田 朔，李 平

（山東理工大學(xué) 商學(xué)院，山東 淄博 255012）

一、引 言

在國際貿(mào)易理論的演進(jìn)過程中，技術(shù)要素一直貫穿其中，產(chǎn)品生命周期理論、新貿(mào)易理論以及內(nèi)生增長理論等揭示了國際貿(mào)易和技術(shù)創(chuàng)新之間存在的相互促進(jìn)關(guān)系?；谏鲜隼碚摚瑖鈱W(xué)者關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的影響以及進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)的研究較多；國內(nèi)學(xué)者的研究則多集中于進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)和國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的互動關(guān)系方面?？傮w而言，關(guān)于出口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響這一方面的研究還較少。然而，出口貿(mào)易作為市場需求的一部分，也是刺激技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，通過各種渠道影響著技術(shù)創(chuàng)新：出口貿(mào)易給企業(yè)提供了一個更為激烈的競爭舞臺，鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新［1］；出口貿(mào)易過程中亦存在技術(shù)溢出效應(yīng)［2-3］；貿(mào)易雙方國家的相關(guān)政策也能夠解釋出口貿(mào)易引發(fā)的創(chuàng)新效應(yīng)。因此，本文對現(xiàn)有研究成果進(jìn)行梳理，從競爭引致創(chuàng)新效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)和政策法規(guī)影響三個方面進(jìn)行闡述，以期為進(jìn)一步的研究提供思路。

二、競爭引致創(chuàng)新效應(yīng)

出口貿(mào)易使企業(yè)面臨著來自世界范圍內(nèi)其他生產(chǎn)者的激烈競爭，國際市場競爭鼓勵各國企業(yè)追求新的觀念和技術(shù)，促進(jìn)各國提高技術(shù)創(chuàng)新效率。

（一）市場競爭對技術(shù)創(chuàng)新的影響

來自國內(nèi)外的其他生產(chǎn)者的競爭會迫使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而實現(xiàn)生產(chǎn)率的增長，眾多學(xué)者的實證研究證明了市場競爭與技術(shù)創(chuàng)新之間存在的正相關(guān)關(guān)系。Grossman［4］建立了一個基于技術(shù)創(chuàng)新和貿(mào)易競爭優(yōu)勢的動態(tài)模型，并以此來分析貿(mào)易模式和內(nèi)生給定的決定性因素R&D之間的關(guān)系。具有貿(mào)易競爭優(yōu)勢的企業(yè)有助于擴大出口，使一國出口企業(yè)有更多的機會獲得信息，同時促使企業(yè)更為關(guān)注國際技術(shù)研發(fā)的動態(tài)，節(jié)約一部分研究與開發(fā)費用，這對進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新有巨大的啟迪作用。國內(nèi)學(xué)者汪琦［5］實證分析了日美兩國技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易競爭優(yōu)勢的互動演變關(guān)系，貿(mào)易競爭優(yōu)勢的獲得對進(jìn)一步技術(shù)創(chuàng)新形成動力和壓力機制，并為技術(shù)研發(fā)提供較好的物質(zhì)和市場條件。

除了上述市場競爭與創(chuàng)新之間呈現(xiàn)單調(diào)線性關(guān)系的研究外，倒U型關(guān)系的檢驗同時存在。Sherer［6］的研究表明市場集中度與R&D強度呈現(xiàn)倒U型函數(shù)關(guān)系；Aghion等人［7］利用 1973-1994年間在倫敦證交所上市的311家企業(yè)的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)市場競爭和技術(shù)創(chuàng)新間呈倒U形關(guān)系，一定程度的市場競爭會增加企業(yè)的創(chuàng)新活動；但隨著競爭程度的進(jìn)一步增大，創(chuàng)新活動反而會減少。

（二）影響路徑

為了應(yīng)對出口市場的競爭和保持在國際市場上的份額，出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要方式是產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，［8］具體而言，出口競爭對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響路徑可以歸結(jié)為以下兩點：

首先，人力資本流動與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)。出口貿(mào)易中，往往是出口國掌握先進(jìn)的技術(shù)，進(jìn)口國企業(yè)為了改進(jìn)自身技術(shù)，通常會提供高薪及優(yōu)厚的待遇以吸引技術(shù)先進(jìn)國企業(yè)的技術(shù)人員，促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新水平。Faggian和Mc cann［9］發(fā)現(xiàn)人力資本的流動與高技術(shù)創(chuàng)新率存在相關(guān)關(guān)系。技術(shù)先進(jìn)國家的企業(yè)為了保持其在國際市場上的技術(shù)優(yōu)勢，會對各類技術(shù)人員進(jìn)行進(jìn)一步的培訓(xùn)以及有效的管理，這對推動技術(shù)創(chuàng)新有著積極的影響。

