肖 瑜

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前后，蘇聯(lián)在遠東地區(qū)的一個重要戰(zhàn)略目標(biāo)是取得中國的大連商港和旅順軍港。這一要求在1945年2月召開的雅爾塔會議上得到了英美兩大盟國的支持。隨后，蘇聯(lián)通過對日宣戰(zhàn)之際，出兵中國東北，占領(lǐng)了旅大地區(qū)并強迫國民政府與之簽訂了《中蘇友好同盟條約》及其附件《關(guān)于大連之協(xié)定》和《關(guān)于旅順口之協(xié)定》，充分保證了蘇聯(lián)在旅大地區(qū)的戰(zhàn)略利益。值得一提的是斯大林在與國民政府代表宋子文就租借旅大地區(qū)這一問題進行談判時志在必得，態(tài)度非常強硬。①參見斯大林與宋子文關(guān)于中蘇條約的第二次會談記錄，1945年7月2日。АПРФ，ф.45，оп.1，д.322，л.3—17，Русско-китайские отношения в XX веке，Т.IV，К.2，с.73—82；斯大林與宋子文會談記錄：外蒙古、中東路和新疆，1945年7月9日。АПРФ，ф.45，оп.1，д.322，л.28—38，Русскокитайские отношения в XX веке，Т.IV，К.2，с.105—112 и.т.д.新中國成立后，毛澤東出訪莫斯科，目的是廢除1945年條約，重新簽訂新的中蘇同盟條約，在談判中，當(dāng)中共領(lǐng)導(dǎo)人提出希望蘇聯(lián)歸還旅大地區(qū)時，斯大林居然完全滿足了中共的要求。根據(jù)雙方討論確認的協(xié)定規(guī)定，締結(jié)對日和約后，但不遲于1952年底，蘇聯(lián)軍隊撤出旅大地區(qū)。

在兩次中蘇締約談判中，蘇聯(lián)對于旅大問題的態(tài)度截然不同，除了談判對手從國民黨換成了共產(chǎn)黨之外，是否有其他更重要的原因呢？旅大地區(qū)對于蘇聯(lián)而言戰(zhàn)略地位究竟如何？它在中蘇關(guān)系的發(fā)展演變過程中到底起了什么樣的作用？這些正是本文所要關(guān)注的主要問題。

關(guān)于旅大問題，研究中國近現(xiàn)代史和近代中俄關(guān)系史的學(xué)者多有提及，但大都是圍繞蘇聯(lián)、國民政府和中共之間的外交交涉，①王春良：《列寧、斯大林、赫魯曉夫與旅順海軍基地》，《山東師范大學(xué)學(xué)報》1998年第1期；沈志華：《1950年中蘇條約的簽訂：愿望和結(jié)果（根據(jù)俄國解密的檔案材料）》，《東歐中亞研究》1998年第4期；沈志華：《中蘇條約談判中的利益沖突及其解決》，《歷史研究》2001年第2期；汪朝光：《戰(zhàn)后旅大接收問題研究》，《中俄關(guān)系的歷史與現(xiàn)實》，河南大學(xué)出版社，2004年；欒景河：《〈中蘇友好同盟條約〉與〈中蘇友好同盟互助條約〉之比較》，《當(dāng)代中國史研究》2004年第2期；沈志華：《從莫斯科到西柏坡：毛澤東宣布向蘇聯(lián)“一邊倒”——關(guān)于中蘇同盟建立之背景和基礎(chǔ)的再討論（之二）》，《中共黨史研究》2009年第4期?；蛘呤且月么蟮貐^(qū)為例論述中共與蘇聯(lián)在東北地方層面上的關(guān)系，②鄭成：《國共內(nèi)戰(zhàn)時期東北地方層面上的中蘇關(guān)系——以旅大地區(qū)蘇軍〈實話報〉為例》，《冷戰(zhàn)國際史研究》2008年第3期；黨霞：《合作與沖突：旅大地區(qū)蘇聯(lián)與中共關(guān)系考察（1945—1949）》，碩士學(xué)位論文，華東師范大學(xué)歷史學(xué)系，2010年；李秀芳：《旅大地區(qū)蘇聯(lián)與中共關(guān)系的演變和發(fā)展（1945.8—1950.2）》，博士學(xué)位論文，2011年；Christian A.Hess，Big Brother is watching：Local Sino-Soviet Relations and the Building of New Dalian，1945—1955，Chapter in Paul Pickowicz and Jeremy Brown，ed.，Dilemmas of Victory：The Early Years of the People’s Republic of China，Harvard University Press，2007；Christian A.Hess，Nationalism and Internationalism in Lvshun and Dalian 1945—1950，Paper Presented at the international conference“Republican China and the World”，the University of Bristol，September 7—8 2007；Christian A.Hess，“The Sino-Soviet relation：Foreign Affairs，Economy，Society and Culture”Center for Cold war International History Studies of East China Nomal University，Juanary 5—7，2009.而關(guān)于蘇聯(lián)在兩次中蘇談判中對旅大地區(qū)態(tài)度轉(zhuǎn)變該問題則關(guān)注較少③有些學(xué)者認為蘇聯(lián)方面在兩次中蘇談判中對繼續(xù)占據(jù)旅大地區(qū)的態(tài)度并沒有什么太大的變化，只是在中共領(lǐng)導(dǎo)人的強烈要求之下，斯大林才被迫答應(yīng)將這一地區(qū)歸還中國。參見李志學(xué)：《從屈辱妥協(xié)到獨立自主——〈中蘇友好同盟條約〉與〈中蘇友好同盟互助條約〉比較研究》，《學(xué)習(xí)與探索》2002年第3期；欒景河：《中蘇友好同盟互助條約和中蘇友好同盟條約之比較》，《當(dāng)代中國史研究》2004年第2期等。。筆者試圖利用近年來已經(jīng)解密的俄國歷史檔案，對該問題提出自己的看法。

