（廣東外語外貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣州510006）

摘要：2008年9月美國金融危機(jī)的爆發(fā)，并在經(jīng)濟(jì)全球化背景下演變?yōu)橐粓鍪澜缧越?jīng)濟(jì)危機(jī)。盡管傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易政策更有利于促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，但現(xiàn)實(shí)卻是，各種貿(mào)易保護(hù)主義政策仍經(jīng)久不衰。以2009年中美輪胎特保案為例，回顧了輪胎特保案的發(fā)展過程，進(jìn)而從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角分析美國貿(mào)易保護(hù)政策決策過程中的各種政治經(jīng)濟(jì)因素間的博弈，并從中得出若干啟示，以期在后金融危機(jī)時(shí)期有利于我國外貿(mào)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易保護(hù)主義；政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析；中美輪胎特保案

中圖分類號：F752.02 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２０11）23－０009－03

引言

2008年由美國金融危機(jī)所帶來的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，在全球范圍內(nèi)引發(fā)了經(jīng)濟(jì)衰退，全球經(jīng)濟(jì)至今尚未完全復(fù)蘇。根據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，自由貿(mào)易能最大限度地增加世界福利，因而自由貿(mào)易政策能更好地促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。

但是，自由貿(mào)易理論并不能解釋現(xiàn)實(shí)狀況。2009年，中美輪胎特保案是美國政府為應(yīng)對美國汽車輪胎業(yè)衰退而采取的貿(mào)易保護(hù)主義措施。對輪胎特保案，其決策過程如果繼續(xù)沿用傳統(tǒng)的“比較優(yōu)勢”理論來分析，將無法給出合理的解釋，因?yàn)閭鹘y(tǒng)貿(mào)易理論僅僅局限于在經(jīng)濟(jì)分析的框架內(nèi)考慮貿(mào)易政策的決策過程，而忽視了政府目標(biāo)和行為、各利益集團(tuán)等非經(jīng)濟(jì)因素對貿(mào)易政策的影響。有鑒于此，本文以中美特保案為例，基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場來分析美國貿(mào)易保護(hù)主義政策的決策過程，并提出若干建議，以利于在后金融危機(jī)時(shí)期更好地促進(jìn)我國外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

一、貿(mào)易保護(hù)主義的典型案例：中美輪胎特保案

2009年4月20日，美國鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)向美國國際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）提出申請，要求對中國產(chǎn)乘用車輪胎發(fā)起特保調(diào)查。其在訴狀中稱，從中國大量進(jìn)口的輪胎損害了當(dāng)?shù)剌喬スI(yè)的利益，若不對中國輪胎采取限制措施，將會(huì)有更多的美國輪胎業(yè)工人失業(yè)。4月29日，ITC啟動(dòng)對中國輪胎產(chǎn)品的特別保障措施調(diào)查；6月29日ITC決定對輪胎特保案救濟(jì)，以中國輪胎擾亂美國市場為由，建議美國在現(xiàn)行進(jìn)口關(guān)稅的基礎(chǔ)上，對中國輸美乘用車與輕型卡車輪胎連續(xù)三年分別加征55%、45%和35%的從價(jià)關(guān)稅。7月9日，美國國際貿(mào)易委員會(huì)向總統(tǒng)和貿(mào)易代表辦提交救濟(jì)措施報(bào)告；9月2日貿(mào)易代表辦公室在咨詢財(cái)政部、勞工部、商務(wù)部等部門意見后向奧巴馬提交了輪胎特保案制裁意見；9月11日，美國總統(tǒng)奧巴馬不顧中國方面和美國業(yè)界的反對，宣布對從中國進(jìn)口的所有小轎車和輕型卡車輪胎實(shí)施為期三年的懲罰性關(guān)稅，即在原有4%的關(guān)稅基礎(chǔ)上，今后三年分別加征35%、30%和25%的附加性關(guān)稅。這一特保措施于2009年9月26日正式生效。

