程 滔 (中國政法大學副教授 北京 100088)
楊 璐 (中國政法大學 北京 100088) ■文
公司律師制度在我國試行的困境及出路*
程 滔 (中國政法大學副教授 北京 100088)
楊 璐 (中國政法大學 北京 100088) ■文
公司律師制度是一項世界通行的制度,為了應(yīng)對中國加入世界貿(mào)易組織后國內(nèi)企業(yè)界和律師界所面臨的挑戰(zhàn),完善中國企業(yè)法律制度和律師制度,2002年10月12日,司法部公布《關(guān)于開展公司律師試點工作的意見》司發(fā)通 [2002]79號 (以下簡稱《意見》),在全國掀起了一股公司律師試點推廣工作的熱潮。但好景不長,推廣之初的熱鬧景象很快放緩。經(jīng)過十年的推廣,我國公司律師制度的建設(shè)困境重重,發(fā)展基本停滯。為何在西方國家運行良好的制度未能在我國取得預(yù)期的繁榮?究竟是制度本身存在問題還是推廣過程存在缺陷?本文擬就此作一探討。
公司律師屬于法律服務(wù)主體的一種,較之于發(fā)展迅速的律師行業(yè),公司律師發(fā)展遲滯。截至2006年6月,僅162家企業(yè)開展了公司律師試點工作,而這一數(shù)字在接下來的幾年內(nèi)進一步萎縮,截至2011年11月,全國開展公司律師試點工作的省由2004年的31個萎縮至27個,而執(zhí)業(yè)律師卻在為35萬多家企業(yè)事業(yè)單位擔任法律顧問①郝志勇:“我國司法行政制度及其改革發(fā)展”,http://www.moj.gov.cn/bgt/content/2011-11/10/content_3086858.htm,最后一次瀏覽2012年4月5日。;2011年底我國公司律師總?cè)藬?shù)1600多人②辛紅:“2011中國公司法務(wù)年會”,《法制日報》,2011年11月27日。,但執(zhí)業(yè)律師人數(shù)已達17.3萬余人,公司律師所占的比重不足1%,公司律師為企業(yè)提供的法律服務(wù)在企業(yè)法律服務(wù)市場中所占的比重微乎其微。數(shù)量上的欠缺導(dǎo)致公司律師無法組成一定規(guī)模的法律服務(wù)團隊,在企業(yè)中往往是單兵作戰(zhàn),與龐大的外聘法律顧問團隊相比勢單力薄、不成氣候,也很難為企業(yè)提供全方位、優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。實踐中很多企業(yè)質(zhì)疑公司律師與企業(yè)法律顧問沒有太大的區(qū)別,沒有設(shè)立的必要。
與此同時,行業(yè)管理部門對公司律師態(tài)度迥異:在司法部大力推廣的同時,國有企業(yè)行政管理部門——國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 (以下簡稱‘國資委’③國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會是于2003年由國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會改組而來的,國資委繼承了經(jīng)貿(mào)委對企業(yè)法律顧問的管轄權(quán)。)對公司律師持不歡迎態(tài)度,公司律師在企業(yè)中的地位岌岌可危。
從公司治理結(jié)構(gòu)來講,公司律師在企業(yè)中不受重視,部分企業(yè)將其視為可有可無的擺設(shè),在企業(yè)運轉(zhuǎn)過程中無足輕重;在國有企業(yè)當中,公司律師的編制往往成為解決閑散人員工作崗位的途徑,而不論其是否具有法律基本知識和素養(yǎng)。部分企業(yè)認為公司律師僅僅是“消防隊員”,只有發(fā)生法律糾紛時才需要他們,平時則將其束之高閣。公司律師的法律意見并不能對公司決策造成實質(zhì)性影響。
更為重要的是,2007年新修訂的《律師法》并沒有肯定公司律師的法律地位,這使得公司律師游離于法律之外,其身份和執(zhí)業(yè)權(quán)利都成為一紙空文。法律地位的缺失使得公司律師在實踐中幾乎不可能取得發(fā)展。
公司律師在發(fā)展過程中遭遇困境主要有以下幾方面的原因:
公司律師服務(wù)的可替代性主要涉及到公司律師與企業(yè)法律顧問的關(guān)系。公司律師與企業(yè)法律顧問在實踐中確實有很多相似之處,如二者都受聘于企業(yè)為其提供專職的法律服務(wù),與企業(yè)存在隸屬關(guān)系。二者的職能都包括對公司重大經(jīng)營決策的法律風險控制;合同、規(guī)章制度的草擬、審核;處理與本企業(yè)有關(guān)的訴訟事務(wù)等等……那么,公司律師是否有其獨立存在的價值?是否可以完全被企業(yè)法律顧問取代呢?
