■ 李媛媛 羅超云 暨南大學(xué)

電子化政府采購中的尋租空間與尋租行為：以綠色上網(wǎng)過濾軟件產(chǎn)品采購為例

■ 李媛媛 羅超云 暨南大學(xué)

“綠壩”案例是2009年曝光率極高的公共事件之一。它不僅牽涉到了政府采購、青少年保護(hù)、輿論監(jiān)督、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等等方面，還演變成了一個(gè)國際事件。事后披露的信息顯示，“綠壩”的采購過程中存在許多尋租空間。

目前，電子化政府采購已成為我國近年來政府采購制度改革研究中的新熱點(diǎn)。一方面這是由于舊有制度及工具難以克服我國政府采購中存在大量尋租行為的弊端，而電子化采購為解決該問題提供了一個(gè)嶄新的工具與平臺(tái)；另一方面，電子化政府采購也需要相匹配的制度體系，否則只能淪為單純工具，對(duì)政府采購中的尋租行為缺乏實(shí)質(zhì)的遏制作用。

一、“綠壩”事件時(shí)間線索

2008年1月14日，原信產(chǎn)部發(fā)出信辦產(chǎn)函[2008]7號(hào)《關(guān)于征集綠色上網(wǎng)過濾軟件的緊急通知》。該通知稱：“為構(gòu)建綠色、健康、和諧的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，保障青少年健康成長，我部在中央文明辦、財(cái)政部等部門支持下，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》相關(guān)規(guī)定，向社會(huì)征集綠色上網(wǎng)過濾軟件，并通過競(jìng)爭(zhēng)性談判，優(yōu)選2款綠色上網(wǎng)過濾軟件產(chǎn)品，由國家出資買斷當(dāng)年的使用權(quán)，向社會(huì)提供免費(fèi)下載和安裝?！蓖ㄖ忻鞔_指出，征集截止日期為2008年1月24日（即該函發(fā)出10天后）。此外，該通知亦明確告知“具體信息詳見中國政府采購網(wǎng)”。

在中國政府采購網(wǎng)上，存在一份標(biāo)記日期為2008年1月21日的《綠色上網(wǎng)過濾軟件產(chǎn)品一年使用權(quán)及相關(guān)服務(wù)采購競(jìng)爭(zhēng)性談判邀請(qǐng)函》。該邀請(qǐng)函闡述了項(xiàng)目采購需求，供應(yīng)商資格要求，資格預(yù)審，預(yù)審材料提交時(shí)間和地點(diǎn)（這里把預(yù)審材料截止日期定為2008年1月25日）的細(xì)節(jié)。然而，值得一提的是，該邀請(qǐng)函的公開刊發(fā)日期卻是2008年4月13日，即原信產(chǎn)部發(fā)出通知的三個(gè)月后，遠(yuǎn)在征集截止日期之后。

2008年5月14日，工業(yè)和信息化部（以下簡(jiǎn)稱“工信部”）發(fā)布《工業(yè)和信息化部關(guān)于“綠色上網(wǎng)過濾軟件產(chǎn)品一年使用權(quán)及相關(guān)服務(wù)采購”競(jìng)爭(zhēng)性談判結(jié)果的公告》，公告稱本次競(jìng)爭(zhēng)性談判采購成交產(chǎn)品為“金惠堵截黃色圖像及不良信息專家系統(tǒng)、花季護(hù)航上網(wǎng)管理軟件”，成交供應(yīng)商為“鄭州金惠計(jì)算機(jī)系統(tǒng)工程有限公司、北京大正語言知識(shí)處理科技有限公司”，成交金額為4170萬元，其中鄭州金惠計(jì)算機(jī)系統(tǒng)工程有限公司獲得2180萬元，北京大正語言知識(shí)處理科技有限公司獲得1990萬元。這份公告在中國政府采購網(wǎng)刊發(fā)的日期是2008年5月20日。

2009年4月8日，工信部會(huì)同教育部、財(cái)政部、國務(wù)院新聞辦聯(lián)合發(fā)文，要求確保在5月底前，各中小學(xué)校聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)終端均安裝運(yùn)行“綠壩-花季護(hù)航”。此時(shí)，原本成交的兩個(gè)產(chǎn)品“金惠堵截黃色圖像及不良信息專家系統(tǒng)”和“花季護(hù)航上網(wǎng)管理軟件”已悄然被“綠壩-花季護(hù)航”的名稱所取代。

2009年6月9日，工信部正式發(fā)文，要求在7月1日前，在所有國產(chǎn)計(jì)算機(jī)和國內(nèi)銷售的進(jìn)口計(jì)算機(jī)中預(yù)裝“綠壩-花季護(hù)航”軟件。

