文◎鄒孟霖

淺析泰國打擊侵犯專利權(quán)犯罪的司法實(shí)踐

文◎鄒孟霖*

專利權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一種類型，是權(quán)利人對其創(chuàng)作的智力勞動成果享有的專有權(quán)利。隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，現(xiàn)代市場競爭的日趨激烈，侵犯專利權(quán)犯罪逐步成為新興市場經(jīng)濟(jì)國家重點(diǎn)打擊的犯罪形態(tài)之一。

在泰國，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國內(nèi)、國際市場聯(lián)系日趨緊密，侵犯專利權(quán)犯罪案件的數(shù)量也呈不斷上升趨勢。為了懲治此類犯罪，保護(hù)市場的正常交易秩序，泰國知識產(chǎn)權(quán)局與相關(guān)法院不斷加強(qiáng)執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊侵犯專利權(quán)的犯罪。

本文通過考察近幾年泰國打擊侵犯專利權(quán)犯罪的案例，結(jié)合泰國有關(guān)法律，初步分析了泰國在侵犯專利犯罪懲治、專利強(qiáng)制許可等方面的存在的問題，以資為我國知識產(chǎn)權(quán)的立法司法提供相關(guān)借鑒。

一、概況

2009年5月，泰國政府在國內(nèi)4個(gè)零售市場和2個(gè)有關(guān)倉庫查獲了4700多件假冒美國哥倫比亞運(yùn)動服裝公司的服裝。美國哥倫比亞公司在獲得泰國哥倫比亞的經(jīng)銷商舉報(bào)后，聘請了私家偵探，配合泰國當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行了數(shù)星期的調(diào)查。最終，通過突擊行動，在泰國和柬埔寨邊境逮捕了此次假冒和走私團(tuán)伙的犯罪頭目，并逮捕了假冒服裝分銷連鎖店和倉庫的所有人。2009年6月，曼谷警察局根據(jù)曼谷三洋電機(jī)有限公司的要求，檢查了曼谷的4個(gè)零售商，查封了200多塊假冒的三洋電池。2010年，泰國知識產(chǎn)權(quán)局重點(diǎn)打擊了出售假冒商品的場所，如曼谷市的空彤市場、鐵橋、挽磨、帕蓬等地。在2010年1月至9月的專項(xiàng)行動中，泰國警方共破獲423個(gè)假冒商品案，抓獲398位犯罪嫌疑人，沒收假冒商品124萬件，包括衣服、褲子、鞋子、包、眼鏡、手表、DVD、MP3、醬油、化妝品等。 泰國商務(wù)部有關(guān)官員稱通過上述行動，保護(hù)了專利使用者的合法權(quán)益，保障了生產(chǎn)企業(yè)、從業(yè)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。2011年，泰國商務(wù)部、海關(guān)、監(jiān)察部、知識產(chǎn)權(quán)局和皇家警察局共同實(shí)施了兩次大規(guī)模的銷毀侵權(quán)商品行動，共計(jì)銷毀了上億美元的侵權(quán)商品。

二、泰國保護(hù)專利權(quán)的立法

近幾年來泰國采取的大規(guī)模打擊侵犯專利權(quán)的行動，在一定程度上遏制了假冒偽劣商品的泛濫。2009年泰國政府加入了《專利合作條約》，成為該經(jīng)多邊條約的第142個(gè)締約國。