其次，出口競爭將促進(jìn)本國的合作創(chuàng)新。隨著市場競爭程度的加劇，企業(yè)自主創(chuàng)新的投入需要相應(yīng)增加，而很多企業(yè)擁有的創(chuàng)新資源不能滿足投入的需要，通過實施合作創(chuàng)新，可實現(xiàn)企業(yè)與企業(yè)、大學(xué)或其它各種科研機構(gòu)之間技術(shù)創(chuàng)新資源互補和共享，實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)的進(jìn)步。Becker和 Dietz［10］指出，研發(fā)合作對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用體現(xiàn)在：一是通過合作與對企業(yè)外部資源的吸收可使企業(yè)自身研發(fā)新產(chǎn)品和改進(jìn)原有產(chǎn)品的能力提高；二是在合作過程中，資產(chǎn)、資源和信息的轉(zhuǎn)移將改進(jìn)企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)效率。

三、技術(shù)溢出效應(yīng)

以Romer［11］等為代表的新增長理論認(rèn)為，國際貿(mào)易可以將技術(shù)（知識）傳播到別的國家，產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)從而促進(jìn)和加快技術(shù)創(chuàng)新。與進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)相比，出口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)的研究略顯薄弱，但也有一些學(xué)者對此進(jìn)行了研究，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

（一）出口中學(xué)習(xí)

Baldwin 和 Wulong Gu［1］認(rèn)為貿(mào)易承擔(dān)著知識交換、傳播的傳導(dǎo)機制職責(zé)，出口貿(mào)易便利了國家間的知識傳遞，企業(yè)通過對這些知識的學(xué)習(xí)吸收加快了技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程，即產(chǎn)生了出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)（learning by exporting）。以出口活動為因、創(chuàng)新績效為果的出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)的實證研究始于Salomon，Robert和Shaver［12］，后續(xù)研究有 Damijan 和 Kosteve（2006）、Liu和Buck（2007）以及Crespi等人（2008），他們均得到出口和創(chuàng)新績效之間存在正相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。出口中學(xué)習(xí)引起企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新通過直接學(xué)習(xí)和間接改進(jìn)兩條途徑實現(xiàn)：

1.直接學(xué)習(xí)。貿(mào)易與增長理論均指出，企業(yè)在出口貿(mào)易中通過多種途徑實現(xiàn)學(xué)習(xí)效應(yīng)：首先，出口企業(yè)更容易接觸到新產(chǎn)品技術(shù)或新型設(shè)計；其次，在出口市場中可獲得國外供貨商、技術(shù)專家等適用于企業(yè)出口商品的技術(shù)援助。Hiep和Otha［13］指出企業(yè)在開闊的視野中吸收到先進(jìn)的管理技術(shù)，有助于效率的改進(jìn)。Salomon Robert和 Shaver［12］借助 1990-1997 年西班牙制造業(yè)企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)考察了出口中學(xué)習(xí)對技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)通過在出口貿(mào)易中學(xué)習(xí)國外的技術(shù)可以更多地促進(jìn)出口企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

2.間接改進(jìn)。不同國家收入水平的差異和消費偏好的差異使得消費者對產(chǎn)品的需求有所不同。在出口貿(mào)易中，國外的消費者會對產(chǎn)品的性能進(jìn)行反饋，如果國外消費者偏好的產(chǎn)品采用比國內(nèi)出口商更高的技術(shù)時，就會促使國內(nèi)出口商在其生產(chǎn)過程中采用先進(jìn)技術(shù)。Evenson 和 Westphal［14］認(rèn)為國外消費者的高質(zhì)量、低價格的購買需求是生產(chǎn)者（出口商）效率提高的動力源泉。Keesing和Lall［15］指出，企業(yè)通過及時把握國外購買者的需求信息，從而為其新技術(shù)運用、質(zhì)量控制和設(shè)計改進(jìn)等方面提供建議。Malmberg和 Power［16］認(rèn)為國外客戶的特點和需求對出口國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用，而且出口國與進(jìn)口國客戶的距離不同對技術(shù)創(chuàng)新帶來不同的影響效應(yīng)。

