金 濤 張 強(qiáng)

（遼寧社會科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心，遼寧 沈陽 110031）

學(xué)位論文是一種具有重要學(xué)術(shù)價值的灰色文獻(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)推動了學(xué)位論文的傳播與利用，各種商業(yè)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫已經(jīng)成為用戶獲取學(xué)位論文的最主要途徑。高等學(xué)校、科研院所等學(xué)位授予機(jī)構(gòu)作為學(xué)位論文的主要生產(chǎn)者和利用者，對其產(chǎn)出學(xué)位論文的搜集整理都較為重視，很多單位開發(fā)建設(shè)了機(jī)構(gòu)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，制定學(xué)位論文提交制度，保障對本單位學(xué)位論文的全面收藏。然而，由于多數(shù)機(jī)構(gòu)學(xué)位論文庫并不提供開放服務(wù)，很多學(xué)位授予單位每年都要花費(fèi)大量的經(jīng)費(fèi)購買商業(yè)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品，以滿足用戶的需要。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，推動學(xué)位論文的開放存取具有十分重要的意義，影響學(xué)位論文開放存取的因素很多，既有政策問題，也有觀念問題和著作權(quán)問題等，其中著作權(quán)問題尤為突出。

1 學(xué)位論文的著作權(quán)分析

1.1 學(xué)位論文受著作權(quán)法保護(hù)

依據(jù)《中華人民共和國學(xué)位管理條例》及世界各國關(guān)于學(xué)位授予與管理規(guī)定，學(xué)位論文必須是能夠反映作者具有所獲學(xué)位知識和學(xué)術(shù)研究水平的創(chuàng)造性成果，應(yīng)在導(dǎo)師指導(dǎo)下由學(xué)生獨(dú)立完成。碩士論文要求對所研究的課題有新見解或新成果，并對本學(xué)科發(fā)展或經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會進(jìn)步有一定意義；博士論文要求對所研究的課題在材料、角度、觀點、方法、理論等方面有創(chuàng)新性成果，并對學(xué)術(shù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會進(jìn)步有較重要的意義。國內(nèi)研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)在學(xué)位論文提交答辯時，都要求作者簽屬論文的獨(dú)創(chuàng)性聲明，因此，通過答辯的學(xué)位論文屬原創(chuàng)性文字作品，應(yīng)受到著作權(quán)法保護(hù)。

1.2 學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬

1.2.1 自由選題學(xué)位論文作品的著作權(quán)歸屬

多數(shù)情況下，學(xué)位論文作品（尤其是社會科學(xué)學(xué)位論文）的選題由作者在導(dǎo)師指導(dǎo)下自由選定，整個論文撰寫過程中，作者是唯一的創(chuàng)作主體，并沒有第三方為論文的創(chuàng)作提供資助或有就相關(guān)權(quán)利進(jìn)行合同約定，論文的創(chuàng)作亦不屬于職務(wù)行為。學(xué)位論文是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下完成的，如果導(dǎo)師僅是為學(xué)生提供了素材、參考資料、修改意見、物質(zhì)條件或其他輔助勞動，導(dǎo)師的指導(dǎo)工作即使對學(xué)位論文的產(chǎn)生具有重要意義，一般情況下應(yīng)視為職務(wù)行為。即導(dǎo)師并未就學(xué)位論文的創(chuàng)作（撰寫）做出實質(zhì)貢獻(xiàn)，導(dǎo)師的指導(dǎo)并未導(dǎo)致學(xué)位論文的直接產(chǎn)生，這種指導(dǎo)就不能構(gòu)成著作權(quán)法意義上的創(chuàng)作，指導(dǎo)教師對學(xué)生學(xué)位論文不應(yīng)享有著作權(quán)，學(xué)位論文的作者擁有作品的完整的著作權(quán)。[1]