事實上,公司律師制度設(shè)立的初衷是基于其不同于法律顧問的優(yōu)點:
其一,行業(yè)準入條件更加嚴格。公司律師資格考試等同于普通律師,必須通過由司法部組織實施的全國司法考試。而企業(yè)法律顧問資格考核由國家經(jīng)貿(mào)委 (國資委)、司法部組織,其難度大大小于司法考試。準入條件的高低直接導(dǎo)致了二者在專業(yè)水準上的差異。
其二,享有律師執(zhí)業(yè)特權(quán)。相較于企業(yè)法律顧問,公司律師享有很多執(zhí)業(yè)便利。公司律師擁有調(diào)查取證權(quán)、閱卷權(quán)、會見權(quán),在訴訟中獨具優(yōu)勢。
其三,與企業(yè)的關(guān)系中具有獨立性。企業(yè)法律顧問受雇與企業(yè),在行使職能時完全聽命于企業(yè)決策層的意見,這會使企業(yè)法律顧問在一定程度上喪失風險防范的功能。公司律師則具有類似于“委托—代理”關(guān)系中的相對的獨立性,他們在受到企業(yè)決策的制約之前,首先要遵守法律和職業(yè)道德的規(guī)范,同時還受到行業(yè)協(xié)會的管理和規(guī)制,不能對企業(yè)的決策惟命是從,而要保持獨立審慎的判斷。在公司律師制度比較發(fā)達的國家,法律、行業(yè)協(xié)會以及企業(yè)協(xié)會都會給予類似的保護性條款 (免責),以保證公司律師的獨立性。
其四,能提供更加優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。企業(yè)法律顧問由于業(yè)務(wù)水平和從業(yè)范圍的限制,缺乏較強的法律技能和把握全局的能力,只能從事低端的服務(wù),對復(fù)雜的案子無能為力。而公司律師,尤其是從執(zhí)業(yè)律師轉(zhuǎn)變而來的公司律師,有豐富的實踐經(jīng)驗和扎實的專業(yè)功底,可以很好地應(yīng)對復(fù)雜的法律事項。
應(yīng)當說,公司律師與企業(yè)法律顧問的關(guān)系應(yīng)當不是相互取代或排斥,而更多的是分工與合作。二者所從事的法律服務(wù)位階有所區(qū)別,但同屬于公司內(nèi)部的法律服務(wù)人員。公司應(yīng)當享有對內(nèi)部法律服務(wù)的構(gòu)成進行自由選擇的權(quán)利,而這種選擇的驅(qū)動力正是成本收益這種市場性的考量。但實踐中,公司律師受到的種種掣肘使其在競爭當中敗下陣來,各種優(yōu)勢均無法發(fā)揮,其功能確實與企業(yè)法律顧問相差無幾。值得注意的是,雖然目前試點工作的失敗使得公司律師“顯得”沒有必要,這并不是該職業(yè)本身存在的缺陷所致,也不能因此否定公司律師制度本身的價值。此外,筆者認為,公司律師更為重要的意義在于律師行業(yè)乃至整個法律服務(wù)市場的健康發(fā)展,下文將展開討論。
在企業(yè)法律服務(wù)市場中,律師、企業(yè)法律顧問這兩種傳統(tǒng)力量分屬于司法部和國資委管轄,而企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)長期以來一直由企業(yè)法律顧問壟斷。公司律師制度是由司法部主導(dǎo)的、試圖與國際接軌的一次有益的嘗試,但這極大地觸動了國資委在企業(yè)法律顧問這一領(lǐng)域的傳統(tǒng)管轄權(quán)。公司律師試點開始不久,經(jīng)貿(mào)委 (后企業(yè)法律顧問的管理權(quán)被改組后的國資委繼承)就作出了強有力的回應(yīng)。2003年1月,經(jīng)貿(mào)委下令要求各省市地方經(jīng)貿(mào)委嚴格禁止企業(yè)法律顧問參與當?shù)厮痉ㄐ姓C關(guān)組織的公司律師試點工作④劉思達:《割據(jù)的邏輯——中國法律服務(wù)市場的生態(tài)分析》,三聯(lián)書店出版社2011年版,第160頁。。