一、旅大問題與第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前后的蘇聯(lián)的遠東戰(zhàn)略

旅大地區(qū)是旅順口、大連灣一帶的統(tǒng)稱，它位于遼東半島南端，東、西、南三面被黃海和渤海包圍，其中旅順港是舉世聞名的天然良港，隱蔽險要，終年不凍。中國清政府于1880年開始斥巨資建造旅順港，作為北洋艦隊的海軍基地。

1895年中日甲午戰(zhàn)爭以清政府失敗告終，被迫將遼東半島割讓給日本，但在俄、法、德三國干涉下，由清政府以3000萬兩白銀贖回。

沙皇俄國對旅大地區(qū)覬覦已久，1897年，俄國以“干涉還遼功臣”自居，逼迫清政府簽訂了《旅大租地條約》，條約規(guī)定，旅順口、大連灣及附近水面租給俄國，為期25年，其中旅順口為沙俄太平洋艦隊基地。④王鐵崖主編：《中外舊約章匯編》第1冊，三聯(lián)書店，1957年，第741—743頁。

沙皇俄國為什么要強租旅大？旅大地區(qū)對于俄國來說戰(zhàn)略價值究竟體現(xiàn)在何處？從1896年俄國財政大臣維特寫給沙皇尼古拉二世的一份奏折中不難看出，俄國強租旅大的主要目的并非是要獲得不凍港和出?？?，而是為了在列強瓜分中國的行動中占據(jù)一個較為有利的位置。旅大地區(qū)對于俄國的戰(zhàn)略價值并不體現(xiàn)在海上，而是在陸地上。旅順口位于俄國控制的中東鐵路最南端，只要占領(lǐng)了旅順，俄國就可以利用這條鐵路在短時間內(nèi)將自己的軍隊運送到滿洲、黃海海岸等距中國首都北京很近的地方。⑤參見俄國財政大臣維特關(guān)于中東鐵路的奏折，1896年3月31日?！都t檔》雜志1932年（總）第52期，第92—95頁。事實上俄國的戰(zhàn)略重心在歐洲，其遠東太平洋艦隊即使有了出?？?，在實力上也是遠遠無法和其他海軍強國相抗衡的。換句話說，沙皇俄國控制旅大并非是要和其他列強在遠東爭霸，而是出于遏制、瓜分中國的需要。

1905年，沙俄在日俄戰(zhàn)爭中敗北，旅大地區(qū)轉(zhuǎn)為日本人占有，直到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束。

對于沙皇俄國和后來的蘇聯(lián)而言，日俄戰(zhàn)爭的失敗無疑是奇恥大辱。所以第二次世界大戰(zhàn)后期，歐洲戰(zhàn)場的局勢稍有好轉(zhuǎn)，斯大林就幾次向美國總統(tǒng)羅斯福提起沙俄在遠東的權(quán)益，并表示蘇聯(lián)對遠東是有“政治要求”的。在決定遠東未來命運的雅爾塔會議上，斯大林明確的要求恢復(fù)1904年日本背信棄義的進攻所破壞的原屬沙皇俄國的各項權(quán)益，這一條款堂而皇之的寫在了雅爾塔會議關(guān)于遠東問題的秘密協(xié)定中。①《中國近代對外關(guān)系史資料選輯（1840—1949）》下卷第1分冊，上海人民出版社，1977年，第204—205頁。

蘇聯(lián)想在遠東地區(qū)有所作為，就必須在中國取得它所需要的利益。就蔣介石而言，他還是希望盡量能夠維護中國的國家利益。

在1945年6月30日開始的中蘇談判當(dāng)中，斯大林的態(tài)度異常強硬。他在會談一開始便粗暴地要求中國國民政府代表團團長宋子文必須把蘇美英背著中國簽署的雅爾塔秘密文件作為談判的依據(jù)。②秦孝儀主編：《中華民國重要史料初編——對日作戰(zhàn)時期》第3編：戰(zhàn)時外交（二），中國國民黨、中央委員會黨史委員會，1981年，第576—577頁。雙方在外蒙古問題、旅大問題和中東鐵路歸屬等一系列問題上存在嚴(yán)重分歧。對于外蒙古問題，斯大林堅持把雅爾塔協(xié)定中提到的“外蒙古現(xiàn)狀必須維持”這一條文解釋為外蒙古獨立。在這一點上國民政府代表團很難接受。對于旅大問題，國民政府的底線是不能讓蘇聯(lián)單獨占有或租借旅順港并保留中國的主權(quán)和全部管轄權(quán)。③梁敬錞：《1945年中蘇友好同盟條約簽訂內(nèi)幕》，《國外中共黨史中國革命史研究譯文集》第1集，中共黨史出版社，1991年，第225頁。而蘇聯(lián)要求的不只是港口問題，還加上了“陸地和鄰近海域”內(nèi)容。旅順和大連周圍地區(qū)雖由中國的民政部門管理，但管理人員的挑選卻要由蘇聯(lián)批準(zhǔn)；大連城市由中蘇共管，大連港口要成為中蘇專用的海軍基地，而且由蘇聯(lián)管理，旅順港雖由中蘇共同使用，但蘇聯(lián)要求獲得行政管轄權(quán)。④蘇方制定的旅順大連港協(xié)定的草案文本，1945年7月7日。АВПРФ，ф.06，оп.7п.36，д.507，л.75.就在談判緊張進行之際，遠東局勢已經(jīng)發(fā)生了急劇變化，1945年8月6日美國在日本廣島投下了第一顆原子彈，8月8日，蘇聯(lián)對日宣戰(zhàn)。22日蘇軍占領(lǐng)旅順和大連。蘇軍在東北的迅速推進給予了斯大林在中蘇談判中更多的籌碼，他在8月10日威脅中國代表宋子文說，最好快些達成協(xié)議，不然的話，中國共產(chǎn)黨就要進入滿洲……⑤F.C.瓊思等：《1942～1946年的遠東》（上），上海譯文出版社，1979年，第272頁。斯大林點出了蔣介石最擔(dān)心的問題，而此時的中國國民政府代表團在談判桌上已再無退路。最終，《中蘇友好同盟條約》也基本上按照斯大林的意愿簽訂了。