根據(jù)中國橡膠協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，中國生產(chǎn)的輪胎有40%供出口，而其中三分之一出口到美國。美國對中國實(shí)施輪胎特保案后，征收35%的關(guān)稅，這意味著第一年中國的輪胎產(chǎn)品將無法出口到美國。三年懲罰性關(guān)稅將影響到中國10萬工人就業(yè)，損失約10億美元的出口額。

雖然奧巴馬政府認(rèn)為這是為緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)所采取的一種救濟(jì)措施，但在金融危機(jī)的大背景下，從本質(zhì)上說，這顯然是一種以鄰為壑的貿(mào)易保護(hù)主義舉措，其背后蘊(yùn)涵著復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，必須在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架內(nèi)來尋找其原因和對策。

二、美國實(shí)施輪胎特保措施的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基礎(chǔ)

（一）新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)

新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是用來分析政治因素如何影響經(jīng)濟(jì)政策制定的理論之一。它的理論前提來自于對經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中理性人假設(shè)的認(rèn)可，并將一國政治經(jīng)濟(jì)決策活動(dòng)視為一系列的利益交換活動(dòng)。具體而言，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上引入了公共選擇和集體行動(dòng)邏輯等分析方法，認(rèn)為政府決策牽引著許多強(qiáng)大利益集團(tuán)相互博弈和妥協(xié)，是政策供給方（政府）與政策需求方（各利益集團(tuán)）各自利益最大化的結(jié)果。它認(rèn)為，一國制定的貿(mào)易政策是偏向開放還是貿(mào)易保護(hù)，除了要考慮其經(jīng)濟(jì)方面的因素，還要考慮政治上的因素，要顧及各種政治勢力的影響和訴求。貿(mào)易政策最終成為公共制度安排的結(jié)果，不是“外生”形成的，而是政治因素“內(nèi)生”決定的，這是解釋貿(mào)易政策決策結(jié)果的重要變量。換言之，貿(mào)易政策的形成是各方政治勢力相互影響的結(jié)果，它不僅是各種經(jīng)濟(jì)因素均衡的產(chǎn)物，同時(shí)也是各種政治因素博弈的過程，是政治市場力量均衡的結(jié)果。

（二）輪胎特保案的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

在政治市場上，針對不同的政策，均衡的主體也隨之發(fā)生改變。以中美特保案為例，選民（勞動(dòng)工人聯(lián)合會(huì)、產(chǎn)業(yè)工人聯(lián)合會(huì)、輪胎行業(yè)相關(guān)利益集團(tuán)）、政治家（總統(tǒng)和議員們）是該博弈中主體，這兩方有著各自不同的利益目標(biāo)函數(shù)。根據(jù)公共選擇學(xué)派理性人假設(shè)，在美國，政治家（總統(tǒng)和議員們）作為輪胎特別保護(hù)措施條例的供給者，追求的是自身的當(dāng)選和連任，以及連任后的支持率，因而他們?yōu)榱嗽谶x舉中獲得足夠多的選票并在當(dāng)選后能夠取得最大限度的支持，會(huì)根據(jù)自己預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)制定貿(mào)易政策，即使有時(shí)候該目標(biāo)并不與國家利益相一致。擁有選舉權(quán)的勞動(dòng)工人聯(lián)合會(huì)、產(chǎn)業(yè)工人聯(lián)合會(huì)、輪胎行業(yè)相關(guān)利益集團(tuán)的選民作為政治產(chǎn)品的需求者，則會(huì)根據(jù)自己的利益期望，利用其手中的選舉權(quán)，把選票投給那些保護(hù)美國輪胎行業(yè)利益，減少輪胎業(yè)沖擊的決策者們。因而，這決定了中美輪胎特保案的條例細(xì)則所牽涉的利益各方范圍甚廣，而且各個(gè)利益牽涉方的目標(biāo)函數(shù)又不同；這決定了其條例細(xì)則的制定是通過各種各樣的方法，以最大化各方的利益為目標(biāo)，并在不斷的矛盾和斗爭中逐漸走向均衡的結(jié)果。當(dāng)然，這也說明了民主制國家的貿(mào)易政策或經(jīng)濟(jì)決策并不是單純地由政治家或某一階層決策，而是由廣泛的社會(huì)階層和集團(tuán)參與所做出的公共選擇。

