馮亞?wèn)|

引言： 犯罪論的體系之爭(zhēng)

刑法典乃國(guó)家頒布的一部法律，而刑法學(xué)則系學(xué)者們將“刑法”作為學(xué)科研究對(duì)象而形成的一門學(xué)問(wèn)——其學(xué)科要旨是對(duì)刑法典所涉問(wèn)題進(jìn)行闡釋。由于刑法典規(guī)定的核心內(nèi)容為“什么是犯罪以及對(duì)犯罪應(yīng)如何處罰”，故刑法學(xué)(總論)的主要部分便也對(duì)應(yīng)性地宏觀分為犯罪論和刑罰論兩大塊。

幾十年來(lái)，我國(guó)刑法學(xué)界對(duì)源自前蘇聯(lián)的犯罪論體系(以四要件學(xué)說(shuō)為主干)逐步調(diào)整和完善，使之最終成為我國(guó)刑法界居主導(dǎo)地位的通說(shuō)性理論體系，對(duì)當(dāng)代中國(guó)刑法學(xué)的定型與發(fā)展，起著最重要的結(jié)構(gòu)性支撐作用。時(shí)至今日，不少學(xué)者仍然十分執(zhí)著地進(jìn)行著這種努力，試圖進(jìn)一步完善通說(shuō)體系(可稱之為“完善論”)。但近年來(lái)，隨著對(duì)問(wèn)題討論的逐步深入，不斷有學(xué)者對(duì)通說(shuō)體系提出質(zhì)疑和挑戰(zhàn)，提出在現(xiàn)階段主要應(yīng)借鑒德國(guó)較為成熟的犯罪論體系以重構(gòu)中國(guó)體系(可稱之為“重構(gòu)論”)。顯然，問(wèn)題的討論關(guān)系到刑法學(xué)之基本格局的設(shè)置，進(jìn)一步關(guān)系到司法運(yùn)用時(shí)應(yīng)沿著何種思路去調(diào)動(dòng)規(guī)范以分析案件，最終便當(dāng)然會(huì)關(guān)系到對(duì)疑難事案裁判結(jié)論的處斷——是有罪還是無(wú)罪，是此罪還是彼罪。

在當(dāng)今中國(guó)發(fā)生著多方面制度轉(zhuǎn)型的社會(huì)大背景下，犯罪論體系究竟應(yīng)向何處去？刑法學(xué)人不得不盡力思索以作出自己的回應(yīng)。但是，就現(xiàn)階段討論狀況看，更多卻只是停留在各種技術(shù)性問(wèn)題的爭(zhēng)論上，諸如將德國(guó)理論中的“三階層”與通說(shuō)的“四要件”簡(jiǎn)單比對(duì)，試圖論證不同體系之是非優(yōu)劣。[注]參見(jiàn)陳興良：“犯罪論體系的位階性研究”，《法學(xué)研究》2010年第4期；另見(jiàn)黎宏：“我國(guó)犯罪構(gòu)成體系不必重構(gòu)”，《法學(xué)研究》2006年第1期。筆者認(rèn)為：這種分析思路及結(jié)論雖有一定道理，但卻并不能從根本上解析困惑——不同的犯罪論體系其自身是如何形成，其各自究竟針對(duì)的是什么樣的問(wèn)題？進(jìn)一步設(shè)問(wèn)——不同體系所針對(duì)的“犯罪”樣態(tài)有無(wú)差異，這種差異是否足以導(dǎo)致“犯罪論”在體系設(shè)置上各有不同？本文便沿著這樣一種認(rèn)識(shí)思路，試就影響犯罪論體系構(gòu)造的若干前提性、基礎(chǔ)性的問(wèn)題展開(kāi)分析。

一、 刑法典與刑法學(xué)之本體屬性

當(dāng)下在犯罪論體系討論中所遭遇的多方爭(zhēng)議的種種困惑，或多或少都必定同論者對(duì)“犯罪論是個(gè)什么東西”之不同理解相關(guān)，即犯罪論在形式邏輯上可歸屬的上位概念是什么——是理論，還是法律，抑或其他。盡管多數(shù)場(chǎng)合均無(wú)須明確交待前提性的論證原點(diǎn)，但學(xué)者們對(duì)問(wèn)題的討論都只能在一種自我觀念所假定的事物本態(tài)之前提下展開(kāi)。由于各自假定想象的前提有所不同，故討論的混亂也就在所難免。

(一)法律與法學(xué)的相互交纏

顯然，刑法典與刑法學(xué)(犯罪論為其中一部分)必須進(jìn)行區(qū)分也輕而易舉能夠區(qū)分——刑法典是一部法律，而刑法學(xué)是一門學(xué)問(wèn)、一種理論。但一旦進(jìn)入具體問(wèn)題的討論時(shí)，兩者的界域卻又往往糾纏不清——這一現(xiàn)象無(wú)論是在德國(guó)還是中國(guó)，都同樣長(zhǎng)期存在。德國(guó)學(xué)者貝林(Beling)當(dāng)年在構(gòu)造犯罪論體系時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)體系中的“構(gòu)成要件”就是刑法分則的罪狀，將理論體系下的某一個(gè)部分(構(gòu)成要件)視為是法律本身；[注]參見(jiàn)(德)恩施特·貝林：《構(gòu)成要件理論》，王安異譯，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2006年版，頁(yè)7～12。但應(yīng)看到的是，貝林之所以如此強(qiáng)調(diào)構(gòu)成要件的法定屬性，其更多考慮的是刑法理論對(duì)司法實(shí)務(wù)的指導(dǎo)與規(guī)訓(xùn)價(jià)值，應(yīng)該是屬于一種簡(jiǎn)化性、務(wù)實(shí)性的擬制性構(gòu)造。而在形式邏輯的上下位關(guān)系中，凡是被犯罪論著述所論及的構(gòu)成要件，只能歸屬于是一種闡釋性的理論(除非是一字不差照搬法條)。時(shí)至今日德國(guó)的一些學(xué)者仍然沿襲的是這樣的思路。[注]參見(jiàn)(德)漢斯·海因里?！ひ惪?、托馬斯·魏根特：《德國(guó)刑法教科書(總論)》，徐久生譯，中國(guó)法制出版社2001年版，頁(yè)302～304；又見(jiàn)(德)克勞斯·羅克辛：《德國(guó)刑法學(xué)總論》，王世洲譯，法律出版社2005年版，頁(yè)181以下；復(fù)見(jiàn)(德)岡特·施特拉騰韋特、洛塔爾·庫(kù)倫：《刑法總論I——犯罪論》，楊萌譯，法律出版社2006年版，頁(yè)77～81；亦見(jiàn)(德)約翰內(nèi)斯·韋塞爾斯：《德國(guó)刑法總論》，李昌珂譯，法律出版社2008年版，頁(yè)68～73。在中國(guó)刑法教科書中此類提法亦屢屢出現(xiàn)，如犯罪構(gòu)成的法定說(shuō)——“犯罪構(gòu)成是區(qū)分罪與非罪的唯一標(biāo)準(zhǔn)”。[注]參見(jiàn)高銘暄、馬克昌主編：《刑法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2007年版，頁(yè)56。將學(xué)者們解釋法條自編自述理論化的犯罪構(gòu)成(包括四要件)，視為是“唯一標(biāo)準(zhǔn)”即法律本身。而事實(shí)上刑法教科書中的所有內(nèi)容，在邏輯歸屬上均系一種解讀刑法條文的學(xué)問(wèn)或理論。對(duì)“構(gòu)成要件”具體內(nèi)容的解釋，只會(huì)是因?qū)W者的不同理解而各自相異，其在基本形態(tài)上只能歸屬于一種理論性構(gòu)造。

其實(shí)，無(wú)論是德國(guó)語(yǔ)境下的刑法信條學(xué)(或稱為刑法教義學(xué))還是中國(guó)語(yǔ)境下的刑法解釋學(xué)，都更多是將靜態(tài)的刑法文本及其動(dòng)態(tài)的司法適用，作為學(xué)科之主要研究對(duì)象而建立起來(lái)的理論體系。誠(chéng)如耶塞克所言：

刑法學(xué)的核心內(nèi)容是刑法教義學(xué)(Strafrechtsdogmatik)(刑法理論)，其基礎(chǔ)和界限源自于刑法法規(guī)，致力于研究法規(guī)范的概念內(nèi)容結(jié)構(gòu)，將法律素材編排成一個(gè)體系，并試圖尋找概念構(gòu)成和系統(tǒng)學(xué)的新的方法。作為法律和司法實(shí)踐的橋梁的刑法教義學(xué)，在對(duì)司法實(shí)踐進(jìn)行批判性檢驗(yàn)、比較和總結(jié)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)行法律進(jìn)行解釋，以便利于法院適當(dāng)?shù)?、逐漸翻新地適用刑法，從而達(dá)到在很大程度上實(shí)現(xiàn)法安全和法公正。[注]耶賽克、魏根特，見(jiàn)前注〔3〕，頁(yè)53。

從更深廣的層面考察，刑法與刑法學(xué)之所以被學(xué)者們視為同體而絞纏一團(tuán)，與生活實(shí)踐的某種需要緊密相關(guān)。就人類法律史上刑法學(xué)及犯罪論之產(chǎn)生過(guò)程看，其只能是民主法治觀念及相應(yīng)制度推行之伴生物。人類自古以來(lái)不同國(guó)家皆有刑法，而將“刑法”作為學(xué)問(wèn)對(duì)象卻系近事。近代以降，面對(duì)代代相襲大致相似的刑法規(guī)定(主要指對(duì)所謂“自然犯”的規(guī)制)，除了硬性要求官員們必須依法裁判外，人們企盼能夠找到一種驗(yàn)證和評(píng)判官員們是否“依法”以及如何“依法”的標(biāo)準(zhǔn)。二百多年來(lái)，以貝卡里亞(Beccaria)、費(fèi)爾巴哈(Feuerbach)為代表的歐陸刑法學(xué)者們，在官方的刑法文本之外構(gòu)建起一套完整的對(duì)刑法進(jìn)行評(píng)說(shuō)以及應(yīng)如何運(yùn)用的理論體系，以公開(kāi)、顯形、精密之學(xué)理化敘事方式，對(duì)粗疏籠統(tǒng)的刑法條文進(jìn)行分析解讀，并從中逐步歸納整理出一套應(yīng)如何將規(guī)范與事實(shí)加以準(zhǔn)確對(duì)接的犯罪論體系(其大致成型在19世紀(jì)后期的費(fèi)爾巴哈時(shí)代)。

一方面，隨著主權(quán)在民的觀念逐步植入人心并化解為一種真正能夠約束官員們的“活的”制度，并很大程度伴隨現(xiàn)代社會(huì)之復(fù)雜生活態(tài)勢(shì)對(duì)司法的不斷擠壓，官員們?cè)诜傻暮暧^約束下也不得不接受并運(yùn)用法學(xué)理論，以致在實(shí)際運(yùn)用中犯罪論與刑法典便難解難分被視為一體。另一方面，學(xué)者們應(yīng)該是出于對(duì)理論敘事之簡(jiǎn)捷、有力并方便引用的考慮，也就不再刻意區(qū)分自己所構(gòu)造的——究竟是法律還是理論。于是，犯罪論便在這樣的歷史條件下漸次滲透，從而成為司法再也難以擺脫的認(rèn)知模式，成為規(guī)制變動(dòng)不居之世間秩序的真實(shí)高效的“活法”(而既定的法律文本總是滯后于生活現(xiàn)實(shí))。今日中國(guó)及許多國(guó)家的司法者在體制內(nèi)所必經(jīng)的，帶有濃厚理論色彩的“國(guó)家司法資格考試”——由法學(xué)家來(lái)把守進(jìn)入司法殿堂的大門(考的是法學(xué)理論而不是法律條文)，便非常直觀地印證了這一點(diǎn)。

(二)犯罪論之論說(shuō)對(duì)象

在澄清犯罪論屬于一種“理論”的前提下，進(jìn)一步欲將刑法典對(duì)犯罪論體系的制約關(guān)系作出辨析，一個(gè)非常重要的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)是：對(duì)犯罪論進(jìn)行理論構(gòu)造究竟應(yīng)限制在哪一層面的意域范圍之內(nèi)——是否應(yīng)只限于對(duì)現(xiàn)行刑法典進(jìn)行實(shí)用性的解釋。對(duì)此，不同國(guó)家基于自身所處的發(fā)展階段及具體國(guó)情，在理解上是存在一定差異的。注意到這一點(diǎn)，顯然對(duì)在中國(guó)當(dāng)下法治語(yǔ)境下應(yīng)如何借鑒域外的刑法學(xué)理論，進(jìn)而構(gòu)造一種科學(xué)、簡(jiǎn)明、實(shí)用的犯罪論體系，具有方向性之提示意義。

