李曉源

(西北大學(xué)，西安710069)

近年來(lái)，低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)成為解決我國(guó)圖書(shū)館館藏空間緊張和保障文獻(xiàn)質(zhì)量、提高工作效率的重要途徑之一。高校圖書(shū)館由于服務(wù)的讀者群相似，技術(shù)水平相當(dāng)、館員素質(zhì)均衡，并且有高校圖書(shū)館聯(lián)合體作為組織基礎(chǔ)，如全國(guó)性聯(lián)盟“中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)”(CALIS)和地區(qū)性聯(lián)盟，如“江蘇高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)”(JALIS)、“天津高等教育文獻(xiàn)信息中心”(TALIS)等，所以較之其他類型的圖書(shū)館，高校圖書(shū)館館際協(xié)調(diào)更加深入，其低利率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)具有更強(qiáng)的可操作性和可持續(xù)性。另外，國(guó)內(nèi)外高校圖書(shū)館在合作存儲(chǔ)方面都有許多成功的案例，為合作存儲(chǔ)的發(fā)展提供了有利條件。為了促進(jìn)高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)得到進(jìn)一步良好的發(fā)展，迫切需要建立一套完善而有力的評(píng)估體系(本文中評(píng)估體系特指高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)評(píng)估體系)，來(lái)處理好合作存儲(chǔ)各方面的問(wèn)題，以期促進(jìn)高校圖書(shū)館合作存儲(chǔ)更科學(xué)合理地發(fā)展。

1 評(píng)估體系的目標(biāo)設(shè)定

1.1 評(píng)估體系的對(duì)象

評(píng)估體系的評(píng)估對(duì)象就是高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)整個(gè)建設(shè)的過(guò)程及其各個(gè)環(huán)節(jié)的活動(dòng)。評(píng)估體系是對(duì)高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)的狀況、功能、作用及其運(yùn)行的情況進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。另外，本文在評(píng)估體系構(gòu)建過(guò)程中，是以體系中每一個(gè)獨(dú)立的圖書(shū)館作為測(cè)評(píng)對(duì)象，但是所制定的指標(biāo)則體現(xiàn)高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)的整體思想。

1.2 評(píng)估體系的分類

評(píng)估體系的評(píng)估對(duì)象依據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)有不同分類。根據(jù)低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)區(qū)域的規(guī)模，可以分為全國(guó)級(jí)、地區(qū)級(jí)(省級(jí))、市級(jí)三個(gè)等級(jí)。全國(guó)性的建設(shè)工程，如美國(guó)馬薩諸塞州的五學(xué)院合作儲(chǔ)存圖書(shū)館;澳大利亞CAVAL建立的CARM中心儲(chǔ)存圖書(shū)館等;地區(qū)級(jí)(省級(jí))工程，如香港地區(qū)8所公立高校圖書(shū)館建立的合作儲(chǔ)存庫(kù)以及上海等地區(qū)“存儲(chǔ)合作”方面的探索等。而根據(jù)低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)的類型，則可分為綜合性和專業(yè)性兩類。綜合性建設(shè)工程主要包括各類學(xué)科低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)，而專業(yè)性建設(shè)工程則主要針對(duì)某專門(mén)學(xué)科低利用率文獻(xiàn)進(jìn)行合作存儲(chǔ)。

1.3 評(píng)估體系的目的

從系統(tǒng)論來(lái)講，在高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)過(guò)程中，評(píng)估體系就是整個(gè)系統(tǒng)的一個(gè)反饋調(diào)節(jié)器。評(píng)估體系的目的就是通過(guò)對(duì)整個(gè)輸出端的信息進(jìn)行搜集、分析，并將結(jié)果發(fā)送回輸入端，以作為整個(gè)合作存儲(chǔ)建設(shè)調(diào)節(jié)、修改和下一步發(fā)展的有力依據(jù)。［1］通過(guò)這個(gè)反饋調(diào)節(jié)器，根據(jù)過(guò)去的實(shí)施情況來(lái)調(diào)節(jié)未來(lái)的行為，即解決系統(tǒng)不確定因素與控制作用之間的矛盾［2］，從而最終保證高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)的完整性、規(guī)范性和有效性。