那么斯大林為什么執(zhí)意要占有大連和旅順呢？筆者認為有以下三個原因：

首先，恢復(fù)沙皇俄國在東北的勢力范圍，為日俄戰(zhàn)爭俄國失敗雪恥。

斯大林曾說：1904年的失敗，是俄國的污點，為了洗清這一污點，“我們這些老一輩的人等待這一天，已經(jīng)等了40年”⑥《斯大林文選》，人民出版社，1962年，第438—439頁。。蘇軍占領(lǐng)旅順口之后，蘇聯(lián)遠東軍總司令華西列夫斯基元帥特意前往旅順，為日俄戰(zhàn)爭中在旅順要塞戰(zhàn)死的沙俄官兵陵墓敬獻花圈，緞帶上寫道：“1904年為保衛(wèi)俄國要塞旅順口而犧牲的戰(zhàn)士們永垂不朽！1945年8月22日奪取了這座城市和要塞的紅軍官兵敬挽。”華西列夫斯基說：“我們用自己的行動為40年前犧牲在這里的父兄們報了仇，我們把日本鬼子打敗了?！雹邊⒁姟短K聯(lián)紅軍在旅大》，大連市史志辦公室編印，1995年（未刊），第6—7頁，轉(zhuǎn)引自沈志華：《赫魯曉夫與蘇聯(lián)歸還旅順基地》，沈志華、李丹慧：《戰(zhàn)后中蘇關(guān)系若干問題研究——來自中俄雙方的檔案文獻》，人民出版社，2006年，第168頁。以上情況說明，蘇聯(lián)出兵東北的戰(zhàn)略目標(biāo)之一是要恢復(fù)沙皇俄國在遠東，特別是在東北的勢力范圍。

其次，通過占領(lǐng)大連和旅順遏制中國的發(fā)展，并防止美國勢力進入東北地區(qū)。

斯大林很清楚，戰(zhàn)爭勝利后，在遠東問題上有發(fā)言權(quán)的主要是美國和中國，因此必須要通過與美國的合作與爭奪，在中國取得它所需要的利益。而美國人的外交政策也很明確：一方面對中國施加壓力，盡量滿足蘇聯(lián)的要求，從而換取蘇聯(lián)在東歐特別是波蘭問題上對英美的讓步。⑧參見薛銜天、金東吉：《民國時期中蘇關(guān)系史》（中），中國社會科學(xué)出版社，2009年，第187頁。另一方面則盡量扶持中國的大國地位，以便遏制蘇聯(lián)，將蘇聯(lián)在遠東的影響限制在盡可能小的范圍內(nèi)。⑨沈志華：《蘇聯(lián)出兵中國東北：目標(biāo)和結(jié)果》，《歷史研究》1994年第5期。眾所周知，國民黨政府是親美政府，在雅爾塔協(xié)定規(guī)定“中國須保持在滿洲的全部主權(quán)”①《德黑蘭、雅爾塔、波茨坦會議摘編》，上海人民出版社，1974年，第231頁。的前提下，蘇聯(lián)占領(lǐng)大連和旅順顯然是制約國民政府的一步絕佳好棋，這可以防止美國勢力以幫助蔣介石政權(quán)收復(fù)國家主權(quán)為借口滲透到東北地區(qū)。②參見米高揚關(guān)于政策方面的迫切問題與毛澤東的會談備忘錄，1949年2月6日。АПРФ，ф.39，оп.1，д.39，л.78—88.Советско-китайские отношения в XX веке，Т.V，К.2，c.81—87.從這個角度講，戰(zhàn)后斯大林強租旅大的目的或許與沙皇俄國有相似之處。

再次，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，與過去的沙皇俄國相比，蘇聯(lián)的軍事實力已經(jīng)空前加強了。為了進一步擴大蘇聯(lián)在遠東地區(qū)的影響，斯大林當(dāng)然希望能在遠東獲得一個不凍港和出海口。③海參崴是半不凍港，而且被對馬海峽包圍。但是，斯大林的眼光不止盯在大連和旅順，他還對日本的北海道和朝鮮半島的釜山、濟州和仁川提出了控制要求。④蘇聯(lián)外交部編：《1941—1945年蘇聯(lián)偉大衛(wèi)國戰(zhàn)爭期間蘇聯(lián)部長會議主席同美國總統(tǒng)和英國首相通信集》第2卷，世界知識出版社，1967年，第262—263、267—269頁；АВПРФ，ф.04311，оп.1，п.52，д.8，л.1—7.and the Outbreak of the Korean War，1945—1950：New Evidence from the Russian Archives”，CWIHP WorkingPaper，1993，№8，pp.9—11.只有控制了這些地區(qū)，旅大的戰(zhàn)略價值才能體現(xiàn)出來，蘇聯(lián)海軍才算有了一個完整意義上的出?？凇?/p>

