弊端。對(duì)此，我們的學(xué)習(xí)一定要基于準(zhǔn)確細(xì)致的研判來(lái)進(jìn)行。同時(shí)，“沒(méi)有最好的，只有最適合的?！睂?duì)美國(guó)高等教育最適合的認(rèn)證制度不一定適合中國(guó)，切忌照搬或簡(jiǎn)單地模仿。如果說(shuō)認(rèn)證制度是美國(guó)高等教育之樹(shù)上一朵艷麗的花朵，則它據(jù)以怒放的能量來(lái)自于整個(gè)樹(shù)冠和比樹(shù)冠更深廣的美國(guó)文化之根。對(duì)美國(guó)認(rèn)證制度的學(xué)習(xí)借鑒一定要重在“神”與“道”，而不能拘泥于“形”與“器”。否則，我們的學(xué)習(xí)難免落入我國(guó)高等教育近代化過(guò)程中“全盤(pán)西化”或“中體西用”的窠臼中。

[1]http://en.wikipedia.org/wiki/Higher_education_accreditation

[2]http://www.chea.org/international/inter_glossary01.html.

[3]Fred F. Harcleroad, Accreditation: History, Process,and Problems. AAHE-ERIC/Higher Education Research Report, no. 6. Washington, D.C.: American Association for Higher Education, 1980.p1.

[4]Robert C. Dickeson, The Need for Accreditation Reform. 2006, http://www.ed.gov/about/bdscomm/list/hiedfuture/reports/dickeson.pdf.

[5]Barbara Brittingham, Accreditation in the United States: How Did We Get to Where We Are? New Directions for Higher Education, no. 145,2009, p27.

[6]Vickie Schray, Assuring Quality in Higher Education: Key Issues and Questions for Changing Accreditation in the United States,www2.ed.gov/about/bdscomm/list/hiedfuture/.../schray2.pdf, p3.

[7]Barbara Brittingham, Accreditation in the United States:How Did We Get to Where We Are? New Directions for Higher Education, no.145, 2009,p19.

Higher Education Accreditation System of America:History, Structure and Implication

PENG Jiang

Higher education accreditation system of America has been developed within the America society and higher education community naturally, and has been adjusting continuously to adapt to the environment’s changing. Three kinds of accreditation agencies can process six types of accreditation,which have two main aims: institution aim for university and public aim for the society. After its development for more than one century, the higher education accreditation system of America has shaped the following traits: self-discipline, autonomy, future orientation, coexisting of diversity and unification,bedding in the America spirit. We can learn much from America colleague: the reform of the higher education accreditation system should root itself in the heart of mother culture and history; should insist its core value and function; should divide the power among the academics and the politics well; should balance the degree of change; and have a localization idea in the heart when we learn from other nation.

higher education accreditation system; America; hiostry; structure

G649.712

A

1672-0717（2012）02-0090-06

2011-12-23

彭江（1973-）,男，重慶武隆人，管理學(xué)博士，四川外語(yǔ)學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事高等教育管理研究。

（責(zé)任編輯 李震聲）