李曉艷，張 茵

中國石油天然氣股份有限公司蘭州化工研究中心，甘肅蘭州 730060

0 引言

中國石油石化專利信息網(wǎng)是國家知識產(chǎn)權(quán)局與中國石油合作共建的一個石油石化行業(yè)性專利信息服務(wù)平臺。平臺由中國石油天然氣股份有限公司蘭州化工研究中心維護。該平臺包括中外文摘數(shù)據(jù)庫和中國專利全文數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)更新與國家知識產(chǎn)權(quán)局實現(xiàn)同步更新，自2003年11月正式建成開放以來，在行業(yè)和企業(yè)內(nèi)部得到良好的推廣和應(yīng)用。

為方便技術(shù)人員查詢，平臺文摘檢索系統(tǒng)對數(shù)據(jù)進行了再加工，建立了“地質(zhì)與勘探”、“鉆井工藝與設(shè)備”、“采油與油田建設(shè)”、“石油煉制”、“石油天然氣儲存與運輸”、“石油機械設(shè)備與自動化”和“石油化工”等七大類二級導(dǎo)航系統(tǒng)，二級導(dǎo)航命中量太大、準(zhǔn)確率較低，例如“石油煉制”命中52789條，“石油天然氣儲存與運輸”命中20478條。如果要使分類導(dǎo)航發(fā)揮作用就需要使分類更細化，同時優(yōu)化檢索策略，建立三級導(dǎo)航。

1 三級導(dǎo)航分類的確定

以“石油化工”為試點，將二級導(dǎo)航分為九大類，并對二級導(dǎo)航進一步細化，選取技術(shù)人員關(guān)注的技術(shù)或產(chǎn)品建立42個類別的三級分類。具體如下：

1）烯烴原料：乙烯、丙烯、烯烴；

2）芳烴原料：烷基苯、苯酐、聯(lián)合芳烴；

3）其它基本有機原料：脂肪醇、丙烯酸（酯）、有機硅、天然氣化工；

4）合成樹脂：聚乙烯、聚丙烯；

5）合成橡膠：丁苯橡膠、聚丁二烯橡膠、丁基橡膠、乙丙橡膠、丁腈橡膠、氯丁橡膠、異戊橡膠；

6）合成纖維：滌綸、腈綸；

7）化工催化劑/催化劑助劑：催化裂化催化劑、加氫精制催化劑、聚烯烴催化劑、加氫催化劑、脫硫催化劑；

8）無機化肥：合成氨；

9）清潔燃料：清潔汽油、清潔柴油、生物質(zhì)清潔燃料、汽柴油及其添加劑。

2 三級導(dǎo)航系統(tǒng)的開發(fā)

三級導(dǎo)航的檢索式大多采用分類號與關(guān)鍵詞相結(jié)合的方式，分類號限定在“主分類（ic1）”或“副分類（ic2）”上，關(guān)鍵詞主要限定在“文摘（ab）”字段中，輔助限定在“發(fā)明名稱（ti）”字段上，所有三級導(dǎo)航均采用單組檢索式。

2.1 檢索式制定原則

檢索式的制定中遵循以下原則：

1）“查全率”與“查準(zhǔn)率”，優(yōu)先考慮“查準(zhǔn)率”，“查準(zhǔn)率”達到70%以上；

2）將明顯的誤中使用“邏輯非”去掉；

3）三級導(dǎo)航類別相互關(guān)聯(lián)的，原則上去重；

4）關(guān)鍵詞與IPC分類（國際專利分類）相結(jié)合的方法，將每一類命中量控制在500篇上下為佳；小類分得是否準(zhǔn)確要在檢索過程驗證，命中量過低考慮部分小類之間需要并項；

5）命中量高，檢索條件從嚴；命中量低，檢索條件從寬；

6）命中量過高，如數(shù)量達到千條以上，則考慮將該類目上調(diào)至二級導(dǎo)航，將其類別細化或?qū)Ψ诸惡蟮臄?shù)據(jù)采集采用制備與應(yīng)用兩條線。

2.2 檢索式示例

檢索式的制定過程中，對密切相關(guān)專利文獻進行閱讀，歸納其關(guān)鍵詞、分類號；并與檢索者的工作經(jīng)驗相結(jié)合，依據(jù)上述檢索式的制定原則，確定了具體檢索式。以查全率和查準(zhǔn)率核實檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性和合理性。

