許曉冬

(1.東北財經大學 經濟學院,遼寧 大連 116025;2.大連工業(yè)大學 管理學院,遼寧 大連 116034)

從經濟史的視角談中國近代社會制度變遷問題

許曉冬1,2

(1.東北財經大學 經濟學院,遼寧 大連 116025;2.大連工業(yè)大學 管理學院,遼寧 大連 116034)

諾斯從制度創(chuàng)新和變革來分析經濟增長的原因和人類歷史的發(fā)展,對于分析中國傳統(tǒng)經濟社會有著深刻的啟示.從制度環(huán)境、產權與技術、土地制度變遷、小農經濟對抗規(guī)模經濟、國家與組織機構等方面分析中國近代經濟發(fā)展中制度變遷的影響因素,從制度層面解析中國近代經濟發(fā)展速度遠遠落后于西方的原因.

制度變遷;制度環(huán)境;產權;技術;土地制度;小農經濟;國家

一、制度變遷理論分析及論題提出

1981年諾思出版了《經濟史中的結構與變遷》,掀開了新經濟史學派研究制度變遷的新篇章.諾思在寫作時提出制度創(chuàng)新和變革的模式,即從產權制度、法律制度、組織結構的變革與創(chuàng)新來解釋經濟增長的原因.他從現代經濟學角度出發(fā),運用了交易成本、公共產品、相對價格等分析工具,構建了包括所有權理論、國家理論及意識形態(tài)理論的體系.他要表達的思想就是在一系列約束制度下,人類可以通過交易獲得自身利益的最大化;約定所有權的性質可以節(jié)約交易成本;所有權結構的效率引起經濟的增長或是衰退;國家規(guī)定著所有權的結構,并對所有權的效率負責.此外,為使組織的風險降為最低,個人需要用道德與倫理規(guī)范自己的行為,這種意識形態(tài)構成制度約束的另一個方面.

從中國經濟史的角度沿著諾思的思路也可以作如下分析,即中國傳統(tǒng)社會的小農經濟能夠保持長久的穩(wěn)定性,即使在內憂外患的時期,這種穩(wěn)定的經營方式也未曾有大的變化,與一系列的制度安排有關.中國古代的文明和東方智慧曾經讓西方人頂禮膜拜,但這輝煌的歷史篇章在經歷朝代的更替、戰(zhàn)亂后,只留下斑駁痕跡,文明的發(fā)源地并未成為引領文明的世界強國.兩次鴉片戰(zhàn)爭期間,中國掀起了學習西方先進技術的浪潮,魏源的"師夷長技以制夷"的思維帶動了清政府的一些放眼看世界的有識之士興建機器工業(yè),民間資本的介入也帶動了涉及民生的產業(yè)的發(fā)展,但中國終究未在西方國家走上資本主義道路時趕上最后一班車,中國近代經濟的發(fā)展速度遠遠落后于西方,這其中的原因也可以從制度層面去解析.

二、中國近代經濟發(fā)展中制度變遷的影響因素

1.制度環(huán)境

"制度是為約束在謀求財富或本人效用最大化中個人行為而制定的一組規(guī)章、依循程序和倫理道德行為準則."[1]3-4它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為.制度環(huán)境是一系列用來建立生產、交換與分配基礎的基本的政治、社會和法律的基礎規(guī)則.在歐美經濟中,制度環(huán)境往往通過成文的文件、憲法、規(guī)章達到約束經濟活動的目的.制度的變革往往通過個人或團體的收益最大化來實現,當收益大于預期成本時,一項制度就會被創(chuàng)新.一項有效的制度安排的存在是以為組織或個人提供了結構外不可追加的收入為前提,或是提供了某種有效的機制,促使個人或團體公平競爭.

中國歷史上經歷了三次大的分工形式,商品的真正流通是在第三次分工,即商業(yè)從手工業(yè)中分離出來之后,剩余產品的出現使交換變得頻繁,市場從部落擴展到區(qū)域間.實際上,早期的家庭與部落間的剩余產品交換就顯現出交易的等價制度原則.即每一個交換者都在用等價原則以及儒家的道德觀念來衡量自己的交換物及自覺遵從市場經濟規(guī)則的制度約束.這一規(guī)則保證了最初的剩余產品從兩方的交換擴展到商品的多方交易,從物物交換擴展到商品與貨幣的交換.一種經濟關系若要維持下去,需要克服信息不對稱的因素.作為經濟人的假設前提,每個人在交易過程中都要實現自身利益的最大化,都去衡量對方商品相對自己的最大使用價值和自己所有商品價值之間的關系,無論等式是什么樣子,必然有一種小范圍內或是區(qū)間內的履約機制或是一種制度環(huán)境來制衡.這里既有經過長期往來約定俗成的慣例,也有道德倫理方面的自我約束的成分,共同完成這一區(qū)內或區(qū)間的交易.