銷毀假冒偽劣商品的行動會耗費(fèi)大量人力、物力和財(cái)力，只能在短期內(nèi)取得一定的威懾力，很難保持長期效果。泰國政府認(rèn)為要想從根本上切實(shí)有效地保護(hù)專利權(quán)，就要從制度上進(jìn)行完善，建立健全法律保護(hù)體系，加大有關(guān)違法行為的懲處力度，特別強(qiáng)化刑事處罰措施。在泰國《專利法》中規(guī)定，專利法保護(hù)的對象是發(fā)明專利和外觀設(shè)計(jì)專利，實(shí)用新型專利放在外觀設(shè)計(jì)專利中加以保護(hù)。根據(jù)該法第36條、第59條的規(guī)定，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的保護(hù)范圍包括沒有在專利范圍中特別指定但具有實(shí)用價(jià)值的、根據(jù)該發(fā)明所屬工藝或技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的意見認(rèn)為可以產(chǎn)生與專利范圍所注明的發(fā)明特征同樣效果的發(fā)明特征。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以外觀設(shè)計(jì)圖片或照片上的專利產(chǎn)品為準(zhǔn)。侵犯專利權(quán)的行為界定為在專利權(quán)的有效期間未經(jīng)專利權(quán)人同意而實(shí)施其專利的行為。具體而言，就專利產(chǎn)品，侵權(quán)是指未經(jīng)專利權(quán)人許可，為生產(chǎn)經(jīng)營目的而仿制或制造、使用、銷售或進(jìn)口該專利產(chǎn)品的行為；就專利技術(shù)，侵權(quán)是指未經(jīng)專利權(quán)人許可，而使用了該專利技術(shù)以及使用、消售或進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品的行為。此外，假冒他人專利產(chǎn)品以及未經(jīng)專利權(quán)人許可，在其非專利產(chǎn)品或包裝上標(biāo)明專利號或標(biāo)記的行為，冒充專利方法的行為，都是侵犯專利權(quán)的行為。

該法第36條和第65條規(guī)定了不屬于侵犯專利權(quán)的行為范圍：（1）專為學(xué)習(xí)、探索、試驗(yàn)或研究而使用有關(guān)專利的，但其使用不得妨礙專利權(quán)人的正常使用，且不得影響到專利權(quán)人的正當(dāng)利益；（2）制造與專利權(quán)人的專利產(chǎn)品相同的產(chǎn)品，或者使用與專利權(quán)人的專利技術(shù)相同的技術(shù)，其制造或使用人在專利申請人在泰國提出專利申請前已經(jīng)善意地從事該活動或已準(zhǔn)備好從事該活動之設(shè)備的得知存在該專利注冊的；（3）由藥劑人員或醫(yī)療人員根據(jù)醫(yī)生藥方個(gè)別配藥，并不得知或?qū)υ撍幤愤M(jìn)行的任何措施；（4）任何涉及藥品注冊申請的活動、其申請人的目的是準(zhǔn)備在某一專利權(quán)期限屆滿后對該專利產(chǎn)品進(jìn)行制造、銷售或進(jìn)口的；（5）臨時(shí)或因意外通過泰國領(lǐng)水需要使用有關(guān)設(shè)備的外國輪船，依照其所屬國同泰國簽訂的專利協(xié)議或與泰國共同參加的國際專利條約，為其船身、機(jī)械或船上其他的裝置和設(shè)備使用有關(guān)發(fā)明專利設(shè)備的；（6）臨時(shí)或因意外通過泰國領(lǐng)空、領(lǐng)土的外國飛機(jī)或運(yùn)輸工具依照其所屬國同泰國簽訂專利協(xié)議或與泰國共同參加的國際專利條約，為其創(chuàng)造勞動或其他飛機(jī)附屬設(shè)備或交通工具使用有關(guān)發(fā)明專利設(shè)備的；（7）經(jīng)專利權(quán)人同意或許可制造或銷售專利產(chǎn)品，或使用、銷售、存貨備售、推銷或進(jìn)口該產(chǎn)品的；（8）在專利權(quán)授予之前對產(chǎn)品實(shí)施外觀設(shè)計(jì)或?qū)ζ渫庥^設(shè)計(jì)產(chǎn)品實(shí)施銷售、存貨備售、推銷或進(jìn)口該產(chǎn)品的 （行為人已明知該外觀設(shè)計(jì)已經(jīng)申請專利或得到該外觀設(shè)計(jì)已申請專利的書面通知的除外），以及為教學(xué)和研究需要使用外觀設(shè)計(jì)專利的。