從一國(guó)的刑法學(xué)及犯罪論之形成過(guò)程看，其基本內(nèi)容的最初衍生，一定是受該國(guó)的刑法典直接制約和決定的。人類自遠(yuǎn)古建立起國(guó)家便也相應(yīng)會(huì)制定出維護(hù)秩序的刑法，而刑法學(xué)卻系近代工業(yè)革命及資本主義秩序所催生之產(chǎn)物。于此，刑法學(xué)的核心問(wèn)題即犯罪論中所論及的“犯罪”，其初始的映像便只能來(lái)自刑法典所規(guī)制和調(diào)整的對(duì)象。從為今日中國(guó)刑法學(xué)界所高度關(guān)注的德國(guó)刑法理論來(lái)看，其犯罪論體系雖然歷經(jīng)100多年的變遷(后文將作宏觀介紹)，但時(shí)至今日其體系構(gòu)造的立論基點(diǎn)仍為刑法規(guī)范之明文規(guī)定。對(duì)此現(xiàn)象德國(guó)學(xué)者魏德士談道：

信條學(xué)將浩如煙海且雜亂無(wú)章的法律材料進(jìn)行整理并使之體系化。這些材料分散于大量的單行法和具體規(guī)范中。如果沒(méi)有信條學(xué)，它們就不能實(shí)現(xiàn)或不能統(tǒng)一地予以適用。只有信條學(xué)將其體系化之后，才能了解法律制度內(nèi)部的評(píng)價(jià)體系，才便于講授與學(xué)習(xí)，才能讓人們?cè)诳傮w上把握具體規(guī)范之間的聯(lián)系，才能使具體規(guī)范之間的聯(lián)系、順序和依賴關(guān)系一目了然。[注](德)伯恩·魏德士：《法理學(xué)》，丁小春、吳越譯，法律出版社2003年版，頁(yè)145。

德國(guó)的刑法信條學(xué)雖然是以刑法規(guī)范為基本藍(lán)本的，但發(fā)展至今已大量穿插著超法典的內(nèi)容，即并不屬于較為純粹專門注釋刑法條文的“解釋學(xué)”(故其并不稱為刑法解釋學(xué)而稱刑法信條學(xué))，而是出現(xiàn)一種較為強(qiáng)烈的試圖影響和指導(dǎo)刑事立法的傾向?！靶艞l學(xué)的作用超出了現(xiàn)行法律自身，它也因此而影響到法政策(將來(lái)的法∕de lege ferenda)依據(jù)。”[注]同上注，頁(yè)146。按德國(guó)建構(gòu)目的性犯罪論體系的主要人物韋爾策爾(Welzel)的話來(lái)說(shuō)，“應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為的存在特征，建立一個(gè)對(duì)立法來(lái)說(shuō)已經(jīng)預(yù)先規(guī)定了的物本邏輯結(jié)構(gòu)的體系?！卑戳_克辛(Roxin)的表述，建立并不斷調(diào)整“以價(jià)值為導(dǎo)向”的體系性方案的意義在于，“以一種為了將來(lái)的法律修改而預(yù)先完成的方式，加以公布”。甚至還有學(xué)者極端地認(rèn)為：“這種刑法理論的合理性不是從制定法中獲得的，而是相反，制定法是要服從這種理論的?！盵注]以上論述均參見(jiàn)羅克辛，見(jiàn)前注〔3〕，頁(yè)123、133、119。日本當(dāng)代刑法學(xué)者松宮孝明對(duì)此也持相似的看法，他談到：“犯罪論的體系化，并非出于某一法官整理思考的目的，而是為了以新型的解釋論或體系論的發(fā)展為基礎(chǔ)對(duì)總則進(jìn)行整備，以為制訂更為單純且更具操作性的便于使用的刑法提供資助，即是為立法者提供參考。”(日)松宮孝明：“犯罪體系論再考”，張小寧譯，《中外法學(xué)》2008年第4期。

由此對(duì)德國(guó)當(dāng)代學(xué)者闡釋犯罪論體系之目的、方法及觀念藍(lán)本可見(jiàn)一斑：其目的并非僅僅考慮的是如何幫助司法完成規(guī)范與事實(shí)的對(duì)接工作，而是將生活實(shí)然行為作為建構(gòu)體系之觀念藍(lán)本，從行為自身內(nèi)隱外顯的主客觀事實(shí)特征出發(fā)而從中抽象出類型化的概念(且盡量與實(shí)定法的格局及術(shù)語(yǔ)保持一致)，意在前瞻性地指導(dǎo)刑事立法對(duì)“犯罪”的合理規(guī)定(立法都應(yīng)遵循，司法自不待言)。就刑法學(xué)的理論建構(gòu)來(lái)說(shuō)，雖然生活中實(shí)然行為之觀念形象同法律上類型化行為之觀念形象往往難以厘清——兩者在現(xiàn)實(shí)世界中互為指涉、相互定義甚至纏繞一體，但在認(rèn)識(shí)論上仍然可以將它們區(qū)別開(kāi)來(lái)(如生活中的持刀劫財(cái)行為，與刑法上的搶劫罪之規(guī)范擬制的聯(lián)系及區(qū)別)?？梢哉J(rèn)為：德國(guó)犯罪論體系在觀念藍(lán)本上是偏重于生活中之實(shí)然及未然行為的——立法者在設(shè)定條文時(shí)應(yīng)該想什么；而中國(guó)體系則偏重于規(guī)范中之類型化行為——立法者所賦予條文的字面意義究竟是什么(客觀解釋論亦與此并不沖突，即不得超越法律文本字面之最大意域)。這種差異表現(xiàn)在刑法學(xué)著述的敘事風(fēng)格上，前者并不緊扣或拘泥于刑法條文，[注]德國(guó)刑法學(xué)的這種敘事風(fēng)格，可由本文引注〔3〕中所列示的4本德國(guó)刑法學(xué)著述予以印證。而后者卻中規(guī)中矩較為專一地引述論證法條之具體含義。

中國(guó)的刑法學(xué)發(fā)展至今，已成為一個(gè)內(nèi)容繁多、體系龐大、涉及眾多分支學(xué)科的廣義學(xué)科。[注]參見(jiàn)周振想：《刑法學(xué)教程》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1997年版，頁(yè)2。在這樣一種多個(gè)子學(xué)科不斷分立的格局下，非常有必要就每一學(xué)科各自研究的對(duì)象及范圍作出明確限制(此為建立科學(xué)意義之獨(dú)立學(xué)科的基本標(biāo)志)。筆者認(rèn)為：在中國(guó)現(xiàn)階段法治初創(chuàng)時(shí)期，地廣案多而司法人員水平不齊的國(guó)情下——在司法領(lǐng)域內(nèi)尚存在“法律掃盲”的問(wèn)題，更需要構(gòu)造的是一種狹義的、緊扣刑法典之有效規(guī)定的刑法解釋學(xué)(大大有別于德國(guó)語(yǔ)境下涵攝諸多領(lǐng)域或意域的刑法信條學(xué))——特別是對(duì)犯罪論體系的設(shè)置與闡釋。至于對(duì)刑法典又該如何完善的問(wèn)題，應(yīng)劃歸另一子學(xué)科即刑法立法學(xué)；在解釋學(xué)的意域內(nèi)“法律是不能被批評(píng)的”，而在立法學(xué)的層面對(duì)既定條款卻是可以指正的。我們今天對(duì)犯罪論的體系是該“完善”還是該“重構(gòu)”的討論，亦應(yīng)限制在中國(guó)語(yǔ)境的“解釋學(xué)”思路下進(jìn)行——本文便系按照這種思路而展開(kāi)分析。

中國(guó)現(xiàn)階段在刑法的適用方面，究竟面臨著哪些急迫需要解決的問(wèn)題——這些問(wèn)題對(duì)他國(guó)來(lái)說(shuō)是否同樣存在、同等重要？我們究竟需要一些什么樣的方法、路徑、原理及具體學(xué)科設(shè)置，來(lái)分別解決不同層面之不同問(wèn)題？這是今天中國(guó)刑法界在討論犯罪論體系應(yīng)如何建構(gòu)時(shí)，需要各方專門予以澄清并盡力達(dá)成共識(shí)的前提性問(wèn)題。

(三)何謂構(gòu)成要件

在刑法典所規(guī)定的“犯罪”與刑法學(xué)所討論的“犯罪”(即犯罪論)，分屬不同本體形態(tài)之觀念前提下，還需要對(duì)犯罪論體系中的核心概念“構(gòu)成要件”進(jìn)行一番辨析。從德國(guó)統(tǒng)一前1813年的《巴伐利亞刑法典》到現(xiàn)行刑法典，均明文規(guī)定有“Tatbestand”一術(shù)語(yǔ)，我國(guó)學(xué)者將其譯為“構(gòu)成要件”(或稱“犯罪構(gòu)成”)。該法定術(shù)語(yǔ)應(yīng)該說(shuō)對(duì)德國(guó)刑法學(xué)及犯罪論的理論建構(gòu)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

但其實(shí)，即使立法采用“構(gòu)成要件”的術(shù)語(yǔ)，它同犯罪論體系中的“構(gòu)成要件”都并非同一概念——在形式邏輯上屬于以同一語(yǔ)詞表達(dá)不同的概念(內(nèi)涵及外延并不相同)。粗疏簡(jiǎn)潔之法定“構(gòu)成要件”只是理論的研究對(duì)象，而精密完整之犯罪論體系中的“構(gòu)成要件”，在內(nèi)涵外延方面已經(jīng)大大超越了法律本身。由于法條本身只需要對(duì)成立犯罪的基本條件作出實(shí)質(zhì)性的明示即可——中國(guó)刑法典中并未使用“犯罪構(gòu)成”或“構(gòu)成要件”的術(shù)語(yǔ)，故在中國(guó)刑法語(yǔ)境下這類提法便僅僅只是在理論上方可成立；對(duì)刑法總分則中就犯罪的種種描述，在解釋學(xué)上可指稱為“法定成罪條件”，并不需要刻意去區(qū)分德國(guó)語(yǔ)境下的“法定的構(gòu)成要件”和“理論的構(gòu)成要件”。

事實(shí)上不管是對(duì)理論家還是司法者，無(wú)論法律條文本身是否使用“構(gòu)成要件”一類的字眼，只要不是一字不差地忠實(shí)引用條文，只要是在對(duì)條文進(jìn)行一種自我式的理解或注釋，則統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)當(dāng)劃歸法學(xué)理論或法律思維的范疇(即使是最高司法機(jī)關(guān)作出的具有約束力的司法解釋，也只是一種“解釋”而非“造法”)。并且，按照哲學(xué)解釋學(xué)的原理——“只要有解釋，解釋就不同”。“一切理解都是解釋。而一切解釋都是通過(guò)語(yǔ)言的媒介而進(jìn)行的，這種語(yǔ)言媒介既要把對(duì)象表述出來(lái)，同時(shí)又是解釋者自己的語(yǔ)言?！盵注](德)伽達(dá)默爾：《哲學(xué)解釋學(xué)》(下卷)，洪漢鼎譯，上海譯文出版社1999年版，頁(yè)496。正因?yàn)槲覀兯\(yùn)用的犯罪論體系僅僅只是一種法律解釋理論，所以才有可能也有必要對(duì)之進(jìn)行是“完善”抑或“重構(gòu)”的討論。正是憑借著可以時(shí)時(shí)修正、不斷調(diào)適的動(dòng)態(tài)理論，那些幾年前、幾十年前甚至一百年前制定的靜態(tài)文本(日本現(xiàn)行刑法典頒布于1907年)，才能夠不斷釋放能量并保持活力生機(jī)。誠(chéng)如德國(guó)刑法學(xué)者羅克辛所言，“因?yàn)榱⒎ㄕ哒窃诳倓t中僅僅對(duì)許多材料做了含混或粗略的規(guī)定，或者根本沒(méi)有規(guī)定，因此，在這里把引導(dǎo)性刑法原則轉(zhuǎn)換為可以適用的法律的工作，就幾乎完全交給了信條學(xué)?！盵注]羅克辛，見(jiàn)前注〔3〕，頁(yè)138。