經(jīng)貿(mào)委一方面認為法律顧問已存在多年,公司律師會給十幾萬已取得法律顧問資格的企業(yè)法律顧問造成威脅,同時也會極大地撼動自己在企業(yè)法律事務(wù)管理方面的權(quán)威。更為重要的是,法律服務(wù)市場管理權(quán)的割據(jù)已形成多年,任何打破壟斷的行為都會牽涉巨大的經(jīng)濟利益,作為國有企業(yè)的主管單位,經(jīng)貿(mào)委(現(xiàn)為國資委)絕不會允許這樣的“入侵”,而要牢牢把握國有企業(yè)法律服務(wù)的管轄權(quán)。對于公司律師這個新興行業(yè)來說,存在多年的企業(yè)法律顧問已經(jīng)相對成熟⑤企業(yè)法律顧問早在1980年代初期已經(jīng)由國家經(jīng)委 (后改組為國資委)建立,經(jīng)過多年的持續(xù)壯大,已成為企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)市場的壟斷力量。截至2001年11月12日,“全國各地從事企業(yè)法律事務(wù)工作的約有9萬人,其中已有23000多人通過企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試并取得了執(zhí)業(yè)證書”,引自國家經(jīng)貿(mào)委經(jīng)濟法規(guī)司司長張德霖“法律顧問——企業(yè)發(fā)展的‘保護神’”,2001[2012-03-27],http://www.sasac.gov.cn/n1180/n1566/n11183/n11214/11655939.html。,并在企業(yè)法律服務(wù)市場上占據(jù)絕對優(yōu)勢地位。公司律師這次大規(guī)模的“入侵”并沒有成功地打破法律服務(wù)市場管理部門之間的的割據(jù),而這種行業(yè)管理的利益爭斗正是公司律師制度推廣失敗的根本原因。
一個健康的法律服務(wù)市場應(yīng)當是人才可以自由流通,優(yōu)勝劣汰的市場。而我國法律服務(wù)市場在行政管理方面的割據(jù),造成了事實上無法實現(xiàn)市場規(guī)律的裁汰過程。公司律師與企業(yè)法律顧問本存在一種共生關(guān)系,并共同與外部執(zhí)業(yè)律師相配合,這三者之間的比重應(yīng)當完全取決于其提供法律服務(wù)的優(yōu)劣及企業(yè)成本效益的考量。但事實情況并非如此,畸態(tài)的管理分割導(dǎo)致這一流動無法實現(xiàn),改革徹底破產(chǎn)。
司法部于試點改革之初,就積極開展相關(guān)政策的起草和宣傳,并提出修改《律師法》的建議,想將公司律師納入到我國律師制度的體系之內(nèi)。 “公司律師”制度試點工作從2002年至2007年新《律師法》頒布之前,一直處于法律真空狀態(tài),也在此期間獲得了一定的發(fā)展,而新《律師法》的出臺則徹底打破了這種努力的希望。
根據(jù)《律師法》第二條的規(guī)定:“本法所稱律師,是指依法取得律師執(zhí)業(yè)證書,接受委托或者指定,為當事人提供法律服務(wù)的執(zhí)業(yè)人員?!倍〉寐蓭熉殬I(yè)證書,必須“在律師事務(wù)所實習滿一年”,且在申請律師職業(yè)證時必須提交“律師事務(wù)所出具的同意接收申請人的證明”;同時,《律師法》第十條規(guī)定:“律師只能在一個律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)。律師變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)的,應(yīng)當申請換發(fā)律師執(zhí)業(yè)證書。”