綜上所述，斯大林在與中國國民政府代表團進行談判時態(tài)度強硬，咄咄逼人，對大連和旅順是志在必得。

二、新中國成立前后中共與蘇聯(lián)關(guān)于旅大問題的談判

米高揚秘密訪華

國共內(nèi)戰(zhàn)中共產(chǎn)黨在各條戰(zhàn)線上的節(jié)節(jié)勝利從根本上來說改變了遠東的政治格局，使得斯大林不得不重新審視這個即將取得全國政權(quán)的新對手。從1947年夏天到1949年初，經(jīng)過一年半往來電報的溝通和試探，⑤參見沈志華：《求之不得的會面：中蘇兩黨領(lǐng)導(dǎo)人之間的試探與溝通——關(guān)于中蘇同盟建立的背景和基礎(chǔ)的再討論（之一）》，《華東師范大學(xué)學(xué)報》2009年第1期。中蘇兩黨領(lǐng)導(dǎo)人的直接會面終于實現(xiàn)了。蘇共中央政治局委員米高揚一行受斯大林委托秘密訪華，從1月30日至2月8日，他與中共領(lǐng)導(dǎo)人共進行了12次正式會談。會談是從新疆、蒙古和東北的一些具體問題談起的，其中就涉及了旅大問題。

在1949年2月4日毛澤東與米高揚的會談中，毛澤東曾提出：一位女資產(chǎn)階級活動家找到他，提出了一個問題，說革命政府在中國掌權(quán)之后，對蘇聯(lián)來說再繼續(xù)保留旅順口的海軍基地已無意義，對中國來說收回這個基地則是一件大事……

但是毛澤東同時指出：這位婦女不懂政治。這個提法不太合適。中國共產(chǎn)黨人贊成繼續(xù)保留這個基地。美帝國主義呆在中國是為了壓迫，而蘇聯(lián)留在旅順是為了保護中國防御日本軍國主義。當(dāng)中國真正強大起來能防御日本侵略時，蘇聯(lián)就無需保留旅順基地了。⑥參見米高揚關(guān)于中蘇合作等問題與毛澤東的會談備忘錄，1949年2月4日。АПРФ，ф.39，оп.1，д.39，л.54—62，Русско-китайские отношения в XX веке，Т.V，К.2，c.66—72；米高揚給蘇共中央主席團的報告：1949年1—2月中國之行，1960年9月22日。АПРФ，ф.3，оп.65，д.606，л.1—17，Проблемы дальнего востока，1995，№2，с.96—111。毛澤東以一種委婉的方式向斯大林表明了新中國應(yīng)該收回旅順口，但是暫不收回的態(tài)度。

對此，米高揚在電報請示斯大林之后是這么答復(fù)毛澤東的：

關(guān)于蘇中條約問題，我們認為蘇中關(guān)于旅順地區(qū)的條約是不平等條約。締結(jié)條約的目的在于阻止國民黨勾結(jié)日本、美國反對蘇聯(lián)和中國的解放運動。這個條約在某種意義上說對中國的解放運動有利，但是隨著中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政，國內(nèi)形勢發(fā)生了根本的變化。因此，蘇聯(lián)政府決定廢除這個條約。等對日和約簽訂以后，從旅順撤出軍隊。如果中國共產(chǎn)黨認為立即撤軍合適的話，蘇聯(lián)準(zhǔn)備實行……⑦米高揚關(guān)于政策方面的迫切問題與毛澤東的會談備忘錄，1949年2月6日。АПРФ，ф.39，оп.1，д.39，л.78—88.Советско-китайские отношения в XX веке，Т.V，К.2，c.81—87.

毛澤東顯然對蘇聯(lián)承認這個條約是不平等條約的說法始料未及，不過他還是表達了希望蘇軍能夠暫時留在旅大地區(qū)的愿望。毛澤東說：“中國人民感謝蘇聯(lián)的這個條約，當(dāng)我們強大起來時你們再離開中國?！雹侑支乍唰缨悃堙讧?А.М.Секретная миссия А.И.Микояна в Китай（январь-февраль 1949）//Проблемы дальнего востока，1995，№2，л.106，№3，с.101.

不難看出，斯大林在這里改變了1945年同國民政府談判時的那種強硬立場，甚至表示，如果中共認為蘇軍立即從旅順口撤走為宜，那么蘇聯(lián)將準(zhǔn)備滿足中共這一愿望。

與蘇聯(lián)在旅大問題上做出的重大讓步相比，斯大林在外蒙古獨立這一問題上的態(tài)度依然強硬。毛澤東在與米高揚的會談中曾指出：

“此時共產(chǎn)黨政權(quán)鞏固了，一切走上了正軌，這時外蒙古可以宣稱，它曾脫離了中國政府，因為那時政府由國民黨領(lǐng)導(dǎo)?，F(xiàn)今，共產(chǎn)黨執(zhí)政，外蒙古可以與內(nèi)蒙古聯(lián)合在一起成為中華民國的成員。”②米高揚關(guān)于中蘇合作等問題與毛澤東的會談備忘錄，1949年2月4日。АПРФ，ф.39，оп.1，д.39，л.54—62.Русско-китайские отношения в XX веке，Т.V，К.2，c.66—72.