1.2.2 承擔(dān)科研項目產(chǎn)生學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬

博、碩士研究生是學(xué)位授予單位科研力量的重要組成部分，很多研究生在學(xué)習(xí)過程中，都需要通過參與導(dǎo)師承擔(dān)的科研項目，完成一定的研究任務(wù)，來實現(xiàn)自己學(xué)識能力和知識水平的提升。尤其是博士研究生通過答辯的學(xué)位論文，一般都是能夠顯示作者專業(yè)研究能力的研究成果，甚至能夠反映培養(yǎng)單位的科研水平。如果學(xué)位論文是來源于導(dǎo)師或?qū)熍c學(xué)生共同承擔(dān)的科研項目，由于這樣的科研項目一般都會得到政府或其他機(jī)構(gòu)的資金資助，在項目方案中，資助方一般都會對項目成果的知識產(chǎn)權(quán)利益提出主張，項目資助方和項目承擔(dān)方會就雙方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行合同約定，這種情況下，即便學(xué)位論文涉及的科研成果主要由作者完成，其著作權(quán)仍屬于資助機(jī)構(gòu)，而不屬于論文作者。

我國《著作權(quán)法》第十七條規(guī)定“受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人”。由于學(xué)位論文答辯的主要目的在于檢驗作者的知識水平和學(xué)術(shù)能力，只要論文來源于作者本人的創(chuàng)造性研究活動，且水平達(dá)到了相應(yīng)學(xué)位的要求即可，通常學(xué)位授予單位并不對論文的著作權(quán)提出要求。

1.2.3 職務(wù)作品產(chǎn)生學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬

我國教育部1999年頒布的《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》強(qiáng)調(diào)：“在高等學(xué)校學(xué)習(xí)、進(jìn)修或者開展合作項目研究的學(xué)生、研究人員，在校期間參與導(dǎo)師承擔(dān)的本校研究課題或者承擔(dān)學(xué)校安排的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造及其他技術(shù)成果，除另有協(xié)議外，應(yīng)當(dāng)歸高等學(xué)校享有或持有。”因此，如果研究生學(xué)位論文來源于學(xué)位授予單位的科研項目，或來源于導(dǎo)師或作者本人承擔(dān)的單位職務(wù)工作，其作品的著作權(quán)一般應(yīng)歸屬于學(xué)位授予單位或工作任務(wù)發(fā)布單位。如某一在職研究生在就職單位從事軟件系統(tǒng)開發(fā)設(shè)計工作，其提交答辯的學(xué)位論文主要來源于從事軟件設(shè)計的職務(wù)工作任務(wù)，則該學(xué)位論文作品的著作權(quán)應(yīng)屬于其就職單位，作者享有作品的署名權(quán)。

我國《著作權(quán)法》第十六條對職務(wù)作品著作權(quán)進(jìn)行了規(guī)定：“主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機(jī)軟件等職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有。”

2 學(xué)位論文授權(quán)許可協(xié)議的主要內(nèi)容

學(xué)位授予單位作為學(xué)位論文的主要收藏、管理者，在推動學(xué)位論文的傳播和利用過程中，扮演著重要的角色。目前，學(xué)位授予單位大多將作者與指導(dǎo)教師認(rèn)定為學(xué)位論文的直接著作權(quán)人，通過與其簽訂授權(quán)許可協(xié)議的方式，獲得學(xué)位論文的使用授權(quán)，協(xié)議一般包括如下內(nèi)容。

2.1 授權(quán)人的責(zé)任義務(wù)

在授權(quán)協(xié)議書中，論文作者和導(dǎo)師作為授權(quán)方需共同簽字。將指導(dǎo)教師納入作品的權(quán)利人，既避免了不必要的著作權(quán)糾紛，也明確了指導(dǎo)教師的責(zé)任。作者及其導(dǎo)師必須對作品的著作權(quán)負(fù)責(zé)，如論文來源于科研項目或職務(wù)成果，一般作者和導(dǎo)師在授權(quán)前，需征得資助方或職務(wù)單位的同意。