就犯罪論之本體屬性問(wèn)題進(jìn)行探討，在中國(guó)刑法語(yǔ)境下或許可以達(dá)成某種共識(shí)：犯罪論體系屬于學(xué)者們自覺(jué)自為的理論塑造，其主要功能實(shí)乃一種中介性之分析工具——幫助司法快捷準(zhǔn)確地完成將刑法規(guī)范與生活事案進(jìn)行對(duì)接的工作。犯罪論一頭連接著簡(jiǎn)約概括的刑法典，一頭連接著紛繁瑣碎的案件事實(shí)，在二者之間形成一種供司法官可以快捷方便來(lái)回切換的分析路徑，使法條的簡(jiǎn)約意義能夠準(zhǔn)確地進(jìn)入到繁雜事實(shí)，進(jìn)而使案件在規(guī)范下獲得清楚、具體、具有高度說(shuō)服力的評(píng)價(jià)結(jié)論。作為一種解說(shuō)法律評(píng)判案件的中介性理論工具，哪一種更簡(jiǎn)單、更準(zhǔn)確、更具說(shuō)明力，哪一種當(dāng)然就是相對(duì)最好的。由此也可推斷：一國(guó)刑法典對(duì)犯罪的規(guī)制方式及內(nèi)容設(shè)定，在很大程度上便已決定了該國(guó)學(xué)者對(duì)犯罪論體系該如何構(gòu)造；犯罪論所搭建的具體分析路徑及語(yǔ)言表述，必須同刑法典的宏觀結(jié)構(gòu)及法定術(shù)語(yǔ)盡量相扣，否則其中介作用就難以實(shí)現(xiàn)甚至不能實(shí)現(xiàn)。

由于當(dāng)今中國(guó)刑法學(xué)界關(guān)于犯罪構(gòu)成體系“三階層”或者“四要件”的討論，實(shí)際上都集中在理論層面的意義上進(jìn)行展開(kāi)，又由于在解釋學(xué)的層面“法律是不能被批評(píng)的”(即“惡法”亦法)，故余下的工作便只能是——在對(duì)法律之基本格局的觀照及其約束下，如何以自己的技巧和智慧去設(shè)定一種更能契合生活事理關(guān)系的理論體系。而不管我們是否能夠自覺(jué)認(rèn)識(shí)或刻意強(qiáng)調(diào)——犯罪論在本體屬性上都僅僅只是學(xué)者們解說(shuō)刑法而形成的一種理論。既如此，那不同國(guó)家的這種理論以及關(guān)于理論的體系構(gòu)造，又是如何設(shè)定的呢？

二、 中國(guó)的刑法典與犯罪論

在較為純粹的刑法解釋學(xué)意義上，犯罪論之體系構(gòu)造必須服從并服務(wù)于刑法典的體系。而不同國(guó)家的刑法典基于自身的歷史、文化和現(xiàn)實(shí)國(guó)情，對(duì)“犯罪”的規(guī)制自然是各有差異，由此便也從根本上決定了犯罪論之理論體系亦當(dāng)然有所不同。

新中國(guó)建立初期在推倒舊法統(tǒng)的同時(shí)，我國(guó)老一代的刑法學(xué)者在極其艱難的條件下，以全國(guó)人大擬定的刑法草案為藍(lán)本并借鑒前蘇聯(lián)的刑法學(xué)體系，從理論上建立起基本覆蓋各種犯罪問(wèn)題的犯罪論體系——犯罪構(gòu)成為其核心內(nèi)容；以編寫《中華人民共和國(guó)刑法教學(xué)大綱》為表征，[注]參見(jiàn)中國(guó)人民大學(xué)刑法教研室、北京政法學(xué)院刑法刑訴法教研室編：《中華人民共和國(guó)刑法教學(xué)大綱》，法律出版社1956年版。形成以犯罪構(gòu)成及其四要件為主干的中國(guó)刑法學(xué)教科書體例。1979年7月，全國(guó)人大五屆二次會(huì)議在刑法草案第33稿的基礎(chǔ)上，正式通過(guò)頒行了新中國(guó)第一部刑法典，刑法學(xué)對(duì)其的研究及相應(yīng)的學(xué)科建設(shè)亦緊隨其后漸入佳境。對(duì)應(yīng)于中國(guó)刑法典對(duì)犯罪的規(guī)制方式，中國(guó)的犯罪論體系便理所當(dāng)然被設(shè)置為犯罪概念、犯罪構(gòu)成、與犯罪相關(guān)的特殊形態(tài)三大并列的板塊。

(一)犯罪概念

我國(guó)刑法第二章“犯罪”開(kāi)章明義以專條形式規(guī)定：“一切危害國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，分裂國(guó)家、顛覆人民民主專政的政權(quán)和推翻社會(huì)主義制度，破壞社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯國(guó)有財(cái)產(chǎn)或者勞動(dòng)群眾集體所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民私人所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會(huì)的行為，依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的，都是犯罪。但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪?！痹摽倓t性規(guī)定是對(duì)分則所有犯罪之共同屬性的高度概括。按照該規(guī)定，對(duì)所有的具體犯罪在宏觀認(rèn)定上不僅須定性——“危害社會(huì)”，還存在定量問(wèn)題——對(duì)應(yīng)于“危害不大”則只有危害嚴(yán)重的才認(rèn)為是犯罪，即中國(guó)刑法對(duì)犯罪采取的是一種“既定性也定量”的基本規(guī)制方式。由這一規(guī)定便決定了執(zhí)法者(主要指對(duì)刑事案件進(jìn)行立案的警官)面對(duì)生活中大量處于犯罪與一般違法行為的臨界點(diǎn)區(qū)域的案件，首先就必須依照刑法作出危害量是否“顯著輕微”的初步判斷(而行為具體樣態(tài)的性質(zhì)卻往往是清楚明確無(wú)須論證的，如盜竊、搶奪、故意傷害等常態(tài)性案件)。

于此，在犯罪論體系的構(gòu)造上便也須首先回應(yīng)這一硬性規(guī)定。學(xué)者們以“犯罪概念”的提法及相應(yīng)篇章對(duì)該規(guī)定進(jìn)行理論性概括，并將其置于犯罪論的首位予以體系化構(gòu)造——既緊扣法律規(guī)定也順應(yīng)了司法應(yīng)對(duì)大多數(shù)常態(tài)案件的思維定式(由行為的危害量而決定其是屬于犯罪還是非罪)；從法定定義中進(jìn)而推導(dǎo)出任何犯罪均具有的三方面基本屬性，即嚴(yán)重的社會(huì)危害性、刑事違法性和應(yīng)受刑罰處罰性；再對(duì)三性的具體含義逐一進(jìn)行細(xì)致闡釋，試圖為司法從宏觀上解決罪與非罪之間的定量問(wèn)題，提供一些有參考價(jià)值的思路。當(dāng)然，到目前為止學(xué)者們?cè)谶@方面的工作做得極為不夠，究竟應(yīng)該如何由量而及罪，始終是司法不斷遭遇的高難度問(wèn)題(如暴力究竟須達(dá)到何種程度才構(gòu)成妨害公務(wù)罪，中學(xué)生使用輕微暴力搶走同學(xué)多少財(cái)物才構(gòu)成搶劫罪)。而在討論犯罪成立之基本條件的犯罪構(gòu)成中，總會(huì)存有諸多與行為相關(guān)的因素?zé)o法逐一羅列——如性別、年齡段、生存背景、職業(yè)、行為動(dòng)機(jī)、作案的時(shí)間與地點(diǎn)、被害人及社區(qū)反應(yīng)、事后態(tài)度、等等，這些因素在真實(shí)的司法決斷時(shí)，均會(huì)程度不一影響對(duì)行為危害量及其是否入罪的判斷；在對(duì)個(gè)案定性的具體考量中，這類因素也只有置于犯罪概念的意域之內(nèi)，才可能宏觀整體地獲得與行為之關(guān)聯(lián)性的感悟。[注]筆者為此也做過(guò)一些嘗試性的工作。參見(jiàn)馮亞?wèn)|：《理性主義與刑法模式——犯罪概念研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版第二章。

(二)犯罪構(gòu)成

立法者制定刑法的基本思路為規(guī)定“什么是犯罪”(持一種“入罪”的思維定式)，即對(duì)犯罪成立的基本條件進(jìn)行刻畫描述；在總則中對(duì)所有犯罪帶共性的條件一并總括性地予以規(guī)定，分則中則側(cè)重于對(duì)個(gè)罪的具體特征作出描述。由于立法在語(yǔ)言使用上的局限性——只能是高度概括并極為簡(jiǎn)約，故而向社會(huì)所傳遞的規(guī)制信息便只具宏觀大致的導(dǎo)向意義，對(duì)司法在疑難事案中區(qū)分不同性質(zhì)行為之間的微觀界限，可以說(shuō)是基本不具實(shí)際操作價(jià)值。為此，犯罪論中最重要的一個(gè)部分——犯罪構(gòu)成，在中國(guó)刑法語(yǔ)境下便接續(xù)著對(duì)犯罪概念的宏觀把握——對(duì)行為進(jìn)行整體考量已經(jīng)具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性——而進(jìn)一步展開(kāi)。具體說(shuō)來(lái)，犯罪構(gòu)成具有條件列示、語(yǔ)義闡釋和路徑導(dǎo)向之三方面功能。

其一，條件列示。在犯罪構(gòu)成觀念及形式邏輯原理的指導(dǎo)下(整體的犯罪可分解為若干部分)，首先須將刑法明文列示或必然隱含的成罪基本條件逐一加以篩選整理，再以統(tǒng)一的四要件的形式予以具體列示；強(qiáng)調(diào)任何犯罪的成立均須分別符合四大要件、缺一不可(“要件”的完整詞義即為形式邏輯中的必要條件)，即犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體和犯罪主觀方面。

其二，語(yǔ)義闡釋。四大要件在形式上仍然僅僅只是對(duì)成罪基本條件的概括，對(duì)司法亦只具宏觀抽象的提示意義。結(jié)成每一要件的若干概念之具體語(yǔ)義，還得在對(duì)立法應(yīng)有之精神及四要件相互關(guān)系的觀照下進(jìn)行具體闡釋。在四要件體系已基本定型的前提下，對(duì)法條及由法條所引申之條件語(yǔ)義的闡釋，成為刑法學(xué)者最為繁重的日常性工作。如刑法第264條對(duì)盜竊罪的罪狀僅表述為：“盜竊公私財(cái)物，數(shù)額較大或者多次盜竊的”，即法定成罪條件中區(qū)別于其他犯罪的實(shí)質(zhì)性提示僅為“盜竊”二字。在解釋學(xué)上學(xué)者們一般將其限定為“以秘密方法占有他人財(cái)物”。雖然以此規(guī)定性可以界分絕大多數(shù)案件，但一旦遭遇利用ATM機(jī)故障而趁機(jī)取款一類的新型案件，對(duì)何謂“秘密方法”仍然是需要再行解釋以至不斷解釋的(如被輿論及學(xué)界極為關(guān)注的許霆案件)。[注]關(guān)于許霆案件的討論情況，參見(jiàn)趙秉志主編：《中國(guó)刑事名案法理研究·第四卷：許霆案件的法理爭(zhēng)鳴》，北京大學(xué)出版社2008年版。

其三，路徑導(dǎo)向。在刑法解釋學(xué)上對(duì)成罪條件作出列示并對(duì)其語(yǔ)義進(jìn)行闡釋，這種實(shí)質(zhì)性的分析工作固然重要但卻并非建構(gòu)犯罪論體系的全部。在對(duì)事案該如何調(diào)動(dòng)各要件進(jìn)行分析的路徑選擇上——這種看似純粹的技術(shù)性問(wèn)題，亦成為犯罪論中一個(gè)非常重要的問(wèn)題。在立法定式、司法慣性、學(xué)術(shù)思潮及社會(huì)效應(yīng)等多方面因素的互動(dòng)影響下，幾十年來(lái)我國(guó)刑法界在既定格局下形成了一種對(duì)犯罪論體系的“路徑依賴”，即循著一種從犯罪客體到犯罪客觀方面，再轉(zhuǎn)至犯罪主體并最后進(jìn)入犯罪主觀方面的分析思路，以解析案情并闡明理由(主要表現(xiàn)在對(duì)疑難事案的分析上)。[注]對(duì)犯罪構(gòu)成三大功能的具體分析，參見(jiàn)馮亞?wèn)|：“犯罪構(gòu)成功能論”，《清華法學(xué)》2007年第2期。

