馬國彥 潘海華

（華東師范大學(xué)國際漢語教師研修基地，上海200062/香港城市大學(xué)中文、翻譯及語言學(xué)系，香港）

提 要 本文以現(xiàn)代漢語書面語篇為例，分析當(dāng)一個話語片段中嵌入次片段時返回中心的解析問題。文章首先對話語片段、話語嵌入進(jìn)行了說明和界定，對延續(xù)和非延續(xù)過渡的中心返回及返回中心進(jìn)行了形式描述。在此基礎(chǔ)上，以話語體式、視角、內(nèi)嵌話段屬性為參項討論了返回中心的解析，提出了返回中心解析的三個準(zhǔn)則：話語體式準(zhǔn)則、視角準(zhǔn)則和內(nèi)嵌話段屬性準(zhǔn)則。其中前兩個準(zhǔn)則都是基于修正后的中心規(guī)則而建立的，返回中心主要在代詞和名詞語之間作出選擇，而后一個準(zhǔn)則是對不適用中心規(guī)則的情況的解釋，返回中心根據(jù)語義上是否必有，或以保證足夠的區(qū)分度為目標(biāo)，在零形式和名詞語之間選擇。

一、引 言

1． 中心理論

中心理論（Centering Theory）是關(guān)于話語處理、語篇局部結(jié)構(gòu)和連貫問題的分析框架，它以語義實體（semantic entity）為語篇參與者的注意中心（center of attention），研究語用意圖、注意狀態(tài)、推理復(fù)雜性、指稱表達(dá)形式和語篇局部連貫之間的關(guān)系，目標(biāo)是根據(jù)指稱聯(lián)系對中心在相鄰語句之間的過渡方式進(jìn)行范疇化、分類和排序，將推導(dǎo)的本質(zhì)和難度形式化，利用形式體系計算話語片段的連貫程度（Grosz，Joshi and Weinstein1983；Walker，Joshi and Prince1998）。

中心理論自提出以來，不斷有學(xué)者進(jìn)行跨語言的比較和對比研究，對其進(jìn)行驗證、補(bǔ)充和修正，同時，由于該理論具有可計算的特征，適于對語篇的局部連貫程度進(jìn)行量化分析，因而被廣泛運(yùn)用于語篇分析、文本自動生成和寫作評改等領(lǐng)域。

中心理論的計算體系主要包括三個制約條件和兩條規(guī)則。其制約條件可以描述為：在由語句Ui……Um構(gòu)成的話語片段D中，每個語句Un——

ⅰ只能有一個回指中心Cb（Un，D）；

ⅱ下指中心集合Cf（Un，D）的每一個成分都必須在Un中實現(xiàn)；

ⅲ回指中心Cb（Un，D）是在Un中實現(xiàn)的Cf（Un-1，D）中顯著度最高的成分。

其中，語句Un-1的下指中心集合Cf（Un-1，D）中最有可能成為回指中心Cb（Un，D）的成分稱為優(yōu)選下指中心Cp（Un-1，D），它是對Un的回指中心的預(yù)測，即預(yù)期焦點(diǎn)（Sidner1983）。下指中心的顯著度按其語法功能呈等級排列（>表示先于）：

主語>直接賓語>間接賓語>其他

中心理論的兩條規(guī)則為：

Ⅰ如果下指中心Cf（Un-l，D）的某一個成分在語句Un中實現(xiàn)為代詞，那么該語句的回指中心Cb（Un，D）也應(yīng)該實現(xiàn)為代詞；

Ⅱ語句過渡方式按一定的順序排列。延續(xù)（continue）過渡優(yōu)于保持（retain）過渡，保持過渡優(yōu)于流暢轉(zhuǎn)換（smooth shift），流暢轉(zhuǎn)換優(yōu)于非流暢轉(zhuǎn)換（rough shift）。

語句過渡方式根據(jù)回指中心和優(yōu)選中心兩個語義實體之間的關(guān)系記錄語篇參與者注意狀態(tài)的變化情況。從語句Un-1到Un的過渡方式取決于兩個因素：Un-1和Un的回指中心是否相同，Un的回指中心是否同時是其優(yōu)選下指中心。四類過渡方式的定義詳見下表：

表1 ：四類語句過渡方式的定義

其中Cb（Un-1）=[？]表示在上一個語句中沒有回指中心的情況，如語篇的第一句。

中心理論對語篇局部連貫的計算主要體現(xiàn)在制約條件ⅰ和規(guī)則Ⅰ、Ⅱ。制約條件ⅰ規(guī)定語句中只有一個回指中心；規(guī)則Ⅰ為回指中心規(guī)定了恰當(dāng)?shù)闹阜Q形式，即代詞；規(guī)則Ⅱ規(guī)定了語句過渡方式的分類和排序，由此形成了語篇局部連貫的分析框架。

Grosz（1995）對規(guī)則Ⅰ進(jìn)行了修正，提出回指中心的實現(xiàn)應(yīng)該區(qū)分零形式和代詞，并認(rèn)為零形式優(yōu)先于代詞，因此這條規(guī)則不宜稱為代詞規(guī)則。我們認(rèn)同這一修正方案，規(guī)則Ⅰ是回指中心實現(xiàn)的原則，應(yīng)根據(jù)不同語言并結(jié)合中心所處的語篇環(huán)境來描述。參照Kameyama（1998）的“句內(nèi)中心假設(shè)”(Intrasentential Centering Hypothesis)，一個復(fù)雜句可以切分成相當(dāng)于句間中心中的“語句”的中心更新單元（Center-updating unit），這樣的中心更新單元事實上相當(dāng)于通常所說的小句。因此如果同時考慮句內(nèi)和句間兩種情況并結(jié)合漢語的實際，前文所說的語句Un就有兩種可能性：小句和句子①。在規(guī)則Ⅱ不變的條件下，規(guī)則Ⅰ應(yīng)修正為：

