李懷彬 包佳健

型式認證，作為政府管理汽車產(chǎn)品及其市場的工具之一，越來越強烈地影響著企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營行為。它的“強制性和權威性”，使部分人對其“敬而生畏”，它的“廣泛性和復雜性”，使部分人又對其“茫然不知所措”，現(xiàn)階段在法制化不斷完善的過程中，認證過程的某些“不確定性”又使部分人隨意對待認證。為了使大家對汽車型式認證有一個完整的概覽。擬定此文與之共勉。

2011年，中國汽車產(chǎn)銷量突破1 800萬輛大關，再次刷新全球歷史紀錄，這為中國汽車工業(yè)史畫上濃墨重彩的一筆。但伴隨著汽車產(chǎn)銷量的不斷增加，客戶抱怨、質(zhì)量投訴、召回等現(xiàn)象也不斷增多，為了保證汽車行業(yè)的健康發(fā)展，政府主管部門不斷加強對汽車生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管力度，完善汽車生產(chǎn)企業(yè)和汽車準入管理、核準審批、型式認證、生產(chǎn)和銷售等各個環(huán)節(jié)相關的法律法規(guī)，積極構(gòu)建和規(guī)范有利于行業(yè)發(fā)展的和諧市場環(huán)境。

1 汽車產(chǎn)品型式認證制度概述

中國汽車產(chǎn)品的型式認證制度是伴隨著汽車行業(yè)的發(fā)展而不斷成長和完善的，在借鑒了國外先進型式認證制度的同時也符合中國發(fā)展的現(xiàn)狀。型式認證，作為政府管理汽車產(chǎn)品及市場的工具之一，越來越強烈地影響著企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營行為。認證，按照國際標準化組織(ISO)和國際電工委員會(IEC)的定義，是指由國家認可的認證機構(gòu)證明一個組織的產(chǎn)品、服務、管理體系符合相關標準、技術規(guī)范(TS)或其強制性要求的合格評定活動。本文所談型式認證側(cè)重于產(chǎn)品認證，汽車產(chǎn)品型式認證是指通過官方確認和批準證明車輛產(chǎn)品能夠達到法律法規(guī)要求的過程，不但管理車輛產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，而且包括車輛產(chǎn)品銷售后的使用過程。型式認證按強制程度分為強制性認證和自愿性認證2種。強制性認證即市場準入性的行政許可，是國家行政機關依法對列入行政許可目錄的項目所實施的許可管理，凡是需經(jīng)強制性認證的，須獲得行政許可方可準予生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售等。而自愿性認證是企業(yè)根據(jù)自身或其用戶、相關方的要求自愿申請的認證，比如提升企業(yè)形象、提高產(chǎn)品美譽度、獲取政府補貼等。

型式認證范疇只涉及汽車新產(chǎn)品(及其改型)法規(guī)符合性以及生產(chǎn)一致性，但政府對汽車產(chǎn)品的管理卻貫穿于汽車從出廠到報廢以及回收再利用的整個過程。

我國的汽車產(chǎn)品型式認證是管理汽車產(chǎn)品“準生證”的，一款全新車型上市銷售之前必須要獲得工信部的《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》、國家質(zhì)檢總局(認監(jiān)委)的整車CCC認證、環(huán)保部的環(huán)保目錄，在北京市場上銷售的產(chǎn)品還需獲得北京市環(huán)保局的環(huán)保目錄。

某款車型如果有政府采購及公務車需求，還必須進入工信部《黨政機關公務用車選用車型目錄》以及財政部和環(huán)保部聯(lián)合發(fā)布的節(jié)能與環(huán)境標志產(chǎn)品《政府采購清單》；對于節(jié)能與新能源汽車，如要獲取國家財政補貼以及車船稅減免則要獲得工信部《節(jié)能與新能源汽車示范推廣應用工程推薦車型目錄》以及《節(jié)約能源 使用新能源車輛減免車船稅的車型目錄》；對于1.6 L以下符合條件的節(jié)能汽車，如要獲取國家3 000元/輛的財政補貼則需要獲得工信部《“節(jié)能產(chǎn)品惠民工程”節(jié)能汽車推廣目錄》。如果我們的汽車產(chǎn)品需要獲得一個良好安全美譽度，中國汽車技術研究中心C-NCAP則是可以選擇的評價工具之一。