(三)與犯罪相關(guān)的特殊形態(tài)

在對(duì)犯罪的定量及定性問(wèn)題均已考慮的前提下，犯罪論中尚存一個(gè)前兩大板塊無(wú)法統(tǒng)攝的大問(wèn)題，即與犯罪相關(guān)的特殊形態(tài)問(wèn)題。于此，在犯罪論中緊隨對(duì)犯罪構(gòu)成及其四要件的理論敘述，事實(shí)上(不一定作顯性構(gòu)造)便形成了相對(duì)獨(dú)立的第三部分內(nèi)容，即在成罪基本條件之外再行討論排除犯罪性的行為、故意犯罪的結(jié)束形態(tài)、共同犯罪和罪數(shù)形態(tài)等四個(gè)所謂的特殊形態(tài)問(wèn)題，以對(duì)應(yīng)于刑法典相關(guān)條文的規(guī)定。

1、排除犯罪性的行為。在犯罪論體系上將這部分內(nèi)容置于犯罪構(gòu)成四要件之外進(jìn)行考察，是一種非常合理得當(dāng)?shù)陌才?。一則因其“與犯罪相關(guān)”而由刑法予以規(guī)制，在犯罪論中如此設(shè)定可直接對(duì)應(yīng)刑法典第20、21條的規(guī)定，便于理解分析。二則該部分內(nèi)容極為龐大，置入任一要件中分析均顯體例失調(diào)，單獨(dú)列示更便于以不同條件之規(guī)定性分別深入剖析所涉案件，以從不同角度完整展示其“正當(dāng)”及出罪的理由。三則更重要的是，在犯罪構(gòu)成中只是正面討論行為的入罪條件，在邏輯上雖系“不入則出”，但出罪后卻只能從反面得到行為“非罪”的結(jié)論。對(duì)非罪行為再?gòu)恼鎸徱暎€存在一般違法行為、不道德行為、中性行為和合法行為四種可能，必須按條文規(guī)定至少須對(duì)其中一些行為作出是“正當(dāng)防衛(wèi)”還是“緊急避險(xiǎn)”的評(píng)價(jià)(均屬合法行為)。[注]其實(shí)，司法實(shí)踐中對(duì)類似正當(dāng)防衛(wèi)案件的分析，按思維邏輯均并非是按犯罪論體系三大塊的先后順序先行考察是否符合犯罪構(gòu)成，而往往是首先以正當(dāng)防衛(wèi)的諸條件進(jìn)行分析。若均符合則可直接得出“正當(dāng)”的結(jié)論，若任一條件不符合才會(huì)轉(zhuǎn)入犯罪構(gòu)成方面作是否成立犯罪的分析。盡管存在此類現(xiàn)象，但在犯罪論體系的構(gòu)造上卻又不得不將對(duì)“排除犯罪性的行為”的論述置后(故將其上位概念稱為“與犯罪相關(guān)的特殊形態(tài)”)，以兼顧刑法典及犯罪論體系的大局安排。

2、其他部分。故意犯罪的結(jié)束形態(tài)又分為完成形態(tài)(學(xué)理上稱為犯罪既遂)和未完成形態(tài)(包括犯罪預(yù)備、犯罪未遂和犯罪中止三個(gè)小類)，由于犯罪構(gòu)成本身只涉及的是成罪基本條件問(wèn)題，故在其之外另行設(shè)專章討論“成罪”后的不同具體形態(tài)便實(shí)有必要，也與刑法總則的條文序列緊緊對(duì)應(yīng)。對(duì)共同犯罪與罪數(shù)(一罪還是數(shù)罪)問(wèn)題在體系設(shè)置上的考慮，其理由亦與此基本相同。

須說(shuō)明的是：中國(guó)犯罪論體系的上述構(gòu)造方式，在主要方面均并非由本土學(xué)者自覺(jué)而為，而是大體上承襲著前蘇聯(lián)刑法學(xué)的基本格局(而前蘇聯(lián)的刑法學(xué)也是直接對(duì)應(yīng)于其刑法典的)。但是，當(dāng)源自前蘇聯(lián)的刑法理論逐漸進(jìn)入中國(guó)的社會(huì)生活及法律實(shí)踐層面時(shí)——特別是多年來(lái)又不斷加以調(diào)整完善，其分析犯罪的技術(shù)性思路已是非常契合于現(xiàn)階段之中國(guó)國(guó)情和中國(guó)刑法典，已經(jīng)固化為司法共識(shí)性的操作工具(應(yīng)該是同中俄兩國(guó)某些極為相似的歷史、文化及國(guó)情相關(guān))。更值得一提的是：如果說(shuō)前蘇聯(lián)是出于意識(shí)形態(tài)需要而刻意在西方理論之外自設(shè)一套犯罪論體系，那么在掙脫束縛的今天，俄羅斯刑法學(xué)者們卻仍然大體沿用著原有體系——顯然該體系更契合于俄羅斯現(xiàn)行的刑法典、司法狀況與生活現(xiàn)實(shí)。[注]參見(jiàn)(俄)Н·Ф·庫(kù)茲涅佐娃、И·М·佳日科娃主編：《俄羅斯刑法教程(總論)》，黃道秀譯，中國(guó)法制出版社2002年版；又見(jiàn)(俄)Л.В.伊諾加莫娃-海格主編：《俄羅斯聯(lián)邦刑法(總論)》，黃芳、劉陽(yáng)、馮坤譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2010年版。

由于犯罪論并非是供學(xué)者們孤芳自賞、百家爭(zhēng)鳴的書齋學(xué)問(wèn)——其在主要方面是為司法者裁判案件提供共識(shí)性的方法和理由而設(shè)定，并且中國(guó)現(xiàn)階段的犯罪論一定是服從于現(xiàn)行刑法典以解決中國(guó)當(dāng)下的刑法問(wèn)題，于是我們有理由可以斷言：在中國(guó)刑法典對(duì)犯罪的規(guī)制方式未能有大的調(diào)整前(在現(xiàn)階段似也缺乏作大調(diào)整之必要)，無(wú)論學(xué)者們?nèi)绾我粠樵傅嘏Γ袊?guó)犯罪論之基本格局在司法運(yùn)用中都不可能發(fā)生根本改變。

三、 德國(guó)的刑法典與犯罪論

由于近代法治國(guó)家均形成一種“無(wú)法無(wú)罪(犯罪是由刑法規(guī)定出來(lái)的)、無(wú)法無(wú)刑”的約束性理念——不同國(guó)家的刑法學(xué)者為了自覺(jué)遵循并竭力維護(hù)，于是在刑法學(xué)領(lǐng)域內(nèi)對(duì)“犯罪”的論述及其體系建構(gòu)上，便也不得不大體圍繞自己國(guó)家刑法典對(duì)“犯罪”的規(guī)定而進(jìn)行；即，犯罪論中但凡涉及“犯罪”的映像或原型，始終無(wú)法根本性地超越刑法典對(duì)犯罪的具體規(guī)定，否則犯罪論勢(shì)必成為無(wú)源之水、無(wú)本之木，成為脫離生活現(xiàn)實(shí)及法治秩序之空中樓閣。于此，在對(duì)“犯罪”現(xiàn)象試圖進(jìn)行論證闡釋的意域內(nèi)，也就自然會(huì)出現(xiàn)一種“犯罪論服從于刑法典”之宏觀景象。誠(chéng)如德國(guó)刑法學(xué)者韋塞爾斯所言：“犯罪論的依據(jù)基礎(chǔ)(Grundlage)是法律(Gesetz)，它提出的概念必須是與法律的語(yǔ)言相匹配，與立法者的價(jià)值決定相吻合?！盵注]韋塞爾斯，見(jiàn)前注〔3〕，頁(yè)490。對(duì)此現(xiàn)象該學(xué)者進(jìn)一步作出例證：“例如，從《刑法典》第1條、第9條、第13條、第25條中可以得出，‘行為’和行為的以作為的形式或者以違背義務(wù)的不作為的形式的‘實(shí)施’，是對(duì)于刑法上的裁判和對(duì)于犯罪構(gòu)造的連接點(diǎn)。從《刑法典》第17條、第20條和第27條中又可以得出，在不法(Unrecht)和責(zé)任(Schuld)之間進(jìn)行劃分，屬于犯罪論的基礎(chǔ)性質(zhì)的結(jié)構(gòu)元素；對(duì)‘違法行為’(比較《刑法典》第11條第1款第5項(xiàng))和‘犯罪行為’(比較《刑法典》第44條、66條)的區(qū)別也同樣。結(jié)合《刑法典》第32條、第34條(‘行為不違法’)和第35條第1款第1句(‘行為不承擔(dān)責(zé)任’)，這些刑法條文此外還表明，法律以之為出發(fā)點(diǎn)的關(guān)于犯罪的概念，是一個(gè)分為多個(gè)層次的犯罪概念(mehrgliedriger Verbrechensbegriff)，法律理解的犯罪行為(Straftat)，是構(gòu)成要件符合性的、違法的和有責(zé)的行為，這之中的‘行為’是連接點(diǎn)，是要經(jīng)過(guò)刑法上的評(píng)價(jià)之所有層次的連接單元(Bindeglied)?！?/p>

在上述亦可視為“定律”的支配下，德國(guó)刑法界自近代以來(lái)便漸次形成了具有自身特色的犯罪論體系，雖然沿襲至當(dāng)代明顯出現(xiàn)一種試圖影響立法的傾向，但仍然是圍繞既定刑法典的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容而建構(gòu)基本體系。從德國(guó)刑法典對(duì)“犯罪”的規(guī)制方式看，大大有別于中國(guó)刑法而主要表現(xiàn)為兩方面：一是對(duì)所有的危害行為原則上均“只定性不定量”(在總則中未作定量性的宏觀規(guī)定)，二是所規(guī)制的行為包括兩種基本類型，即客觀的違法行為和主客觀相統(tǒng)一的犯罪行為。由于這兩方面的根本差異，進(jìn)而便決定了德國(guó)學(xué)者們?cè)趯?duì)犯罪論體系的構(gòu)造上，與沙俄、前蘇聯(lián)和中國(guó)的體系大有不同。[注]前蘇聯(lián)的犯罪論體系亦并非由蘇維埃學(xué)者所獨(dú)立構(gòu)造，其基本格局沿襲的是沙俄時(shí)代的刑法學(xué)理論。而沙俄的刑法學(xué)卻又是在向德國(guó)的借鑒過(guò)程中逐步形成的，兩者同步并行均成型在19世紀(jì)后期。而之所以會(huì)形成俄、德兩種在結(jié)構(gòu)上差異較大的犯罪論體系，這最終便只能歸因于不同的國(guó)情及刑法典。參見(jiàn)何秉松：“全球化視野下的中俄與德日犯罪論體系”，《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2009年第1期；另見(jiàn)薛瑞麟：“對(duì)話〈刑法知識(shí)去蘇俄化〉的作者”，《政法論壇》2008年第6期。

(一)德國(guó)犯罪論中基本不存在對(duì)犯罪的定量評(píng)價(jià)問(wèn)題

西方社會(huì)基于自身的文化和國(guó)情，在長(zhǎng)期的歷史演進(jìn)過(guò)程中逐步形成一種“小政府、大社會(huì)”的管理模式——政府對(duì)社會(huì)的行政管理權(quán)力極為受限相對(duì)較弱，大量的各類危害行為便只得被歸入刑法，設(shè)定為犯罪并由司法權(quán)力作專斷性處置(相對(duì)于行政權(quán)力)，由此而形成一種立法對(duì)各種犯罪原則上“只定性不定量”而較為苛嚴(yán)的法治格局。[注]但在司法的實(shí)際處罰方面，在德國(guó)有80℅以上的犯罪是單處罰金刑(類似于我國(guó)的行政處罰)，而其余處自由刑的犯罪，又有69℅被宣告緩刑交付考驗(yàn)。參見(jiàn)(德)漢斯·海茵里希·耶賽克：“為德意志聯(lián)邦共和國(guó)刑法典序”，中譯本《德國(guó)刑法典》，徐久生、莊敬華譯，中國(guó)方正出版社2004年版，頁(yè)13。與此格局相適應(yīng)，德國(guó)犯罪論在基本體系的設(shè)置上也就無(wú)須關(guān)注對(duì)犯罪量度的界定問(wèn)題(只在異態(tài)、微觀的問(wèn)題上有所涉及)。雖然在形式上德國(guó)犯罪論中似乎也有犯罪概念，即犯罪是“該當(dāng)、違法、有責(zé)的行為”，但若將其置入中國(guó)刑法語(yǔ)境，則可表述為犯罪是“符合四要件的行為”。顯然，在中國(guó)語(yǔ)境下此形式化的概念純屬多余——犯罪構(gòu)成本身就專門解決此問(wèn)題。