Ⅰ′當(dāng)中心更新發(fā)生在句內(nèi)（小句之間）時，如果下指中心Cf（Un-l，D）的某一個成分在Un中實現(xiàn)為零形式，那么該語句的回指中心Cb（Un，D）也應(yīng)該實現(xiàn)為零形式；當(dāng)中心更新發(fā)生在句間（句子之間）時，如果下指中心Cf（Un-l，D）的某一個成分在Un中實現(xiàn)為代詞，那么該語句的回指中心Cb（Un，D）也應(yīng)該實現(xiàn)為代詞。

2． 問題的提出

中心理論關(guān)注的是語篇的局部連貫，對注意中心切換的描述、語句過渡方式和回指的解析集中于水平維度上線性相鄰的語句。強(qiáng)調(diào)線性毗鄰是建立在這樣一個預(yù)設(shè)的基礎(chǔ)上的：語篇或話語片段中的語句是一種線性序列，每一個語句中都包含著將該語句與緊鄰語句連接在一起的回指中心，各語句是同質(zhì)的。

中心理論運(yùn)用制約條件和規(guī)則關(guān)于局部連貫的運(yùn)算，可以規(guī)約為根據(jù)“毗鄰原則”對回指中心實現(xiàn)情況的觀察：對任一話語片段D而言，語句Un的回指中心的選擇是從緊鄰上句的下指中心集合Cf（Un-1）中選出的，而不能從間隔上句Cf（Un-2）或其他在前的下指中心集合中產(chǎn)生。否則，該話語片段是不連貫的（Grosz，Joshi and weinstein 1995）。

毗鄰原則可以解釋例（1）這一話語片段為什么是不連貫的：第三句和第二句的下指中心集合中均沒有store，在缺乏緊鄰語句中的語義實體支撐的情況下，第一句的his favorite music store卻在第四句出現(xiàn)，中間隔了兩句重提，并且使用了代詞It作為回指中心（用g下標(biāo)，后同）：

（1）John went to his favorite music storegto buy a piano.（約翰去了他最喜愛的樂器商店g買鋼琴。）

He was excited that he could finally buy a piano.（他很興奮因為他覺得自己最終能買到鋼琴。）

He was listening to music while walking.（他邊走邊聽音樂。）

Itgwas the biggest music store in the area.（它g是這個地區(qū)最大的樂器商店。）

然而，這一基于線性相鄰的解析原則無法解釋下例為什么是連貫的：

（2）Johngwent to his favorite music store to buy a piano.（約翰g去了他最喜愛的樂器商店買鋼琴。）

It was the biggest music store in the area.（它是這個地區(qū)最大的樂器商店。）

It was located in an old fancy villa near the concert hall.（它坐落于令人著迷的古老山谷中的音樂劇院附近。）

Hegwas excited that he could finally buy a piano.（他g很興奮因為他覺得自己最終能買到鋼琴。）

此例第三句和第二句的下指中心集合中均未出現(xiàn)John，第四句的He卻隔了兩句回指第一句的John這一實體。根據(jù)毗鄰原則，該話語片段應(yīng)是不連貫的。Karamanis（2001）以中心規(guī)則Ⅱ為基礎(chǔ)，設(shè)計了過渡評分計算方法，以此衡量和比較話語片段的連貫程度。四種過渡方式的分值分別設(shè)定為：延續(xù)過渡5分，保持過渡3分，流暢轉(zhuǎn)換2分，非流暢轉(zhuǎn)換0分。話語片段的連貫程度取決于所有語句中心過渡相應(yīng)分值的總和，總得分越高，連貫程度也越高。按照這一方法計算，例（1）是兩次延續(xù)過渡、一次非流暢轉(zhuǎn)換，一共10分，例（2）是一次保持過渡、一次延續(xù)過渡、一次非流暢轉(zhuǎn)換，一共8分，前者略高于后者。這一結(jié)果與毗鄰原則的分析一致。然而在語感上，例（2）的連貫程度卻明顯高于例（1）。

問題的關(guān)鍵看來在于，單純基于線性距離預(yù)測和解釋回指形式、計算連貫程度是不充分的，甚至是有偏差的。

話語片段內(nèi)回指中心和先行實體之間的距離，既可能是線性的，也可能是層級性的。Joshi和Weinstein（1998）指出，兩個連續(xù)的、相鄰的語句可能不在一個話語片段內(nèi)，一個話語片段內(nèi)的兩個連續(xù)語句也可能不在一個層次上。例如，一個話語片段可能包括一個次片段或語句的組合。

中心理論一般不把插入語看作分析單位，中心過渡一般也不考慮內(nèi)嵌層次（Hurewitz1998：279）。Walker（1998）指出了中心理論限于相鄰語句之間的關(guān)系而引發(fā)的三個問題：（a）中心往往在跨越話語片段邊界之后仍然繼續(xù)：片段外和片段內(nèi)的代詞指稱形式是一致的；（b）近來的研究顯示，聽者在表面粗糙的話語的不同層面構(gòu)建片段邊界，并且邊界是模糊的；（c）即使是在話語片段內(nèi)部，相鄰語句之間也有著強(qiáng)烈的對比：存在層級相近與單純線性相近的差異。他提出貯存模式（cache model）以解決這些問題。這一模式的目標(biāo)是將中心理論、意圖結(jié)構(gòu)與話語整體的層級結(jié)構(gòu)整合起來。該文主要分析了口語會話中出現(xiàn)打斷和嵌入之后中心的返回和語句過渡情況。