2.2 授權(quán)使用的地域范圍

授權(quán)范圍主要指在機(jī)構(gòu)內(nèi)授權(quán)使用和還是機(jī)構(gòu)內(nèi)外無限制授權(quán)使用。

2.3 授權(quán)使用的權(quán)利種類

授權(quán)種類主要包括著作權(quán)法中規(guī)定的作品發(fā)表權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等財產(chǎn)權(quán)。如：授權(quán)學(xué)位授予單位可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存研究生學(xué)位論文，可以將論文全文收錄到機(jī)構(gòu)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中；授權(quán)學(xué)位授予單位為教學(xué)和科研目的，可以將公開的學(xué)位論文作為資料提供給機(jī)構(gòu)內(nèi)用戶檢索、閱讀、全文瀏覽、下載等；機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，向教育部等上級主管部門指定單位提交公開的學(xué)位論文；授權(quán)學(xué)位授予單位可以將學(xué)位論文提交到商業(yè)性學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中，可以將作品在互聯(lián)網(wǎng)上公開傳播等。

2.4 專有授權(quán)還是非專有授權(quán)

通常情況下，機(jī)構(gòu)并不要求作者對作品使用進(jìn)行專有授權(quán)，作者保留在其他媒體發(fā)表論文的權(quán)利。

根據(jù)著作權(quán)法規(guī)定，規(guī)范的著作權(quán)許可使用合同還應(yīng)包括許可使用的時間范圍、付酬標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等。如果使用授權(quán)是無償?shù)模话闱闆r下，要求被授權(quán)者對作品的使用必須是非商業(yè)性質(zhì)。目前，很多學(xué)位授予機(jī)構(gòu)制定了學(xué)位論文管理辦法，大量學(xué)位論文經(jīng)作者授權(quán)后被機(jī)構(gòu)提交給數(shù)字資源商進(jìn)行商業(yè)化傳播，論文作者從中卻很少獲利。作者撰寫學(xué)位論文的主要目的是為了獲取學(xué)位而不是獲取收益，學(xué)位論文的開放存取不存在太多的著作權(quán)障礙。

3 機(jī)構(gòu)學(xué)位論文庫開放存取的著作權(quán)解決方案

20世紀(jì)90年代以來，伴隨著開放存取運(yùn)動的發(fā)展，機(jī)構(gòu)學(xué)位論文庫作為開放存取機(jī)構(gòu)知識庫的重要組成部分在世界范圍內(nèi)獲得了蓬勃發(fā)展，據(jù)開放存取知識庫指南ROAR統(tǒng)計，截至2012年6月1日，其收錄的全球開放存取學(xué)位論文機(jī)構(gòu)知識庫總量已達(dá)218個。[2]目前，國內(nèi)很多機(jī)構(gòu)建設(shè)的學(xué)位論文庫都沒有開放服務(wù)，這既涉及著作權(quán)的問題，也涉及觀念的問題。當(dāng)前形勢下，學(xué)位授予機(jī)構(gòu)應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，充分尊重著作權(quán)人權(quán)益，為學(xué)位論文作者提供多種授權(quán)方案選擇，通過可靠的技術(shù)保障，根據(jù)作者意愿，有選擇地對學(xué)位論文資源進(jìn)行不同層次開放，將以商業(yè)數(shù)據(jù)庫為主的學(xué)位論文有償獲取模式，逐步轉(zhuǎn)變到以開放機(jī)構(gòu)知識庫為主的免費(fèi)共享存取模式。

3.1 制定科學(xué)的學(xué)位論文存儲管理辦法

通過制定機(jī)構(gòu)學(xué)位論文存儲管理辦法，強(qiáng)制要求論文作者在學(xué)位論文通過答辯后，將論文的最終答辯審定稿提交到機(jī)構(gòu)學(xué)位論文庫，開放發(fā)布學(xué)位論文元數(shù)據(jù)和文摘，提供在機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)的使用，并根據(jù)機(jī)構(gòu)政策或作者授權(quán)提供一定范圍內(nèi)的全文開放獲取。