2 評(píng)估體系構(gòu)建的基本原則

2.1 導(dǎo)向性原則

導(dǎo)向性原則指的是所構(gòu)建的評(píng)估體系必須具有戰(zhàn)略眼光和宏觀上的指導(dǎo)意義，要對(duì)于未來(lái)高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)的改革、發(fā)展和提高進(jìn)行指導(dǎo)，避免建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)重大失誤。根據(jù)信息化時(shí)代的要求，使高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)與館藏發(fā)展結(jié)合起來(lái)，以促進(jìn)各成員館的文獻(xiàn)利用，從而解決讀者的信息需求與館藏空間不足這一主要矛盾。

2.2 前瞻性原則

前瞻性原則指的是在構(gòu)建評(píng)估體系時(shí)，對(duì)未來(lái)的發(fā)展需要具有預(yù)見(jiàn)性。不僅要符合當(dāng)前高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)實(shí)際發(fā)展的需要，制定相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)，而且要正確意識(shí)到高校圖書(shū)館文獻(xiàn)存儲(chǔ)建設(shè)發(fā)展的趨勢(shì)所在，為未來(lái)的發(fā)展留有空間，制定相應(yīng)的具有前瞻性的指標(biāo)，從而使整個(gè)評(píng)估體系成為一個(gè)可延續(xù)的生長(zhǎng)體。

2.3 一致性原則

雖然低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)在國(guó)內(nèi)還屬于起步階段，但是評(píng)估體系應(yīng)該與國(guó)家相關(guān)政策及法律、法規(guī)相一致，如文化部頒發(fā)的《公共圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則》和教育部頒發(fā)的《普通高等學(xué)校圖書(shū)館評(píng)估指標(biāo)體系(試行)》等文件。專項(xiàng)評(píng)估也可借鑒圖書(shū)館服務(wù)績(jī)效指標(biāo)ISO11620:1998，電子圖書(shū)館服務(wù)績(jī)效指標(biāo)ISO/TR20983，國(guó)際圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)ISO2789等專項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)［3］。同時(shí)，一致性原則還包括評(píng)估指標(biāo)與評(píng)估目標(biāo)之間不相互矛盾，保持一致，相互對(duì)應(yīng)。

2.4 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性原則指的是所構(gòu)建的評(píng)估體系是一個(gè)完整而又相互關(guān)聯(lián)的整體。因?yàn)楦咝D書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，既要考慮到整個(gè)系統(tǒng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)建設(shè)，又需要兼顧各個(gè)成員館文獻(xiàn)存儲(chǔ)與信息需求的實(shí)際情況。它的內(nèi)容非常繁雜，包括各館在低利用率文獻(xiàn)合作中投入的人、財(cái)、物及文獻(xiàn)資源的合理調(diào)配和高效利用，計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)圖書(shū)館合作存儲(chǔ)的實(shí)施管理程度，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)讀者文獻(xiàn)信息需求的快速反應(yīng)能力等。所以評(píng)估中制定的指標(biāo)不僅必須反映出其各個(gè)方面的特征，還需要反映出其特征之間的關(guān)系，并構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體，才能衡量出一個(gè)系統(tǒng)的真實(shí)水平。

2.5 可操作性原則

整個(gè)指標(biāo)體系的所有評(píng)分指標(biāo)都應(yīng)該是可實(shí)際操作的，可以量化的，并且簡(jiǎn)潔、實(shí)用。在實(shí)際的評(píng)估中，依據(jù)不同類別提出具體的要求，如對(duì)綜合型和專業(yè)型的圖書(shū)館要區(qū)別對(duì)待，并且有配套的實(shí)施細(xì)則和評(píng)估方法;指標(biāo)說(shuō)明中要有詳細(xì)的要求，以免受到主觀意識(shí)對(duì)評(píng)估結(jié)果的影響。另外，在指標(biāo)的衡量上，應(yīng)采用定量和定性指標(biāo)相結(jié)合的方法，而在實(shí)施測(cè)評(píng)中，也應(yīng)采用單項(xiàng)測(cè)評(píng)與多項(xiàng)測(cè)評(píng)相結(jié)合的方法，從不同角度反映評(píng)價(jià)對(duì)象的方方面面，從而保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和全面性。