實質(zhì)上，例（2）與例（1）的最大不同，在于其結(jié)構(gòu)格局是在整體以John為話題的話語片段中，內(nèi)嵌（embedded）了以his favorite music store為話題的次片段，即第二句和第三句。內(nèi)嵌片段應(yīng)看成是對第一句中的實體his favorite music store的精致，進(jìn)一步介紹了其規(guī)模、所處位置等相關(guān)信息，在結(jié)構(gòu)上受該實體控制。根據(jù)Polanyi（2003），如果以樹形圖表示這一話語片段的組織形式，此例第一句和第四句之間是時間上的先后關(guān)系，兩者是平行的，而第二句和第三句則掛靠在第一句的節(jié)點(diǎn)（node）下，因此它們在結(jié)構(gòu)關(guān)系上比第一句和第四句低一個層級。由于內(nèi)嵌部分未影響話語片段主要部分的話題的延續(xù)性，因而在第四句返回到話語主線（the main flow of discourse）上時，可以順利關(guān)閉并跨越內(nèi)嵌片段，按照中心規(guī)則運(yùn)作，回指中心以代詞形式實現(xiàn)。該話語片段正由于此而是連貫的。

中心理論的初衷是解釋語篇的局部和整體連貫，目前的研究主要集中在語篇生成和理解的過程中，語言使用者的注意狀態(tài)的逐句變化。而要解釋整體連貫，就必須將中心理論的分析范圍加以拓展。

事實上，自然語篇中不僅有類似例（1）的線性序列話語，更有研究價值，更能夠反映語篇層級結(jié)構(gòu)特征的是發(fā)生嵌套關(guān)系，在縱向緯度上展開的、有層級關(guān)系的類似例（2）的話語。這些現(xiàn)象是從語篇局部到整體的界面?；谥行睦碚摱鴮Υ祟悊栴}進(jìn)行分析，將會為語篇的整體連貫的探索奠定基礎(chǔ)。因此，為了進(jìn)一步完善中心理論，擴(kuò)大其適用范圍，對于回指形式和連貫程度的計算應(yīng)該考慮話語內(nèi)嵌層次和語句之間的層級關(guān)系。

本文以話語片段為注意力焦點(diǎn)切換的描述單位，當(dāng)前狀態(tài)下回指中心的實現(xiàn)是片段內(nèi)的運(yùn)作。本文所說的話語片段指圍繞一個單一話題組織起來的單位（Passonneau and Litman1997），參考Passonneau（1998）的處理方法，以句子作為話語片段的基本單元。句子之間可能是相鄰的加合關(guān)系，也可能是層級關(guān)系。語言使用者在工作記憶中對語句的識別和處理是一種限制性能力，我們根據(jù)Walker（1998）和馬國彥（2010）的研究，以工作記憶中能夠一次處理的句子數(shù)量對話語片段的長度作出假設(shè)：話語片段的長度限定在5到9個句子（7±2）之間。

如果考慮內(nèi)嵌層次，那么基于線性相鄰的毗鄰原則應(yīng)該修正為：一個話語片段中語句Un的回指中心的實現(xiàn)既可能受線性相鄰的上句Un-1的影響，也可能受層級相鄰的上句Un-1或內(nèi)嵌話語片段的影響。

本文以現(xiàn)代漢語書面語篇為例，分析當(dāng)一個話語片段中嵌入次片段時，返回話語主線的回指中心，簡稱為“返回中心”（Return Center，即RC）的解析問題：中心采取什么樣的形式返回，受哪些因素制約；如何以現(xiàn)有的理論框架為基礎(chǔ)，通過探討意圖結(jié)構(gòu)、語言結(jié)構(gòu)和注意狀態(tài)之間的關(guān)系，在既有的規(guī)則之下建立相關(guān)的解析準(zhǔn)則，對返回中心進(jìn)行形式化描述，并作出解釋和預(yù)測。

二、話語內(nèi)嵌與中心返回

1． 話語內(nèi)嵌

中心理論將語篇結(jié)構(gòu)描述為三個基本成分：意圖結(jié)構(gòu)、語言結(jié)構(gòu)和注意狀態(tài)。意圖結(jié)構(gòu)界定語篇的意圖，語篇的總體交際意圖稱為語篇意圖，語篇中的片段也包含相關(guān)的意圖，稱作話語片段意圖。話語片段意圖的實現(xiàn)有助于語篇意圖的實現(xiàn)。語言結(jié)構(gòu)包括語句如何組織為話語片段、話語片段之間的關(guān)系，以及語調(diào)、形態(tài)、句法等語言特征。語言結(jié)構(gòu)最終取決于意圖結(jié)構(gòu)，話語片段意圖及其間的關(guān)系是語篇結(jié)構(gòu)關(guān)系的基礎(chǔ)。

從中心理論的角度看，類似例（2）的話語片段的組織方式和結(jié)構(gòu)格局是意圖結(jié)構(gòu)元素之間的關(guān)系及對此作出的認(rèn)知處理在話語表層的反映。在一個話語片段中，發(fā)話者可能認(rèn)為某一個語篇實體是受話者所不了解的，需要補(bǔ)充必要的背景或相關(guān)知識，也可能認(rèn)為該實體表達(dá)的信息不夠充分或不太完善，需要作進(jìn)一步的解釋、說明或提供更多的細(xì)節(jié)，這種在話語片段中對信息進(jìn)行精細(xì)加工的意圖，就是信息的精致（elaboration）意圖（劉大為2008）。

如果要實現(xiàn)話語片段的信息精致意圖，就要求發(fā)話者進(jìn)行前后相續(xù)的兩種認(rèn)知處理：推入和彈出。所謂“推入”，指“暫停目前正在進(jìn)行的工作，記住在什么地方停下的——并開始一項新的工作。這項新的工作通常被認(rèn)為是比前一項工作‘低一個層次’”（侯世達(dá)1995：168）。

在語言結(jié)構(gòu)中，一旦實施推入處理，就意味著對一個話語片段進(jìn)行插入（insertion）操作：將一個新的話語片段植入該話語片段中。其中原話語片段是話語的主線，可以稱為“主話段”（Matrix Discourse Segment，簡稱MD），而顯示插入的、在結(jié)構(gòu)關(guān)系上低一個層級的是“內(nèi)嵌話段”（Embedded Discourse Segment，簡稱 ED）。