在專利侵權(quán)歸責(zé)原則方面，由于泰國是TRIPS協(xié)議的簽署國，根據(jù)TRIPS協(xié)議第45條第2款的規(guī)定：“在適當(dāng)場合即使侵權(quán)人不知道或無充分理由應(yīng)知道自己從事之活動系侵權(quán)，成員仍可以授權(quán)司法當(dāng)局責(zé)令其返還所得利潤或令其支付法定賠償額，或二者并處?！边@可被視為無過錯(cuò)責(zé)任原則。但該項(xiàng)規(guī)定并不是絕對的，還應(yīng)該注意其中的“在適當(dāng)場合”這一限定條件。根據(jù)泰國《專利法》第81條至第88條的規(guī)定，泰國并沒有采取單純的無過錯(cuò)責(zé)任原則?！秾＠ā返?8條規(guī)定，侵權(quán)人是法人的，由法定代表人或法人執(zhí)行人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，法定代表人或法人執(zhí)行人能夠證明該法人行為與己無關(guān)，或者未得到自己認(rèn)可的除外。由此不難看出，該項(xiàng)規(guī)定采納的是過錯(cuò)責(zé)任原則。在司法實(shí)踐中，泰國法院多數(shù)采用無過錯(cuò)責(zé)任原則和過錯(cuò)責(zé)任原則相結(jié)合的方式來處理專利侵權(quán)案件。

三、侵犯專利權(quán)的法律責(zé)任

依照泰國法律，侵犯專利權(quán)的人可以被提起民事訴訟或刑事訴訟?！秾＠ā返?7條規(guī)定，侵犯專利權(quán)人或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)人所享有的權(quán)利的，專利權(quán)人或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)人可以申請法院令其停止或放棄其侵權(quán)行為，或賠償損失；法院對侵犯專利權(quán)人或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)人權(quán)利占有的產(chǎn)品可以沒收、銷毀或采取防止產(chǎn)品售賣措施等。第81條到第87條對嚴(yán)重侵權(quán)行為人規(guī)定了刑事處罰。第81條規(guī)定，對于執(zhí)行工作的人員泄露發(fā)明創(chuàng)造的詳細(xì)內(nèi)容，或違反國家保密義務(wù)，損害國家利益和安全，以及公共利益和他人利益的，可以處以2年以下監(jiān)禁，或20萬泰銖以下罰金或兩者并處。

此外，泰國《專利法》中還有一項(xiàng)特別規(guī)定，若侵權(quán)人侵犯的是工業(yè)設(shè)計(jì)專利權(quán)，那么舉證責(zé)任由控方承擔(dān)，即凡是由小專利權(quán)人［1］或者工業(yè)設(shè)計(jì)專利權(quán)人提起的侵權(quán)民事訴訟案件，小專利權(quán)人或工業(yè)設(shè)計(jì)專利權(quán)人需要提出證據(jù)證明被告制造的工藝品中有明顯與權(quán)利人的工藝品相同或相似的特性，若證據(jù)經(jīng)核查后被采納，除非被告可以提出相反的證據(jù)證明自己沒有侵權(quán)，否則將會被判侵害了專利權(quán)人的合法權(quán)益從而承擔(dān)一定的民事責(zé)任或刑事責(zé)任。

司法實(shí)踐中，泰國法院對大部分的專利侵權(quán)行為都是進(jìn)行行政處罰或民事處罰，真正作為刑事案件處理的很少。這樣的處罰力度對于有效打擊侵犯專利權(quán)的犯罪活動是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。泰國《專利法》在立法的時(shí)候并沒有明確規(guī)定侵害專利權(quán)犯罪的相關(guān)罪名，這使得在大多數(shù)案件中，法官往往就會按照侵權(quán)來處理案件，由此作出的判決多數(shù)是罰款、賠償損失。但隨著經(jīng)濟(jì)交流范圍和力度的加大，加強(qiáng)對專利侵權(quán)行為的刑事處罰成為維持國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)正常交流的必要保障。