2009年6月15日，位于美國加州的“固體橡樹”軟件公司宣稱，“綠壩”中的部分代碼存在侵權(quán)，公司將考慮起訴開發(fā)綠壩的兩家中國公司，并申請(qǐng)禁制令，阻止美國PC廠商預(yù)裝該軟件。

2009年6月24日，美國貿(mào)易代表羅恩·柯克和商務(wù)部長駱家輝致函中國商務(wù)部，要求中方撤銷7月1日起生效的“綠壩”軟件預(yù)裝令。而后，來自美國、日本、歐洲和加拿大的19家行業(yè)組織聯(lián)名致函工業(yè)和信息化部部長李毅中，希望收回安裝“綠壩”的命令。與此同時(shí)，國內(nèi)媒體報(bào)道國內(nèi)PC廠商已預(yù)裝“綠壩”軟件達(dá)5270萬套。

2009年6月30日，工信部新聞發(fā)言人就綠色上網(wǎng)過濾軟件答新華社記者提問，透露“綠壩”預(yù)裝時(shí)間可推遲，7月1日后，“其他計(jì)算機(jī)如何預(yù)裝，工業(yè)和信息化部將進(jìn)一步征求各方意見，完善方案，改進(jìn)方法，做好相關(guān)工作”。隨后，美國商務(wù)部、美國駐華大使館、中國歐盟商會(huì)和中國美國商會(huì)等機(jī)構(gòu)，均對(duì)這一決定表示歡迎。至此，“綠壩”風(fēng)波慢慢平息。

2010年7月，媒體再次報(bào)道，“由于經(jīng)費(fèi)短缺，位于北京的‘綠壩—花季護(hù)航’項(xiàng)目組已經(jīng)關(guān)張大吉，員工也被遣散，還涉及拖欠工資等勞資糾紛，而位于鄭州的另一項(xiàng)目組也面臨關(guān)停的危險(xiǎn)，由此將導(dǎo)致2000萬綠壩用戶失去技術(shù)和客服支持服務(wù)?！苯?jīng)費(fèi)短缺的原因與工信部在2008年一次性投入4170萬元買斷一年使用權(quán)及相關(guān)服務(wù)后，未再采購2009-2010年度使用權(quán)及相關(guān)服務(wù)有直接關(guān)系。

2012年7月11日，鄭州金惠在企業(yè)網(wǎng)站上低調(diào)刊出通告，聲明2012年7月15日起用戶可自行下載3.30版“綠壩-花季護(hù)航”軟件，顯示該軟件與企業(yè)仍在運(yùn)作中。

二、“綠壩”政府采購案例中違規(guī)尋租空間與尋租行為分析

根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)，“綠壩”政府采購案中的尋租空間和尋租行為主要有以下幾點(diǎn)：

（一）競(jìng)爭(zhēng)性談判方式看似合法，但經(jīng)不起推敲

仔細(xì)推敲起來，從2006年概念的提出到2008年初發(fā)出緊急通知，時(shí)間間隔長達(dá)一年多，該項(xiàng)目的緊急程度令人生疑。至少，突然發(fā)出一個(gè)緊急通知，屬于人為制造的緊急需求，而該項(xiàng)目沒有預(yù)設(shè)價(jià)格總額，意味著預(yù)算的多少不受約束。國務(wù)院辦公廳的通知明確指出“120萬元以上”的項(xiàng)目，必須采用公開招標(biāo)方式，所以，采用競(jìng)爭(zhēng)性談判毫無疑問屬于違規(guī)行為。

更重要的是，公開招標(biāo)比起競(jìng)爭(zhēng)性談判，在招標(biāo)（談判）過程中公開的信息更多；相反，競(jìng)爭(zhēng)性談判由于存在談判小組與多家供應(yīng)商的雙邊談判，有著天然的保密需求，即造成更大的信息不對(duì)稱?？梢?，原信產(chǎn)部選擇競(jìng)爭(zhēng)性談判而非公開招標(biāo)，事實(shí)上為可能的尋租行為大開了方便之門。

（二）“綠壩”政府采購案例中角色定義混亂

《中華人民共和國政府采購法》（以下簡(jiǎn)稱《政府采購法》）其中一個(gè)重要的意義，在于明確提出了政府集中采購的概念。政府采購行為涉及四個(gè)方面的利益，即政府采購主管部門（財(cái)政部）、集中采購機(jī)構(gòu)、物品使用單位和供應(yīng)商。政府采購制度通過分別定義物品使用單位、集中采購機(jī)構(gòu)和主管部門的角色，形成一種相互制約機(jī)制，從而保證采購行為的公開、公平、公正和高效。