信息精致意圖的插入操作，在話語片段中表現(xiàn)為以某一語句下指中心集合的一個成分為話題，對其加以描寫、評述而形成內(nèi)嵌片段。該話題可能是該句的回指中心和/或優(yōu)選下指中心，也可能是初次引入語篇的實體，如例（2）的his favorite music store。內(nèi)嵌話段是在話語主線推進(jìn)過程中停頓下來而形成的，表征的是一種從屬意圖，以明示的話題作為結(jié)構(gòu)節(jié)點(diǎn)，內(nèi)嵌話段中的所有語句都附著在它之下，受該節(jié)點(diǎn)的直接統(tǒng)制，這些語句同時也受與該話題平行的其他節(jié)點(diǎn)的統(tǒng)制（Asher2004:19）。因此在結(jié)構(gòu)關(guān)系上這一內(nèi)嵌話段比主話段低一個層級。例（2）的第二句和第三句是對第一句中的實體his favorite music store進(jìn)行精致處理，以之為話題而形成的嵌入話段，在結(jié)構(gòu)上，它比第一句和第四句所代表的主話段低一個層次。

在上一節(jié)所定義的長度大致確定的話語片段中，插入話語片段實現(xiàn)信息精致意圖之后，尚需進(jìn)行“彈出”處理，即“結(jié)束這個層次上的操作，在上一層暫停之處恢復(fù)操作”（侯世達(dá)1995：168）。在語言結(jié)構(gòu)上，彈出指的是關(guān)閉內(nèi)嵌話段，返回到話語主線上來，并再次建構(gòu)主話段。

綜上所述，本文所說的話語內(nèi)嵌指：在一個話語片段中，通過確立話題而在主話段中形成次話段的過程。由于內(nèi)嵌話段ED的分隔，主話段MD分成了前后兩部分：MD1和MD2。發(fā)生話語內(nèi)嵌的話語片段D的結(jié)構(gòu)格局可以表示為：

2． 中心返回：延續(xù)和非延續(xù)

厘清話語內(nèi)嵌并返回的語法操作，為結(jié)合注意狀態(tài)分析回指中心返回話語主線的形式及各種制約條件奠定了基礎(chǔ)。在中心理論中，注意狀態(tài)在語言結(jié)構(gòu)和意圖結(jié)構(gòu)之間起調(diào)節(jié)作用。中心理論試圖將發(fā)話者的注意狀態(tài)與語言形式的選擇以及語篇結(jié)構(gòu)相匹配。選擇某一語言形式來指代某一語篇實體就是為了將發(fā)話者的意圖與注意中心相對應(yīng)。注意狀態(tài)制約著指代成分的表層形式，并將當(dāng)前的語句與上一語句相連接。

由于話語片段的內(nèi)嵌是在同一個意圖結(jié)構(gòu)中發(fā)生的，可以假定不涉及注意狀態(tài)的變化，因此插入操作以及由此形成的內(nèi)嵌話段并不引起注意中心的轉(zhuǎn)移，該中心所代表的語篇實體得以保持：先前中心在工作記憶的堆棧中暫時儲存，待插入部分處理完，繼續(xù)另一部分的主話段時，中心返回話語主線。

從信息結(jié)構(gòu)的角度觀察，內(nèi)嵌話段是迫使話語主線在推進(jìn)行程的某一環(huán)節(jié)上停頓下來，因為接受調(diào)整而向另一個方向發(fā)展而形成的。它只能往前與主線上的某一環(huán)節(jié)，如詞語、句子發(fā)生關(guān)系，但由于沒有為主線推進(jìn)提供新的信息，也就不可能參與主線的推進(jìn)（劉大為2008）。

按照公式1對發(fā)生話語內(nèi)嵌的話語片段的結(jié)構(gòu)格局的描述，主話段MD2的第一個語句Un的上句Un-1是主話段MD1的最后一句。中心返回可據(jù)此定義為：Un的回指中心Cb（Un，MD2）從Un-1的下指中心集合Cf（Un-1，MD1）中確定同指實體的過程。返回中心RC相應(yīng)地就是主話段MD2的第一個語句Un的回指中心，即：

就例（2）而言，返回中心指第四句的He，它跨越第二句和第三句指稱第一句中的實體John，兩者同標(biāo)。

根據(jù)修正后的跨層毗鄰原則并結(jié)合上文討論，話語內(nèi)嵌不影響中心規(guī)則和制約條件的適用。返回中心的實現(xiàn)方式可以參照規(guī)則Ⅰ或修正后的規(guī)則Ⅰ′和規(guī)則Ⅱ進(jìn)行解釋和預(yù)測。

根據(jù)規(guī)則Ⅱ和制約條件ⅲ，當(dāng)從語句Un-1到Un的過渡方式為延續(xù)時，返回中心即Un的回指中心Cb（Un，MD2）與Un-1的回指中心Cb（Un-1，MD1）指稱同一個實體，并且它同時是Un的優(yōu)選下指中心Cp（Un，MD2），即返回中心處于語句Un的主語位置。公式2關(guān)于返回中心的描述可據(jù)此重寫為：

當(dāng)從語句Un-1到Un的過渡方式是非延續(xù)時，有兩種可能。一種是流暢轉(zhuǎn)換，返回中心同時是Un的優(yōu)選下指中心Cp（Un，MD2），但并非Un-1的回指中心Cb（Un-1，MD1），而是Un-1的下指中心集合中的其他成分，同樣處于語句Un的主語位置。此類返回中心可根據(jù)公式2重寫為：

另一種是保持過渡，返回中心同時是Un-1的回指中心Cb（Un-1，MD1），但并非Un的優(yōu)選下指中心Cp（Un，MD2），因而處于語句Un的非主語位置。此類返回中心可根據(jù)公式2重寫為：