米高揚明確反對毛澤東的意見。因關(guān)系重大，他還專門給斯大林發(fā)了電報，斯大林復(fù)電說：“外蒙古領(lǐng)導(dǎo)人主張把內(nèi)蒙古同外蒙古聯(lián)合起來，在獨立的旗幟下成立一個統(tǒng)一的蒙古國。蘇聯(lián)政府表示反對這一計劃，因為這要從中國分割出去一連串的地區(qū)……”面對斯大林的強硬態(tài)度，毛澤東只好表示中國共產(chǎn)黨尊重外蒙古的愿望，如果他們不愿意與內(nèi)蒙古統(tǒng)一，我們并不反對。③米高揚給蘇共中央主席團的報告：1949年1—2月中國之行，1960年9月22日。АПРФ，ф.3，оп.65，д.606，л.1—17，Проблемы дальнего востока，1995，№2，с.96—111.

綜上所述，毛澤東提出的外蒙古回歸中國的問題顯然觸及了蘇聯(lián)的底線，因此斯大林反應(yīng)強烈。而旅大地區(qū)在斯大林看來并沒有外蒙古重要，因此是可以歸還中國的，蘇聯(lián)方面居然主動承認與國民政府簽署的《關(guān)于大連之協(xié)定》和《關(guān)于旅順口之協(xié)定》是不平等條約。

米高揚訪華是中蘇兩黨高層的第一次正式會面，雙方就共同關(guān)心的問題交換了意見，但并沒有達成什么實質(zhì)性的協(xié)議，許多問題還要留待日后加以解決。

毛澤東出訪莫斯科

1949年底至1950年初毛澤東訪蘇，其主要目的是廢除舊的中蘇友好同盟條約，與蘇聯(lián)重新締結(jié)盟約。但是斯大林從一開始就反對改變原有的中蘇條約，他在1949年12月16日與毛澤東的第一次會談中指出：

眾所周知，蘇中之間是根據(jù)雅爾塔協(xié)議締結(jié)這個條約的……鑒于這一情況，我們在小范圍內(nèi)決定暫時不改動這項條約的任何條款，因為哪怕改動一款，都可能給美國和英國提出修改條約中涉及千島群島、南庫頁島等等條款的問題提供法律上的借口。因此要尋求一種可行的辦法，在形式上保留，而在實際上修改現(xiàn)行條約，即形式上保留蘇聯(lián)在旅順駐軍的權(quán)利，但按照中國政府的建議，撤出那里的蘇聯(lián)軍隊。最好是根據(jù)中國方面的請求采取這樣的措施。④斯大林與毛澤東關(guān)于中蘇條約的會談記錄，1949年2月16日。АПРФ，ф.45，оп.1，д.329，л.9—17，7-1573-1581，Советско-китайские отношения в XX веке，Т.V，К.2，с.229—233.

不難看出，斯大林并不反對蘇聯(lián)從旅大地區(qū)撤軍，但是不愿意廢除舊的中蘇友好同盟條約而與新中國重新簽約。他所擔(dān)心的是一旦因為重新簽約而違背了雅爾塔協(xié)定，將會引起的一連串連鎖反應(yīng)，即可能給美國和英國提出修改條約中涉及千島群島、南庫頁島等問題的借口。斯大林希望能找到在不改動舊條約的前提下蘇聯(lián)從旅大地區(qū)撤軍的可能性。

不過，在毛澤東的強硬態(tài)度面前，斯大林不得不同意簽訂新條約。⑤參見沈志華：《中蘇條約談判中的利益沖突》，《歷史研究》2001年第2期。

然而，當(dāng)中方談判代表周恩來還正在做趕赴莫斯科的準(zhǔn)備工作時，蘇聯(lián)方面對條約和有關(guān)協(xié)定草案的擬定工作就已經(jīng)開始了。蘇聯(lián)外交部門經(jīng)過反復(fù)研究，在周恩來到達莫斯科之前就已經(jīng)起草完成了關(guān)于《蘇中友好合作互助條約》的草案，而且六易其稿。

鑒于斯大林在與毛澤東會談時曾答應(yīng)過待對日和約簽訂后蘇軍撤出旅順基地，所以從蘇方擬定的條約草案第三稿開始，增加了將旅大地區(qū)歸還給中國的條款：

第七條

締約國雙方同意，目前在旅順口和大連港的蘇軍自本條約生效之日起2—3年內(nèi)撤出，1945年8月14日簽訂的旅順口和大連港協(xié)定在規(guī)定期滿后應(yīng)重新修訂。①蘇聯(lián)外交部起草的蘇中友好合作互助條約（第三稿），1950年1月10日。АВПРФ，ф.07，оп.23а，п.18，д.235，л.20—22.

這里有一個明顯紕漏，既然蘇軍在條約生效之日起2年至3年內(nèi)撤出，那么為什么要等到1945年舊協(xié)定期滿，也就是20多年以后再重新修訂呢？

為了解決這一問題，蘇聯(lián)外交部在第四稿中重新修訂了第七條：

第七條

締約國雙方同意，目前在旅順口和（停泊在）大連港的蘇聯(lián)軍隊自本條約生效之日起2—3年內(nèi)撤出，1945年8月14日蘇聯(lián)和中國簽訂的旅順口和大連港協(xié)定，以及大連港協(xié)定的議定書在對日和約簽訂以后應(yīng)重新修訂。②蘇聯(lián)外交部起草的蘇中友好合作互助條約（第四稿），1950年1月12日。АВПРФ，ф.07，оп.23а，п.18，д.235，л.31—33.

而蘇方擬定的條約最終稿（第六稿）則基本延續(xù)了第四稿的說法，并明確規(guī)定了蘇聯(lián)將于1950年開始從旅順撤軍。③蘇聯(lián)外交部關(guān)于中蘇談判蘇方將提供的有關(guān)文件，1950年1月16日。АВПРФ，ф.07，оп.23а，п.18，д.235，л.3—6.