為此，泰國可以在《刑法典》和《專利法》設(shè)立侵犯專利權(quán)犯罪的罪名，更加有效地打擊侵犯專利權(quán)的犯罪，便于法官進(jìn)行裁斷。同時(shí)，可以適當(dāng)延長侵犯專利權(quán)犯罪的刑期。此外，對于濫用專利權(quán)的人也要加以處罰，以切實(shí)保護(hù)專利權(quán)，防止專利權(quán)濫用。濫用專利權(quán)的行為主要有兩種形式：一是專利權(quán)人在泰國不實(shí)施發(fā)明，卻用其專利權(quán)阻止他人實(shí)施；二是專利權(quán)人可能私自或不正當(dāng)?shù)乩闷錂?quán)利，如向被許可人強(qiáng)加不公平的條件和限制。為防止這些濫用專利權(quán)的行為發(fā)生，泰國《專利法》第39條、第46條至第52條、第55條和第77條做了避免和禁止濫用、強(qiáng)制許可和撤銷專利的規(guī)定。

專利制度的完善對泰國這樣的發(fā)展中國家而言，如果規(guī)范的不好，很容易造成知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷，對市場秩序產(chǎn)生不利影響。為此，泰國《專利法》規(guī)定取得專利權(quán)的產(chǎn)品或生產(chǎn)方法在制造或應(yīng)用以前任何時(shí)候，任何人都可以為了商業(yè)目的進(jìn)口在外國制造該專利保護(hù)的產(chǎn)品；專利權(quán)人不得強(qiáng)加于被許可人任何條件或限制或任何使用費(fèi)條款，而損害或妨礙國家的工業(yè)、手工業(yè)、農(nóng)業(yè)或商業(yè)的發(fā)展。對于濫用專利權(quán)的行為，泰國專利法規(guī)定了強(qiáng)制許可和撤銷專利權(quán)兩種解決方法。在以下幾種情形時(shí)，可對專利權(quán)人提出強(qiáng)制許可申請：（l）已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不實(shí)施的。已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造在規(guī)定時(shí)間內(nèi)（即在授予專利權(quán)滿3年后，或自申請專利之日起滿4年后），專利權(quán)人無正當(dāng)理由不在本國境內(nèi)制造其專利產(chǎn)品或使用其專利技術(shù)的；或無正當(dāng)理由不在本國境內(nèi)銷售其專利產(chǎn)品或使用其專利制造的產(chǎn)品的，或以過高的價(jià)格銷售其產(chǎn)品，或不夠供應(yīng)人民對其產(chǎn)品需求，任何人都可以申請強(qiáng)制實(shí)施該專利。但實(shí)施專利強(qiáng)制許可的人應(yīng)向?qū)＠麢?quán)人或被許可實(shí)施專利權(quán)人支付專利使用報(bào)酬；（2）一項(xiàng)專利權(quán)的實(shí)施可能造成侵犯其他的專利；（3）獲得強(qiáng)制許可權(quán)強(qiáng)制實(shí)施專利可能另外侵犯其他的專利；（4）公共事業(yè)或國防的需要。為了發(fā)展公共設(shè)施或國防的需要，或?yàn)榱吮Ｗo(hù)或取得自然資源（環(huán)境資源），或?yàn)榱朔乐梗ň徑猓┘Z食、醫(yī)藥或其他生活必需品的嚴(yán)重缺乏的需要，或?yàn)榱似渌彩聵I(yè)的需要，商務(wù)部、專利局、知識產(chǎn)權(quán)局可以由自己或委托他人行使有關(guān)專利權(quán)的實(shí)施權(quán)，但商務(wù)部、專利局、知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)向?qū)＠麢?quán)人或被許可實(shí)施專利權(quán)人支付專利使用報(bào)酬，并應(yīng)當(dāng)盡快書面通知專利權(quán)人。這里的專利報(bào)酬的支付數(shù)額，按照需要實(shí)施專利的部、局、廳與專利權(quán)人或被許可實(shí)施專利權(quán)人所簽訂的協(xié)議確定；（5）出現(xiàn)戰(zhàn)爭或緊急狀態(tài)。當(dāng)國家出現(xiàn)戰(zhàn)爭或緊急狀態(tài)時(shí)，為國防和國家安全需要，國務(wù)院總理在內(nèi)閣批準(zhǔn)下有權(quán)指令給予實(shí)施任何一項(xiàng)專利的強(qiáng)制許可。但也應(yīng)給予專利權(quán)人適當(dāng)?shù)膶＠褂脠?bào)酬，并盡快以書面形式通知專利權(quán)人。對于濫用專利權(quán)的最后一條兜底條款規(guī)定：專利證書所載內(nèi)容不符合法定條件的，任何人都可以向法院起訴，請求法院撤銷該專利。