2 汽車產(chǎn)品型式認證解析

現(xiàn)階段我國汽車產(chǎn)品型式認證基本上形成了由國家發(fā)展和改革委員(以下簡稱國家發(fā)改委)、國家工業(yè)和信息化部(以下簡稱工信部)、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)及其所屬國家認證認可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認監(jiān)委)和國家環(huán)境保護部(以下簡稱環(huán)保部)4大政府機構(gòu)承擔管理職能的局面，同時公安部、商務部、財政部、海關總署、交通和運輸部等也涉及汽車行業(yè)相關環(huán)節(jié)的管理。國家發(fā)改委主管汽車行業(yè)重大項目審批工作，國家工業(yè)和信息化部主管汽車產(chǎn)品《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》管理工作，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和國家認證認可監(jiān)督管理委員會主管機動車強制性產(chǎn)品認證工作，國家環(huán)境保護部主管汽車產(chǎn)品環(huán)保目錄工作，個別地方政府部門如北京市環(huán)境保護局實施嚴格的汽車環(huán)保目錄管理工作。所有認證工作最終成為車輛注冊的依據(jù)。

工信部《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》(以下簡稱“公告”)是國家對汽車產(chǎn)品實施管理的重要手段，目前仍是汽車在地方車管所辦理車輛注冊登記的最重要依據(jù)之一?！豆妗返那吧怼度珖嚒⒚裼酶难b車和摩托車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品目錄》(以下簡稱“目錄”)管理產(chǎn)生于1985年，當時是為了把汽車生產(chǎn)像計劃生育那樣進行強化管理，最初《目錄》上的整車企業(yè)只有60多家，而現(xiàn)在整車企業(yè)卻達300多家。從2001年1月1日起，《目錄》逐漸過渡到了《公告》，這是對《目錄》的重大改革?，F(xiàn)在《公告》在產(chǎn)品檢測、監(jiān)督等方面，十分接近于“歐洲型式認證制度”，只是法規(guī)要求的低一點，同時我國現(xiàn)在還存在其他認證型式。工信部產(chǎn)業(yè)政策司以及中機車輛技術服務中心具體承擔著《公告》的管理及技術服務工作。此外新建企業(yè)以及重大項目投資還需要國家發(fā)改委項目審批。

《CCC認證》(中國強制性認證)，其“CCC”為“China Compulsory Certification”的英文縮寫。該認證是政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環(huán)境、保護國家安全，依照法律法規(guī)實施的一種產(chǎn)品合格評定制度，它要求產(chǎn)品必須符合國家標準和技術法規(guī)?！禖CC認證》的政府主管部門是國家質(zhì)檢總局和國家認監(jiān)委，中國質(zhì)量認證中心是受理汽車產(chǎn)品CCC認證的第三方認證機構(gòu)，而且也是唯一一家得到國家認監(jiān)委授權的汽車產(chǎn)品CCC認證機構(gòu)。CCC認證分為整車CCC認證和零部件CCC認證，其中零部件CCC認證整車認證的前提條件。根據(jù)CCC認證要求，汽車產(chǎn)品只有獲得CCC認證后，并加貼CCC認證標志方能生產(chǎn)、銷售。CCC認證制度自2002年5月1日開始實施。

《國家環(huán)保目錄》是環(huán)保部貫徹《大氣污染防治法》，加強對新生產(chǎn)機動車執(zhí)行國家機動車排放標準的監(jiān)督管理力度，對達到排放標準的車型和發(fā)動機型開展的型式核準工作。未經(jīng)環(huán)保部核準公布的車型和發(fā)動機型不得制造、銷售、注冊登記和使用?！秶噎h(huán)保目錄》的申報開始于2001年，環(huán)保部機動車排污監(jiān)控中心具體承擔著《國家環(huán)保目錄》的申報受理及審核工作。

