文/王關義 王莞朕

自從20世紀70年代末開始的中國出版業(yè)體制改革如今已經走過了30多個年頭。以研究制度和制度變遷見長的新制度經濟學為分析出版業(yè)體制改革這一廣泛而深刻的制度變遷過程提供了一種獨特的視角。從新制度經濟學入手，分析推動出版體制改革發(fā)展的深層次動力因素，總結改革的特征，有利于更好地認識出版業(yè)體制改革，更好地分析和預測改革發(fā)展的路徑。

一、我國出版業(yè)體制改革的動力

新制度經濟學認為，制度的創(chuàng)新是由于現(xiàn)有制度的非均衡以及未達到帕累托效率準則最優(yōu)，這是制度變遷的前提。美國經濟學家諾思（1991）指出，當社會經濟條件發(fā)生變化后，制度安排便由于潛在利潤的存在而受到創(chuàng)新的壓力，原有制度均衡將被打破，新的制度安排取而代之，均衡狀態(tài)重新出現(xiàn)，這一過程就是制度變遷或創(chuàng)新的過程?？傊?，制度變遷的過程歸根結底是行為主體的成本與收益從不平衡到平衡的過程。結合我國出版業(yè)具體實踐來說，我國出版業(yè)體制改革主要有三個動力因素。

1.出版業(yè)體制改革是制度環(huán)境變化的必然結果

諾思認為：“制度環(huán)境，是一系列用來建立生產、交換與分配基礎的基本的政治、社會和法律基礎規(guī)則。支配選舉、產權和合約權利的規(guī)則就是構成經濟環(huán)境的基本規(guī)則類型的例子?！本唧w來說，我國的經濟、政治、文化制度構成了我國出版業(yè)體制改革的制度環(huán)境。我國出版業(yè)自1978年以來發(fā)生的一系列轉型和改革，歸根結底是由改革開放30年來我國的經濟、政治、文化等方面體制發(fā)生的巨大的變化決定的，出版業(yè)體制發(fā)生變革是制度環(huán)境變化的必然結果。

（1）經濟體制的市場化轉型是出版業(yè)體制改革的經濟基礎。從初期的“計劃調節(jié)和市場調節(jié)相結合，以計劃調節(jié)為主”，到“建立計劃與市場內在統(tǒng)一的體制”，再到“把建立比較完善的社會主義市場經濟體制作為改革目標”，我國的經濟體制改革走過了從局部的、修補性的改革演變?yōu)槿娴?、持續(xù)的經濟體制轉軌的過程。在我國經濟體制改革開始后，出版業(yè)也隨之開始了商品化、產業(yè)化改革，使出版業(yè)由計劃經濟體制下的、具有高度同質性和單一性的、封閉或半封閉的行業(yè)格局，朝著與市場經濟接軌的、異質多元化的、打破地域限制和準入限制的業(yè)態(tài)格局轉型。同時，經濟體制改革促使我國的消費水平不斷提高，文化消費活躍，也使得出版業(yè)獲得了支撐其增長的市場平臺。我國市場經濟體制的建立和發(fā)展是我國出版業(yè)體制改革的經濟基礎，并為出版業(yè)體制改革提供了外部環(huán)境和路徑、方法上的借鑒。

（2）文化體制改革對出版業(yè)體制改革具有直接推動作用。新中國成立初期，我國形成了以公有制為基礎、以計劃經濟模式為運作方式、以事業(yè)性為屬性的文化體制。十一屆三中全會后，我國經濟體制改革開始，文化體制改革也隨之啟動。中共十四大催生了“文化產業(yè)”概念，中共十六大將文化分為文化事業(yè)和文化產業(yè)，要求支持文化產業(yè)發(fā)展，完善文化產業(yè)政策。此后文化體制改革全面提速，進展顯著。黨的十七屆六中全會通過了《中共中央關于深化文化體制改革推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定》，明確了在新的歷史起點上推進文化改革發(fā)展的指導思想、重要方針、目標任務、政策舉措，指出必須牢牢把握正確方向，加快推進文化體制改革。隨后，新聞出版總署下發(fā)《關于深入學習宣傳貫徹黨的十七屆六中全會精神實施意見》，明確提出：要繼續(xù)推動新聞出版企業(yè)兼并重組，搭建各種要素有序、有效流動的交易平臺；要穩(wěn)步推進非時政類報刊出版單位體制改革，指導改制后的新聞出版企業(yè)完善法人治理結構，支持國有大型出版?zhèn)髅焦竟煞葜聘脑旌蜕鲜腥谫Y，鼓勵與國際知名企業(yè)合作實現(xiàn)本土化經營?？梢?，出版業(yè)作為我國社會主義文化的重要組成部分，其發(fā)展軌跡與文化體制改革的路徑是基本一致的，出版體制改革始終在文化體制改革的目標、原則、指導思想的指導之下進行。

