馮碩 高磊

北方國際合作股份有限公司，北京市 100053

國際工程風險管理淺析

馮碩 高磊

北方國際合作股份有限公司，北京市 100053

隨著經濟的全球化和科學技術的快速發(fā)展，國際工程項目數量增多，規(guī)模增大，綜合性、復雜性和技術含量不斷提高，另外工程所屬國的政治經濟形勢、政策法規(guī)、地理氣候條件、規(guī)范技術要求與國內的要求不同，在項目的不同階段都會面臨不同的風險，本文國際工程面臨的風險進行分析，并結合一定工程案例對風險因素做出分析，提出應對風險的措施。

國際工程；風險分析； 風險管理

1 中國在國際工程管理方面的現狀

隨著我國對外開放政策的展開，經濟合作和技術交流規(guī)模的不斷擴大，我國對外承包工程綜合實力的增強，大量的涉外單位和建筑施工隊伍走出國門，參與國際工程承包市場競爭，并展示了我國強大的國力，但仍與大型國際化工程承包商相比尚有較大差距，主要的差距反映在幾個方面。

1.1 缺乏對目標市場的深入分析，本地化程度不高

為了響應國家“走出去”的戰(zhàn)略，目前我國對外承包工程企業(yè)積極開拓海外市場，也不乏大型國有企業(yè)，在體量和規(guī)模都達到一定程度，雖然目前海外項目信息多，對外承包企業(yè)積極性較高，但是對于目標市場缺乏缺少深入分析，往往只能按照國內經驗去參與國外項目，在目標市場分析，進行本地化合作和運營的經驗較少，缺少相應海外管理經驗，以至于經營體制與管理水平的低下制約了中國公司在海外市場的發(fā)展。

1.2 國際工程管理人才嚴重缺乏

國外項目成敗的關鍵在人才，由于國際工程承包業(yè)務是以項目方式執(zhí)行，又是在國外執(zhí)行，國際工程管理總會遇到許多想象不到的新問題，企業(yè)需要懂項目管理、熟悉國際慣例、了解當地法律、懂財務控制、特別是熟悉合同管理(包括風險管理和索賠管理)復合型人才，但這種人才不但難以培育也更容易流失。

1.3 行業(yè)技術水平不足

許多中國海外施工企業(yè)在海外經營項目范圍已經超過了過去國內施工范圍。換句話說就是工作范圍做得太散。有些領域并不是其所擅長的。這就可能導致一些問題：投資面太廣，不利于集中優(yōu)勢項目進一步高層次的發(fā)展；施工技術水平低，出現質量問題，影響公司形象。

2 承包國際工程風險因素

2.1 工程所屬國的政治風險

政局風險是從事海外工程承包中可能遇到的最大的一個風險。目前中國的工程承包企業(yè)承接的海外工程項目仍然主要集中于發(fā)展中國家，如東南亞、非洲、中東等，這些國家的政局不穩(wěn)定、戰(zhàn)爭、選舉、恐怖活動都會影響項目進展。例如緬甸現在正在推行民主化進程，原來軍政政府獨裁的局面正在改變，中國的水電站項目因為當地居民和民主黨反對，政府廢除該項合同。還有蘇丹和南蘇丹進過幾年內戰(zhàn)，南蘇丹終于獨立出來，但是中石油面臨著兩難局面，中石油在南北蘇丹沒有分家前進行了大量的投資，修建石油管道和煉油廠，但是80%油田分布在南蘇丹，南蘇丹沒有出海港口，運輸需要經過蘇丹，煉油廠也在蘇丹境內，所以后續(xù)項目的執(zhí)行面臨著諸多的困難和矛盾。

2.2 工程所屬國的市場風險

市場風險涉及的方面很多，比如在非洲國家建筑市場比較混亂，當地承包的法規(guī)不規(guī)范，大量的企業(yè)進行不規(guī)范競爭，一個項目面臨多家企業(yè)和業(yè)主簽訂備忘錄，容易惡性競爭，造成報價過低，增大項目風險。另外在中東市場和一些非洲內陸國家，原材料缺少，一些施工常用水泥、鋼筋這類常用的建筑材料需要進口或是只能在當地少數廠家購買，成本難以控制，加上項目大量開工情況下，造成了材料的賣方市場，對我國的承包企業(yè)造成了極大制約。此外還有當地貨幣的貶值、匯率的影響、通貨膨脹對合同的收益的有著巨大影響和制約。