在中美輪胎特保案中，具體地從公共選擇理論的角度來說，美國對中國出口輪胎所征收的關(guān)稅將產(chǎn)生收入分配效應(yīng)，使得政治市場中的參與者——選民（勞聯(lián)、產(chǎn)聯(lián)和利益集團(tuán)）和政治家甚至中國方面各相關(guān)人員將根據(jù)他們各自的既定目標(biāo)或既得利益產(chǎn)生對該特保措施的需求和供給；該特保案所征收的關(guān)稅率作為貿(mào)易保護(hù)政策的“價(jià)格”將在政治市場中出清，最終達(dá)到均衡穩(wěn)定狀態(tài)，從而決定了該特保案的形式和征收的程度。從以上分析也可以看出，一國的政治制度、體制和結(jié)構(gòu)特征決定并制約著貿(mào)易政策的各個(gè)方面。

三、美國對華實(shí)施輪胎特保措施的決策過程

以上對中美輪胎特保案的政治經(jīng)濟(jì)因素分析靜態(tài)地展示了一個(gè)博弈棋局里影響雙方力量的各自因素。然而，現(xiàn)實(shí)的過程卻是，貿(mào)易保護(hù)政策在政策的需求方和政策的供給方之間進(jìn)行動(dòng)態(tài)的博弈，當(dāng)連續(xù)的博弈使最終的結(jié)果達(dá)到一個(gè)雙方都能滿意的點(diǎn)的位置時(shí)候，這時(shí)的均衡就實(shí)現(xiàn)了。美國對中國輪胎出口征收關(guān)稅的這一貿(mào)易政策就是一個(gè)均衡，該均衡包含著各種規(guī)則、條件，以及談判最終各方讓步的結(jié)果。

（一）美國兩大政黨之間的貿(mào)易傾向

20世紀(jì)初，共和黨最初的選民基礎(chǔ)是北方的工業(yè)集團(tuán)勢力，其中有美國最強(qiáng)大的鋼鐵、汽車、造船等重工業(yè)部門，他們更傾向于采取貿(mào)易保護(hù)政策。民主黨最初的選民基礎(chǔ)是南方種植園的利益集團(tuán)，他們更希望通過低關(guān)稅的自由貿(mào)易政策，來擴(kuò)大其他國家對其農(nóng)產(chǎn)品的出口。

二戰(zhàn)之后，共和黨和民主黨的貿(mào)易政策卻發(fā)生實(shí)質(zhì)性的轉(zhuǎn)變。當(dāng)時(shí)，歐洲的整個(gè)工業(yè)體系遭到徹底性的破壞，而戰(zhàn)火并未真正延燒到美國本土，這就給了美國經(jīng)濟(jì)一個(gè)迅速崛起的契機(jī)。美國逐漸認(rèn)識到其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中工業(yè)及其制造業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易的比較優(yōu)勢。這期間，以這些工業(yè)部門、制造業(yè)部門為選民基礎(chǔ)的共和黨在對待貿(mào)易政策的傾向上慢慢由保護(hù)貿(mào)易轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂少Q(mào)易。

與此同時(shí)，民主黨原先的選民基礎(chǔ)——南方種植園利益集團(tuán)在20世紀(jì)制造業(yè)的飛速發(fā)展中反而失去原來的比較競爭優(yōu)勢，其出口市場一直在萎縮，到后期美國的農(nóng)業(yè)只有靠政府的補(bǔ)貼才能生存下來。這時(shí)候，民主黨就轉(zhuǎn)而利用民粹主義的意識形態(tài)來爭取勞動(dòng)工人聯(lián)合會(huì)和產(chǎn)業(yè)工人聯(lián)合會(huì)來作為其選民基礎(chǔ)，而勞聯(lián)-產(chǎn)聯(lián)在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中，總是以中國出口的廉價(jià)產(chǎn)品擾亂美國國內(nèi)市場秩序、減少其行業(yè)工人的就業(yè)機(jī)會(huì)、損害其相關(guān)工人的利益為由，反對與中國實(shí)行自由貿(mào)易的政策。