由于定量乃系一種綜合性的判斷，并非單一的某一要件或階層能夠解決，故中國(guó)刑法主要為解決該問(wèn)題而必須設(shè)定具有整體評(píng)價(jià)意義的犯罪概念，由此也造成在訴訟制度、司法制度乃至相應(yīng)配套的一系列制度的設(shè)計(jì)上出現(xiàn)重大差異(在我國(guó)現(xiàn)階段每年約發(fā)生300多萬(wàn)件刑事案件的前提下，若采德國(guó)的刑法模式則“犯罪”數(shù)量將達(dá)數(shù)千萬(wàn))。但是，在西方國(guó)家刑法的實(shí)際運(yùn)作中，定量問(wèn)題仍然真實(shí)的大量存在；在超市偷一個(gè)蘋果或從辦公室?guī)ё咭粋€(gè)信封，顯然是不大可能以盜竊罪或貪污罪論處的——實(shí)際的司法活動(dòng)中始終存在著執(zhí)法者的自由裁量權(quán)問(wèn)題(但缺乏制度性的剛性約束)。德國(guó)學(xué)者為在犯罪論體系上彌補(bǔ)這一“漏洞”，提出了“可罰的違法性”的理論。[注]參見(jiàn)張明楷：《外國(guó)刑法綱要》，清華大學(xué)出版社2007年版，頁(yè)148～150。但由于在根本上受制于人類對(duì)各種復(fù)雜事物過(guò)渡界域之認(rèn)知能力的局限性，該理論也注定了會(huì)遭遇與中國(guó)的犯罪概念在定量問(wèn)題上大體相似的困境(但中國(guó)刑法及司法為保持大局的合理與一致，對(duì)常發(fā)性犯罪大多作了具體明確的量化規(guī)定)。

正如我國(guó)學(xué)者王世洲教授所言，“中德兩國(guó)在犯罪概念方面的差異可能引起一些涉及刑法基本觀念的批評(píng)，從而影響到對(duì)中德兩國(guó)罪與非罪劃分方法的比較和理解。用德國(guó)的犯罪觀念來(lái)看中國(guó)對(duì)犯罪的規(guī)定，就可能批評(píng)中國(guó)刑法對(duì)公民和社會(huì)利益的保護(hù)是不完整的甚至是效率低下的，因?yàn)檫@樣的刑法制度一定需要(過(guò)于)強(qiáng)大的行政或者社會(huì)管理機(jī)構(gòu)來(lái)提供刑法所沒(méi)有提供的國(guó)家保護(hù)?！弥袊?guó)犯罪觀念來(lái)看德國(guó)對(duì)犯罪的規(guī)定，就可能批評(píng)德國(guó)刑法過(guò)于嚴(yán)苛，容易使過(guò)多的公民處在刑罰的威脅之下，同時(shí)容易過(guò)多地沒(méi)有必要地消耗國(guó)家有限的刑事司法力量，尤其是把這種力量放在對(duì)付偷雞摸狗的瑣事上，從而無(wú)法使刑事司法制度集中力量打擊嚴(yán)重的犯罪，發(fā)揮其最好的作用。”[注]王世洲：“中德劃分罪與非罪方法的比較研究”，載范健、邵建東、戴奎生主編：《中德法律繼受與法典編纂：第四屆費(fèi)彝民法學(xué)論壇文集》，法律出版社2000年版，頁(yè)236～237。如此看來(lái)，僅僅是因?yàn)橹械滦谭ǖ鋵?duì)犯罪概念及定量問(wèn)題在規(guī)定上的有所不同，便當(dāng)然地會(huì)造就兩國(guó)的犯罪論在體系布局上的重大差異。

(二)德國(guó)犯罪論必須解決對(duì)無(wú)責(zé)任能力人的刑法歸責(zé)問(wèn)題

早在18世紀(jì)，克萊因(Klein)作為普魯士刑法的創(chuàng)建者，就首先提出了“保安處分”的理論——1799年不定期的保安刑罰被引入《普魯士刑法》，德國(guó)其他地區(qū)的刑事立法亦緊隨其后。“18世紀(jì)末和19世紀(jì)初，刑法之不法后果體系(刑罰體系)是由純報(bào)應(yīng)刑罰、純保安處分和‘保安刑罰’組成?！盵注](德)李斯特：《德國(guó)刑法教科書》，徐久生譯，法律出版社2006年版，頁(yè)404。迄今為止德國(guó)刑法典仍然保持著這樣的基本格局。由于德國(guó)刑法典中一直沿襲規(guī)制著兩重不同樣態(tài)的行為，與之相對(duì)應(yīng)便形成一種二元的責(zé)任(法律后果)歸咎制度(即德國(guó)刑法界所稱的“雙軌制”)；對(duì)無(wú)責(zé)任能力人實(shí)施的客觀違法行為(必須符合“該當(dāng)”和“違法”兩階層的規(guī)定)——相應(yīng)采取刑法上的保安處分措施，對(duì)正常責(zé)任能力人實(shí)施的主客觀相對(duì)合的犯罪——相應(yīng)施以刑罰的處罰(必要時(shí)也可輔以保安處分措施)。[注]在德國(guó)刑法典總則第二章“行為”的第一節(jié)“可罰性的基礎(chǔ)”中，對(duì)“兒童的責(zé)任無(wú)能力”、“因?yàn)榫裾系K的責(zé)任無(wú)能力”以及“降低的責(zé)任能力”作出了規(guī)定，其與第三章“行為的法律后果”中的第六節(jié)“改善和保安處分”，呈現(xiàn)一種行為與后果的直接對(duì)應(yīng)關(guān)系。參見(jiàn)中譯本《德國(guó)刑法典》，馮軍譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版(本文對(duì)《德國(guó)刑法典》的引述，均以該譯本為據(jù))。而在中國(guó)刑法典中，對(duì)實(shí)施了危害行為的無(wú)責(zé)任能力人只是強(qiáng)調(diào)不構(gòu)成犯罪，并不存在刑法意義上的歸責(zé)問(wèn)題。

德國(guó)刑法典對(duì)“行為”(即德語(yǔ)Die Tat，也可理解為一種廣義的犯罪)及其法律后果的這種規(guī)制方式，從根本上便決定了德國(guó)犯罪論體系在基本結(jié)構(gòu)上的所謂階層構(gòu)造——必須在同一犯罪論體系下對(duì)這兩重樣態(tài)的行為，分別作出是否予以歸責(zé)以及如何歸責(zé)的具體闡釋；如果在犯罪論體系上不采階層式的構(gòu)造方式，則因與刑法典不能完整對(duì)接而很大程度會(huì)失去司法的應(yīng)用價(jià)值。于此，德國(guó)從19世紀(jì)至今的犯罪論體系，至少可以說(shuō)表現(xiàn)在形式上，都是圍繞著刑法典的這一基本格局而展開(kāi)，大體可分為古典體系、新古典體系、目的論體系、新古典與目的論的結(jié)合體系以及當(dāng)前的目的理性體系五個(gè)階段。

古典體系認(rèn)為，犯罪的成立條件分為行為、構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性與有責(zé)性四個(gè)方面，并強(qiáng)調(diào)前幾方面均屬于客觀面(即行為、構(gòu)成要件該當(dāng)性和違法性均是客觀的)，而有責(zé)性屬于主觀面(即責(zé)任是主觀的)，由此奠定了德國(guó)犯罪論體系的基本理論框架——足以對(duì)應(yīng)性地解說(shuō)二重行為樣態(tài)，即行為是客觀的、對(duì)社會(huì)的危害意義在評(píng)價(jià)上均是相同的，而責(zé)任是主觀的、在具體處斷上是因人而異的。而在該體系中由貝林所專門強(qiáng)調(diào)并刻意設(shè)定的“構(gòu)成要件”之獨(dú)立階層，便非常明顯是針對(duì)刑法典之明文規(guī)定的(分則中的具體罪狀)，以切實(shí)保障罪刑法定原則在司法運(yùn)用中的實(shí)現(xiàn)。由此也特別彰顯出當(dāng)時(shí)的德國(guó)犯罪論體系在構(gòu)造時(shí)的觀念藍(lán)本為刑法典本身，及其所具有的對(duì)法典進(jìn)行闡釋之“刑法解釋學(xué)”強(qiáng)烈意蘊(yùn)。

以批判古典體系所主張的中立的、負(fù)價(jià)值的構(gòu)成要件為突破口，以新康德主義的價(jià)值哲學(xué)為指導(dǎo)形成了新古典體系——以價(jià)值的觀念來(lái)解釋既往體系中犯罪的各個(gè)要素。認(rèn)為不法并不是在所有的情況下都可以通過(guò)純客觀的特征來(lái)說(shuō)明，罪責(zé)也并非絕對(duì)的只能考慮主觀因素才能確立，在客觀不法和主觀罪責(zé)兩相分立的基本格局下，必須承認(rèn)有例外的情況存在。以目的行為論作為構(gòu)建犯罪論的基礎(chǔ)，形成了目的論體系——在該理論中故意已經(jīng)作為行為構(gòu)成的一部分而表現(xiàn)出來(lái)(其實(shí)該思路側(cè)重的是主客觀相對(duì)合的犯罪)。組合新古典體系和目的性學(xué)說(shuō)的犯罪論，將不法和罪責(zé)區(qū)分為：前者表明的是“行為負(fù)價(jià)值”(即對(duì)社會(huì)客觀上有害)，而后者表明的是“態(tài)度負(fù)價(jià)值”即行為人的負(fù)價(jià)值(主觀上具有惡性)。而在目的理性的體系中，對(duì)客觀行為的歸責(zé)取決于——在行為構(gòu)成的作用范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了一種不被允許的危險(xiǎn)，以法律評(píng)價(jià)為導(dǎo)向的規(guī)則性工作(Regelwerk)取代傳統(tǒng)因果關(guān)系之自然科學(xué)范疇，并將罪責(zé)范疇與預(yù)防必要性相結(jié)合，完善了責(zé)任層面的說(shuō)理模式。[注]上述德國(guó)犯罪論體系的具體演變過(guò)程，參見(jiàn)羅克辛，見(jiàn)前注〔3〕，頁(yè)121～126；另見(jiàn)李立眾：《犯罪成立理論研究—— 一個(gè)域外方向的嘗試》，法律出版社2006年版，頁(yè)142～143。

由上述過(guò)程不難發(fā)現(xiàn)，盡管德國(guó)100年來(lái)經(jīng)歷了巨大的社會(huì)變遷(“一戰(zhàn)”、“二戰(zhàn)”及戰(zhàn)后重建)，但在刑法典對(duì)犯罪的規(guī)制模式并未作出根本改變的前提下，無(wú)論學(xué)者們是基于哪個(gè)時(shí)代哪種知識(shí)背景，絕大多數(shù)都是采用階層模式對(duì)之進(jìn)行解說(shuō)——哪種體系都無(wú)法繞過(guò)客觀的違法行為(即客觀不法)這一立法基點(diǎn)。雖然五大體系之學(xué)術(shù)路徑各異、側(cè)重對(duì)象有別、具體方法不同，但在基本結(jié)構(gòu)的階層構(gòu)造上均未出現(xiàn)根本性的調(diào)整。

(三)德國(guó)犯罪論中的其他特殊問(wèn)題

德國(guó)刑法典不同于中國(guó)刑法典的特殊之處，還存在若干——主要表現(xiàn)為對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)和共同犯罪的規(guī)定(其它略去不論)。于此，在德國(guó)犯罪論中也對(duì)應(yīng)性地出現(xiàn)一些按中國(guó)犯罪論難以解說(shuō)或根本不能解說(shuō)的問(wèn)題。