盡管出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)已在眾多文獻(xiàn)中得以證明，但不同條件下的出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)存在差異性：Greenaway和Yu［17］認(rèn)為新企業(yè)在進(jìn)入出口市場后創(chuàng)新水平提升遠(yuǎn)大于較有經(jīng)驗的出口商；Serti和 Tomasi［18］指出，出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)受企業(yè)規(guī)模、所在行業(yè)、高技術(shù)員工所占比例等因素影響，即取決于出口企業(yè)的吸收能力；另外，Trofimenko［19］的研究則表明進(jìn)口國特征（發(fā)展水平、收入水平等）與出口中學(xué)習(xí)之間存在相關(guān)性。

（二）關(guān)聯(lián)效應(yīng)

不同企業(yè)或產(chǎn)業(yè)部門之間在其生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，其中某一部門的技術(shù)發(fā)生了變化，會影響到與其相聯(lián)系的其他部門，從而通過“關(guān)聯(lián)效應(yīng)”帶來技術(shù)外溢：

1.出口部門對非出口部門的技術(shù)溢出。非出口部門得益于模仿出口部門的成熟管理技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)和市場營銷戰(zhàn)略或者是直接利用出口部門提供的基礎(chǔ)設(shè)施。Feder［20］通過構(gòu)建兩部門模型首次研究了出口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)，許和連、欒永玉［21］將Feder兩部門模型擴展為國內(nèi)部門、初級產(chǎn)品出口及工業(yè)制成品出口三個部門，分析結(jié)果顯示出工業(yè)制成品出口部門與非出口部門之間的要素生產(chǎn)率差距存在收斂現(xiàn)象，出口部門對非出口部門的技術(shù)外溢效應(yīng)縮小了非出口部門與出口部門的要素生產(chǎn)率差異。唐志［22］建立了測量出口外溢性的動態(tài)模型，并使用中國的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對中國出口生產(chǎn)外溢性進(jìn)行實證分析，指出出口部門對非出口部門的外溢效應(yīng)有一定的時滯性。

2.企業(yè)關(guān)聯(lián)帶來的技術(shù)溢出。這種關(guān)聯(lián)效應(yīng)主要體現(xiàn)在加工貿(mào)易中對配套企業(yè)的訂貨要求和技術(shù)援助兩個方面。通常情況下，加工貿(mào)易企業(yè)采購產(chǎn)品的技術(shù)含量越高，技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢效果就越明顯，加工貿(mào)易通過配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而對當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用也就越大。趙曉晨［23］認(rèn)為，當(dāng)本地企業(yè)尚不具備配套生產(chǎn)能力或相應(yīng)的技術(shù)水平時，跨國公司可以通過技術(shù)援助帶動從事加工貿(mào)易的配套供應(yīng)商，提高配套企業(yè)的技術(shù)水平與產(chǎn)品質(zhì)量。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)還可以通過與外資加工貿(mào)易企業(yè)的前向關(guān)聯(lián)，獲得外商企業(yè)在售后服務(wù)和營銷技巧等方面的示范效應(yīng)。

四、政策法規(guī)影響

除上述影響機制外，相關(guān)政策通過影響貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易質(zhì)量等方面促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，本文將從進(jìn)口國和出口國政策法規(guī)兩個角度分別進(jìn)行綜述。

（一）進(jìn)口國政策

貿(mào)易伙伴國通過貿(mào)易保護(hù)措施保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受外國商品競爭，關(guān)稅壁壘以及非關(guān)稅壁壘成為限制出口的主要工具，盡管如此，進(jìn)口國的貿(mào)易保護(hù)政策對出口國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新仍產(chǎn)生一定的積極影響。

關(guān)稅壁壘即高額進(jìn)口稅，本國海關(guān)通過對本國進(jìn)口商征收高額進(jìn)口稅，形成對出口國商品進(jìn)入本國市場的阻礙，導(dǎo)致學(xué)習(xí)國外技術(shù)機會的減少，會對本國技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。但Larry和Edwin［24］研究表明貿(mào)易保護(hù)帶來的出口成本上升也會對一國的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的有利影響：關(guān)稅影響到出口企業(yè)的商品定價決策及其利潤，進(jìn)而會鼓勵出口企業(yè)創(chuàng)新。

非關(guān)稅貿(mào)易壁壘主要是技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade），當(dāng)技術(shù)性貿(mào)易措施對出口企業(yè)的生存構(gòu)成壓力時，出口企業(yè)可能會選擇創(chuàng)新來應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施。謝娟娟、梁虎誠［25］從理論上分析了TBT對高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的中長期的技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)，提出突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的根本手段是提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量。但是，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響也受到一些因素的制約，比如巫強［26］指出的出口國企業(yè)初始產(chǎn)品質(zhì)量水平、出口企業(yè)定價能力等。另外，綠色壁壘也是一種重要的非關(guān)稅壁壘，它反映了進(jìn)口國對產(chǎn)品的綠色需求，因此出口企業(yè)應(yīng)通過技術(shù)創(chuàng)新來跨越進(jìn)口國的綠色壁壘。同時，出口產(chǎn)業(yè)的升級還會帶動其相關(guān)產(chǎn)業(yè)群的跟進(jìn)升級。