（二）美國國會(huì)與政府在實(shí)施輪胎特保案中的較量

美國的政治體制是三權(quán)分立的，立法機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)之間各司其職、互相獨(dú)立，但也相互依賴和競爭，其中司法機(jī)構(gòu)有對前兩者進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任。在這樣的政治體制中，由于國會(huì)與總統(tǒng)的選民基礎(chǔ)不一樣，各自受到的利益集團(tuán)影響不一樣，以及各自內(nèi)部的架構(gòu)和部門利益也不一樣，加上他們對所需的專業(yè)知識也不一樣，吸納的人才也是各有側(cè)重，因此處理信息、看待問題的角度也會(huì)有很大差異，經(jīng)常產(chǎn)生很大的分歧與沖突。從而一項(xiàng)貿(mào)易政策的制定是美國國會(huì)議員、總統(tǒng)及政府人員之間互相牽制、博弈的結(jié)果。

1.國會(huì)對輪胎特保案的支持

國會(huì)議員的目標(biāo)是爭取連任的幾率達(dá)到最大化，而這主要取決于普通選民的支持和利益集團(tuán)的捐資與支持。赫克歇爾-俄林的模型認(rèn)為，由于生產(chǎn)要素可以在各個(gè)部門自由流動(dòng)，因此國際貿(mào)易可以使相對豐裕的生產(chǎn)要素獲益，而使相對稀缺的生產(chǎn)要素受損。以中美特保案為例，輪胎行業(yè)的工人無疑是屬于普通選民的陣營，而且在美國是屬于相對稀缺的生產(chǎn)要素，從而貿(mào)易自由化會(huì)使得該工人組織利益受損，所以輪胎行業(yè)的工人出于自身利益的考慮，只會(huì)聯(lián)合起來向國會(huì)議員施壓，促使其推行貿(mào)易保護(hù)政策。國會(huì)對華貿(mào)易態(tài)度會(huì)比較消極，較容易受到其國內(nèi)消極對華輿論的左右。

2.政府對輪胎特保案的有限支持

政府對華貿(mào)易政策傾向則較為務(wù)實(shí)。首先，總統(tǒng)是通過全國范圍的選民選舉產(chǎn)生的，而國會(huì)議員只是通過各個(gè)州的選民選舉產(chǎn)生的，因而總統(tǒng)做出的決策會(huì)站在更高的層面上來考慮問題；其次，總統(tǒng)與特殊利益集團(tuán)之間的關(guān)系較遠(yuǎn)，因而會(huì)更看重國民福利而不是特殊利益集團(tuán)的利益，從而能夠做出代表全局利益的決策。從這個(gè)角度上看，美國政府是站在國會(huì)的對立面的，應(yīng)該是反對輪胎特保案的。

（三）美國各利益集團(tuán)對輪胎特保案決策過程的影響

利益集團(tuán)主要是通過游說活動(dòng)、院外活動(dòng)甚至人際交流和示威活動(dòng)等自下而上地影響貿(mào)易政策的走向。像牽涉眾多利益集團(tuán)的美國輪胎特保案是在各個(gè)利益集團(tuán)的斗爭抗衡之下做出的。

1.民主與集權(quán)國家對利益集團(tuán)的不同定位

在集權(quán)制國家里，為了迎合處于壟斷地位的利益集團(tuán)需要，一般只有社會(huì)主要利益集團(tuán)參與經(jīng)濟(jì)決策的制定過程；但在美國，一般是多個(gè)社會(huì)利益集團(tuán)共同參與決策制定過程，這些利益集團(tuán)盡管有大小、主次要之分，但是他們的利益訴求在貿(mào)易政策的制定過程中都會(huì)被考慮進(jìn)去。因而，輪胎特保案的制定首先要考慮的是利益集團(tuán)的利益最優(yōu)化。在美國的政治體制下，每個(gè)利益集團(tuán)都有他們向上訴求的渠道，可以向國會(huì)和政府提出利益訴求，對其形成壓力，進(jìn)而影響政策的制定。