3 指標(biāo)體系的建立與分析

低利用率文獻(xiàn)合作儲(chǔ)存是由各館參與，以低利用率文獻(xiàn)為合作保存與利用對(duì)象的資源共享系統(tǒng)。遵照評(píng)估指標(biāo)體系的制定原則，結(jié)合低利用率文獻(xiàn)存儲(chǔ)實(shí)際的發(fā)展情況，參照上述圖書(shū)館評(píng)價(jià)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，評(píng)價(jià)內(nèi)容應(yīng)包括存儲(chǔ)合作基礎(chǔ)條件、文獻(xiàn)資源建設(shè)、信息服務(wù)水平、文獻(xiàn)資源的合法性和安全性、組織協(xié)調(diào)性、資源利用效益和專業(yè)隊(duì)伍與培訓(xùn)七個(gè)方面。而根據(jù)我國(guó)圖書(shū)館分布不均衡的情況，可以構(gòu)建兩種區(qū)域性合作儲(chǔ)存模型:一種是由參與館在一定的協(xié)議中形成按學(xué)科或主題分散儲(chǔ)存的模式;第二種是各成員館以一定的協(xié)議為基礎(chǔ)形成的集中儲(chǔ)存模式。［4］本文主要以分布式存儲(chǔ)的模式作為主要研究對(duì)象，以這七個(gè)方面作為合作儲(chǔ)存庫(kù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)，并含20個(gè)二級(jí)指標(biāo)，來(lái)反映高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)存儲(chǔ)建設(shè)的綜合水平。

3.1 存儲(chǔ)合作基礎(chǔ)條件(B1)

存儲(chǔ)合作基礎(chǔ)條件是實(shí)現(xiàn)高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)的物質(zhì)基礎(chǔ)。主要應(yīng)包括:(1)基礎(chǔ)設(shè)施測(cè)評(píng)(C11)，即創(chuàng)建合作存儲(chǔ)所需的場(chǎng)地、設(shè)備和設(shè)施。如密集書(shū)架、計(jì)算機(jī)、服務(wù)器、復(fù)印機(jī)、掃描儀等電子設(shè)備，除塵與空氣過(guò)濾設(shè)備和恒溫、恒濕的控制設(shè)備等。(2)系統(tǒng)軟件的測(cè)評(píng)(C12)，管理文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)的操作系統(tǒng)。(3)管理水平(C13)，在文獻(xiàn)長(zhǎng)期保存過(guò)程中投入的人力、物力及技術(shù)設(shè)備方面的管理。

3.2 低利用率文獻(xiàn)資源建設(shè)(B2)。

低利用率文獻(xiàn)資源建設(shè)評(píng)估水平主要體現(xiàn)在低利用率文獻(xiàn)資源的質(zhì)量(C21)、組織的有序性(C22)和檢索能力(C23)這三個(gè)方面。其中，低利用率文獻(xiàn)資源的質(zhì)量包括是否有在清晰合理的低利用率文獻(xiàn)收集標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)下，進(jìn)行文獻(xiàn)甄別和選擇，來(lái)確保合作存儲(chǔ)文獻(xiàn)的綜合性、完整性、權(quán)威性。低利用率文獻(xiàn)資源組織的有序性主要指所存儲(chǔ)文獻(xiàn)描述性工作(編目)的質(zhì)量以及有效組織形式。這兩個(gè)方面是增強(qiáng)合作存儲(chǔ)系統(tǒng)的檢索能力，進(jìn)一步提高文獻(xiàn)資源的易用性與可獲取性，達(dá)到資源有效利用的前提。

3.3 信息服務(wù)水平(B3)

網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)在圖書(shū)館合作存儲(chǔ)中的應(yīng)用，使低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式和服務(wù)效率有了深刻的變革。讀者通過(guò)高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)界面，可以不受時(shí)空限制，即時(shí)獲得文獻(xiàn)查詢、館際互借、網(wǎng)上咨詢等網(wǎng)絡(luò)化信息服務(wù)。根據(jù)目前各類圖書(shū)館網(wǎng)絡(luò)化的信息服務(wù)狀況，低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)水平評(píng)估主要考慮查詢網(wǎng)站服務(wù)水平(C31)、文獻(xiàn)傳遞的效率(C32)、參考咨詢的服務(wù)水平(C33)等幾個(gè)方面。