（二）出口國政策

上述貿(mào)易政策在給出口國企業(yè)施加壓力的同時，也對出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的推動力，即出口貿(mào)易的被動創(chuàng)新效應(yīng)，出口國出臺的一些政策同樣會對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定影響。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論開創(chuàng)以來，國內(nèi)外學(xué)者們主張政府通過積極的政策干預(yù)改變本國企業(yè)與外國企業(yè)之間戰(zhàn)略性互動所形成的均衡，這將對技術(shù)的進(jìn)步產(chǎn)生重要的意義。

出口退稅在保持出口穩(wěn)定增長方面有著不可替代的作用。國家通過對不同出口產(chǎn)品確定不同的出口退稅率，對高新技術(shù)產(chǎn)品制定較高的出口退稅率，鼓勵出口企業(yè)的產(chǎn)品優(yōu)化。陳林、朱衛(wèi)平［27］通過構(gòu)建一個南北間的靜態(tài)古諾模型來研究創(chuàng)新激勵政策的有效性，結(jié)論表明在一定勞動力資源稟賦結(jié)構(gòu)和勞動力市場環(huán)境下，發(fā)展中國家的出口退稅和建立新的補貼政策能有效激勵創(chuàng)新產(chǎn)出；但從長遠(yuǎn)看，國民教育水平和勞動者素質(zhì)是決定國家創(chuàng)新產(chǎn)出的根本因素。

新的補貼政策被普遍認(rèn)同為一種重要的干預(yù)政策。政府通過給予從事研發(fā)活動的出口企業(yè)一定的補貼，既可以增強其在國際市場上的份額，也會促使這些企業(yè)進(jìn)行更多的技術(shù)創(chuàng)新活動。Collie［28］構(gòu)建了一個非同質(zhì)市場的競爭模型，證明創(chuàng)新補貼政策只有在非同質(zhì)品市場才有效；Haaland和Kind［29］沿著Collie的思路把不同國家的產(chǎn)品視為具有一定替代效應(yīng)的非同質(zhì)品，然后企業(yè)進(jìn)行跨國競爭，結(jié)果表明出口創(chuàng)新補貼政策能有效激勵本國創(chuàng)新。

另外，政府通過出口信貸等金融措施為出口企業(yè)創(chuàng)造一種相對有利的環(huán)境以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。如日本政府針對中小企業(yè)信用薄弱而資金不足的情況，通過建立健全完善的中小企業(yè)金融體系、成立為中小企業(yè)申請貸款提供擔(dān)保的機構(gòu)以及政府認(rèn)購中小企業(yè)為充實自有資本而發(fā)行的股票和公司債券等渠道為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資提供便利。

五、結(jié) 語

本文就出口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響機制進(jìn)行梳理后發(fā)現(xiàn)：這一領(lǐng)域的理論與經(jīng)驗研究雖較少，但有助于我們理解出口貿(mào)易對于技術(shù)創(chuàng)新的重要性。同時，已有研究仍存在某些不足，比如，相關(guān)機制的研究往往是分別進(jìn)行的，研究的視角過于狹窄；另外，關(guān)于發(fā)展中國家出口貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新方面的經(jīng)驗研究也比較缺乏等。

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，出口需求對出口國技術(shù)創(chuàng)新的影響將越來越大，尤其是在美國次貸危機引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)危機的形勢下，中國的許多出口企業(yè)迫于壓力在國際市場上“步履維艱”，出口對技術(shù)創(chuàng)新影響的研究具有現(xiàn)實指導(dǎo)意義。針對以上提出的不足，可以對這方面研究進(jìn)行如下拓展：考察各種影響機制結(jié)合起來對技術(shù)創(chuàng)新的影響程度、基于中國等出口導(dǎo)向型發(fā)展中國家的角度進(jìn)行研究、探索出口國和進(jìn)口國特征對出口中學(xué)習(xí)等效應(yīng)的差異影響、納入國際典型案例分析等，這些將對中國出口企業(yè)提升技術(shù)創(chuàng)新能力和避免或減少在國際市場上受到?jīng)_擊提供借鑒意義和理論指導(dǎo)。

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