張蓓佳,丁日佳

(中國礦業(yè)大學(北京)管理學院，北京 100083)

“十二五”規(guī)劃綱要中指出我國要堅持把建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會作為加快轉變經濟發(fā)展方式的重要著力點[1]。因此，節(jié)能減排就成了未來國家制定發(fā)展政策的重要依據和構建社會主義和諧社會的必然選擇。

由于我國石油、天然氣資源較少，煤炭資源相對豐富，因此煤炭的重要性不言而喻[2]。在今后數十年內，煤炭仍將作為中國比較現實的和不可替代的主要能源。但是，以煤炭為主的能源消費結構面臨著諸多嚴峻的問題：首先，煤炭資源作為非可再生能源決定了煤炭資源儲量有限[3]；其次，煤炭熱效率值低的特征決定了煤炭能源利用效率低下；再次，煤炭傳統(tǒng)生產方式決定了生態(tài)環(huán)境會受到嚴重污染。由此可見，以上問題嚴重制約了煤炭行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，作為國家節(jié)能減排的重點行業(yè)，煤炭行業(yè)需要走節(jié)能減排的發(fā)展道路，提高煤炭的利用率，降低能源消耗，減少廢棄物排放，保護生態(tài)環(huán)境，才能更為有效的改善我國面臨的能源和環(huán)境的緊張趨勢，實現我國經濟、社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

節(jié)能減排戰(zhàn)略的實施需要相應的政策保障。目前，關于煤炭行業(yè)節(jié)能減排政策需求方面的文獻不多，本文基于經濟學視角，從企業(yè)、市場和政府三個層面分別運用了微觀經濟學、信息經濟學以及博弈論觀點對煤炭行業(yè)節(jié)能減排政策進行需求分析，具有一定程度的創(chuàng)新性。

1 煤炭行業(yè)節(jié)能減排動力缺失原因

在國家將節(jié)能減排作為未來發(fā)展基本國策之后，我國煤炭行業(yè)積極響應國家政策方針，依靠科技進步、調整產業(yè)結構、延伸產業(yè)鏈、加強資源綜合利用等方式方法，使得節(jié)能減排工作取得明顯成效。但是，從目前看來，部分煤炭企業(yè)依然未能充分意識到節(jié)能減排對于整個煤炭行業(yè)及企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的重要性，也未能確立節(jié)能減排在煤炭企業(yè)日常工作中的核心地位，企業(yè)開展節(jié)能減排工作的動力不足，從而也帶來一系列負面行為，例如敷衍甚至忽視國家節(jié)能減排現有政策法規(guī)，減少專門用于企業(yè)節(jié)能減排的資金，不及時更新企業(yè)老舊及耗能高的生產設備，不致力于節(jié)能減排新技術的自主開發(fā)及應用等。因此，煤炭行業(yè)節(jié)能減排的后續(xù)工作所面臨的最主要的困境就是部分煤炭企業(yè)進行節(jié)能減排的動力缺失問題。

我國煤炭行業(yè)節(jié)能減排動力缺失問題存在的原因，從經濟學角度出發(fā)，可以從以下三個層面考量，即企業(yè)層面、市場層面和政府層面。

1.1 企業(yè)層面——煤炭企業(yè)短期經濟虧損原因

圖1 煤炭企業(yè)短期成本收益圖

對于煤炭企業(yè)來說，在進行節(jié)能減排初始階段，企業(yè)必然需要投入大量的人力和財力，這將會導致企業(yè)成本上升[4]，圖1中表現為此時企業(yè)的平均成本曲線AC將會處于一個很高的位置。煤炭作為壟斷行業(yè)，企業(yè)的最佳產量選擇在MC=MR處，即MC曲線與MR曲線的交點處。同時，企業(yè)的產品價格P=AR，在MC曲線與MR曲線交點的向上延伸線與AR曲線的交點位置可以找到單位產品價格[5]。然而，此時的AC>P，即單位產品的價格小于企業(yè)平均成本，這樣一來煤炭企業(yè)短期內將會處于虧損狀態(tài)。煤炭企業(yè)作為一種盈利性的經濟組織，逐利性是其本性，一旦企業(yè)發(fā)現進行節(jié)能減排之后，自身將會面臨利潤減少甚至虧損狀況時，企業(yè)進行節(jié)能減排的動力必然大大下降，久而久之，企業(yè)進行節(jié)能減排的意識也會逐漸淡薄。因此，煤炭企業(yè)開展節(jié)能減排工作所帶來的企業(yè)短期內的經濟虧損是造成其節(jié)能減排內部動力不足的原因之一。