2.產權與技術

自科斯產權理論之后,又有很多經濟學家對產權理論進行了研究,使得產權理論日臻完善.該理論認為,私有企業(yè)的產權人享有剩余利潤占有權,產權人有較強的激勵動機去不斷提高企業(yè)的經濟效益.諾斯也指出,"產權的出現是國家統(tǒng)治者的欲望與交換當事人努力降低交易費用的企圖彼此合作的結果"[1]195-196.它有助于解釋人類歷史上交易費用的降低和各種經濟組織形式的更替.根據產權理論,在現存技術、信息成本和未來不確定性因素的約束下,在資源稀缺和充滿競爭的市場環(huán)境中,產權形式可以達到資源的集約和提高資源的利用效率.市場競爭的加劇使利潤轉向有效率的組織機構而非無效率的個體.產權的清晰規(guī)定除可以大大降低交易費用外,還有利于制度的安排及很好地控制外部不經濟現象.

中國傳統(tǒng)社會對技術產權的認識程度低,沒有形成具有約束力的制度安排,國家沒有以規(guī)則和法律規(guī)范形式建立一系列明晰產權行為的約束機制,并且設立一套遵守及違反此規(guī)則與條例的程序來監(jiān)督,也沒有規(guī)定在應用技術過程中如何降低交易費用的道德與倫理觀念.由于推動技術創(chuàng)新的制度保障缺失與激勵機制不足,無法使產權所有者的利益實現最大化,導致在交易過程中,違反規(guī)則的現象頻繁,不遵從規(guī)則的成本增加.知識與技術轉化為生產力的動力小,搭便車現象泛濫.當搭便車變成一種普遍現象時,每個人為此付出的成本皆小于社會成本,那么社會的效率則是最低下的.

中國傳統(tǒng)社會的新技術發(fā)明時間早,但轉化為經濟效益的時間漫長、效率低下,甚至在時間長河中消失殆盡,沒有相應規(guī)則、程序甚至是倫理規(guī)范把創(chuàng)新變成生產力,這就為新興的歐美國家經濟發(fā)展和工業(yè)革命作了嫁衣.中國對商標權、財產權、知識產權的保護最早可以追溯到清朝光緒年間,1882年,上海機器織布局獲得光緒皇帝親筆批準的"十年以內,只準華商附股搭辦,不準別行設局"的壟斷權.鴉片戰(zhàn)爭以后,中國經濟制度發(fā)生了根本性的轉變,半殖民地半封建社會條件下,清朝政府對外國在華經商的壟斷權曾作了只言片語的規(guī)定,但還沒有上升到制度層面,對產權的界定及技術的保護更無從談起.中國真正把知識產權保護納入法律范疇要追溯到近現代.1944年,國民黨政府頒布了《專利法》.新中國成立后,1950年頒布了《保障發(fā)明權與專利權暫行條例》.1984年通過了《專利法》,這部遲來的法律距離中國四大發(fā)明中最晚的火藥發(fā)明已經足足有八百年之久.細數17至19世紀的美國、英國、日本等,無不是在建國之初就通過完善的產權法律制度為資本主義保駕護航.比如英國1623年頒布的《壟斷權條例》,美國作為知識產權保護方面登峰造極的推動者則把版權、專利相關法律納入憲法中規(guī)定,并在1790年頒布了第一部專利法,此后,法國在1791年、德國在1877年、日本在1885年分別制定了本國的產權法.

3.土地制度變遷

制度創(chuàng)新的前提是經濟利益得到更好的體現,一系列團體的自身利益在新的制度安排下得到更好的實現.中國傳統(tǒng)社會土地租佃制度同樣經歷著不斷的變革.早期的地主與農民之間的租佃關系并不牢固,而且以勞役地租、實物地租交替執(zhí)行.如據清代文獻資料說:"蓋北方佃戶居住業(yè)主之莊屋,其牛、犁、谷種間亦仰資于業(yè)主,故一經退佃,不特無田可耕,并亦無屋可住,故佃戶畏懼業(yè)主,而業(yè)主得奴視而役使之."[2]在租佃契約訂立過程中,地主一直處于優(yōu)勢地位,法律更偏向于對地主的保護,憑借其土地的所有權任意提高租金、中斷合同的事件屢見不鮮;另一方面,農民在強大的勞役與實物地租面前也有逃避責任的現象.地主憑借擁有土地的權力保持著對農民的控制,以及農民對地主的反抗及天災人禍等不可抗力因素,使這種租佃關系越來越不穩(wěn)定并走向崩潰.18世紀初,作為雙方較量的結果,永佃制出現了,這是佃農可以永久耕種地主土地的一種租佃制度,這一制度實現了土地所有權與使用權的分離.永佃制度下,土地分為田底與田面兩部分.地主占有田底,擁有"田底權",其權利是向佃農收租;佃農占有田面,擁有"田面權",其權利是永久使用土地.田面權可以繼承,也可以出租或出賣,其價格一般低于田底權.地主的田底權,可單獨轉讓,不影響佃戶的田面權.地主在買賣"田底"時是不能隨便更換佃戶的,這一制度很好地保障了農民的生產經營權及支配權方面的利益,促進了生產經營關系的穩(wěn)定性.對于土地的所有者來說,可以自由交易土地的所有權,是一種雙贏的制度安排.但是,這種制度安排也有致命的缺陷,它規(guī)定了土地的使用權可以自由買賣,這本身就是對所有權的侵占.在地主土地私有制下無法堅持"耕者有其田"的原則,耕種者并非實際擁有土地,不利于調動農民的積極性,不利于擴大土地經營規(guī)模,在有天災人禍之年往往會出現拋荒現象,不利于生產力與生產關系的協調發(fā)展.另外,從制度的安排與約束層面看,在如何保障自耕農利益方面未曾作出規(guī)定.