可見,目前我國實行的是律師資格與律師執(zhí)業(yè)分離的制度,除取得律師資格外,申請人還必須在社會上執(zhí)業(yè)才能成為律師。在這一背景下,專職律師不能受雇成為企業(yè)內(nèi)部職員,否則其將喪失律師的身份;同時,由于未在律師事務(wù)所中執(zhí)業(yè),公司內(nèi)部法律工作人員即使取得了律師資格,也無法成為律師,從而在調(diào)查取證、出庭應(yīng)訴等方面受到限制,嚴重影響了其應(yīng)有職能的發(fā)揮。雖然《意見》對公司律師的職業(yè)特權(quán)作出了規(guī)定,但由于《律師法》并未肯定公司律師的主體資格,公司律師因供職于企業(yè)而無法在社會上執(zhí)業(yè),故不能夠享有律師職業(yè)特權(quán)。《意見》的規(guī)定因與上位法相抵觸而無效,從而公司律師的主體地位十分尷尬,以何種身份執(zhí)業(yè)不甚明晰。
律師的執(zhí)業(yè)特權(quán)是公司律師在公司法律服務(wù)市場中的核心優(yōu)勢,而《律師法》對公司律師法律地位的否定是對公司律師發(fā)展的致命打擊,《意見》中規(guī)定的公司律師享有的各種職業(yè)特權(quán)全部落空,這無疑使得公司律師的優(yōu)勢喪失殆盡,公司律師制度試點工作困境重重。
基于對公司法律顧問的刻板印象,公司在其治理結(jié)構(gòu)中對公司律師沒有足夠的重視,給予其錯誤的定位。部分企業(yè)認為公司律師的工作不僅不能為公司創(chuàng)造價值,反而使公司管理環(huán)節(jié)與流程變得復(fù)雜、繁瑣,增加了公司管理費用,降低了公司運作效率,設(shè)立公司律師完全是多此一舉。有的公司律師在參與企業(yè)重大經(jīng)濟活動中提出不同的法律意見時,則往往被指責為“故意設(shè)卡”而不予采納,讓公司律師處于非常尷尬的境地。與此相比,企業(yè)法律顧問雖然不能從事高端業(yè)務(wù),但對企業(yè)決策惟命是從,故更加傾向于保留公司法律顧問而在遇有復(fù)雜的法律事務(wù)時聘請外部律師⑥葉心瑜:《我國國有企業(yè)總法律顧問制度評析》,《西北大學》,2007年。。
實際上,這都是對公司律師的誤讀。公司律師最大的優(yōu)勢在于他的雙重屬性。首先他是公司的雇員,熟悉公司的運作及發(fā)展方向;其次他是職業(yè)律師,享有職業(yè)特權(quán),受執(zhí)業(yè)紀律的約束。這就決定了公司律師可以在任職期間為公司提供更加專業(yè)、更切合實際且更經(jīng)濟高效的法律服務(wù)。同時,公司律師具有相對的獨立性,在忠實于委托人的同時忠誠于法律,公司律師作為公司決策的安全閥,而不是完全聽命于公司、依附于公司決策層的雇員。如果利用得當,就可以使公司建立起事前、事中、事后全方位、多層次的風險防范機制,大大降低運營成本。
為了促進企業(yè)依法經(jīng)營、提高企業(yè)依法經(jīng)營管理水平、降低市場主體交易成本,同時也為了促進我國的公司企業(yè)與世界接軌,我國應(yīng)當建立公司律師制度。而面對現(xiàn)實中的種種困境,公司律師制度的出路如何?筆者認為有以下幾個方面:
目前法律服務(wù)市場管理的割據(jù)主要是由于政治權(quán)利、經(jīng)濟尋租、組織慣性和符號化象征所致,而打破這種割據(jù)是建立良性競爭的基本條件。法律服務(wù)市場在管理上的割據(jù)導(dǎo)致法律服務(wù)人員不能在各個行業(yè)和雇主之間自由的流動,就律師行業(yè)而言,在社會執(zhí)業(yè)律師和公司律師之間橫亙出一條不可逾越的屏障,使得企業(yè)內(nèi)部法律工作者的整體質(zhì)量無法得到優(yōu)化,這是企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)質(zhì)量長期欠佳的原因。