1.2 市場層面——煤炭市場逆向選擇原因

所謂逆向選擇是指當買賣雙方獲得的信息不均或失衡的時候，就使得好壞無法區(qū)分，導致市場上出現劣幣驅逐良幣的反淘汰結果，即品質好、質量高的商品逐漸退出，質量差、品質低的商品反而留在市場上，這樣就迫使信息較少的一方做出不利的選擇[6]。由于煤炭企業(yè)進行節(jié)能減排的前期資金投入，使得企業(yè)面臨短期內對煤炭產品提價的壓力。但是一些不規(guī)范的小煤礦并不實施節(jié)能減排，其成本并不產生顯著變化，因此它們可以在煤炭市場上保持煤炭產品低價格不變。此時，在煤炭市場上將會產生逆向選擇，不進行節(jié)能減排的企業(yè)由于其煤炭產品的價格優(yōu)勢將會驅逐進行節(jié)能減排的企業(yè)，從而迫使煤炭采購方只能購買低價的煤炭產品，在這種情況下，這些不規(guī)范企業(yè)反而可能蠶食正規(guī)企業(yè)的市場份額。這樣一來，那些原本樂于開展節(jié)能減排工作的企業(yè)可能會受到沖擊，從而迫于經濟效益的壓力，減少此處的資金投入，造成動力缺失。

1.3 政府層面——煤炭企業(yè)與政府部門間政策博弈原因

煤炭企業(yè)的節(jié)能減排離不開政府部門政策的支持，但是由于煤炭企業(yè)進行節(jié)能減排需要付出成本，同時政府部門的政策執(zhí)行也需要投入成本，在兩者都追求自身利益最大化時，二者之間存在利益的博弈。下面以政府監(jiān)督煤炭企業(yè)節(jié)能減排過程為例進行分析。

該博弈過程的參與方為煤炭企業(yè)和政府部門，煤炭企業(yè)可選擇的策略有兩種：節(jié)能減排或不節(jié)能減排；政府部門可選擇的策略也有兩種：監(jiān)督或不監(jiān)督。政府部門和煤炭企業(yè)同時行動，且對彼此的策略情況完全了解，因此二者之間的博弈構成一個完全信息靜態(tài)博弈模型[7]。假設C1為政府監(jiān)督成本，C2為企業(yè)節(jié)能減排的成本，F為政府對不節(jié)能減排企業(yè)的罰款額，煤炭企業(yè)與政府的博弈矩陣如表1所示。

表1 煤炭企業(yè)與政府部門博弈矩陣

由于C1，C2和F之間存在大小關系，該博弈存在以下幾種情況：

1) 當F>C1且F>C2時，不存在納什均衡

2) 當F>C1且F

3) 當FC2時，納什均衡為(不監(jiān)督，不減排)

4) 當F

即在后三種情況下，煤炭企業(yè)的最優(yōu)均衡策略均為不減排。然而在第①種情況下，雖然不存在純策略納什均衡，但是存在混合策略納什均衡[8]。假設政府部門監(jiān)督煤炭企業(yè)節(jié)能減排的概率為p1，煤炭企業(yè)進行節(jié)能減排的概率為p2。政府部門和煤炭企業(yè)的期望收益函數分別為：

Eg=p1[-p2C1+(1-p2)(F-C1)]

(1)

Ee=p2[-p1C2-(1-p1)C2]+(1-p2)(-p1F)

(2)

由式(1)和式(2)解得混合策略納什均衡為：

(3)

(4)

由以上博弈分析來看，無論政府是否采取監(jiān)督的策略，煤炭企業(yè)的最優(yōu)策略都不是節(jié)能減排，最理想的狀況也就是可能以一定的概率進行節(jié)能減排。因此，在政府和企業(yè)都理性的追求自身效用最大化的先決條件下，二者之間的政策博弈也是造成企業(yè)節(jié)能減排動力不足的原因之一。

2 煤炭行業(yè)節(jié)能減排政策需求分析

目前，我國煤炭行業(yè)節(jié)能減排仍處于初級階段，進行節(jié)能減排的動力不足問題普遍存在。在這種情況下，國家政策這種外部強制推動力就顯得尤為重要，它可以去營造適當的動力機制，以解決動力不足問題。相適應的節(jié)能減排政策在煤炭行業(yè)發(fā)展節(jié)能減排的進程中最主要的職責就是“規(guī)范、引導、激勵、懲治”。在本節(jié)中，我們從煤炭行業(yè)節(jié)能減排政策是如何解決企業(yè)、市場和政府這三個層面所造成的動力不足問題，來理解政策存在的必要性，進而進行政策需求分析。