1、關(guān)于正當(dāng)防衛(wèi)。在犯罪論上對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)該如何設(shè)置并如何作具體分析，亦成為“重構(gòu)論”詬病通說(shuō)體系的重要依據(jù)。但其實(shí)，學(xué)者們從德國(guó)刑法典第32條第1款“實(shí)施由緊急防衛(wèi)所要求的行為者，不是違法地在行動(dòng)”的規(guī)定中，所推導(dǎo)的“阻卻違法性”問(wèn)題，乃系一種非常純粹的“德國(guó)問(wèn)題”。即雖然防衛(wèi)行為在外觀上同其他違法行為一樣也給對(duì)方造成了損害，但法律擬制為“不是違法地在行動(dòng)”，即不屬于“客觀不法”(中國(guó)刑法并未如此直接強(qiáng)調(diào)，而是僅有與德國(guó)刑法典第32條第2款相類似的規(guī)定)。并且，由階層式犯罪論體系所決定的、對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)由構(gòu)成要件該當(dāng)性再到違法性的分析思路，并不符合最基本的思維邏輯。

司法對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)的認(rèn)定，絕不可能以不符合犯罪的成立條件即從反面作出排除性認(rèn)識(shí)而直接進(jìn)行——因?yàn)椋阅軌蜃鑵s行為之違法性的實(shí)質(zhì)性理由，只能是由于行為乃系正當(dāng)防衛(wèi)。對(duì)貌似正當(dāng)防衛(wèi)案件的識(shí)別，均只能是首先正面以正當(dāng)防衛(wèi)的諸條件逐一進(jìn)行精細(xì)考量，若均符合則在邏輯上才可當(dāng)然地從反面推導(dǎo)“阻卻違法性”，若不符合則自然會(huì)轉(zhuǎn)入另一問(wèn)題層面即犯罪條件體系作能否定罪的分析。[注]所謂正面或反面的評(píng)價(jià)，均只能就同一問(wèn)題取同一標(biāo)準(zhǔn)而進(jìn)行——正面和反面的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)在邏輯上是可以互換的(即“是”等同于“并非不是”)；如對(duì)“行為是不是正當(dāng)防衛(wèi)”的問(wèn)題，取防衛(wèi)諸條件的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)——若正面評(píng)價(jià)該行為不符合“是”的規(guī)定，則從反面方可推定其“不是”。但評(píng)價(jià)為“不是”后又會(huì)“是什么”，還須另行設(shè)定問(wèn)題并取相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)再行評(píng)價(jià)；如再行評(píng)價(jià)“該行為是不是犯罪”(也可設(shè)定為“是不是緊急避險(xiǎn)”或其它)，還須根據(jù)犯罪構(gòu)成(或緊急避險(xiǎn))的標(biāo)準(zhǔn)逐一進(jìn)行評(píng)價(jià)(不是正當(dāng)防衛(wèi)并不等于就是犯罪或緊急避險(xiǎn))。故此，德國(guó)犯罪論體系將所有的“違法阻卻事由”(且存在同“責(zé)任阻卻事由”的交叉問(wèn)題)，均置于違法性階層下討論，只能說(shuō)是一種不得不與刑法典相對(duì)應(yīng)并考慮犯罪論體系之宏觀布局的做法(違背司法認(rèn)識(shí)規(guī)律這一隱形的細(xì)節(jié)問(wèn)題已不可能兼顧)。并且，由于違法是客觀的，故在理論上便可推導(dǎo)出對(duì)正常能力人、兒童或精神病人所實(shí)施的危害行為，均可同等地實(shí)行正當(dāng)防衛(wèi)的結(jié)論。[注]耶賽克、魏根特，見(jiàn)前注〔3〕，頁(yè)404。但該結(jié)論并不適合于中國(guó)國(guó)情——不利于切實(shí)保護(hù)無(wú)責(zé)任能力人。在中國(guó)刑法第20、21條的規(guī)定下，如果能夠判斷侵害人系無(wú)責(zé)任能力人，則只能實(shí)行緊急避險(xiǎn)——在“不得已”的情況下才可給對(duì)方造成不超過(guò)必要限度的損害；而正當(dāng)防衛(wèi)并無(wú)“不得已”的限制，且法律鼓勵(lì)防衛(wèi)人積極為之(特別是第20條第3款的規(guī)定——對(duì)“行兇”的防衛(wèi)并不存在“過(guò)當(dāng)”問(wèn)題)。

2、關(guān)于共同犯罪。德國(guó)刑法典第三節(jié)中規(guī)定了共同行為人由正犯∕共犯(教唆犯與幫助犯)組成，并規(guī)定“都不考慮他人的責(zé)任而根據(jù)其責(zé)任處罰”，即共同行為的每一參與人，均只對(duì)自己實(shí)施的具體行為承擔(dān)責(zé)任。這種規(guī)定，顯然也是銜接于二重行為樣態(tài)(即主客觀相對(duì)合的犯罪和無(wú)責(zé)任能力人的純客觀的犯罪)和二元責(zé)任制度的(刑罰與保安處分)——違法雖然是客觀的共同的，但責(zé)任卻只能是主觀的個(gè)別的，有責(zé)任能力人并不應(yīng)該為無(wú)責(zé)任能力人分擔(dān)責(zé)任(反之亦然)。即，在客觀面有責(zé)任能力人與無(wú)責(zé)任能力人的行為之基本性質(zhì)完全相同——成立共同的客觀不法(或稱客觀的犯罪)，而在責(zé)任承擔(dān)方式上才會(huì)基于罪過(guò)的有無(wú)而區(qū)別對(duì)待。于此，在犯罪論體系的構(gòu)造上就必須回應(yīng)于這些硬性規(guī)定，也就相應(yīng)導(dǎo)致對(duì)之的解釋理論異常復(fù)雜，以至于共犯理論成為了“犯罪論的試金石”。[注]松宮孝明，見(jiàn)前注〔7〕。

而中國(guó)刑法典在“主客觀相統(tǒng)一”的理念下，對(duì)共同犯罪只是限制規(guī)定為“二人以上共同故意犯罪”(第25條)，無(wú)“共同故意”則必?zé)o共同犯罪——而“故意”(第14條)則又是以達(dá)到刑事責(zé)任年齡(第17條)并具有刑事責(zé)任能力(第18條)為必要前提的，并明確區(qū)分了主犯、從犯、脅從犯和教唆犯(與德國(guó)刑法對(duì)共同犯罪人的分類截然不同)，且對(duì)主犯強(qiáng)調(diào)是按“全部犯罪”處罰(體現(xiàn)一種“打擊首惡”的精神)。由于這種不同的制度設(shè)計(jì)方式，故而以德國(guó)犯罪論中的共犯理論根本就無(wú)法解說(shuō)中國(guó)的刑法問(wèn)題，或者以中國(guó)的通說(shuō)理論也不可能破解德國(guó)問(wèn)題(但難以思議的是，這反而成為“重構(gòu)論”立論的一個(gè)重要理由)。

(四)德國(guó)問(wèn)題：階層構(gòu)造決定方法路徑

德國(guó)的犯罪論體系由于受其刑法典的制約，于是在基本形態(tài)上便只能采一種階層式的構(gòu)造，必須先行對(duì)客觀的違法行為作出準(zhǔn)確界定——是否該當(dāng)于構(gòu)成要件以及是否屬于違法。在此層面，兩重樣態(tài)的行為其意義均完全相同，均具有該當(dāng)性和違法性而足以評(píng)價(jià)為客觀的違法行為(即客觀不法或客觀的犯罪)，均須承擔(dān)刑法上的法律后果。在此前提下才可能轉(zhuǎn)入對(duì)后續(xù)問(wèn)題的分析——行為之主體是否具備有責(zé)性，即是否具有支配行為的具體罪過(guò)(故意或過(guò)失)以及是否具有責(zé)任阻卻事由。對(duì)有責(zé)性之有無(wú)的分析及所取結(jié)論，卻又并非只是簡(jiǎn)單地決定對(duì)行為人歸責(zé)方式的不同(適用刑罰還是保安處分)，而是將主要導(dǎo)致兩方面的刑法評(píng)價(jià)結(jié)論：一方面對(duì)不具備有責(zé)性的精神病人，則可在刑法歸責(zé)上直接適用保安處分(是“處分”而非“處罰”)；另一方面對(duì)具備有責(zé)性的正常行為人，此時(shí)原則上才可定性為犯罪(即名副其實(shí)主客觀相對(duì)合的犯罪)，至于其是否應(yīng)受刑罰的處罰，還須再進(jìn)入到其他可罰性條件進(jìn)行論證分析。

基于上述各階層之間實(shí)體意義的邏輯轉(zhuǎn)承關(guān)系，在運(yùn)用犯罪論體系對(duì)案件進(jìn)行評(píng)析時(shí)，認(rèn)識(shí)主體便也會(huì)自然而然地形成一種“從客觀到主觀”的分析思路，以全方位無(wú)遺漏地以“體系”的眼光時(shí)時(shí)照應(yīng)兩重樣態(tài)的違法行為，且還須顧及未完成形態(tài)、共同犯罪、罪數(shù)等特殊問(wèn)題(在犯罪論體系的構(gòu)造上，因這類問(wèn)題與兩重樣態(tài)的行為均有關(guān)，故其與各階層的關(guān)系并不清晰)。在基本分析思路上，首先并不考慮主體及主觀狀態(tài)，而是先考慮是否有實(shí)際危害結(jié)果存在(是否有法益受損)，再考慮危害結(jié)果是否可歸因乃至“歸責(zé)”(即“客觀歸責(zé)”理論)于某一具體行為，進(jìn)而再考慮行為主體及主觀狀態(tài)。顯然，這種從客觀到主觀之分析思路的形成，這種所謂“結(jié)果無(wú)價(jià)值”[注]關(guān)于“結(jié)果無(wú)價(jià)值”的基本含義，參見(jiàn)張明楷：《刑法學(xué)》，法律出版社2007年版，頁(yè)119～121。但即使是作為德國(guó)刑法理論之通說(shuō)的行為無(wú)價(jià)值二元論，也仍然是以行為具有發(fā)生結(jié)果的一般危險(xiǎn)，或者是以行為人意圖通過(guò)符合構(gòu)成要件的方法及形態(tài)而引起結(jié)果無(wú)價(jià)值為基礎(chǔ)的。這意味著行為無(wú)價(jià)值論的根基仍然是結(jié)果惡，即歸責(zé)的前提在于應(yīng)當(dāng)先考慮實(shí)害結(jié)果是否存在。另須說(shuō)明的是，近年來(lái)中國(guó)刑法學(xué)所使用的行為或結(jié)果的“無(wú)價(jià)值”，系從日本刑法著述中直譯而來(lái)的術(shù)語(yǔ)，其確切含義應(yīng)為“負(fù)價(jià)值”。在哲學(xué)的語(yǔ)境中，“無(wú)”表達(dá)的意義是中性、虛無(wú)或零。之論證立場(chǎng)的確定，并非基于學(xué)者們?cè)诜椒ㄕ撋系淖杂X(jué)自為或能動(dòng)想象，而是在根本上被決定于刑法典的實(shí)體內(nèi)容——必須區(qū)分不同層面性質(zhì)的行為，以分別解決對(duì)其不同的責(zé)任歸屬問(wèn)題。這才是不得不如此而為之的要害所在。