3.2 為論文作者提供多種開放授權(quán)方式選擇

學(xué)位論文作者向機(jī)構(gòu)學(xué)位論文庫系統(tǒng)提交論文后，系統(tǒng)應(yīng)為提交者提供多種可供選擇的公開授權(quán)方案。如允許論文被數(shù)據(jù)庫索引并通過搜索引擎等網(wǎng)絡(luò)檢索工具進(jìn)行檢索；允許論文在機(jī)構(gòu)范圍檢索并被全文下載；允許機(jī)構(gòu)將學(xué)位論文提交到商業(yè)數(shù)據(jù)庫中；允許論文在互聯(lián)網(wǎng)上全文開放。通常情況下，如果學(xué)位論文不涉及內(nèi)容保密，均應(yīng)要求其在機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)授權(quán)開放。機(jī)構(gòu)應(yīng)制定政策，支持作者將學(xué)位論文作品在互聯(lián)網(wǎng)上全文開放，同時為保護(hù)作者的權(quán)益，鼓勵其采用國際通用的“創(chuàng)作共享協(xié)議（Creative Commons License，CCL）”對提交開放存取的作品進(jìn)行使用授權(quán)明示，在共享協(xié)議“署名－非商業(yè)性使用－相同方式共享”3個選項中選擇合適的組合，明確學(xué)位論文作品公開并被他人使用時使用者應(yīng)遵守的協(xié)議要求。如作者允許機(jī)構(gòu)將學(xué)位論文提交到商業(yè)數(shù)據(jù)庫中，只要作者或著作權(quán)人沒有對提交過程主張收益，整個論文的提交過程均應(yīng)是無償?shù)?，機(jī)構(gòu)方不應(yīng)從中獲利，商業(yè)數(shù)據(jù)庫也必須對該作品進(jìn)行免費(fèi)開放服務(wù)。

3.3 提供可靠的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)技術(shù)措施

機(jī)構(gòu)學(xué)位論文庫管理系統(tǒng)可在論文瀏覽首頁發(fā)布保護(hù)作者權(quán)益的聲明，完整展示關(guān)于培養(yǎng)機(jī)構(gòu)優(yōu)先使用聲明和作者未侵犯第三方著作權(quán)的承諾。為作者和其他權(quán)利人提供方便的渠道來反饋對知識庫存繳作品的異議，管理者應(yīng)登記權(quán)利人意見并及時回應(yīng)。學(xué)位論文機(jī)構(gòu)庫管理系統(tǒng)還應(yīng)提供防止機(jī)器自動套錄全文的監(jiān)測措施，可提供將文本文檔等轉(zhuǎn)換為PDF文檔的功能，或者提供加載出版信息數(shù)字水印的功能。必要時由作者在提交作品時選擇只提供在線瀏覽而不提供下載功能，這也是目前對網(wǎng)絡(luò)傳播作品進(jìn)行著作權(quán)保護(hù)較為通行的做法。[3]

開放存取有利用于推動知識成果的廣泛傳播，提高作者的學(xué)術(shù)影響力。機(jī)構(gòu)學(xué)位論文庫也需要不斷豐富其服務(wù)功能，如提供學(xué)位論文下載統(tǒng)計、學(xué)位論文與作者其他知識成果的關(guān)聯(lián)檢索、個人知識成果管理等增值服務(wù)，以此來提高其在論文提交者中的影響，讓更多學(xué)位論文作者能積極主動地提交作品并授權(quán)公開。

[1] 張小勇，吳用.學(xué)位論文著作權(quán)歸屬問題研究[J].中國高教研究，2010（5）：25-30.

[2] Browse by Repository Type[EB/OL].[2012-06-01].http://roar.eprints.org/view/type/.

[3] 張曉林，等.機(jī)構(gòu)知識庫內(nèi)容存繳與傳播的政策指南[EB/OL].[2012-06-20].http://ir.las.ac.cn/handle/12502/5043.