2.出版業(yè)體制改革是行為主體獲得外部利潤的內在要求

外部利潤也叫潛在利潤，是指一種行為主體在已有的制度安排結構中無法得到或獲取的利潤。新制度經濟學理論認為，制度創(chuàng)新的基礎動力因素在于獲取外部利潤，即制度變遷的誘致因素在于經濟行為主體期望獲得最大的外部利潤。當行為主體用更合理的制度取代現(xiàn)行制度時，可以實現(xiàn)外部利潤的內部化，即獲取現(xiàn)行制度安排下的潛在利潤。通俗地講，外部利潤內部化的過程實質上就是體制改革、制度創(chuàng)新的過程。以下逐一分析在出版業(yè)體制改革過程中獲得外部利潤的不同情況。

（1）制度創(chuàng)新是外部性內部化所帶來的利潤。出版業(yè)具有經濟與文化雙重屬性，具有很強的外部性，因此通過體制改革來使外部性內部化，可以在提高出版企業(yè)收益率的同時提高整個出版產業(yè)的社會總收益。在體制改革過程中，建立現(xiàn)代企業(yè)制度、明晰產權、鼓勵集團化運作、逐步放開地域限制和準入限制、建立良好出版發(fā)行市場等制度創(chuàng)新，目的是鼓勵出版業(yè)在有序競爭中降低生產成本、提高效率、增加利潤，提高整個出版產業(yè)的社會總收益。

（2）制度創(chuàng)新降低交易費用而帶來的利潤。在新制度經濟學看來，交易費用是解釋經濟績效的關鍵。諾思認為發(fā)展中國家的產品市場和要素市場等經濟活動中都存在高昂的交易費用，這是產生低水平績效和貧困等問題的根源?？扑苟芍赋?，在交易費用為正的情況下，不同的權利界定會帶來不同效率的資源配置。這也就是說，在不完全市場中，可以通過制度創(chuàng)新改變權利界定方式，從而降低交易費用，獲得潛在利潤。分析我國出版業(yè)體制變革的歷史，在改革中，雖然總體交易費用的確降低了，但當前我國出版體制中存在的交易費用還是相當高的，仍存在進一步縮減交易費用、獲取潛在利潤的廣闊空間。

第一，市場型交易費用?，F(xiàn)階段出版業(yè)市場化程度還不夠高，出版單位的市場主體地位還不健全，現(xiàn)代企業(yè)制度未完全建立，出版業(yè)的中介組織發(fā)展明顯落后，生產要素市場不健全，資源流動性不強，這必然影響到資源配置效率和市場體系運行，導致出版業(yè)的市場型交易費用過高。

第二，管理型交易費用。長期體制不明確等歷史障礙導致當前相當一部分出版社內部管理體制和經營機制改革不到位，產權關系模糊，人員包袱沉重；管理水平還不高，信息傳遞不暢。以上種種原因都導致出版單位內部交易糾紛多，交易時間長，成功率低，使得出版業(yè)的管理型交易費用過高。

因此，只有繼續(xù)對出版業(yè)管理體制和運行機制進行創(chuàng)新，才能進一步降低出版業(yè)存在的過高的交易費用，有效提高出版業(yè)的潛在利潤。