從公式1、3、4和5可以看出，對返回中心的解析就是同時對兩個層次、三個話語片段的結(jié)構(gòu)、語句之間的關(guān)系和連貫問題的研究。

漢語語篇中，返回中心符合公式3的描述的如下例（3），符合公式4的如下例（4），符合公式5的如下例（8）。

需要注意的是，本節(jié)及下文所說的語句Un或Un-1在其所在的話語片段中可能是小句，也可能是句子。但由于內(nèi)嵌話語的隔斷，中心更新必然是在句間發(fā)生的，即Un和Un-1本為句子或分屬不同的句子，因此，根據(jù)修正后的規(guī)則Ⅰ′，理論上公式3、4和5描述的返回中心均應(yīng)實現(xiàn)為代詞。

然而事實上，雖然話語內(nèi)嵌不影響語義連貫，不影響中心制約條件和規(guī)則的適用，但是由于其他因素的協(xié)同作用，卻制約著返回中心的實現(xiàn)形式是取零形式、代詞還是名詞語。以下結(jié)合相關(guān)的參項對返回中心進(jìn)行詳細(xì)解析。

三、返回中心解析的參項與準(zhǔn)則

前文已述及，語篇參與者的注意狀態(tài)制約著中心的實現(xiàn)形式。在定義話語內(nèi)嵌時，我們曾假定內(nèi)嵌話段和主話段是在同一個意圖結(jié)構(gòu)中發(fā)生的，因而不涉及注意狀態(tài)的變化。這一注意狀態(tài)不變假定是以內(nèi)嵌話段和主話段的結(jié)構(gòu)層次不同，在語義和信息上內(nèi)嵌部分不參與話語主線的推進(jìn)為基礎(chǔ)的。換言之，當(dāng)主話段和內(nèi)嵌話段在結(jié)構(gòu)、語義和信息上的差異表現(xiàn)為充分和適量的區(qū)分度，則注意狀態(tài)不發(fā)生變化。這種情況下，返回中心的實現(xiàn)可以嚴(yán)格按照規(guī)則Ⅰ和規(guī)則Ⅱ進(jìn)行解析，如例（2）。

在漢語語篇中，由于話語嵌入是在句子之間進(jìn)行的，因此返回中心應(yīng)參照修正后的規(guī)則Ⅰ′，取代詞形式。如：

（3）在披著露珠的叢草中，在羊腸山徑上，年紀(jì)大約二十歲，象村姑似的凌前英g，挽著一個小籃，向山下走著。

山下面，是平躺著的晉中平川。

汾河，在中間似一條受傷的長蟲，蜿蜒地蠕動著。

她g走下山來，便又鉆入到高粱和谷苗間的道路上，向著劉村走去。（胡正《碑》）

而當(dāng)結(jié)構(gòu)、語義和信息方面上的區(qū)分不足以保證注意狀態(tài)不變的情況下，返回中心的實現(xiàn)形式就會必然因此而加以調(diào)整。那么影響注意狀態(tài)的因素究竟有哪些呢？

進(jìn)一步觀察例（2）和例（3）可以發(fā)現(xiàn)，這兩個話語片段均屬于公式3所描述的中心延續(xù)類型，其返回中心之所以都能夠嚴(yán)格按照規(guī)則進(jìn)行處理，注意狀態(tài)不變，根本原因在于同時滿足了以下三個條件：（a）主話段和內(nèi)嵌話段的話語體式（Discourse Modes，簡稱DM）差異明顯：一為敘述，一為描寫，且主話段前后兩部分話語體式一致；（b）整個話語片段的視角（point of view，簡稱PV）是同一的，采取的是敘述者視角，無視角變化；（c）內(nèi)嵌部分包括的語句數(shù)量均不超過兩句，并且語義結(jié)構(gòu)比較簡單，所涉實體與主話段的中心屬于不同的語義范疇。

無疑，以上三個條件中的任何一個發(fā)生了變化，都會引起注意狀態(tài)的變化，從而影響返回中心所采取的形式。而這三者就是制約返回中心實現(xiàn)的參項。

1． 話語體式與返回中心解析

話語體式的轉(zhuǎn)換與語篇單位的切分是一致的（Smith2003）。例（2）和例（3）的主話段和內(nèi)嵌話段均存在著話語體式上的差異，主話段是對事件的敘述（narration），個體實施的行為或展開的活動在時間的線性推進(jìn)中編碼，而內(nèi)嵌話段，不論是對話題的描寫還是評述，都是沒有時間性的，屬于描寫（description）或評論（comment）體式。兩者的差異可以通過句式及其中的動詞類型、相關(guān)的時體標(biāo)記進(jìn)行區(qū)分。例如，例（3）中作為主話段的第一句和內(nèi)嵌話段的第二、三句都用了體標(biāo)記“著”，但其作用不同，在主話段中，它起的作用是標(biāo)示動作的進(jìn)行，而在內(nèi)嵌話段中，它標(biāo)示的是狀態(tài)的持續(xù)。

話語體式的差異顯示的是主話段和內(nèi)嵌話段在形式和語義上的不同，雖然內(nèi)嵌話段中可能涉及與返回中心有關(guān)的實體，但話語體式以時間性為核心的差別保證了足夠的區(qū)分度，不至于使兩者混淆起來，因此可以支持中心的順利返回，這也是內(nèi)嵌話段不參與中心選擇的主要原因（Grosz，Joshi and Weinstein1995）。

根據(jù)話語體式的分布，類似例（2）和公式1的話語片段的組織格局可以表示為：

敘述+（描寫或評論）+敘述

其中敘述是主線，返回主線指的是暫時停頓之后重新開始敘述。在其他條件相同的情況下，符合這一格局，主話段和內(nèi)嵌話段在話語體式上的區(qū)分越明顯，注意狀態(tài)發(fā)生變化的可能性越小，返回中心越有可能按照修正后的規(guī)則Ⅰ′取代詞形式。換個角度看，敘述和非敘述之間存在話語體式界限，如果返回中心實現(xiàn)為零形式，就無法明示話語體式的轉(zhuǎn)換，因此在返回敘述主線時，應(yīng)以代詞橋接。