蘇聯(lián)外交部門在草擬這些談判文件之時，中國談判代表團正在趕赴莫斯科的火車上。因此蘇方歸還大連和旅順的決定并非受到了中共的外交壓力，而應(yīng)該是自行作出的。

中共代表團與蘇聯(lián)關(guān)于旅大問題的談判

1950年1月20日，周恩來率領(lǐng)龐大的中國政府代表團抵達莫斯科，并于22日參加了斯大林與毛澤東的第三次正式會談，旅大問題依然是這次會談的重要問題。

斯大林：對的。我們認為，旅順口條約是不平等的。

毛澤東：但是，改變這個協(xié)定要牽扯到雅爾塔會議的決定？！

斯大林：是的，要牽扯到——那就見它的鬼吧！既然我們已選擇了修改條約的立場，那么就要走到底。當(dāng)然，這對我們會有些不便，我們不得不同美國人作斗爭了。但是，我們已經(jīng)不在乎這些了……

毛澤東：對這個問題需要考慮考慮。我們同意斯大林同志的意見。我們認為，在簽訂對日和約以前，旅順口協(xié)定應(yīng)繼續(xù)有效，簽訂對日和約后失效，蘇軍撤走。但是，希望在旅順我們進行軍事合作，我們也可以訓(xùn)練自己的海軍。

斯大林：大連問題。我們不打算在大連保留蘇聯(lián)的任何權(quán)利。

毛澤東：大連是否保留作為自由港？

斯大林：既然我們放棄自己的權(quán)利，那么，中國應(yīng)當(dāng)自己決定大連問題：它是自由港或者不是……

毛澤東：我們認為，旅順口可以作為我們軍事合作的基地，而大連可以作為蘇中經(jīng)濟合作的基地。大連有許多企業(yè)，沒有蘇聯(lián)的幫助我們沒有能力經(jīng)營。我們要在當(dāng)?shù)匕l(fā)展經(jīng)濟合作。

斯大林：就是說，旅順口協(xié)定在簽訂對日和約以前依然有效。簽訂和約以后現(xiàn)協(xié)定失效，俄國撤走自己的軍隊，我可以把說過的意思這樣歸納吧？④毛澤東與斯大林的會談記錄：關(guān)于中蘇條約，1950年1月22日。АПРФ，ф.45，оп.1，д.329，л.40—49Советско-китайские отношения в XX веке，Т.V，К.2，c.267—271.

就旅大問題而言，簡而言之，毛澤東和斯大林在兩方面達成了一致意見：（1）宣布在簽訂對日和約之前旅順口和約依然有效，對日和約簽訂后，蘇軍撤出旅順；（2）蘇聯(lián)放棄在大連的權(quán)利，由中方?jīng)Q定大連的問題。

1月23日，中蘇雙方代表開始談判，關(guān)于旅大問題經(jīng)過雙方討論確認達成以下協(xié)定，締結(jié)對日和約后，但不遲于1952年底，蘇聯(lián)軍隊撤出旅順海軍基地；在蘇軍撤退及移交之前，成立中蘇聯(lián)合軍事委員會管理旅順口地區(qū)的軍事事宜，而民事行政直屬中央政府管轄；大連的行政權(quán)力及蘇聯(lián)借用和租用的所有財產(chǎn)立即移交中國；大連港的問題待對日和約簽訂后處理。協(xié)定還規(guī)定，一旦締約國一方受到日本或其他與日本相勾結(jié)的任何國家之侵略因而被卷入軍事行動時，經(jīng)中國政府同意，蘇軍可與中國共同使用旅順海軍基地。①《現(xiàn)代國際關(guān)系史參考資料（1950—1953）》（上），第11—13頁。轉(zhuǎn)引自齊世榮主編：《當(dāng)代世界史資料選輯》第1分冊，首都師范大學(xué)出版社，1990年，第520—521頁。

根據(jù)新的協(xié)定，蘇聯(lián)政府解除了對旅大地區(qū)的軍事管制，并將行政權(quán)力移交中國政府，同時還將蘇聯(lián)代管或者租用大連的財產(chǎn)以及繳獲日本的財產(chǎn)無償移交給中國。至此中蘇之間就旅大地區(qū)歸屬問題的談判才算告一段落。

如前所述，從米高揚秘密訪華開始到新的中蘇友好互助同盟條約簽訂，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人堅持維護國家主權(quán)，多次要求蘇聯(lián)歸還旅大地區(qū)，而此時的斯大林也并未堅持1945年與國民政府代表團談判時的那種強硬立場，而是在實際行動上支持了中共的這一合理要求，其原因何在？筆者認為可以從以下三個方面來進行分析：

首先，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前后，斯大林除了要占領(lǐng)大連和旅順之外，還希望能在對日和約中爭取到對日本的北海道和朝鮮半島南部的釜山、濟州島和仁川等地的控制權(quán)。但是到了1949年，斯大林的這些愿望都已經(jīng)很難實現(xiàn)。美國的勢力范圍已經(jīng)涵蓋了整個日本、朝鮮半島南部和中國的臺灣島。蘇聯(lián)的太平洋艦隊繼續(xù)留在旅順口已經(jīng)沒有太大的戰(zhàn)略意義。一旦與美國發(fā)生戰(zhàn)爭，這只艦隊甚至有被封鎖在黃海以內(nèi)的危險。