但即使從方法論的角度看，該分析模式亦并非一種純粹的方法而是暗含著一種實(shí)體評(píng)價(jià)上的結(jié)論。由于犯罪論體系的實(shí)際運(yùn)用只是針對(duì)真實(shí)案件具體行為，于是該思路下具體危害結(jié)果的有無(wú)以及行為的外觀形式如何，便已決定了分析過(guò)程能否展開(kāi)以及在不能展開(kāi)時(shí)而不得不給定的結(jié)論。如果具體行為在外觀上并無(wú)異常且并未引起任何具體危害結(jié)果，則這種分析思路便幾乎無(wú)從開(kāi)展進(jìn)行。如食堂工人基于泄憤動(dòng)機(jī)而誤將白糖當(dāng)作砒霜投入飯鍋的行為——該行為由于在外觀上僅屬“投糖”在結(jié)果上亦顯正常，故純客觀的分析便難以“下手”。似乎更多是出于對(duì)犯罪論體系的內(nèi)部邏輯性及敘事完整性的考慮——必須兼顧兩重樣態(tài)的行為及其結(jié)果(在行為之外觀表現(xiàn)上，兒童、精神病人和正常人均完全相同)，故在德國(guó)及日本的有些學(xué)者認(rèn)為該類行為屬于“不能犯”而不予處罰。[注]韋塞爾斯，見(jiàn)前注〔3〕，頁(yè)356～357；另見(jiàn)(日)西田典之：《日本刑法總論》，劉明祥、王昭武譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2007年版，頁(yè)249～255。而按照中國(guó)刑法學(xué)的通說(shuō)理論，在有確實(shí)充分的證據(jù)能夠證明行為人的主觀罪過(guò)時(shí)，對(duì)不能犯應(yīng)視為犯罪未遂(即不能犯未遂)予以處罰——對(duì)客體的侵犯視為是可能侵犯。高銘暄、馬克昌主編，見(jiàn)前注〔4〕，頁(yè)170。

綜上，德國(guó)刑法典對(duì)“犯罪”的規(guī)制方式，從根本上決定著犯罪論之基本結(jié)構(gòu)的階層式構(gòu)造；而犯罪論體系之階層構(gòu)造，又決定了在運(yùn)用該體系時(shí)在方法論上而不得不為的“路徑依賴”。

四、 中國(guó)犯罪論體系的應(yīng)然選擇

既然一國(guó)的犯罪論體系之基本結(jié)構(gòu)及謀篇布局，總是服從并服務(wù)于該國(guó)刑法典之實(shí)體內(nèi)容的，那么在此前提下現(xiàn)階段對(duì)中國(guó)犯罪論體系是該“完善”還是該“重構(gòu)”的討論，便有了一個(gè)看似宏觀但卻非常明確的方向。

(一)在現(xiàn)行刑法的格局下對(duì)犯罪論不應(yīng)作結(jié)構(gòu)性調(diào)整

由于我國(guó)現(xiàn)行刑法典對(duì)犯罪采取的是“既定性也定量”的規(guī)制模式，于是中國(guó)的犯罪論體系便只能形成犯罪概念、犯罪構(gòu)成和與犯罪相關(guān)的特殊形態(tài)之三大板塊。又由于在定量的前提下僅存在一重樣態(tài)即主客觀相統(tǒng)一的犯罪，故不管學(xué)者們能否自覺(jué)認(rèn)識(shí)，通說(shuō)性的犯罪構(gòu)成理論便始終圍繞這一十分單純的問(wèn)題場(chǎng)域而展開(kāi)“四要件”的解說(shuō)體系。在刑法的解釋學(xué)上若偏離這一場(chǎng)域，所構(gòu)造的理論便必然或是“無(wú)用”或是“亂用”(往往解釋的是他國(guó)刑法典的規(guī)定，如“客觀不法”、“正犯∕共犯”等)，或是其內(nèi)容根本就不能歸屬于解釋學(xué)(往往都屬于立法學(xué)、犯罪學(xué)、刑事政策學(xué)、行為學(xué)、心理學(xué)或其他學(xué)科。雖然在對(duì)刑法的解釋上的確需要這類知識(shí)，但畢竟應(yīng)明確每一學(xué)科基本的研究對(duì)象及問(wèn)題場(chǎng)域)。

根據(jù)我國(guó)刑法第14、15和16條的規(guī)定，任何犯罪要么是故意要么是過(guò)失，否則為意外事件或不可抗力而不認(rèn)為是犯罪。[注]并且，中國(guó)刑法對(duì)故意和過(guò)失的含義均作了非常具體的限制性規(guī)定，均為對(duì)“危害社會(huì)的結(jié)果”的心理態(tài)度(即對(duì)“結(jié)果”的態(tài)度不同則罪過(guò)不同)，而德國(guó)刑法中僅規(guī)定有故意和過(guò)失的術(shù)語(yǔ)(并無(wú)具體內(nèi)容)。故此，德國(guó)刑法理論中為解說(shuō)故意或過(guò)失而形成的極為繁雜的多種學(xué)說(shuō)(包括“違法性認(rèn)識(shí)”)，并不能簡(jiǎn)單地照搬于中國(guó)刑法理論而只具細(xì)微的參考意義。而第17、18條中規(guī)定的對(duì)兒童和精神病人實(shí)施危害行為后的處置方式，僅屬一種“注意性(提示性)規(guī)定”而并非刑法中完整的責(zé)任性(法律后果)制度構(gòu)造——實(shí)踐中均是通過(guò)行政手段直接予以處置，其意義完全不同于德國(guó)刑法典第三章第六節(jié)的規(guī)定(改善與保安處分)——客觀的違法行為也須承擔(dān)刑法上的法律后果，須進(jìn)入復(fù)雜的司法程序進(jìn)行處置而非簡(jiǎn)單地以行政手段就予解決(保安處分亦是對(duì)公民人身權(quán)利的一種處置措施)。中國(guó)刑法典第二章為“犯罪”(只規(guī)定了主客觀相統(tǒng)一的犯罪)，與之相對(duì)應(yīng)的法律后果僅為第三章的“刑罰”——根本就不存在客觀的違法行為及其刑法后果問(wèn)題。此法定格局便也意味著：在中國(guó)現(xiàn)階段如果一定要強(qiáng)調(diào)對(duì)犯罪論作階層式的“重構(gòu)”，則首先須作調(diào)整的應(yīng)是刑法典而非犯罪論！

聚焦于任何犯罪皆為主客觀相統(tǒng)一這一實(shí)質(zhì)性的問(wèn)題原點(diǎn)，中國(guó)犯罪論中專門論證犯罪成立所必需之基本條件的犯罪構(gòu)成體系，便也隨之而展開(kāi)。從通說(shuō)性的四要件體系看，其對(duì)客體和客觀方面兩大要件所設(shè)置的主要內(nèi)容，均可歸屬于“客觀面”(可視為將德國(guó)體系中的客觀面拆分為兩大要件，以便于細(xì)致地分析論證)；而主體和主觀方面兩大要件的內(nèi)容，則可歸屬于“主觀面”。[注]至于主體要件中的某些要素(如主體的特定身份)在事理關(guān)系上應(yīng)歸屬于客觀面的問(wèn)題(即主觀面與之呈一種“對(duì)合性認(rèn)識(shí)”的狀態(tài)——“不知”亦不為罪，且對(duì)諸如“利用職務(wù)上的便利”中的“職務(wù)”的分析，事實(shí)上是置于客觀面看待的)，并無(wú)必要在基本體系的構(gòu)造及說(shuō)理上予以特別關(guān)注——純屬“理論”隱含而完全不致影響司法對(duì)問(wèn)題的正確判斷。在認(rèn)識(shí)論上，人類所建構(gòu)的任何理論體系均存有缺陷且不可能完全自圓其說(shuō)(這受制于人類認(rèn)識(shí)能力的局限性以及對(duì)解決問(wèn)題實(shí)用性的追求)——沒(méi)有破綻的體系只能是科學(xué)意義上的一種“偽體系”。于此，便也能夠切實(shí)保證對(duì)犯罪進(jìn)行完整精細(xì)的分析，以將刑法典的宏觀規(guī)定在具體事案中予以實(shí)現(xiàn)。由此可看出：在我國(guó)刑法典對(duì)犯罪的規(guī)制方式未能作出調(diào)整改變的前提下，不大可能也不應(yīng)該急于傷筋動(dòng)骨地對(duì)犯罪構(gòu)成體系進(jìn)行“重構(gòu)”，否則將很大程度導(dǎo)致司法在運(yùn)用體系時(shí)的人為混亂。并且，即使從“完善”的角度出發(fā)，考慮到司法的統(tǒng)一性和連續(xù)性之要求，若不能揭示原有體系在條件列示方式上存有重大缺陷，則也全無(wú)必要標(biāo)新立異提出“三要件”、“五要件”或?qū)Α八囊眱?nèi)部之諸要素進(jìn)行重新分配的學(xué)說(shuō)。[注]關(guān)于筆者對(duì)“四要件體系”應(yīng)如何完善的觀點(diǎn)，參見(jiàn)馮亞?wèn)|、胡東飛、鄧君韜：《中國(guó)犯罪構(gòu)成體系完善研究》，法律出版社2010年版，第5章。

長(zhǎng)期以來(lái)，由于我們?cè)诨A(chǔ)理論上未能準(zhǔn)確地區(qū)分刑法典與刑法學(xué)(犯罪構(gòu)成法定說(shuō)即為適例)，進(jìn)一步未能刻意地關(guān)注究竟討論的是哪一國(guó)刑法的規(guī)定，以至于后續(xù)的許多具體問(wèn)題混亂不堪，各種似是而非的觀點(diǎn)都能找到自己的立論依據(jù)，都僅僅只是一種觀察問(wèn)題合理的“視角差”而已(錯(cuò)位的論證方式比比皆是)。而不幸的是，刑法解釋學(xué)大大有別于其他任何學(xué)科，司法官們一旦相信和接受了某種理論，潛意識(shí)地也會(huì)將之視為是本國(guó)刑法的明文規(guī)定。雖然在形式上仍然是“依法裁判”，但裁判的實(shí)質(zhì)性理由便會(huì)按照自己對(duì)某種理論的理解進(jìn)行想象和表述。于此，疑難案件中被告人的命運(yùn)便最終可能取決于——司法官究竟是對(duì)哪種體系哪種理論予以采信(“不能犯”即為適例)。

(二)從客觀到主觀：對(duì)德國(guó)體系的方法論借鑒

犯罪論在體系構(gòu)造上對(duì)司法具有“路徑導(dǎo)向”的功能—— 一種如何調(diào)動(dòng)刑法規(guī)范以切入具體事案的分析技術(shù)。今天中國(guó)刑法學(xué)界對(duì)犯罪論體系是該“完善”還是“重構(gòu)”的討論，其爭(zhēng)論焦點(diǎn)也就主要集中在這一十分“技術(shù)”的問(wèn)題上——究竟應(yīng)循哪一種路徑去分析案件。但是，對(duì)任何看似技術(shù)性問(wèn)題的討論，都服從于技術(shù)所欲解決的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題——哪一種分析方法或論證思路，才更簡(jiǎn)捷更準(zhǔn)確，更有利于司法者相互交換信息并向社會(huì)順暢傳遞——實(shí)質(zhì)性問(wèn)題中其實(shí)已暗含著一種解決問(wèn)題的路徑與方法。

從前述德國(guó)犯罪論對(duì)“犯罪”的分析思路看，循體系之階層架構(gòu)而只能形成一種從客觀面到主觀面的思維路徑，即犯罪論在路徑導(dǎo)向的功能方面，對(duì)司法之剛性約束及必須遵循的引導(dǎo)意義，尤為明顯和突出(一旦違背則分析工作便難以進(jìn)行)。但在中國(guó)犯罪論體系下，卻并不能由三大板塊之邏輯關(guān)系、四要件之內(nèi)在關(guān)系而推導(dǎo)該結(jié)論。

就四要件的關(guān)系而言，僅僅是對(duì)成立犯罪應(yīng)有之四個(gè)必要條件的列示，即各自均屬成立犯罪之整體中所必不可少的一個(gè)部分，在認(rèn)識(shí)論方法論上呈現(xiàn)的是“一無(wú)即整體便無(wú)，一有則其余即整體待定”的判斷思路(而德國(guó)犯罪論中即使案件只具部分條件的意義，亦可獨(dú)立成就一種須由刑法進(jìn)行規(guī)制的客觀不法行為)。任一要件均具有強(qiáng)大的、決定性的出罪功能——不符合便再不可能有犯罪(就具體案件而言，還可能需要轉(zhuǎn)入其他具體犯罪構(gòu)成再行分析)。這一由體系所必然暗含的方法論線索，反而對(duì)司法實(shí)務(wù)及刑法理論引起兩方面的誤解：一方面實(shí)務(wù)界往往認(rèn)為各要件因其意義相對(duì)獨(dú)立，在具體運(yùn)用上并不存在邏輯序列；另一方面有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)按行為的自然發(fā)生過(guò)程，對(duì)通說(shuō)體系的要件序列進(jìn)行調(diào)整，即先有的是行為主體，再由主體產(chǎn)生內(nèi)心罪過(guò)，由罪過(guò)才可能發(fā)動(dòng)具體行為，因行為也才可能最終引起危害結(jié)果(侵損法益)。[注]參見(jiàn)何秉松主編：《刑法教科書(上卷)》，中國(guó)法制出版社2000年版，第8～11章；另見(jiàn)趙秉志主編：《刑法總論》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2007年版，第9～12章。