《北京環(huán)保目錄》是北京市為改善本地大氣環(huán)境質(zhì)量，減少機動車排放污染，對在北京市場銷售車輛實施的比國內(nèi)其他地區(qū)更嚴格排放標準進行核準的措施；對沒有獲得《北京環(huán)保目錄》的車型不準在京銷售及辦理注冊登記手續(xù)。北京市自2006年12月30日起在全國率先執(zhí)行國家第三階段機動車排放標準(相當于EUⅢ)，從2008年3月1日起執(zhí)行國家第四階段機動車排放標準(相當于EUⅣ)；從2012年9月1日將執(zhí)行第五階段排放標準(相當于EUV)，北京基本上2～3年提升一次排放標準，并逐步與歐盟接軌，據(jù)悉北京市已獲國務院批準2016年將實施第六階段排放標準(相當于EUⅥ)。

3 汽車產(chǎn)品型式認證流程及周期

各項汽車型式認證流程大體一致，內(nèi)容包括認證申請、受理、方案審查、認證試驗、試驗報告上傳、技術審查、批準發(fā)布等幾個環(huán)節(jié)，但不同主管機關單項型式認證流程所需時間不盡相同。一款車型汽車型式認證周期由試驗時間和認證審批時間構(gòu)成，認證審批時間是相對固定的；試驗時間根據(jù)產(chǎn)品配置變化情況及對應檢測項目多少而有不同。汽車生產(chǎn)企業(yè)在認證計劃和申報時要根據(jù)產(chǎn)品配置及認證型式的不同統(tǒng)籌規(guī)劃、合理安排，以實現(xiàn)車輛的如期順利上市。

(1)全新車型的型式認證周期：

申報國Ⅳ排放車型(10萬km排放耐久性試驗)一般需要10個月時間，申報京V/國V排放車型(16萬km排放耐久性試驗)一般需要12個月時間。

(2)改款車型的型式認證周期：

a.如果車型的更改需要進行排放耐久性試驗，則認證周期和全新車型相同。

b.如果不涉及排放耐久性試驗，根據(jù)試驗項目多少，相應周期為4～6個月時間。

c.認證審查期間若遇到國慶、春節(jié)等較長法定節(jié)假日，則認證周期有可能增加一個月時間。(注：是否是全新車型依據(jù)工信部同一型號判定規(guī)則規(guī)則確定，對于上汽集團來說依據(jù)企業(yè)標準判定，即相同的發(fā)動機、變速箱、車身型式、排放階段、燃料消耗量為一種新車型。)

4 汽車產(chǎn)品型式認證試驗

國內(nèi)4大強制性型式認證都需要對汽車整車及相關零部件進行檢測，其中工信部《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》需要113項強制性檢測(含新能源汽車)，同時還需要進行定性檢測；國家認監(jiān)委《CCC認證》(中國強制性認證)需要107項檢測，其中97%以上的項目都與公告檢測項目重復；國家環(huán)保部《國家環(huán)保目錄》和北京環(huán)保局《北京環(huán)保目錄》則根據(jù)車輛、燃油種類不同，所需進行不同項目的檢測。

汽車型式認證要求，型式試驗必須在政府認可的檢測機構(gòu)進行；目前工信部、國家認監(jiān)委、國家環(huán)保部和北京環(huán)保局都有各自授權的檢測機構(gòu)；通常情況下，汽車生產(chǎn)企業(yè)在選擇檢測機構(gòu)進行檢測時應選擇同時被授權的檢測機構(gòu)，也便于型式試驗集中組織實施以及避免重復試驗，滿足不同型式認證的試驗需求。

5 汽車產(chǎn)品型式認證標準與法規(guī)

談汽車產(chǎn)品認證，不能不提汽車產(chǎn)品標準，汽車產(chǎn)品標準是開展汽車產(chǎn)品認證的基礎，而汽車產(chǎn)品強制性標準又是汽車產(chǎn)品標準的核心部分。以下重點介紹汽車產(chǎn)品強制性標準。