企業(yè)內(nèi)部尤其是國有企業(yè)科層化的管理模式完全為行政主導(dǎo),不考慮相關(guān)的經(jīng)濟因素,在法律服務(wù)的選擇上忽視成本效益的經(jīng)濟考量,轉(zhuǎn)而更加重視主管部門和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的意志,長此以往,將大大加劇企業(yè)運行的風險,造成資源的浪費,故建立良性的法律服務(wù)市場顯得至關(guān)重要。
對法律服務(wù)提供者的選擇,以經(jīng)濟效益和企業(yè)的長遠發(fā)展為基點,尊重法律服務(wù)提供者的自由競爭,而不是以行政的方式粗暴地予以干預(yù)。只有建立良性競爭的法律服務(wù)市場,公司律師制度才有可能獲得發(fā)展。
健全的法律服務(wù)市場的建立離不開立法的保障,應(yīng)當對《律師法》及相關(guān)法律進行修改,在律師的定義、執(zhí)業(yè)機構(gòu)、執(zhí)業(yè)類型、法律地位、權(quán)利義務(wù)等相關(guān)內(nèi)容的設(shè)計上作出相應(yīng)的調(diào)整,增加對公司律師必要的規(guī)范,從而為建立我國公司律師制度提供立法保障。另外,涉及公司律師流動機制以及執(zhí)業(yè)證書的頒發(fā)等具體的管理、監(jiān)督法律法規(guī),也應(yīng)作出相應(yīng)的調(diào)整⑦谷旭東:《論公司律師制度》,《河南司法警官職業(yè)學院學報》,2004年第2期。。
鑒于公司律師雇主唯一,很容易產(chǎn)生中立性的危機;同時,在利益沖突等問題上面對強勢的雇主,公司律師很容易處于弱勢地位等問題,應(yīng)當在行業(yè)行為規(guī)范中給予其特殊保護,并針對公司律師自身的特點對其行為進行特別的規(guī)范。
此外,律師協(xié)會應(yīng)當設(shè)立專門的保險基金,保證那些因遵守律師職業(yè)行為規(guī)則而與公司利益產(chǎn)生沖突被公司解雇的公司律師能夠給得到相應(yīng)的救濟,切實維護公司律師的權(quán)益。
1、提高公司律師的地位,保持相對獨立性。
作為現(xiàn)代企業(yè)制度化結(jié)構(gòu)中不可或缺的要素,公司律師應(yīng)當負責全面處理企業(yè)的法律事務(wù),以滿足企業(yè)對法律服務(wù)不斷增長的需求。事實上,在許多實行公司律師制度的國家中,公司律師負責人往往同時屬于企業(yè)的高級管理人員,在企業(yè)里是舉足輕重的人物⑧例如在美國,公司法律部的負責人稱為公司總律師,是公司最高管理機構(gòu)的成員之一,其在公司中享有很高的權(quán)威,并參與公司重大決策的制定。。
首先,為了使公司律師更好地履行職責,發(fā)揮其應(yīng)有的職能,根據(jù)公司律師工作的特點,應(yīng)提高公司律師負責人在企業(yè)中的地位。公司律師負責人的地位越高,越有利于公司律師業(yè)務(wù)的開展⑨[ 美]倫道夫·艾爾著、高祥等譯,《公司法律部》,中國政法大學出版社1997年版,第12~13頁。。
其次,明確公司律師負責人對企業(yè)法律文件審核的效力。應(yīng)授權(quán)公司律師負責人對所在企業(yè)的章程、合同等法律文書具有最終的審查和決定權(quán),以使其能夠全面介入企業(yè)重大經(jīng)營決策,揭示和降低法律風險,并尋求相應(yīng)的預(yù)警措施。凡企業(yè)內(nèi)部擬通過的各項內(nèi)部管理制度、擬簽訂的各類合同、擬對外出具的各種法律文件,未取得公司律師負責人對此出具的合法性審查意見的,企業(yè)管理人員不得作出決定或付諸實施。