查全率以某一“專利申請（專利權(quán)）人”的專利文獻為基準(zhǔn)，挑選準(zhǔn)確反映三級分類主題的專利文獻進行統(tǒng)計，得到數(shù)據(jù)A；同時將三級導(dǎo)航的結(jié)果以“專利申請（專利權(quán)）人”進行進一步的限定，對所得的結(jié)果進行統(tǒng)計，得道數(shù)據(jù)B；B/A的百分數(shù)即三級導(dǎo)航檢索式的查全率。

查準(zhǔn)率以某段申請日的專利文獻為基準(zhǔn)，其文獻在100項左右，具體數(shù)據(jù)統(tǒng)計為C，確定其合適的檢索結(jié)果并進行統(tǒng)計得到數(shù)據(jù)D，D/C的百分數(shù)就是查準(zhǔn)率。

以“其他化工原料”中的“丙烯酸（酯）”和“化工催化劑/化工催化助劑”中的“聚烯烴催化劑”為例說明檢索式的制定。

丙烯酸（酯）檢索式：((C07C5/ic1,ic2 OR C07C6/ic2,ic1 OR B01J27/ic1,ic2 OR C07C4/ic1,ic2) and (丙烯酸 or 丙烯酸%酯)/ab) or ((C07 or b01)/ic1,ic2 and (丙烯酸 or 丙烯酸%酯)/ti)檢索結(jié)果986項，查全率92.2% 查準(zhǔn)率89.9%

聚烯烴催化劑檢索式：((乙烯 or 丙烯 or 烯烴) and 聚合and (催化 or 催化劑))/ab and (C08F4 or B01J)/ic1，ic2檢索結(jié)果1794項，查全率88.6%，查準(zhǔn)率95.3%。

2.3 平臺系統(tǒng)的集成和測試

將檢索式集成到中國石油專利信息平臺后臺檢索系統(tǒng)，完成了二級和三級導(dǎo)航系統(tǒng)，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)檢索。整個系統(tǒng)測試經(jīng)歷了內(nèi)部測試、用戶測試兩個階段，內(nèi)部測試階段檢測檢索式的分類和設(shè)計是否符合要求，檢測此前測試過的各組成部分是否能完好地結(jié)合到一起。用戶測試階段將整個系統(tǒng)開放后，由用戶進行適應(yīng)性測試，這一過程中得到了用戶的一些反饋意見，進行了部分導(dǎo)航式的調(diào)整和修改。

三級導(dǎo)航的進入途徑：中國石油石化專利信息網(wǎng)（www.pcpat.com.cn）→專利文摘數(shù)據(jù)庫檢索→分類導(dǎo)航→三級導(dǎo)航。

三級導(dǎo)航頁面示例：

1）中國石油石化專利網(wǎng)主頁面

2）專利文摘數(shù)據(jù)庫中的三級導(dǎo)航界面

3 三級導(dǎo)航的應(yīng)用

中國石油蘭州化工研究中心自2005年以來就開始了三級導(dǎo)航的開發(fā)，2006年年底，首批建成22個類別的三級導(dǎo)航，隨著研究領(lǐng)域的拓展和平臺建設(shè)的深入，陸續(xù)又開發(fā)了生物質(zhì)清潔燃料、清潔汽油、清潔柴油、丁基橡膠和異戊橡膠等13個類別的三級導(dǎo)航，目前三級導(dǎo)航達到42類。

三級導(dǎo)航提供一站式快捷檢索服務(wù)，直接點擊即可得到所需領(lǐng)域的專利檢索結(jié)果，無需檢索過程，簡單快捷而且具有相當(dāng)高的查準(zhǔn)率，不僅節(jié)約了時間而且會大大提高數(shù)據(jù)庫的利用率。

服務(wù)對象廣泛，三級導(dǎo)航由于其快捷性、方便性，適用于各種客戶群，尤其適用于領(lǐng)導(dǎo)決策層、未參加專利檢索培訓(xùn)的客戶人群和通過專利文獻迅速了解領(lǐng)域發(fā)展趨勢的技術(shù)人員。三級導(dǎo)航的開發(fā)可以為技術(shù)人員直接提供所需領(lǐng)域的最相關(guān)的數(shù)據(jù)，準(zhǔn)確率非常高，大大提高導(dǎo)航系統(tǒng)的實用性。

4 結(jié)論

1）三級導(dǎo)航提供了一站式快捷檢索服務(wù)，簡單快捷，檢索結(jié)果準(zhǔn)確率高，擴大了使用群體；具有良好的實用性。

2）中國石油石化專利信息服務(wù)平臺中開發(fā)了“石油化工”中的42類三級導(dǎo)航，隨著平臺的建設(shè)，應(yīng)開發(fā)更多技術(shù)領(lǐng)域的三級導(dǎo)航，更好服務(wù)企業(yè)和行業(yè)。