（3）制度創(chuàng)新使政策減少不確定性和降低風險的功能得到更好發(fā)揮，從而帶來利潤。目前我國出版業(yè)相對投資者來說還存在一定風險。第一，出版業(yè)體制改革尚在進行中，市場規(guī)則不完善，出版法制不健全，行業(yè)內部受政府政策影響較大，導致投資者可能對投資前景缺乏信心；第二，我國出版市場信用制度缺失，偽書、盜版、攢書、貨款拖欠等現(xiàn)象仍存在；第三，生產要素還不能達到自由流動。如果某些制度創(chuàng)新可以使政策減少不確定性，減弱或分散風險，市場優(yōu)化資源配置的效率就會升高，從而降低交易費用，得到潛在利潤。

（4）由制度創(chuàng)新而形成的規(guī)模經濟、范圍經濟所帶來的利潤。經過30多年的發(fā)展，如今我國已經具有一批擁有一定規(guī)模、人才和技術基礎的大型出版集團，基本上已經實現(xiàn)了規(guī)模經濟。一些大型出版集團已經開始逐步整合出版資源，對經營性資產進行改制，將產業(yè)鏈向上下游延伸，并與互聯(lián)網、手機等新媒體互相融合，向著集團化多元化趨勢的范圍經濟逐步過渡。我國出版體制改革是實現(xiàn)規(guī)模經濟、范圍經濟帶來的潛在利潤的制度化保障。

3.出版業(yè)體制改革是技術變遷的必然結果

新制度經濟學認為技術變遷通過對改變制度安排的收益和成本產生普遍的影響而成為影響制度變遷的重要因素。從非制度因素-生產力與制度因素-生產關系之間的關系來看，技術創(chuàng)新是生產力中最活躍的部分，因此，技術創(chuàng)新從本質上講，必然要對制度提出新的要求，并推動新體制的形成和發(fā)展。

對出版業(yè)來說，最重要的技術變遷便是傳統(tǒng)出版業(yè)的數字化轉型。出版業(yè)許多新的事業(yè)都圍繞數字出版展開，包括內部工作流程的重構、資本市場募資投向、新部門和新崗位的設置等。從出版企業(yè)內部來看，傳統(tǒng)出版企業(yè)引進ERP系統(tǒng)、MIS系統(tǒng)，改變了傳統(tǒng)的編輯工作流程；開始著力發(fā)展數字出版、網絡運營等新板塊，新設數字出版部門；與此同時，出于新的經濟增長點的考慮，各出版集團紛紛涉足多媒體，如江蘇文藝出版社新設了影視公司和網游中心，豐富了業(yè)內人員的構成。從出版企業(yè)外部來看，出版并銷售數字出版物的方式和行為使得出版業(yè)開始以內容為最主要資產，促進了出版業(yè)與廣播、影視業(yè)等傳媒的融合，從傳統(tǒng)的圖書產業(yè)轉變?yōu)榫W絡信息服務業(yè)的一部分，開辟了新的市場空間。

總之，出版業(yè)的產業(yè)鏈和商業(yè)模式隨著數字信息技術的發(fā)展發(fā)生了深刻變化，這種變化還在不斷發(fā)展深化。還應特別注意的是，伴隨著技術創(chuàng)新往往會誕生一種新的理念和觀念，這也對傳統(tǒng)出版體制的改革起著深刻的影響。

二、我國出版業(yè)體制改革的特征

我國的出版業(yè)體制改革很明顯地表現(xiàn)出以政府為主導的強制性制度變遷特征，同時其改革過程又是漸進式的增量改革。另外，建立以清晰明確的產權制度為基礎的出版市場規(guī)則和現(xiàn)代企業(yè)制度是當代我國出版業(yè)體制改革的基點，也是不可動搖的改革目標。

1.出版業(yè)體制改革以政府為主導力量

新制度經濟學根據制度變遷中制度行為主體的差異，將制度變遷分為誘致性制度變遷和強制性制度變遷。誘致性制度變遷的制度行為主體是個人或一群人，以自發(fā)行動為特征。強制性制度變遷的制度行為主體是抽象集合體國家或政府，以國家的自覺行動和強制性推進為特征。