然而，在“綠壩”案例中，物品使用部門（原信產(chǎn)部）代位集中采購單位，完全依靠自身進(jìn)行采購；該項(xiàng)目軟件評(píng)測(cè)單位為“中國軟件評(píng)測(cè)中心”，而該中心正是“信息產(chǎn)業(yè)部和國家質(zhì)檢總局領(lǐng)導(dǎo)下的國家級(jí)計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)”，即與原信產(chǎn)部存在領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的下級(jí)單位，其第三方屬性與公正程度無法確認(rèn)。而主管單位（財(cái)政部），只在原信產(chǎn)部發(fā)出的緊急通知中以“我部在中央文明辦、財(cái)政部等部門支持下”的名義偶露崢嶸，基本缺位整個(gè)采購過程。

在這樣的情況下，“綠壩”政府采購案例中尋租空間之大是可以想象的。

（三）對(duì)于遏制尋租行為，在法律法規(guī)設(shè)置上力量不足

《政府采購法》和《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）對(duì)于政府采購違規(guī)行為的質(zhì)疑和投訴都有明確的規(guī)定。然而，在阻嚇尋租行為方面，一些設(shè)置值得斟酌。例如，《政府采購法》和《條例》規(guī)定，供應(yīng)商“可以在知道或者應(yīng)知其權(quán)益受到損害之日起七個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式向采購人提出質(zhì)疑”，這個(gè)規(guī)定明顯不充足。

另外，《條例》規(guī)定各級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)本級(jí)政府采購活動(dòng)的監(jiān)督檢查。在本采購案中，對(duì)應(yīng)部門應(yīng)為財(cái)政部。這樣的設(shè)置雖無不妥，但過于單一，不利于投訴人。而且，財(cái)政部和原信產(chǎn)部同為國家部委，屬于政府行政機(jī)構(gòu)，難免使投訴人產(chǎn)生“官官相護(hù)”的想法。以美國為例，對(duì)合同的投訴，可以通過政府部門的合同爭(zhēng)議委員會(huì)，可以通過聯(lián)邦會(huì)計(jì)總署（獨(dú)立機(jī)構(gòu)，對(duì)國會(huì)，即立法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)），也可以通過聯(lián)邦索賠法院（屬三權(quán)分立中的司法機(jī)構(gòu)）。顯然，這樣的設(shè)置對(duì)于鼓勵(lì)投訴人維護(hù)合法權(quán)益更有幫助。

（四）電子化政府采購對(duì)于限制尋租空間沒有起到相應(yīng)的作用

綠色上網(wǎng)過濾軟件本身就是一個(gè)信息技術(shù)項(xiàng)目，又是由主管信息產(chǎn)業(yè)的原信產(chǎn)部發(fā)起的。中國政府采購網(wǎng)作為電子化政府采購的標(biāo)志，本應(yīng)在這樣的案例中發(fā)揮重要的作用。然而，電子化政府采購根本沒有能夠形成約束力，其表現(xiàn)主要在于：第一，競(jìng)爭(zhēng)性談判采購方式繞開了電子化政府采購對(duì)信息公開的要求；第二，中國政府采購網(wǎng)上有限的信息公開并非實(shí)時(shí)，而是在整個(gè)采購已經(jīng)即將結(jié)束時(shí)才更新；第三，對(duì)于信息公開不足和更新遲緩，現(xiàn)有的電子化政府采購沒有任何監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制；第四，采購成交后對(duì)于成交單位的信息仍然語焉不詳，也沒有任何跟蹤。成交后形成的采購合同，也沒有反映在中國政府采購網(wǎng)上。（事實(shí)上，最終合同的標(biāo)的悄然發(fā)生了改變，由“2款綠色上網(wǎng)過濾軟件產(chǎn)品”變成了一個(gè)合成的“綠壩-花季護(hù)航”軟件產(chǎn)品，亦屬重大的違規(guī)行為。）

三、完善制度匹配，遏制電子化政府采購中的尋租行為

（一）完善電子化政府采購信息公開制度

由“綠壩”案例可以看出，即使形式上建立了電子化政府采購，由于制度上存在的缺陷和系統(tǒng)中的種種不完善之處，仍然存在多種規(guī)避政府采購監(jiān)督的方法和大量尋租空間。