2.1 政策有助于煤炭企業(yè)提高長期經濟效益

由之前分析可知，由于節(jié)能減排前期投入大，短期內煤炭企業(yè)會遭遇經濟虧損，這與企業(yè)追求利潤最大化的經營宗旨相悖，因此將影響煤炭企業(yè)節(jié)能減排的動力。然而，這種情況可以通過政府出臺優(yōu)惠政策，使得煤炭企業(yè)的平均成本曲線AC低于平均收益曲線AR而得以解決。例如，增加政府購買政策，首先，它可以直接擴大煤炭企業(yè)的需求，刺激煤炭企業(yè)以擴大生產規(guī)模。如圖2所示，由于規(guī)模經濟效應，煤炭企業(yè)的短期平均成本降低，短期平均成本曲線SAC1向下移動到SAC2的位置，低于平均收益曲線AR。在長期中，只要滿足長期均衡條件MR=LMC=SMC2，煤炭企業(yè)就能夠獲得利潤，并達到長期均衡，長期均衡產量和價格分別為Q*和P*。其次，政府購買政策的實施也釋放出一個強烈的信號，增強市場信心，從而有助于進一步擴大需求。

圖2 煤炭企業(yè)長期成本收益圖

2.2 政策有助于消除煤炭市場的逆向選擇

通常解決市場逆向選擇的一種有效方法就是信號傳遞，即擁有信息的一方(例如賣方)將其私人信號傳遞給沒有信息的一方(例如買方)。然而，在煤炭市場上，即便進行節(jié)能減排的煤炭企業(yè)將其節(jié)能減排的信息告知買方，也無法使買方放棄購買不規(guī)范企業(yè)生產的低價煤炭。這也就意味著私人行為無法解決市場失靈現象，此時，必須要借助政策這個外部力量的作用才能有效的實現資源配置。例如，政府可以規(guī)定購買節(jié)能減排企業(yè)煤炭的買方可以得到價格補貼或獎勵，這就有效的抵消了不規(guī)范企業(yè)的價格優(yōu)勢，從而使得煤炭市場不會再出現不規(guī)范企業(yè)驅逐節(jié)能減排企業(yè)，蠶食市場份額的逆向選擇現象。

2.3 政策有助于優(yōu)化企業(yè)與政府博弈結果

3 小結

無論是從國家還是行業(yè)可持續(xù)發(fā)展角度出發(fā)，節(jié)能減排都已成為煤炭行業(yè)今后工作發(fā)展的重心。煤炭行業(yè)節(jié)能減排雖然已取得一定的成效，但是煤炭行業(yè)普遍存在節(jié)能減排動力不足問題，其原因存在于三個方面：從企業(yè)層面出發(fā)，煤炭企業(yè)采取節(jié)能減排措施會造成企業(yè)短期經濟虧損；從市場層面出發(fā)，由于部分企業(yè)不采取節(jié)能減排措施會導致煤炭市場產生逆向選擇現象；從政府層面出發(fā)，煤炭企業(yè)是否進行節(jié)能減排與政府部門是否采取監(jiān)督措施之間存在政策博弈，博弈結果表明企業(yè)進行節(jié)能減排并非其最優(yōu)策略。然而煤炭行業(yè)節(jié)能減排政策的實施不僅能夠提高煤炭企業(yè)長期經濟效益，而且有助于消除煤炭市場的逆向選擇現象以及優(yōu)化企業(yè)與政府博弈結果，有效地解決以上三個層面所造成的動力不足問題，為煤炭行業(yè)節(jié)能減排提供外部推動力。

[1] 我國國民經濟和社會發(fā)展十二五規(guī)劃綱要[DB/OL].http:∥news.xinhuanet.com/politics/2011-03/16/c_121193916.htm,2011.

[2] 中華人民共和國國家統(tǒng)計局.2010年中國統(tǒng)計年鑒[M].北京：中國統(tǒng)計出版社,2011.

[3] 吳國華.中國節(jié)能減排戰(zhàn)略研究[M].北京：經濟科學出版社,2009.

[4] 于蘇生,季騁.煤炭企業(yè)執(zhí)行“節(jié)能減排”政策的效益分析[J].能源技術與管理,2009(4):147-150.

[5] 曼昆.微觀經濟學[M].5版.北京：北京大學出版社,2009.

[6] 唐任伍.公共經濟學[M].北京：北京師范大學出版社,2009.

[7] 張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：上海人民出版社,1996.

[8] 龍如銀,董潔.煤炭企業(yè)實施綠色開采的博弈分析及政策建議[J].中國礦業(yè),2005,14(2):18-20.