新制度經濟學認為，在制度變遷過程中主要有三方力量參與了制度變遷的博弈：政府、企業(yè)和公民。三方從各自的利益出發(fā)，都試圖最大限度地影響制度變遷的方向和路徑，變遷的結果就是三方博弈均衡的結果。同樣的，在我國的出版業(yè)體制改革中也存在著三方利益主體：一是涉及出版管理的各級黨委和政府，二是出版單位，三是公民。從我國的出版業(yè)體制改革歷史可以看出，我國出版業(yè)采用的制度變遷方式主要是政府主導型的強制性制度變遷方式，政府在出版業(yè)改革過程中的制度創(chuàng)新、利益分配、組織結構調整、人員安排、角色重塑等方面起著主導作用。

總體來看，政府主導型的出版業(yè)制度變遷方式符合我國的實際情況。首先，新中國成立后，出版業(yè)由于具有特殊的意識形態(tài)屬性，一直受到政府的嚴格控制。在進入轉型期后，政府先天性地具有政治力量和資源配置上的優(yōu)勢地位。其次，政府在推行制度變遷時，一般既要考慮經濟收益最大化， 又要考慮非經濟收益即社會效益最大化和統(tǒng)治的穩(wěn)定及政黨利益的最大化等。因此，政府傾向于借助行政命令等手段對下屬出版單位進行組織、實施和監(jiān)控，這樣有助于防止出版單位利用上級授權謀取自身利益而致使社會效益降低，也有助于維護政府的權威。再次，從政府、出版單位與公民進行博弈的角度來看，對于政府而言，體制改革成本最小的路徑是在盡量維持舊有行政體制的基礎上實現(xiàn)投入的最小化和經濟利益、社會利益的最大化；對于國有出版單位而言，體制改革成本最小的路徑是盡量留在“體制內”獲得政策傾斜。因此，在30多年的改革過程中，國有出版單位的優(yōu)勢地位基本沒有受到太大的動搖。這里提到的公民包括民營資本、普通出版工作者和普通公民，他們的主體性訴求很難在舊體制下得到。但隨著出版業(yè)改革的不斷深化，公民的力量在不斷增強。例如民營書業(yè)近年來蓬勃發(fā)展，已在事實上成為出版業(yè)的重要組成部分，2009年《關于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》首次把非公有出版機構定性為“新興生產力”而納入到管理體制中，結束了民營出版游離于體制外的尷尬歷史。

可以預見，未來的體制改革過程會處于更加開放的背景之下，政府在制度比較中也會對某種新制度的預期性收益更加明確，對實現(xiàn)制度變遷的措施認識更加清楚，因而產生進行強制性制度變遷的驅動力。

2.出版業(yè)體制改革以漸進性制度變遷為改革方式

從制度變遷的速度來考察，制度變遷可分為漸進性制度變遷和激進性制度變遷兩種改革方式。激進性制度變遷是指一步到位安排預期制度的方式，在新制度安排的同時否認現(xiàn)存的制度。漸進性制度變遷是一種演進式的增量改革方式，具有時間、速度和次序選擇上的漸進特征，盡量采取成本最小的方式， 使各個利益主體的福利水平不降低。

我國的出版業(yè)體制改革這一轉型過程，體現(xiàn)了多種動力因素相互交織、融合的特點。具體來說，來自國家權力意志、意識形態(tài)演進、市場經濟發(fā)展等主要層面的驅動力，決定了我國出版業(yè)轉型的基本軌跡，即以政府主導和漸進性的制度變遷為主。分析30多年的改革歷史，可以很明顯地看出漸次演進、逐步放開的軌跡。從擴大企業(yè)自主權、搞活圖書市場，到事業(yè)單位、企業(yè)化管理，再到集團化、資本化，始終著眼于在增量配置上引入市場機制。出版業(yè)在相當長的時間內新舊體制雙軌并存，例如在人事制度上幾乎所有出版社都實行“老人老辦法，新人新辦法”，老員工是事業(yè)編制，而新員工則是合同制。同時，出版改革總是先從局部試點開始，然后由政府進行試驗推廣。