汽車強制性標準是我國目前車輛技術法規(guī)的重要組成部分，在政府對汽車產(chǎn)品管理中的作用十分重要，是國家實施汽車產(chǎn)品型式認證的基礎和主要依據(jù)。我國汽車強制性標準體系主要是參照歐洲ECE/EEC(EC)技術法規(guī)體系制定的，在具體內(nèi)容上是綜合歐、美、日3大汽車技術法規(guī)體系并進行協(xié)調(diào)的結(jié)果。自1993年第一批汽車強制性標準發(fā)布以來，截至2012年2月已經(jīng)批準發(fā)布的汽車(不含摩托車)強制性標準達89項：其中主動安全26項；被動安全27項；一般安全22項；環(huán)保和節(jié)能14項。另有19項新的標準項目正在制訂中。這些標準完成后汽車強制性標準項目將達到108項。這些強制性國家標準極大地促進了我國汽車產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜性能和技術水平的提高，一些項目與國際水平基本同步。而長期以來，我國在制定法律、法規(guī)，對汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和管理依法進行規(guī)范等方面認識不足，政府管理職能分散、多頭管理現(xiàn)象非常普遍。因此技術法規(guī)概念的確立也頗費周折，標準與技術法規(guī)分立的原則需要進一步明確才能真正實現(xiàn)法制化管理的目標。

在世貿(mào)組織文件中，標準與法規(guī)是2個完全不同的概念，標準具有自愿性，法規(guī)具有強制性。因為缺少管理文件，即使是國內(nèi)的強制性標準也不能等同于技術法規(guī)，而實施型式認證必須依靠法規(guī)，這也是《公告》沒有過渡到型式認證的重要原因之一。另一個重要原因是行政管理情結(jié)難了，對于汽車目前還需要實行嚴格的行政管理，這是代表政府意志的觀點，而且政府部門利益、門戶之見也成為實施真正型式認證的障礙。中國的汽車產(chǎn)品管理在一個相當長的時期里，都不是一個簡單的認證問題。

表1 型式認證試驗清單

除強制性國家標準外，推薦性國家標準和汽車行業(yè)標準也是汽車技術標準體系的重要內(nèi)容，近年我國也加大了采用國際標準和國外先進標準的比例。但受各種因素的影響，也有相當比例的標準標齡過長，技術要求低，不適應國內(nèi)汽車技術發(fā)展的現(xiàn)實需要。同時，我國汽車行業(yè)參與國際標準化活動的情況也不甚理想，不能及時理解和把握國際最新技術動態(tài)，不利于提高我國汽車標準水平。

目前我國是通過強制性國家標準和相關法律法規(guī)配套實施來實現(xiàn)對汽車設計和制造的控制和管理。我國汽車強制性國家標準主要參照ECE法規(guī)和EEC(EC)指令制定的，總體水平接近歐洲21世紀初的水平，并逐步與國際接軌。但也應該看到，我國在標準制訂和實施過程中還存在著許多不足。首先，標準制訂方面：部分標準過多考慮國內(nèi)汽車技術落后的現(xiàn)狀，在選擇所參照的ECE版本和確定標準限值上有所遷就；標準制修訂周期過長，不適應汽車技術快速發(fā)展的需求；某些領域的標準嚴重滯后于國外先進水平。其次在標準實施和管理方面：只重視對新生產(chǎn)車輛的約束，對現(xiàn)生產(chǎn)車輛約束不嚴，生產(chǎn)一致性檢查的力度不夠；從汽車生產(chǎn)企業(yè)來看，很多企業(yè)只滿足于達到國家標準的要求，而不是把國家標準作為產(chǎn)品的最低要求。這些問題反映出我國汽車標準與國外汽車技術法規(guī)的差距，同時也從另一側(cè)面反映出我國汽車總體技術水平與歐美日的差距大于標準技術水平的差距。

(續(xù)表1)

縱觀世界汽車發(fā)展史，不難看出汽車技術法規(guī)的發(fā)展推動了汽車技術的發(fā)展，例如：不斷嚴格的安全法規(guī)，促進了ABS、安全氣囊/氣簾等高新技術的發(fā)展；持續(xù)改進的環(huán)保法規(guī)，加速了燃油電子噴射、三元催化、缸內(nèi)直噴以及二次空氣泵等技術的普及和應用?？梢哉f，汽車技術法規(guī)的每一次進步，一定伴隨著一系列新技術和新產(chǎn)品的普及和應用。汽車技術法規(guī)的發(fā)展方向代表了汽車產(chǎn)品和技術的發(fā)展方向。因此，我國應加快汽車標準的更新步伐，充分發(fā)揮強制性標準對汽車產(chǎn)品和技術進步的促進和引導作用，提高我國汽車工業(yè)的國際競爭力。