偏離這一格局有兩種情況，一種是返回中心屬于公式4所定義的類型，即中心之間是流暢轉(zhuǎn)換過渡，返回中心同時是內(nèi)嵌話段的話題——內(nèi)嵌話段的實體滑入（slip）主話段，返回中心所在語句與內(nèi)嵌話段語義關(guān)聯(lián)度高。如果在發(fā)話者的識解中，兩者的話語體式比較接近，那么內(nèi)嵌部分對于主話段來說就不是完全關(guān)閉的，注意狀態(tài)會由內(nèi)嵌話段順延至主話段，使層級距離讓位于線性距離，返回中心在此滲透性的影響下，可能采取零形式。如：

（4）十五這天，聚財還沒有起來，就聽得院里有人說：“恭喜恭喜！我來幫忙！”他一聽就聽出是本村的窮人老拐g。

這老拐雖是個窮人，人可不差，不偷人不訛詐，誰家有了紅白大事(娶親、出喪)，合得來就幫個忙，吃頓飯，要些剩余饃菜；合不來就是餓著肚子也不去。

像聚財?shù)挠H家劉錫元，是方圓二十里內(nèi)有名大財主，他偏不到他那里去；聚財不過是個普通莊戶人家，他偏要到他這里來。

?g說了幾句吉利話，就掃院子、擔(dān)水，踏踏實實做起活來了。（趙樹理《邪不壓正》）

此例返回中心采取的是零形式。這大概有兩個方面的原因：一方面，可能是語言使用者認(rèn)為第四句有“到那里去”、“到這里來”等表示動作行為的動詞短語，在話語體式上屬于敘述，已回到話語主線，并且返回中心已實現(xiàn)為代詞，因此當(dāng)過渡方式為延續(xù)時，可以取零形式。另一方面，也可能與內(nèi)嵌話段中的最后一個小句“他偏要到他這里來”的第一個代詞“他”指代“老拐”有關(guān)：由于語義同指而支撐返回中心采取零形式，屬于Li和Thompson（1981）提出的“句間零形回指”（intersentential zero anaphora）現(xiàn)象。

然而，這一用法似乎是有問題的：首先，第四句是對人物性格的舉例說明，而不是敘述，參考該句“不”和“要”的使用可知，它在話語體式上與第三句一致，屬于內(nèi)嵌話段。因而此例不屬于線性相鄰的句間回指現(xiàn)象。其次，此例返回中心如果取零形式，會違背“之前從未實現(xiàn)為回指中心的實體，不能解釋為零形式的先行成分”這一規(guī)則。第三，在檢索到的六種該小說的版本中，只有這一版本（人民文學(xué)出版社，1984年高捷編選）是零形式返回，而其他五種在“說了幾句吉利話”之前，都有“他來了”這樣一個橋接小句。第四，在針對此例的連貫程度進(jìn)行的語感測試中，18位受試②有15人認(rèn)為，以代詞“他”作為返回中心比零形式連貫，占83.3%，有3人認(rèn)為零形式更連貫，占16.7%。

此例存在的以上問題說明，話語體式是影響返回中心實現(xiàn)形式的變量。參考版本差異及連貫程度測試的分化，這一話語片段中，返回中心應(yīng)為代詞形式——“他”（老拐），其所在的主話段MD2應(yīng)為：

（5）他g來了，說了幾句吉利話，就掃院子、擔(dān)水，踏踏實實做起活來了。

另一種情況是，中心雖然返回，但其所在的語句在話語體式上不同于主話段：如果返回中心所在語句不是敘述，而是描寫或判斷，就會偏離“敘述+（描寫或評論）+敘述”的組織格局，導(dǎo)致注意狀態(tài)的調(diào)整，為了顯示注意狀態(tài)的變化，標(biāo)示話語體式的不同，就需要提高區(qū)分度，返回中心傾向于選擇復(fù)雜形式。如以下例（6）的主話段是敘述，而返回中心所在的第四句是心理描寫，用了專名重提③。

根據(jù)以上討論，如果排除例（4）而考慮修正后的例（5），可以在中心規(guī)則之下建立關(guān)于返回中心解析的話語體式準(zhǔn)則：

如果返回中心所在語句Un的話語體式DM（Un，MD2）與主話段的話語體式DM（MD）一致，返回中心參照修正后的規(guī)則Ⅰ′，應(yīng)為代詞形式；如果不一致，返回中心應(yīng)為名詞語形式。

2． 視角與返回中心解析

簡單來說，視角（point of view）就是感知和認(rèn)識世界的角度。在語篇中鑒別視角的一種簡便方式是觀察表示感知、心理活動等動詞的使用。在敘述話語中，有必要區(qū)分事件的敘述者和觀察者，兩者可能是同一的，敘述者同時是觀察者，這時語篇是敘述者視角；也可能是分離的，觀察者是可能世界的某一人物，而他卻并非事件的敘述者，這時語篇是人物視角。

Turan（1998）的研究表明，注意狀態(tài)中實體的表征和解釋受視角的影響，英語和土耳其語的中心在根據(jù)規(guī)則Ⅰ代詞化時，對視角的變化都是敏感的。這一論斷同樣適用于漢語語篇中返回中心的解析。

在其他條件相同的情況下，當(dāng)一個話語片段的視角一致時，注意狀態(tài)不變，返回中心按照修正后的規(guī)則Ⅰ′，實現(xiàn)為代詞。然而，即使在范圍受到限定的話語片段中，視角也可能發(fā)生轉(zhuǎn)換。視角的轉(zhuǎn)換實質(zhì)上是話語片段意圖的調(diào)整：之前僅作為返回中心的實體被確立為視角承載者，需要作為復(fù)合元素來處理，而這也就意味著注意狀態(tài)的變化——這一實體既是語義焦點(diǎn)，又是視角中心。在語言形式上，由于單純的代詞形式僅能表現(xiàn)語義中心，而不能實現(xiàn)這種復(fù)合意圖，顯示注意狀態(tài)的變化，因此需要采用名詞語形式。