我國出版業(yè)體制改革采取漸進性制度變遷為改革方式，符合我國的實際情況。首先，我國經濟體制改革的模式即是漸進增量式。與經濟體制改革一致，文化體制改革也采用了漸進性的改革模式。事實證明了這種漸進性改革適合我國的國情，改革的結果是在政治相對穩(wěn)定的基礎上實現(xiàn)了經濟的持續(xù)增長和人民生活水平的提高。其次，上文提到我國的出版業(yè)體制改革中有三方利益主體參與了制度變遷的博弈。政府一方面希望通過出版體制改革，打破壟斷，使出版實現(xiàn)產業(yè)化，提高競爭力；一方面又要維護既得利益群體的福利不受損或少受損，以盡可能地獲得出版系統(tǒng)的支持，維持整個行業(yè)的穩(wěn)定，以免改革受到太大的阻力。出版單位一方面支持市場化改革，以獲得更大的經濟利益；一方面又擔心政府取消已有的優(yōu)惠政策，而當市場完全放開后競爭激烈而利潤下降。公民中的民營資本一般是改革的堅定支持者，希望能夠得到同等的市場地位；普通出版工作者占出版業(yè)從業(yè)人員的大多數，他們由于身份的轉變（由事業(yè)單位編制轉變?yōu)槠髽I(yè)編制）主體利益凸顯，往往對改革心存疑慮；普通公民則要求更好的出版產品與服務。在三方利益主體的博弈中尋找成本最小、收益最大的改革路徑，是改革者選擇漸進性制度變遷，采取分步驟、分層次的措施來推進改革的出發(fā)點。

3.出版業(yè)體制改革以明晰產權、建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標

新制度經濟學認為，只要存在交易費用，產權就對生產和資源配置產生影響。合適的產權制度是資源得以有效利用和優(yōu)化配置的先決條件，將通過降低社會的交易費用、促進資源利用效率來促進經濟增長。在十一屆三中全會之前，我國的出版產權制度是高度集中于國家的。出版單位被定性為國有的事業(yè)單位，因此就法律意義而言，出版單位的產權是明晰的，但是在經濟運行過程中，各出版單位沒有人格化的利益主體和責任主體，因此在實踐意義上產權是不明晰的。隨著社會經濟的不斷發(fā)展，尤其是改革開放后，這種實踐中的產權不明晰狀態(tài)為出版業(yè)帶來了一系列弊端。因此，在產業(yè)化、市場化背景下，轉變政府職能，讓市場在資源配置過程中發(fā)揮基礎性調節(jié)作用，將傳統(tǒng)事業(yè)單位性質的出版社通過制度創(chuàng)新轉變?yōu)榉犀F(xiàn)代企業(yè)制度和現(xiàn)代產權制度要求的出版企業(yè)，應是當代我國出版業(yè)體制改革的突出主題。《關于進一步推進新聞出版體制改革的指導意見》明確提出我國出版業(yè)體制改革的預期目標是：“全面完成經營性新聞出版單位轉制任務，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，在企業(yè)內形成有效率、有活力、有競爭力的微觀運行機制……”可見，建立以清晰明確的產權制度為基礎的出版市場規(guī)則和現(xiàn)代企業(yè)制度是當代我國出版業(yè)體制改革的基點，也是不可動搖的改革目標。

[1]Douglass C North, Davis L E.Institutional Change and American Economic Growth[M].New York:Cambridge University Press,1971

[2]張宇.中國轉型模式的含義和邏輯[J].經濟社會體制比較,2008(1)

[3]吳赟.新中國出版業(yè)變遷的政治經濟學動因[J].出版廣角,2009(9)

[4]王關義.中國出版業(yè)改革理論思考與探索[M].北京:中國財政經濟出版社,2009

[5][美]道格拉斯 C 諾思.制度、制度變遷與經濟績效[M].上海:格致出版社;上海人民出版社,2008

[6]盧現(xiàn)祥,朱巧玲.新制度經濟學[M].北京:北京大學出版社,2007

[7]尹章池.中國出版體制改革研究[D].武漢大學, 2005