永佃制的存續(xù)與滅亡仍舊是封建經濟制度內部的變革,從本質上說沒有掃除土地私有的障礙,無法促使中國資本主義萌芽的茁壯成長.而在西方,掃除土地制度障礙,實施土地私有制,保障生產者權益,擴大土地經營范圍等方面對資本主義發(fā)展起到了積極的作用.西方國家的民法中是不允許使用權人出租、轉讓土地的.比如公元6世紀制定的《法學總論》中規(guī)定:使用權人不能把使用權出賣、出租或無償讓與他人;《法國民法典》第631條規(guī)定:使用權人不得出租或出讓其權利于他人;《德國民法典》第1080條規(guī)定:用益權不得轉讓,也不得用做擔?；蛘咴僭O定用益權.另外,對保護耕種者權益方面,歐美國家也更勝一籌.美國推翻英國的殖民統(tǒng)治,建立民主政權,在進行民主革命和進入工業(yè)化時期后,耕者有其田變?yōu)楝F實并承認土地私有權.1820年確立了將公有土地以低價出售給農戶,建立家庭農場的農業(yè)經濟制度.1862年通過的《宅地法》,規(guī)定向在土地上耕作5年以上、年滿21歲的個人或一家之主免費贈送160英畝的公有土地.這樣就在美國普遍形成了耕者有其田的家庭農場.日本在保護自耕農方面也值得借鑒.日本戰(zhàn)前就有許多保護耕作者的制度,如對土地買賣及租賃時規(guī)定,買者不得轉移土地用途,個人買者必須自己和家人耕種此土地.歷數中國各個朝代乃至當今社會,所有的政策和制度幾乎都在對土地承包者服務,對土地承包者權利的保障遠遠超過對耕種者權利的保護,這也是我們需要正視的問題.

4.小農經濟對抗規(guī)模經濟

當存在預期凈收益大于預期成本時,一項制度安排就會被創(chuàng)新,只有符合此條件,一個社會內部才會出現制度變更的企圖.比如說大企業(yè)生產的成本比小企業(yè)低,形成一個組織的獲益就比單打獨行有利可圖;如果市場的交易可以大大降低成本,提高交換的頻率,那么私人間的非市場交換就會退出歷史舞臺.鴉片戰(zhàn)爭前的中國社會是傳統(tǒng)的農業(yè)社會,農業(yè)生產主要以家庭為經營單位,規(guī)模小,生產率低,剩余產品少.這種以家庭作為主要生產單位的構成形式與中國封建社會的土地制度緊密聯系.普天之下,莫非王土,率土之濱,莫非王臣.中國農民耕種的土地多為貴族、地主的土地,與地主之間多為租佃性的依附關系.生產中的參與者多為家庭成員,彼此之間是生產與生活關系、血親相連的非經濟關系.但不同時期,生產與生活功能的此消彼長關系是不同的,這與一定的生產力水平和土地制度相關.在生產工具發(fā)達、經營的土地面積大的情況下,必然是通過家庭之外勞動力的雇傭來實現生產.當然生產力水平低,經營范圍小,對家庭之外的勞動力的需求相對就小.傳統(tǒng)社會眾子析產的繼承制度也會促使家庭內所擁有的土地逐漸縮小,最終導致土地分散所有與經營規(guī)模狹小的特征.土地經營制度必然制約著社會經濟的發(fā)展程度,越少采取雇傭制,越體現不出人與人的經濟利益關系,其發(fā)展只能停留在最原始的自然關系中.這與歐洲的農業(yè)經營有很大差異,即無論是土地的所有制、農戶經營的規(guī)模、雇傭關系、土地分布狀態(tài)等方面都顯示著一種向規(guī)模化經營的方向.