2.3 合同管理的風險

眾所周知，相比于國內的工程項目，國際工程項目的合同管理要更加嚴格，涉及的程序和文件都比國內的項目繁復的多，而國內的承包商大多數還缺乏國際工程管理方面的知識，尤其是合同管理方面的知識，致使國內承包商在項目實施過程中由于未能合同要求的程序進行，從而喪失本來應該取得的利益。如采用FIDIC條款項目，承包商要積極對額外工程和因為業(yè)主原因造成工程拖延進行記錄、申報，在規(guī)定天數提交報告材料，獲取最大利益。但我國對外承包企業(yè)往往忽視這樣的書面工作，造成索賠不及時，使得本應該獲得款項，因為證據不足或是申報日期超過合同約定變成自己負擔。又例如工程已經完工，按照合同要求，承包商應該及時提交資料，申請接收證書，進入缺陷通知期，但是往往由于材料歸類和整理不到位，錯過申請證書最佳時間，在隨后補充和收集材料時間過程中，運行的設備出現問題時，但是由于相應證書沒有拿到手，只能繼續(xù)履行義務，進行設備維護，最重要的是因為接收證書拿不到，導致最終履約證書得不到，履約保函無法退還，項目無法收尾。

2.4 規(guī)范和標準的風險

規(guī)范和標準直接影響著成本，也影響預期經濟目標。在實踐中，尤其在項目前期或是項目的投標階段，在與業(yè)主進行工程信息交流的過程中，業(yè)主往往會在技術標準和規(guī)范上對承包商有要求，這時候需要承包商要準確分析業(yè)主提出的要求是否能滿足，不要盲目根據國內經驗或是標準去承包項目。因為各國的標準和規(guī)范差別較大，按照國內通常方法做得不到業(yè)主或是工程師的認可，項目的工期和付款都會得到拖延，嚴重時候會增加項目成本。另外我國在有些工程技術標準方面還沒有完全與國際接軌，加上工程技術人員語言方面的障礙，使其對國際技術標準規(guī)范難以真正地理解和掌握。

2.5 資金狀況與項目資金運作經驗風險

如果項目規(guī)模大，所需的資金量和資金流量都將很大，在執(zhí)行中承包商需要的自有資金也會相應較多，然而，業(yè)主支付的工程進度款一般具有一定的滯后性。如果承包商自有資金不足或者項目資金運作不科學，將在不同程度上影響工程預期經濟目標，甚至影響項目進展。

3 風險的規(guī)避和管理

風險對策的目標在于以最低成本的處置步驟，將風險所帶來的威脅降到最低，以獲取最大的效益。

3.1 進行風險識別，規(guī)避大風險項目

可以利用WBS－RBS法進行風險識別，對項目風險大小進行分類，對明顯導致虧損或是風險超過自己的承受能力、成功把握不大項目，不參與投標，不參與合資。

3.2 利用國家政策和融資減少風險

目前國家鼓勵企業(yè)走出去，對于大型和復雜項目，一方面在融資上，盡量利用國家優(yōu)惠貸款和買方信貸方式，減少企業(yè)資金壓力，選用中國產品，產生比較優(yōu)勢；另一方面，在項目前期的設計和研究期間，可以利用國家對不同行業(yè)的支持，獲得相應補助，減少前期開發(fā)風險

3.3 組織措施要得當。

對于風險很大的項目加強計劃工作，選派最得力的技術和管理人員，特別是項目經理；將風險責任落實到各個組織單元中，使大家有風險意識；在資金、材料、設備、人力上對風險的工程給予保證，在同期項目中提高它優(yōu)先級別，在實施過程中嚴密地控制

3.4 進行工程保險，并考慮風險準備金。

對于一些無法排除的風險可以通過購買保險的辦法解決。在計劃(或合同報價)中額外增加一筆不可預見風險費。

以上對國際工程風險進行分析和歸類，提出一些應對措施，但是最主要是把握項目前期風險分析，從源頭進行控制，認真進行風險識別后，再做決策。

[1]何伯森，張水波.國際工程合同管理.中國建筑工業(yè)出版社,2005

[2]張水波，何伯森.FIDIC新版合同條件導讀與解析.中國建筑工業(yè)出版社,2003

[3]梁鑒.國際工程施工索賠.北京：中國建筑工業(yè)出版社,1996

[4]劉紓年.國際工程融資與外匯.北京:中國建筑工業(yè)出版社,1997

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.16.035