3.4 低利用率文獻(xiàn)資源的合法性和安全性(B4)

低利用率文獻(xiàn)資源的合法性和安全性是保障高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)穩(wěn)定發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。

低利用率文獻(xiàn)資源的合法性(C41)，需要評(píng)估印刷型出版物數(shù)字化轉(zhuǎn)換的合法性以及因教學(xué)與研究目的少量復(fù)制與傳遞的合法性和信息發(fā)布的合法性等幾個(gè)方面。

低利用率文獻(xiàn)資源建設(shè)的安全性(C42)，主要指文獻(xiàn)資源在網(wǎng)絡(luò)上傳輸和實(shí)際復(fù)制時(shí)受到機(jī)密性、完整性和真實(shí)性的保護(hù)，避免其他人或?qū)κ掷酶`聽(tīng)、篡改、抵賴等手段侵犯用戶的利益和隱私，同時(shí)也避免其他用戶的非授權(quán)訪問(wèn)和破壞［4］。此外，還包括內(nèi)部工作管理系統(tǒng)和合作存儲(chǔ)服務(wù)網(wǎng)站運(yùn)行的穩(wěn)定性和高效性以及低利用率文獻(xiàn)保存和維護(hù)的持久性。

3.5 組織協(xié)調(diào)性(B5)

圖書(shū)館在低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)過(guò)程中，要做到對(duì)人、財(cái)、物及文獻(xiàn)資源進(jìn)行合理調(diào)配和高效利用，有效的組織協(xié)調(diào)是必不可少的。組織協(xié)調(diào)性的評(píng)估是為了進(jìn)一步提高圖書(shū)館在低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)過(guò)程中的管理水平和效力。主要包括人員管理(C51)和制度管理(C52)方面的評(píng)估。

3.6 資源利用效益(B6)

效益評(píng)估主要是指圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)估，具體包括文獻(xiàn)資源投入效益綜合評(píng)估(C61)、低利用率文獻(xiàn)資源利用率(C62)、文獻(xiàn)服務(wù)的用戶數(shù)量(C63)、文獻(xiàn)需求的滿足率(C64)和用戶滿意度(C65)幾個(gè)方面。文獻(xiàn)資源投入效益綜合評(píng)估是指低利用率文獻(xiàn)送交合作存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)或剔除復(fù)本后為成員節(jié)約存儲(chǔ)空間，進(jìn)而節(jié)約存儲(chǔ)成本及相應(yīng)的管理成本。［6］例如，采用聯(lián)合目錄為合作儲(chǔ)存庫(kù)的建設(shè)提供有力的數(shù)據(jù)保障，并省去大量原始的編目工作，節(jié)約大量的人力資源與經(jīng)濟(jì)成本。特別是對(duì)于沒(méi)有存儲(chǔ)文獻(xiàn)職能的圖書(shū)館而言，保存館藏文獻(xiàn)的時(shí)間應(yīng)該等于讀者有效使用文獻(xiàn)的時(shí)間，即館藏文獻(xiàn)保證滿足讀者80%左右的需求，其余部分需求可通過(guò)館際互借或者其他途徑予以滿足，并且冗余文獻(xiàn)為零的館藏才是達(dá)到最理想規(guī)模的館藏。［7］

3.7 專業(yè)隊(duì)伍與培訓(xùn)(B7)

根據(jù)目前圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)管理與服務(wù)的內(nèi)容和模式，對(duì)相關(guān)專業(yè)隊(duì)伍與培訓(xùn)的評(píng)估可從專業(yè)人員結(jié)構(gòu)(C71)和專業(yè)培訓(xùn)情況(C72)兩個(gè)方面考慮。專業(yè)人員結(jié)構(gòu)主要測(cè)評(píng)內(nèi)容包括參與低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)管理與服務(wù)的專業(yè)人員的數(shù)量比率和專業(yè)人員的層次結(jié)構(gòu);而專業(yè)培訓(xùn)情況主要指開(kāi)展低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)的培訓(xùn)次數(shù)與人數(shù)以及工作中寶貴的經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)研究成果的交流。