例（2）和例（3）采取的是敘述者和觀察者同一的組織模式，主話段和內(nèi)嵌話段均為敘述者視角。立足于視角來描寫，其組織格局為：

敘述者視角+（敘述者視角）+敘述者視角

視角轉(zhuǎn)換的一種可能情況是：主話段的前后兩部分都是敘述者視角，而內(nèi)嵌話段則是人物視角，發(fā)生從敘述者視角到人物視角再回到敘述者視角的轉(zhuǎn)換。如：

（6）袁傳杰g什么都沒帶，既不照相，也不望遠(yuǎn)。

他繞到亭子外邊，在路旁找個地方，坐在臺階上，瞇起眼觀看下方的湖泊。

從山頂?shù)胶嫔僬f幾百上千米之距，此處拿肉眼能看到的魚，恐怕至少得有巡邏艇之大，必水怪無疑。

袁傳杰g并不心存僥幸，沒多少期待，不必學(xué)那些持望遠(yuǎn)鏡者向湖水大呼小叫。

他靜靜地席地而坐。山上有風(fēng)，很涼爽很宜人，他把身子往一旁石頭上靠，沒干別的，居然又睡了過去。（楊少衡《喀納斯水怪》）

此例第二句中的動詞“觀看”的使用表明，觀察者是其中的人物“袁傳杰”，因此內(nèi)嵌話段（第三句）是人物視角。而主話段則是敘述者視角。由于內(nèi)嵌話段與主話段的視角不一致，注意狀態(tài)需要加以調(diào)整，返回中心就需要明確標(biāo)示，采取名詞語形式。

另一種可能情況是：主話段的前一部分和內(nèi)嵌話段都是敘述者視角，而主話段的第二部分則是人物視角，發(fā)生從敘述者視角到敘述者視角再到人物視角的轉(zhuǎn)換。如：

（7）有一天趙樹理g從街上買回一個夜壺。

夜壺是夜間男子用的便器，現(xiàn)在許多城里人都不用它，青年人也不識此物了，所以要介紹這幾句。

夜壺是砂器，外有黑釉，除了把手以外，只有一個大壺口。

趙樹理g看了看這個夜壺，嫌其太小，說：“三湖能尿二壺，二湖能尿三壺，這不夠用?！保ɡ顕鴿囤w家私房菜》）

例（7）的主話段的前后兩部分，即第一句和第四句雖然都用了“趙樹理”，但第一句是敘述者視角，“趙樹理從街上買回一個夜壺”這一事件是由敘述者觀察并講述的，“趙樹理”只是這一事件中涉及的實體，而后半部分則轉(zhuǎn)換為人物視角，對“夜壺”的觀察（“看了看”）是由人物“趙樹理”完成的。因此，后一個“趙樹理”一身而兼兩任：既是視角重新設(shè)置的實現(xiàn)者，又是返回中心。

綜上關(guān)于視角、注意狀態(tài)和返回中心關(guān)系的討論，可以在中心規(guī)則的基礎(chǔ)上建立返回中心解析的視角準(zhǔn)則：

如果返回中心所在語句Un的視角PV（Un，MD2）與主話段PV（MD）一致，且與內(nèi)嵌話段PV（ED）一致，返回中心參照修正后的規(guī)則Ⅰ′，應(yīng)實現(xiàn)為代詞形式；如果發(fā)生視角轉(zhuǎn)換，則返回中心應(yīng)實現(xiàn)為名詞語形式。

3． 內(nèi)嵌話段的中心、結(jié)構(gòu)、語義屬性與返回中心解析

除了以上兩個因素之外，返回中心的解析還受內(nèi)嵌話段自身屬性的影響，包括能夠與返回中心競爭注意焦點(diǎn)，特別是性、數(shù)、人稱一致的實體的數(shù)量，以及內(nèi)嵌部分的句數(shù)、語義結(jié)構(gòu)的復(fù)雜度等。

當(dāng)返回中心雖然是語句Un-1的回指中心Cb（Un-1，MD1），但并非Un的優(yōu)選下指中心Cp（Un，MD2）時，它處于Un的非主語位置，即屬于公式4所描述的保持過渡類型。中心保持是對中心轉(zhuǎn)換的鋪墊。這種情況下，如果內(nèi)嵌部分同時是以語句Un的優(yōu)選下指中心Cp（Un，MD2）為話題的語段，那么在返回主話段時，適用修正后的規(guī)則Ⅰ′實現(xiàn)為代詞的是該優(yōu)選下指中心，而并非返回中心。事實上，由于返回中心的句法顯著度降低，如果它在語義上是可選成分，那么它在結(jié)構(gòu)中就可以不出現(xiàn)，即采取零形式。如果它在語義上是必有成分，那么它在結(jié)構(gòu)中的出現(xiàn)就意味著重新提及，因而需要采用名詞語形式。如下例的“趙慧文”同時是內(nèi)嵌話段的話題（用下標(biāo)k標(biāo)示），在第三句實現(xiàn)為代詞“她”，而返回中心則仍為名詞語形式——“林震”。

（8）林震g在小學(xué)教師支部的時候就與趙慧文k認(rèn)識。

她的蒼白而美麗的臉上，兩只大眼睛閃著友善親切的光亮，只是下眼皮上有著因疲倦而現(xiàn)出來的青色。

她k帶林震g到男宿舍，把行李放好、解開，把濕了的氈子晾上，再鋪被褥。（王蒙《組織部來了個年輕人》）

如果嵌入部分的話題和之前的注意中心在性、數(shù)、人稱上一致，那么返回中心亦無法根據(jù)修正后的規(guī)則Ⅰ′選擇代詞形式。如例（9）的“春喜”和“老宋”都可以用代詞“他”指代，第五句的返回中心如果采用這一形式，就會導(dǎo)致指代混淆。這種情況下，返回中心的實現(xiàn)形式以保證足夠的區(qū)分度為目標(biāo)，具體選擇零形式還是名詞語形式，則取決于內(nèi)嵌話段包含的句子數(shù)量及語義結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度這兩個變量：內(nèi)嵌話段包含的句子越多，語義結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，與主話段的關(guān)聯(lián)越緊密，中心返回時越傾向于以復(fù)雜形式；反之，則傾向于簡單形式。例如：