汽車工業(yè)發(fā)展至今，已不僅僅涉及一個產(chǎn)業(yè)的利益問題，更直接涉及整個社會的利益。從法學的角度來看，汽車產(chǎn)品的設計制造不僅是人與自然、人與勞動工具、人與勞動對象的關系，而且已轉(zhuǎn)化為人與人、人與社會的關系，需要用專門的法律法規(guī)來進行制約和規(guī)范。中國汽車的發(fā)展，呼喚中國汽車技術法規(guī)盡快出臺。

6 結(jié)束語

我國的汽車產(chǎn)品型式認證管理一直走的是歐盟的路子，終極目標就是實施單一的型式認證，即汽車制造商只需向一個政府部門進行申報，對產(chǎn)品進行一種認證，粘貼一種認證標志，產(chǎn)品就可以在全國范圍內(nèi)合法生產(chǎn)、銷售、注冊登記。而由于受諸多因素的制約，我國汽車工業(yè)一直備受“多頭管理”的困擾，這也是對我國汽車產(chǎn)品管理的生動描述?！岸囝^管理”的存在不但增加了汽車生產(chǎn)企業(yè)的負擔，而且也嚴重制約著汽車工業(yè)的快速發(fā)展。

現(xiàn)行的國家汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策要求依據(jù)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和國家認證認可條例建立統(tǒng)一的道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品的準入管理制度。符合準入管理制度規(guī)定和相關法規(guī)、技術規(guī)范的強制性要求，并通過強制性產(chǎn)品認證的道路機動車輛產(chǎn)品，方可登錄《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》，并由當時國家發(fā)改委(現(xiàn)在：工信部)和國家質(zhì)檢總局聯(lián)合發(fā)布；公告內(nèi)產(chǎn)品必須標識中國強制性認證(CCC)標志。公安交通管理部門依據(jù)《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》和中國強制性認證(CCC)標志辦理車輛注冊登記。但從2004年至今，認證囿于政府部門之間利益限制；汽車業(yè)管理并沒有真正走向聯(lián)合，各主管部門仍依據(jù)職責實施行業(yè)管理，不同認證型式鴻溝愈有擴大之勢。

(續(xù)表1)

表2 主要檢測機構(gòu)清單

表3 我國汽車強制性國家標準項目匯總統(tǒng)計表

汽車產(chǎn)品型式認證多頭管理模式仍將長期存在，政府主管部門為了進一步維護汽車安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等社會公眾利益，需要不斷提高汽車標準法規(guī)的要求。對企業(yè)來說，仍需做好積極應對的準備，做產(chǎn)品戰(zhàn)略規(guī)劃時要充分考慮未來3～5年汽車標準法規(guī)的演變趨勢，以適應產(chǎn)品生命周期需要；同時在產(chǎn)品開發(fā)過程中充分理解汽車產(chǎn)品型式認證的法規(guī)要求以及認證周期的客觀性，在產(chǎn)品法規(guī)符合性、整車標定、性能匹配、零部件認證、樣車制造、認證技術數(shù)據(jù)確定等方面上滿足型式認證節(jié)點需求，否則將影響項目的SOP時間進而影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。

或許目前這樣的模式比較適合我國汽車行業(yè)現(xiàn)狀，無論是單一的型式認證還是多頭管理認證模式，都衷心希望中國汽車產(chǎn)品認證管理越來越規(guī)范，為中國汽車業(yè)早日做大做強并邁向世界汽車強國之林提供法律保證。

[1] 全國汽車標準化技術委員會秘書處.汽車標準信息咨詢報告.2011.

[2] 李懷彬.淺析美國、歐洲、日本、中國汽車型式認證制度.2004(8).