4 評(píng)估指標(biāo)的量化與完善

在評(píng)估指標(biāo)量化的過(guò)程中，首先要對(duì)高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)系統(tǒng)的本質(zhì)、影響因素及其內(nèi)在關(guān)系等進(jìn)行深入分析，然后使用層次分析法將系統(tǒng)評(píng)估過(guò)程數(shù)學(xué)化，從而為多準(zhǔn)則的復(fù)雜系統(tǒng)評(píng)估問(wèn)題提供簡(jiǎn)便的決策方法。由于不同類型、不同規(guī)模的圖書(shū)館在低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)中的任務(wù)是不同的，對(duì)它們?cè)u(píng)估的具體要求也應(yīng)是不同的。在分類指導(dǎo)的原則下，可采取兩種方式:一是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和各級(jí)權(quán)重，針對(duì)不同類型的圖書(shū)館，在指標(biāo)內(nèi)涵中提出不同的要求;第二種方式側(cè)重于最底層一級(jí)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)分類權(quán)重組合模式，評(píng)估指標(biāo)內(nèi)容不變，提供多組權(quán)重選擇，不同類型圖書(shū)館根據(jù)實(shí)際情況采用其中一組權(quán)重［8］。

另外，整個(gè)高校圖書(shū)館低利用率文獻(xiàn)合作存儲(chǔ)建設(shè)也在不斷地發(fā)展，文獻(xiàn)存儲(chǔ)的內(nèi)容不斷增多，從普通出版物到學(xué)位論文資源、灰色文獻(xiàn)和珍貴文獻(xiàn)等;文獻(xiàn)存儲(chǔ)的類型更加多樣化，不僅有紙質(zhì)文獻(xiàn)，還有電影膠片、縮微膠卷、光盤(pán)和磁帶等其他文獻(xiàn)載體;合作存儲(chǔ)建設(shè)和服務(wù)平臺(tái)功能不斷健全，以求與國(guó)內(nèi)外其它低利用率文獻(xiàn)共享系統(tǒng)保持一致，共享彼此的資源和服務(wù)。所以，評(píng)估指標(biāo)在實(shí)施過(guò)程中，也必須進(jìn)行跟蹤，分析反饋結(jié)果，并做出相應(yīng)的調(diào)整。評(píng)估指標(biāo)體系的建立是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，是一個(gè)不斷完善的系統(tǒng)，不是一蹴而就的，只有不斷改進(jìn)，才能真實(shí)地反映共享系統(tǒng)的實(shí)際情況，才能真正有效地促進(jìn)高校圖書(shū)館低利用率合作存儲(chǔ)的穩(wěn)步發(fā)展。

［1］李曉源.圖書(shū)館信息資源網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)評(píng)估體系構(gòu)建探究［J］.圖書(shū)館學(xué)刊，2009，(7).

［2］董 超，倪明放.層次分析法在戰(zhàn)術(shù)互聯(lián)網(wǎng)效能評(píng)估中的應(yīng)用［J］.運(yùn)籌與管理，2006，(6).

［3］［6］詹清華，趙伯興.低利用率文獻(xiàn)合作儲(chǔ)存評(píng)價(jià)［J］.圖書(shū)情報(bào)工作，2010，(11).

［4］張海霞，趙伯興，方向明.低利用率文獻(xiàn)的區(qū)域性合作儲(chǔ)存探索［J］.圖書(shū)館建設(shè)，2010，(3).

［5］楊向明.論數(shù)字信息資源的網(wǎng)絡(luò)安全［J］.中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2004，(2).

［7］趙伯興，盧志國(guó).低利用率文獻(xiàn)遞交存儲(chǔ)庫(kù)最佳時(shí)間研究［J］.情報(bào)理論與實(shí)踐，2010，(2).

［8］張會(huì)田.高校圖書(shū)館自動(dòng)化網(wǎng)絡(luò)化評(píng)估指標(biāo)芻議［J］.津圖學(xué)刊，2004，(6).