（9）一天，老宋g正做早飯，聽見廟門響了一聲，接著就聽見那口鐘當(dāng)當(dāng)當(dāng)?shù)仨懫饋?。隔著竹簾子看，打鐘的是本村的教書先生春喜k。

春喜，就是本村人，官名李耀唐，是修德堂東家的本家侄兒。

前幾年老宋叫春喜就是“春喜”，這會春喜已經(jīng)二十好幾歲了，又在中學(xué)畢過業(yè)，又在本村教小學(xué)，因此也叫不得“春喜”了。

可是一個將近六十歲的老漢，把他親眼看著長大了的年輕后生硬叫成“先生”，也有點(diǎn)不好意思。

老宋g看見打鐘的是他k，一時雖想不起該叫他什么，可是也急忙迎出來。（趙樹理《李家莊的變遷》）

在我們針對此例的返回中心取零形式還是專名所做的測試中，18位受試有10人選擇了專名，占55.5%，8人選擇了零形式，占44.5%。當(dāng)對內(nèi)嵌話段進(jìn)行刪減處理，只保留第一句，并對返回中心所在的第六句作相應(yīng)調(diào)整（刪除“一時雖想不起該叫他什么，可是也”），再次測試，選擇零形式的上升到17人，占94.4%，而選擇專名的僅有1人，占5.6%。這充分說明在存在指稱詞語相互競爭的情況下，零形式和專名是作為高區(qū)分度的形式而使用的，而最終選擇哪一個，則與內(nèi)嵌話段的結(jié)構(gòu)和語義屬性有關(guān)。

由此，可以建立返回中心解析的內(nèi)嵌話段屬性準(zhǔn)則：

如果中心更新屬于保持過渡，且內(nèi)嵌話段以語句Un的優(yōu)選下指中心Cp（Un，MD2）為話題，那么返回中心的實現(xiàn)形式取決于其語義上是可選還是必有：可選的可以是零形式，必有的則是名詞語形式；如果內(nèi)嵌話段中突顯度最高的語義實體和返回中心在性、數(shù)、人稱上一致，且該實體在語句Un中與返回中心共現(xiàn)，那么返回中心應(yīng)取區(qū)分度高的零形式或名詞語形式：內(nèi)嵌話段包含的句子越多，語義結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，返回中心越傾向于實現(xiàn)為名詞語；反之，則傾向于實現(xiàn)為零形式。

四、結(jié) 語

中心理論是從計算語言學(xué)的角度，對句子之間的依存關(guān)系、語篇局部結(jié)構(gòu)和連貫問題進(jìn)行解釋的分析框架。中心理論向前推進(jìn)的一個重要研究領(lǐng)域是開展跨語言研究，通過比較和對比各種規(guī)則、概念和條件在不同語言中的適用情況，對該理論進(jìn)行驗證、補(bǔ)充和修正。中心理論的目標(biāo)是解釋語篇的局部和整體連貫，而目前的研究主要集中在線性相鄰語句的分析上。為了進(jìn)一步完善中心理論，擴(kuò)大其適用范圍，對于返回形式和連貫程度的計算應(yīng)該考慮話語內(nèi)嵌層次和語句之間的層級關(guān)系。

本文以現(xiàn)代漢語書面語篇為例，分析當(dāng)一個話語片段中嵌入次片段時，返回中心的解析問題：中心采取什么樣的形式返回，受哪些因素制約，如何以現(xiàn)有的理論框架為基礎(chǔ)，通過探討意圖結(jié)構(gòu)、語言結(jié)構(gòu)和注意狀態(tài)之間的關(guān)系，在既有的規(guī)則之下建立相關(guān)的解析準(zhǔn)則，對中心返回進(jìn)行描述，并作出解釋和預(yù)測。

本文首先對話語片段、話語嵌入進(jìn)行了說明和界定，對延續(xù)和非延續(xù)過渡的中心返回及返回中心進(jìn)行了形式描述。在話語體式一致、視角同一、內(nèi)嵌話段的結(jié)構(gòu)和語義屬性保持在一定限度的條件下，返回中心的實現(xiàn)可以按照修正后的規(guī)則Ⅰ′進(jìn)行解析。而當(dāng)這三者中任何一個發(fā)生變化，都會引起注意狀態(tài)的變化，最終影響到返回中心的實現(xiàn)形式。通過詳細(xì)討論這三個參項與返回中心實現(xiàn)的關(guān)系，提出了返回中心解析的三個準(zhǔn)則：話語體式準(zhǔn)則、視角準(zhǔn)則和內(nèi)嵌話段屬性準(zhǔn)則。其中前兩個準(zhǔn)則都是基于修正后的規(guī)則Ⅰ′而建立的，返回中心主要在代詞和名詞語之間作出選擇，而后一個準(zhǔn)則是對不適用修正后的規(guī)則Ⅰ′的情況的解釋，返回中心根據(jù)語義上是否必有，或以保證足夠的區(qū)分度為目標(biāo)，在零形式和名詞語之間選擇。

注 釋

①為了便于分析，本文采取陳平（1987）的處理方法：所謂“句子”指書面上由句號、問號、嘆號隔開的單位，而“小句”則指其中以逗號、分號點(diǎn)斷的單位。

②參加語感測試者均以漢語為母語，大學(xué)以上文化程度。他們同時也參加了對例（5）的判斷。

③在我們檢索到的語料中，這種情況一般都同時伴隨著視角的轉(zhuǎn)換，因此在下一節(jié)詳細(xì)討論。