但是，運(yùn)用犯罪論體系對(duì)事案進(jìn)行論證分析，其目的只是通過(guò)一種既定的分析方法和統(tǒng)一的事理語(yǔ)言，將事案與刑法規(guī)范予以對(duì)接，以從規(guī)范中獲得對(duì)事案的評(píng)價(jià)結(jié)論，而絕非是對(duì)犯罪自然發(fā)生過(guò)程的如實(shí)描述(即并非是在犯罪“行為學(xué)”的意義上進(jìn)行辨析)。于此，基于應(yīng)如何才能高效準(zhǔn)確地完成“對(duì)接”，并在訴訟中各方主體便于交流的考慮，在四要件的分析序列上當(dāng)然應(yīng)自覺(jué)建構(gòu)一種共識(shí)性的路徑。而恰恰在這一點(diǎn)上，德國(guó)犯罪論體系由其所謂的“物本邏輯結(jié)構(gòu)”(韋爾策爾語(yǔ))所自然形成的、非此不可的“從客觀到主觀”的分析思路，為我們提供了一種非常有啟發(fā)意義的路徑模式。

訴訟過(guò)程中對(duì)案件的認(rèn)識(shí)評(píng)價(jià)，大大有別于哲學(xué)層面的人∕物關(guān)系(可視為是一種“人本邏輯結(jié)構(gòu)”)。在哲學(xué)上，離卻人之精神的客觀物態(tài)統(tǒng)統(tǒng)都可以被視為無(wú)意義甚至不存在，即笛卡爾所言的“我知故我在”，亦即叔本華所論的“世界是我的表象，世界是我的意志”。而在司法訴訟的認(rèn)識(shí)論上，行為人的主觀罪過(guò)卻只是存在于人的內(nèi)心之中，只能是通過(guò)對(duì)由內(nèi)心所影響及外化的客觀物態(tài)予以確認(rèn)；即對(duì)人的主觀心態(tài)之確定一定是需要“拿證據(jù)來(lái)”，且這種證據(jù)必須具有客觀的可予實(shí)證的屬性。故此，刑事實(shí)體法上對(duì)行為性質(zhì)的評(píng)價(jià)，以及犯罪論就理論體系的構(gòu)造及其對(duì)諸要件序列的排定，均必須考慮程序法上的可易于操作、能切實(shí)證明之基本要求。

基于這一難以跨越甚至不能跨越之訴訟要求，顯然德國(guó)犯罪論之“物本邏輯結(jié)構(gòu)”的階層序列，便具有了重大的借鑒意義。從先行的對(duì)客觀面諸要素的分析確認(rèn)中，一步一步地推導(dǎo)、揭示并最終證明行為人支配客觀危害行為的主觀心態(tài)——罪過(guò)的有無(wú)及其具體類型；從而在切實(shí)保障人權(quán)的基礎(chǔ)上，真實(shí)地體現(xiàn)并回歸一種“人本邏輯結(jié)構(gòu)”，即最終仍然表達(dá)的是對(duì)“人”而非對(duì)“物”的關(guān)懷。

其實(shí)，我國(guó)刑法學(xué)通說(shuō)體系對(duì)四要件的排列，本來(lái)就是按從客觀面到主觀面的順序進(jìn)行，即也可以視為呈一種“物本邏輯結(jié)構(gòu)”，只是我們往往并未自覺(jué)地認(rèn)識(shí)到這其中所應(yīng)當(dāng)遵循的司法認(rèn)識(shí)規(guī)律——各種通說(shuō)體系的刑法教科書中并未刻意強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)；以至于在中國(guó)今天的司法活動(dòng)和法律文書中，可以大量發(fā)現(xiàn)先論證行為人的主觀想法，再敘述具體行為及結(jié)果的真實(shí)事例。這種現(xiàn)象久而久之愈演愈烈，甚至成為一些司法人員根深蒂固的一種思維定式(先從主觀上考慮行為“人”的好壞，再考察客觀的行為狀態(tài))。對(duì)德國(guó)犯罪論體系分析犯罪“從客觀到主觀”的路徑模式，顯然是需要我們切實(shí)理解并誠(chéng)心接受的！

(三)四要件體系在方法論上的具體運(yùn)用

按照通說(shuō)的四要件體系以及從客觀到主觀的分析進(jìn)路，并依循“無(wú)前必?zé)o后”的邏輯規(guī)則，[注]這里對(duì)“無(wú)前必?zé)o后”的表述，包含著形式邏輯上兩個(gè)層面的必要條件關(guān)系：一是四大要件分別對(duì)犯罪構(gòu)成之整體的關(guān)系，即一無(wú)便整體即無(wú)；二是四大要件在序列上的前后制約關(guān)系——若前位條件缺失則對(duì)后位條件的考察便或是失去意義或是無(wú)從進(jìn)行。對(duì)疑難案件的分析及表述一般都應(yīng)嚴(yán)格按照以下要件序列進(jìn)行(并對(duì)要件所指涉的事實(shí)逐一在訴訟過(guò)程中予以切實(shí)證明)：

首先，根據(jù)刑法理論上對(duì)具體犯罪的客體要件之規(guī)定性的揭示與描述，以確定案件中的具體行為是否侵損該種法益(包括是否可能侵損)。如果并不涉及該法益受損的問(wèn)題，則無(wú)法將行為在所討論的罪名下定位——行為若不符合某一具體構(gòu)成的客體(法益)規(guī)定性則肯定不構(gòu)成該罪?！安豢赡艹霈F(xiàn)符合了犯罪客觀要件、主體要件和主觀要件，而沒(méi)有侵犯一定法益的案件?！盵注]張明楷：《法益初論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版，頁(yè)250。不管我們能否自覺(jué)認(rèn)識(shí)，實(shí)踐中對(duì)大多數(shù)疑難案件的分析處理，都是依賴于對(duì)客體的把握而在分則罪名體系中定位的(所謂對(duì)“構(gòu)成要件該當(dāng)性”的判斷，若離卻了對(duì)個(gè)罪法益的基本定位，則并不可能真實(shí)有效地解決是否“該當(dāng)”的問(wèn)題)。盡管當(dāng)下刑法界對(duì)犯罪客體及其規(guī)定性爭(zhēng)議不休——特別是分則個(gè)罪中的客體問(wèn)題，但這恰恰說(shuō)明刑法解釋學(xué)的重要性及任重道遠(yuǎn)。每一犯罪都必然侵犯某種法益(此為行為成罪的根本依據(jù))——我國(guó)刑法分則本身就是按法益即客體的不同而劃分犯罪大類及大多數(shù)小類的。

其次，在客體要件符合的前提下再分析客觀方面要件——根據(jù)被侵犯的法益之具體種類，將思路由法益而轉(zhuǎn)向與之關(guān)聯(lián)的具體行為、具體的危害結(jié)果及其兩者之間的因果關(guān)系，以確定是否符合客觀方面要件的具體規(guī)定性。諸如同屬侵犯財(cái)產(chǎn)法益的行為，其具體實(shí)施究竟是采“秘密方法”還是“欺騙方法”，由此而進(jìn)一步大致作出行為基本的外觀屬性及具體類型的評(píng)價(jià)，是盜竊還是詐騙。

再次，由于危害行為是由特定主體所發(fā)出，該主體作為“社會(huì)人”的一般性能力及身份，對(duì)客觀行為之刑法性質(zhì)的評(píng)價(jià)必然產(chǎn)生重大影響，故需要在主體要件所預(yù)設(shè)之規(guī)定性下考察行為人是否適格，即是否具備追究刑事責(zé)任的年齡、能力的基本資格，是否符合某些犯罪中對(duì)特殊身份的專門要求(如職務(wù)類犯罪)。對(duì)犯罪主體要件在犯罪論體系中作單獨(dú)構(gòu)造，實(shí)為中國(guó)犯罪論體系較之于德國(guó)體系更為合理和實(shí)用之處——若該要件不符合，則對(duì)“犯罪”的分析便由此中斷(即“無(wú)前必?zé)o后”，后續(xù)的分析純屬多余)。

最后，根據(jù)“無(wú)能力必?zé)o罪過(guò)”的法律擬制機(jī)理(此為中國(guó)刑法為切實(shí)保護(hù)未成年人所作的一種擬制而并非生活的真實(shí))，在達(dá)到刑事責(zé)任年齡并具備刑事責(zé)任能力的前提下，再考察主觀方面要件(有能力不一定有罪過(guò))——對(duì)行為人支配外觀危害行為的瞬間心態(tài)進(jìn)行分析，即主觀上有無(wú)罪過(guò)，有故意還是過(guò)失的罪過(guò)，并考慮主觀方面要件中的其他特殊問(wèn)題(如犯罪的動(dòng)機(jī)、目的及認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤等問(wèn)題)。

須說(shuō)明的是：上述按部就班之分析模式，在司法運(yùn)用中其實(shí)只對(duì)少量新型而未能形成處斷定式的所謂疑難案件，并不致于否定對(duì)大多數(shù)常態(tài)案件在作實(shí)體法的出罪評(píng)價(jià)時(shí)，采“直擊要害式”的認(rèn)識(shí)思路—— 一看行為人不滿14周歲即可迅速作出無(wú)罪判斷。對(duì)疑難事案在犯罪構(gòu)成四要件分別考察且均符合的情況下，一般即可依法得出構(gòu)成犯罪、構(gòu)成何罪的結(jié)論；對(duì)一些介于罪與非罪臨界點(diǎn)上的案件，可能還須再次回返到犯罪概念的理論層面，以作出是否屬于“情節(jié)顯著輕微”的綜合性判斷。而在事理邏輯和法律文書的表述上，司法官們只能是“依法”得出裁判結(jié)論而非“依照犯罪構(gòu)成”(或犯罪論)——犯罪構(gòu)成自始至終僅僅只是“如何依法”的一種中介性分析工具。

五、 余 論

綜上可見(jiàn)，刑法解釋學(xué)在司法實(shí)務(wù)中很大程度扮演著“刑法”(活法)的角色，于是從中還可推導(dǎo)兩個(gè)觀點(diǎn)：①作為一國(guó)刑法的解釋學(xué)，應(yīng)當(dāng)是盡可能地達(dá)成共識(shí)求取一致，不僅應(yīng)統(tǒng)一性地整理司法者的思維，更要緊的是應(yīng)整理被告人和民眾的思維——讓法律能夠順暢地進(jìn)入他們內(nèi)心。②刑法解釋學(xué)應(yīng)盡可能地在對(duì)法定術(shù)語(yǔ)的觀照下，使用相對(duì)一致的理論概念——而實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)的前提恰恰又在于必須保持理論體系的統(tǒng)一(不同體系必然使用不同概念)。

法庭上行使控訴、辯護(hù)和審判職能的三方主體，對(duì)同一部刑法典的解讀均應(yīng)盡可能地使用同一的犯罪論體系、同一的理論語(yǔ)言，以清晰準(zhǔn)確地表達(dá)自己對(duì)刑法條文的自我式理解。應(yīng)當(dāng)盡最大可能讓被告人和旁聽(tīng)者也能夠聽(tīng)懂和明白——為什么會(huì)“依法”作出這樣的裁判，從而讓他們能夠?qū)⒊橄蠡\統(tǒng)的法律真正化為自己鮮活具體的觀念形象，以心悅誠(chéng)服(指內(nèi)心而非外在態(tài)度)地接受法律的處置并確定未然生活的準(zhǔn)則。法律及解釋法律的理論，都絕不應(yīng)僅僅只是考慮司法官們工作的需要，而是為規(guī)制和調(diào)整人際關(guān)系，進(jìn)而有效地推動(dòng)生活的進(jìn)步才得以設(shè)定。評(píng)判案件的結(jié)論是否正確、法律的執(zhí)行是否公平的主體，在根本上既不是領(lǐng)導(dǎo)者也不是司法官亦更非理論家，而是千千萬(wàn)萬(wàn)有著樸素法感情、視法律為神圣的老百姓。