小農經濟下,自給自足的生產方式對于傳統(tǒng)中國來說實際是一種集約的方式.家庭作為一個小組織在男耕女織的作業(yè)下,沒有組織成本,也沒有強制成本,只有收益.而如果把家庭與家庭形成組織,除非這種自愿安排能夠帶來極高的預期收益,降低個體經營的成本,否則任何個體與個體的談判都不可能實現更有利的方案.鴉片戰(zhàn)爭前后,歐美國家已經相繼完成了工業(yè)革命.大機器生產代替手工生產,生產率提高了數倍,但這些代表著新技術新產業(yè)的新事物并沒有如愿以償地打開中國人的市場,大機器、規(guī)模生產不得不在小農具、家庭經營面前垂頭喪氣.中國家庭內部的經濟關系已經形成了抗衡規(guī)模經濟的一種制度安排,這種制度安排下產品的生產成本遠遠小于具有誘惑力的洋貨.中國小農經濟與家庭制造業(yè)的強勢聯盟、農民與手工業(yè)直接結合的生產方式能夠與資本主義進行最有效的抵抗.

5.國家、組織機構

國家對經濟發(fā)展的作用是巨大的,國家是一種在行使暴力上有比較利益的組織,它處在規(guī)定和強制實現所有權的地位.國家在交易中應該扮演使社會福利最大化的角色,通過契約關系限制人與人之間的活動關系.國家的這種契約關系可以提供一個節(jié)約資源的模型,從而促進社會福利的增長.國家規(guī)定的制度基礎可以提高經濟效率,國家通過一定的高壓權力促使每個人遵守約定,尊重個人財產權,國家是否能夠提供這些保障對于經濟增長是非常重要的.

此外,一項制度的安排,是支配經濟單位之間可能合作與競爭的方式的一種安排,這種安排可能是正規(guī)的,也可能是非正規(guī)的,它可能是暫時性的,也可能是長命的.不過它必須至少用于以下目標:提供一種結構使其成員的合作獲得一些在結構外不可能獲得的追加收入,或提供一種能影響法律或產權變遷的機制,以改變個人或團體可以合法競爭的方式.[3]

19世紀60年代,洋務運動掀起了發(fā)展民族產業(yè)的浪潮.洋務運動的領軍人物是代表著清朝統(tǒng)治階層的高官:曾國藩、李鴻章、張之洞等人.兵工廠、機械所、造船廠等標志著先進生產力的機械工業(yè)在半殖民地半封建社會的夾層中生存.這些混合著雙重制度的生產企業(yè)的管理者代表著中國統(tǒng)治階層,他們既是制度的制定者,又是制度的執(zhí)行者和破壞者.作為統(tǒng)治者的代理人,在中央集權的官僚制度下,企業(yè)的經營權與所有權未發(fā)生完全分離,無法衡量投入產出比.所有權結構不明晰,統(tǒng)治者的代理人在組織結構中不受約束,交易的費用必然會超過收益,無法實現利潤的最大化.

此外,國家沒有對競爭與合作作出制度層面的安排,代理人,即封建統(tǒng)治者的代表沒有積極性參與到市場競爭中或是通過擴大產業(yè)規(guī)模進行資本積累.19世紀中葉中國的產業(yè)變革是在國家制度缺位的情況下進行的,并沒有形成一種穩(wěn)定的結構來使經濟體內的成員獲得一些在結構外不可能獲得的最大利益,因此,實體的經濟變革是空泛的,僅僅是形式而已.

三、結 語

關于近代中國經濟落后的原因,很多學者從社會制度、政府、軍事實力、技術、文化等層面做過分析,但都是在用現象作結論.究其根本,是制度的缺乏導致在組織的內部,產權歸屬不清晰,委托人與代理人重置,委托人無法通過制度來約束代理人的行為,導致代理人的決策向著無效率發(fā)展.與之同理,近年來國有企業(yè)產權制度的改革過程中也一直存在著類似的問題,產權關系不清晰、產權交易制度不完善、管理者既是裁判員又是運動員等現象必然導致國有資產流失,企業(yè)經營效率低,競爭力不足.

[1]諾斯.經濟史上的結構與變遷[M].北京:商務印書館, 1992.

[2]王 詢,于秋華.中國近現代經濟史[M].大連:東北財經大學出版社,2004:13-14.

[3]戴維斯,諾斯.制度變遷的理論:概念與原因[C]//科斯,阿爾欽,諾斯,等.財產權利與制度變遷——產權學派與新制度學派譯文集.上海:三聯書店上海分店,1994.

1671-7041(2012)03-0010-04

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2011-11-27

許曉冬(1978-),女,博士研究生,講師; E-mail:gjmy2046@sina.com