對于濫用專利權(quán)的行為，泰國法律沒有對其作出民事或刑事處罰的規(guī)定，只是規(guī)定可以在特定情況下對權(quán)利人提出強(qiáng)制許可申請或撤銷其專利權(quán)。這樣的規(guī)定對于權(quán)利人來講過于寬容，對于“垃圾專利”的保護(hù)，往往不僅僅是當(dāng)事人之間的利害關(guān)系，甚至關(guān)系到一個(gè)地區(qū)、一個(gè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為了有效抑制不正當(dāng)競爭，對于濫用專利權(quán)的行為必須加以嚴(yán)懲。但泰國目前在懲治權(quán)利人濫用權(quán)利的立法還是空白。

四、對我國的啟示

我國目前對專利權(quán)的保護(hù)，在立法、司法方面還有待完善。對侵犯專利權(quán)的犯罪，我國刑法只規(guī)定了一個(gè)罪名，即“假冒專利罪”?！缎谭ā返?16條規(guī)定：“假冒他人專利，情節(jié)嚴(yán)重，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。”對于何為“假冒他人專利”，《最高人民法院、最高人民檢察院<關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋>》做了相關(guān)規(guī)定。該解釋第10條規(guī)定：實(shí)施下列行為之一的，屬于刑法第216條規(guī)定的“假冒他人專利”的行為：（1）未經(jīng)許可，在其制造或者銷售的產(chǎn)品、產(chǎn)品的包裝上標(biāo)注他人專利號的；（2）未經(jīng)許可，在廣告或者其他宣傳材料中使用他人的專利號，使人將所涉及的技術(shù)誤認(rèn)為是他人專利技術(shù)的；（3）未經(jīng)許可，在合同中使用他人的專利號，使人將合同涉及的技術(shù)誤認(rèn)為是他人專利技術(shù)的；（4）偽造或者變造他人的專利證書、專利文件或者專利申請文件的。

我國刑法并未將非法實(shí)施他人專利的專利侵權(quán)行為定為犯罪行為，也沒有把冒充專利的行為定為犯罪。事實(shí)上，專利權(quán)是一種排他性權(quán)利，是法律賦予專利權(quán)人對其發(fā)明創(chuàng)造在一定范圍內(nèi)獨(dú)占實(shí)施并排除他人非法實(shí)施的權(quán)利，這種權(quán)利是實(shí)質(zhì)性權(quán)利。而我國對專利標(biāo)記和專利號標(biāo)識等享有的標(biāo)記權(quán)只是形式上的權(quán)利。刑法只規(guī)定假冒專利罪而未規(guī)定非法實(shí)施專利罪，可以說是僅保護(hù)了形式權(quán)利而沒有保護(hù)實(shí)質(zhì)權(quán)利。此外，對侵犯專利權(quán)犯罪的數(shù)額和情節(jié)規(guī)定也比較模糊。我國刑法對專利權(quán)犯罪的犯罪構(gòu)成要件的規(guī)定含有定量因素，要求達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”程度。但何謂“情節(jié)嚴(yán)重”我國法律沒有明確規(guī)定。這使得具體案件中法官有極大的自由裁量權(quán)，增加了案件裁判結(jié)果的不確定性。

總之，為了保護(hù)發(fā)展中國家在國際經(jīng)濟(jì)交往中正常的市場秩序，切實(shí)有必要加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)類犯罪的打擊力度，細(xì)化知識產(chǎn)權(quán)類犯罪的罪名，擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)刑事保護(hù)的范圍。

注釋：

［1］依照泰國《專利法》規(guī)定，“小專利”為新穎的、能在工業(yè)上應(yīng)用的某種產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝。因?yàn)闆]有發(fā)明創(chuàng)造性的要求，小專利比較容易申請獲得專利。但是小專利的有效保護(hù)期僅為自提交專利申請之日起10年。發(fā)明者的一項(xiàng)發(fā)明不能同時(shí)申請專利和小專利，只能申請其中一種。

*華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院［201620］