再次,保持公司律師在企業(yè)中相對獨立的地位。作為企業(yè)中具有專門法律知識的人員,公司律師應(yīng)以法律為最高的信仰,嚴格依法辦事,遵守律師的職業(yè)道德和紀律規(guī)范。公司律師并不是完全依附于企業(yè)的,在企業(yè)管理機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)下,公司律師在其職責范圍內(nèi)依法獨立地處理各種法律事務(wù),出具各類法律意見不受企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人及其他管理人員意志的左右和干預(yù)。
2、借鑒英國出庭律師和事務(wù)律師的分工,理順公司律師和企業(yè)法律顧問的關(guān)系。
公司律師和企業(yè)法律顧問在服務(wù)層級上的區(qū)別十分類似于英國出庭律師和事務(wù)律師的區(qū)別,這是一種分工合作和職能的劃分。鑒于二者在職能上的重疊可能會引起不必要的紛爭,可以借鑒英國出庭律師和事務(wù)律師的分工方式,將企業(yè)法律事務(wù)進行劃分,基礎(chǔ)工作由法律顧問擔綱,而較為復(fù)雜的業(yè)務(wù)由公司律師處理,二者互相配合,共同促進。
公司律師在我國的發(fā)展尚處于起步階段,其在律師業(yè)內(nèi)表現(xiàn)的并不活躍,而這在很大程度上是由于沒有專門的行業(yè)管理機構(gòu)或?qū)iT委員會對其進行管理和引導(dǎo),目前仍然是一盤散沙。律師協(xié)會對于公司律師沒有表現(xiàn)出足夠的關(guān)注,很少有任何針對公司律師的需求而開展的活動。
縱觀西方各國,公司律師都有各自的公司律師組織。公司律師組織代表公司律師的利益,規(guī)定公司律師職業(yè)道德,管理公司律師就業(yè),為公司律師謀福利。公司律師組織為公司律師的交流構(gòu)建平臺,提高公司律師業(yè)務(wù)水平;維護公司律師的利益,代表本國公司律師與本國其他職業(yè)團體和外國公司律師組織以及國際律師協(xié)會進行聯(lián)系;組織公司律師進修⑩如法國??怂埂⒚杀死:屠锥魅氐姆▽W院,都設(shè)有專門的課程,公司律師在此進修學習后,可以獲得專門的文憑。,出版公司律師組織的雜志。在大陸法國家,公司律師的執(zhí)業(yè)組織是公司律師協(xié)會。公司律師協(xié)會與全國性的職業(yè)律師協(xié)會是相互獨立、共同并存的。公司律師協(xié)會獨自管理全國的公司律師事務(wù)。荷蘭早在1930年就成立了公司律師協(xié)會。在瑞典、比利時、法國、意大利、德國和英國等國家,公司律師與社會律師一樣都是律師界的律師,所以公司律師的組織也就是全國和地方的律師協(xié)會,公司律師是沒有自己獨立的執(zhí)業(yè)組織的。區(qū)別僅在于,這些國家的全國和地方律師協(xié)會中,都設(shè)有公司律師部,來專門負責管理公司律師工作。
鑒于此,建議我國也建立類似的“公司律師協(xié)會”或在律協(xié)內(nèi)部建立專門的委員會,使得公司律師的作用得到律師界及社會的認可和重視,通過與其他律師的交流,擴大公司律師的知名度及影響力。
公司律師制度推廣的失敗并不代表制度本身的失敗,應(yīng)當看到該制度存在的價值,并著力解決在此過程中暴露出的法律服務(wù)市場行政管理、公司治理結(jié)構(gòu)、立法以及行業(yè)自律等諸多方面凾待解決的問題。一個行業(yè)的發(fā)展不僅僅依靠行業(yè)本身的魅力,更為重要的是為其提供一個健康的發(fā)展環(huán)境。公司律師制度的推廣對律師制度的良性發(fā)展而言是牽一發(fā)而動全身的系統(tǒng)工程,需要諸種因素的共同促進。
(責任編輯 張文靜)
*本文是“中國政法大學211工程三期重點學科建設(shè)項目——社會轉(zhuǎn)型期的法治政府建設(shè)與公民權(quán)利保障”階段性成果,項目編號為10108331。