電子化政府采購應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，鼓勵(lì)公開招標(biāo)；對(duì)于確實(shí)存在客觀條件制約，必須采用其他采購方式，包括競(jìng)爭(zhēng)性談判的，應(yīng)當(dāng)加以嚴(yán)格的審批和限制。這種審批和限制也可以使用電子化政府采購平臺(tái)留有相應(yīng)的記錄供將來審計(jì)和回溯使用。對(duì)于使用公開招標(biāo)機(jī)制的，應(yīng)當(dāng)清晰定義信息公開的原則、時(shí)點(diǎn)、內(nèi)容、方式和責(zé)任單位。這種制度應(yīng)當(dāng)以法律解釋或者中央政府規(guī)定的形式發(fā)布并固定下來，強(qiáng)制相關(guān)單位執(zhí)行。

（二）完善電子化政府采購流程設(shè)計(jì)制度

電子化政府采購大量使用信息技術(shù)，因此應(yīng)當(dāng)借鑒信息產(chǎn)業(yè)中的相應(yīng)技術(shù)和已有系統(tǒng)，避免閉門造車和另起爐灶。例如，在設(shè)計(jì)電子化政府采購的流程時(shí)，在企事業(yè)單位中已經(jīng)廣泛使用的辦公自動(dòng)化（OA）與無紙化辦公無疑是最佳的參考模型。此外，上世紀(jì)90年代提出的企業(yè)資源計(jì)劃（ERP）概念，對(duì)于如何設(shè)計(jì)整個(gè)電子化政府采購流程，也有重要的參考價(jià)值。

簡(jiǎn)而言之，電子化政府采購流程應(yīng)當(dāng)依托《政府采購法》的具體規(guī)定，瞄準(zhǔn)政府采購各環(huán)節(jié)與各部門之間可能存在的尋租空間，利用電子化實(shí)時(shí)、可靠、高效、不易作弊的特點(diǎn)對(duì)其加以限制，建立一個(gè)完整的系統(tǒng)化平臺(tái)，使得參與政府采購的各個(gè)方面都可以利用這個(gè)平臺(tái)交換信息，最大限度地減少信息不對(duì)稱。

（三）完善電子化政府采購評(píng)價(jià)制度

電子化政府采購應(yīng)當(dāng)建立完善的評(píng)價(jià)制度，尤其是對(duì)于公開招標(biāo)的項(xiàng)目，獨(dú)立可靠的評(píng)價(jià)機(jī)制是項(xiàng)目質(zhì)量的首要保證。為此，有必要建立有效的評(píng)價(jià)機(jī)制，不僅對(duì)項(xiàng)目和供應(yīng)商單次參與作評(píng)價(jià)，還可以留存在線的信用記錄。同時(shí)，評(píng)價(jià)人應(yīng)當(dāng)保證其第三方身份，即與物品采購方（包含物品使用單位和集中采購單位）與供應(yīng)商均無利害關(guān)系，確保評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)可靠。

（四）完善電子化政府采購監(jiān)督與獎(jiǎng)懲制度

任何制度無獎(jiǎng)無懲，維持這個(gè)制度就是空談，電子化政府采購亦不例外。政府采購監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)在搭建電子化政府采購平臺(tái)時(shí)，構(gòu)建并保留相應(yīng)的查閱特權(quán)，使得電子化政府采購平臺(tái)上的所有信息，均可以暴露在監(jiān)督部門面前。

對(duì)于不合格或者存在疑點(diǎn)和遺患的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決采取一票否決的態(tài)度，凍結(jié)相關(guān)預(yù)算直至問題得到改正為止。

對(duì)于多次發(fā)生問題的部門和單位，應(yīng)當(dāng)利用電子化政府采購平臺(tái)自動(dòng)予以公示，并自動(dòng)上報(bào)該部門和單位的上級(jí)處理。對(duì)于遵紀(jì)守法的單位，則可以自動(dòng)公示表揚(yáng)并上報(bào)，供上級(jí)機(jī)關(guān)業(yè)績(jī)考評(píng)使用。這些相應(yīng)的動(dòng)作，應(yīng)該事先定義清晰的標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)行中由系統(tǒng)自行判斷，盡可能避免人工干預(yù)。

[1]《我國政府采購制度研究》課題組.我國政府采購制度研究[J].財(cái)政研究，1999(2).

[2]謝媛媛，楊蘭蓉.政府采購電子化對(duì)尋租行為的遏制淺探[J].經(jīng)濟(jì)前沿，2005（5）.

[3]許安拓.政府采購中的尋租行為[J].中國政府采購，2004(6).

[4]張得讓.政府采購支出中的尋租行為及其遏制[J].中國政府采購，2004(6).

國家自然科學(xué)基金“具有知識(shí)服務(wù)的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型及其應(yīng)用研究：動(dòng)態(tài)均衡、作用測(cè)度與政策設(shè)計(jì)”（批準(zhǔn)號(hào)：71103075）。