其次，大連和旅順作為不凍港已經(jīng)不再是蘇聯(lián)唯一的選擇。在蘇軍占領(lǐng)的南千島群島諸島②即齒舞群島、國后島、色丹島和擇捉島，日本方面稱之為北方四島。中，擇捉島上的單冠灣就是一個著名的天然港灣，此灣受日本暖流影響，終年不凍。1941年11月，日本聯(lián)合艦隊正是在這里集結(jié)出發(fā)偷襲了美國海軍基地珍珠港。這只龐大的艦隊中共有6艘航母，其中的赤誠號和加賀號的排水量都在4萬噸以上，這足以說明單冠灣有條件供蘇聯(lián)太平洋艦隊停泊使用。更為重要的是，南千島群島并不在美國的防御圈內(nèi)，蘇聯(lián)艦隊回到海參崴之后，以單冠灣做依托，再也不用擔(dān)心美國的海上封鎖。

再次，如果說1945年斯大林希望得到旅大地區(qū)是為了制約國民政府和防止美國勢力進入東北的話，那么到了1949年，隨著旅大地區(qū)戰(zhàn)略價值的逐漸削弱，這里就成了斯大林換取更大政治利益的交易品了。

人民解放軍節(jié)節(jié)勝利，中共奪取全國政權(quán)指日可待，斯大林在中國問題上的談判對手也由蔣介石換成了毛澤東。與國民政府不同，中共在意識形態(tài)上與蘇聯(lián)更為接近，新中國將會是蘇聯(lián)在遠東地區(qū)的潛在盟友。不過在斯大林看來，中共在外交政策上可選擇的余地比蘇聯(lián)大得多：除了倒向蘇聯(lián)之外，中共還可以選擇倒向西方，③中共在于蘇聯(lián)進行談判的同時，也在跟美國方面保持秘密接觸，1949年5月前后，中國人民解放軍軍事監(jiān)督委員會對外聯(lián)絡(luò)處處長黃華與美國駐華大使司徒雷登在南京秘密舉行會談，在司徒雷登寫給美國方面的報告中可以看出，黃華力圖使美國外交官相信：如果美國不再支持國民黨，并把軍隊撤出中國，中共真誠地愿意同美國建立正常的政治、經(jīng)濟關(guān)系。黃華還說，蘇聯(lián)尚未從對德戰(zhàn)爭的創(chuàng)傷中恢復(fù)過來，中共不指望蘇聯(lián)的援助，而把一切希望寄托在美援上。參見Uncertain Years.Chinese-American Relation，1947—1950.N-Y，1980；Martin E.W.divided Counsel.The Anglo-American RESPONSE TO Communist Victory in China.Kentucky，1986；Cohen W.Convesations with Chinese Friends：Zhou Enlais Associates Reftect Chnese-American Relations in the 1940-s and Korean War.Diplomatic History.Wash，1987.Vol.Ⅱ.Ⅴ.3.p.283—289.而這方面的內(nèi)容毛澤東在與蘇聯(lián)外交人員進行會談時有意無意的透漏給了斯大林，參見科瓦廖夫關(guān)于中共中央政治局討論未來經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)核心等情況致斯大林電，1949年5月23日。АПРФ，ф.45，оп.1，д.331，л.66—69，Русскокитайские отношения в XX веке，Т.V，К.2，c.132—134.也可以走南斯拉夫式的第三條道路，④在斯大林去世后，毛澤東曾多次對蘇聯(lián)駐華大使尤金抱怨過斯大林對自己不信任，擔(dān)心中國共產(chǎn)黨走南斯拉夫道路。參見尤金與毛澤東談話備忘錄：二十大與斯大林問題，1956年3月31日。ЦХСД，ф.5，оп.30，д.163，л.88—89Проблемы Дальнего Востока，1994，№5，с.101—111；АВПРФ，ф.0100，оп.49，п.410，д.9，л.87—98.而后兩者是斯大林極不愿意看到的。因此，把一個即將失去戰(zhàn)略價值的旅大地區(qū)還給中國，既滿足了中共收回國家主權(quán)的愿望，又表達了與新中國結(jié)盟與合作的誠意，這實在是一箭雙雕的好事。

三、蘇軍暫緩撤軍與赫魯曉夫主動歸還旅順基地

1950年6月朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)，10月中國出兵參戰(zhàn)，遠東局勢驟然緊張。1951年9月8日，英美等國在舊金山與日本簽署《和平條約》，同時美日還簽署了《安全保障條約》。蘇聯(lián)代表出席了舊金山會議，但因以美國為首的西方國家堅持不承認新中國，加上和平條款中又沒有規(guī)定將南部庫頁島和千島群島的主權(quán)歸屬蘇聯(lián)，因此蘇聯(lián)代表拒絕在對日和約上簽字。

美日同盟對遠東地區(qū)安全造成的威脅日益嚴(yán)重，蘇軍撤離旅順口的日期也越來越近。由于新中國尚未建立起一支真正的海軍，所以毛澤東不得不考慮繼續(xù)請?zhí)K聯(lián)海軍留在旅順基地。①毛澤東關(guān)于國防和經(jīng)濟建設(shè)等問題致斯大林電，1952年3月28日。АПРФ，ф.45，оп.1，д.342，л.126—130.斯大林在4月2日回電答應(yīng)了毛澤東的請求，但是他的考慮更加全面，希望由中方書面邀請?zhí)K軍繼續(xù)留在旅順港，以避免給外界造成蘇聯(lián)違約的印象。②斯大林關(guān)于蘇軍撤出旅順等問題致毛澤東電，1952年4月2日。АПРФ，ф.45，оп.1，д.343，л.2—3.

1952年9月15日，周恩來正式給蘇方提交了《關(guān)于延長中蘇共同使用中國旅順口海軍基地》的外交照會：

為了保障和平，同時根據(jù)中蘇友好同盟條約，中華人民共和國政府建議并請?zhí)K聯(lián)政府同意，延長中蘇關(guān)于旅順港協(xié)定第二款中規(guī)定的蘇軍撤出旅順港的期限，共同利用中國旅順港海軍軍事基地直至中華人民共和國與日本，以及蘇聯(lián)與日本簽署和約。③周恩來給維辛斯基的照會，1952年9月15日。沈志華、李丹慧收集和整理：《中蘇關(guān)系：俄國檔案復(fù)印件匯編》第9卷，北京大學(xué)歷史學(xué)系資料室，2004年，第2184頁。

同日，蘇聯(lián)外長維辛斯基回復(fù)了周恩來的照會，同意自交換照會之日起，該照會成為上述1950年2月14日關(guān)于旅順港海軍基地協(xié)定的組成部分。④維辛斯基回復(fù)周恩來的照會，1952年9月15日。沈志華、李丹慧收集和整理：《中蘇關(guān)系：俄國檔案復(fù)印件匯編》第9卷，北京大學(xué)歷史學(xué)系資料室，2004年，第2184頁。

但是中方的這份照會對蘇聯(lián)撤軍條件的提法似有不妥，按照字面意思理解如果中國或蘇聯(lián)的對日和約一天不簽訂，蘇軍就要在旅順口永遠滯留下去。

1953年3月5日，斯大林去世，赫魯曉夫就任蘇共中央第一書記。在政治和權(quán)力的角逐中，赫魯曉夫特別需要得到中共的支持。⑤參見沈志華：《赫魯曉夫與蘇聯(lián)歸還旅順基地》，引自沈志華、李丹慧著：《戰(zhàn)后中蘇關(guān)系史若干問題研究：來自中俄雙方的檔案文獻》，人民出版社，2006年，第173—186頁。同時，在與美國冷戰(zhàn)的大背景下，也客觀要求蘇聯(lián)加強與中國的友好合作關(guān)系。

1954年10月，新中國成立五周年之際，赫魯曉夫率領(lǐng)龐大的蘇聯(lián)政府代表團訪華，作為給中國準(zhǔn)備的厚禮之一，蘇聯(lián)準(zhǔn)備提前將旅順軍港還給中國。雙方發(fā)表的公報指出：

“鑒于朝鮮戰(zhàn)爭停止和印度支那和平恢復(fù)以來遠東國際形勢所起的變化，并且注意到中華人民共和國國防力量的鞏固和根據(jù)兩國間已經(jīng)建立的日趨鞏固的友好合作關(guān)系，現(xiàn)議定蘇聯(lián)軍隊自共同使用的旅順口海軍根據(jù)地撤退，并將該地區(qū)的設(shè)備無償?shù)匾平唤o中華人民共和國政府……蘇聯(lián)軍隊的撤退和旅順口海軍基地的設(shè)備應(yīng)于1955年5月31日前完成?！雹蕖度嗣袢請蟆?954年10月12日。

1955年5月25日至27日，按照中蘇兩國協(xié)議，蘇聯(lián)旅順口駐軍分批撤離，至此，旅大地區(qū)結(jié)束了半個多世紀(jì)以來外國統(tǒng)治和管轄的歷史，重新回歸祖國的懷抱。

結(jié)論

第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前后，蘇聯(lián)要求占領(lǐng)旅大地區(qū)有三方面的考慮：（1）恢復(fù)沙皇俄國在遠東地區(qū)的勢力范圍；（2）在遠東地區(qū)獲得一個出?？?；（3）遏制中國國民政府并防止美國勢力進入東北地區(qū)。

到了1949年，由于美國已經(jīng)控制了整個日本、朝鮮半島南部和臺灣，旅大地區(qū)作為出?？趯τ谔K聯(lián)來說顯然失去了原有的戰(zhàn)略價值。蘇聯(lián)遠東太平洋艦隊如果要避開美國海軍的戰(zhàn)略封鎖，最好是放棄旅順港，回到海參崴，以擇捉島上的單冠灣為依托建立起一道新的防線。但是旅大地區(qū)是沙皇俄國的傳統(tǒng)勢力范圍，輕言放棄勢必導(dǎo)致蘇聯(lián)國內(nèi)相當(dāng)一部分人的反對。因此1949年以后的旅大對于蘇聯(lián)來說真可謂是食之無味，棄之可惜。新中國成立以后，中共對旅大地區(qū)的主權(quán)要求實際上給了蘇聯(lián)一個臺階，于是斯大林很痛快地將該地區(qū)歸還中國，不僅如此，歸還旅大還表達了蘇聯(lián)與新中國結(jié)盟與合作的誠意。中國這樣一個社會主義大國將在很大程度上分擔(dān)蘇聯(lián)在亞洲地區(qū)的軍事壓力，這樣蘇聯(lián)可以集中精力加強歐洲社會主義陣營，醫(yī)治戰(zhàn)爭創(chuàng)傷。這一點在后來的朝鮮戰(zhàn)爭中得到了充分展現(xiàn)，新中國在經(jīng)歷長期戰(zhàn)爭，經(jīng)濟遭受嚴(yán)重破壞的前提下毅然出兵朝鮮，與美軍作戰(zhàn)，表現(xiàn)出了對社會主義陣營和社會主義事業(yè)的忠誠。

盡管這種觀點現(xiàn)在看起來還是一種推測，但也并非完全沒有依據(jù)，如果旅大地區(qū)對蘇聯(lián)真的十分重要的話，赫魯曉夫斷不會在1955年主動要求將旅順海軍基地歸還中國。在筆者看來，赫魯曉夫的這一舉措某種程度上繼承或者延續(xù)了斯大林的外交政策，其目的都是為了加強與新中國的同盟與合作關(guān)系。