2.利益集團(tuán)影響中美特保案的作用機(jī)理

根據(jù)格羅斯曼和赫爾普曼（1994）的“保護(hù)待售”模型，政府在博弈中的目標(biāo)主要是取得政治支持最大化，以爭取上位和連任。在此模型中，利益集團(tuán)與政府進(jìn)行兩階段的非合作博弈。首先，利益集團(tuán)通過為當(dāng)權(quán)政府提供政治獻(xiàn)金以影響美國是否對中國出口輪胎采取懲罰措施，這其中夾雜著偏好各異的利益集團(tuán)；然后，政府會(huì)比較不同利益集團(tuán)的捐資，從而側(cè)重考慮捐資較多的利益集團(tuán)，最終決定美中輪胎貿(mào)易政策的方向。在該理論中政府被看做是“公共代理人”，對貿(mào)易政策進(jìn)行“菜單拍賣”，同時(shí)盡可能協(xié)調(diào)好普通選民與特殊利益集團(tuán)之間的競爭關(guān)系和利益，從而獲得總政治捐獻(xiàn)和總社會(huì)福利的最大化。

3.具體利益集團(tuán)對中美輪胎特保案的博弈過程

不同利益集團(tuán)的政治捐資活動(dòng)對貿(mào)易政策的影響方向是不同的。在中美輪胎特保案中，各利益集團(tuán)在對華的貿(mào)易傾向上也是要一分為二的。首先，贊成中美輪胎特保案的包括：（1）美國的鋼鐵聯(lián)合會(huì)；（2）美國的勞工聯(lián)合會(huì)；（3）人權(quán)組織；（4）宗教組織。前兩者經(jīng)常出于自身的利益考慮自下而上向相關(guān)的政府部門施加影響，以福利損失為代價(jià)獲得貿(mào)易保護(hù)；而后者則是經(jīng)常以人權(quán)之名，對我國的計(jì)劃生育政策和勞工生活狀況進(jìn)行指責(zé)，主張尊重生命自由的權(quán)利，并時(shí)常涉及我國的宗教自由問題。其次，反對中美輪胎特保案的利益集團(tuán)有：（1）美國輪胎進(jìn)口商、零售商；（2）美國汽車行業(yè)；（3）美國消費(fèi)者協(xié)會(huì)。前兩者可以從中美貿(mào)易自由化中降低成本，取得競爭優(yōu)勢，是貿(mào)易自由化的受益者，；后者則可以從中享受降價(jià)帶來的消費(fèi)者福利的提高。這兩個(gè)完全相反立場的利益集團(tuán)都會(huì)對政府提供政治獻(xiàn)金，以期在決策制定過程中擁有一定的影響力，從而使得該特保案是在利益集團(tuán)各方的參與下博弈形成的。

四、中美特保案的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)啟示

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，加入WTO的成員國之間相互開放彼此的市場進(jìn)行貿(mào)易。就中美之間的輪胎貿(mào)易來說，中國由于廉價(jià)的勞動(dòng)力、低估的人民幣匯率以及追趕型不計(jì)環(huán)保代價(jià)的發(fā)展模式使得中國的輪胎產(chǎn)品在出口時(shí)具有很大的競爭優(yōu)勢。通過在新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架下，探討金融危機(jī)背景下，美國對中國輪胎出口所采取的特保措施的成因，并得出該貿(mào)易保護(hù)政策的制定是在經(jīng)濟(jì)、政治等方面的因素綜合作用的結(jié)果。從中可以得出關(guān)于我國出口遭受美國不公平對待的一些啟示。

（一）深入了解美國的利益集團(tuán)，加強(qiáng)我國相關(guān)出口產(chǎn)業(yè)集團(tuán)與其之間的商業(yè)結(jié)盟

美國輪胎零售商、經(jīng)銷商以及消費(fèi)者都是貿(mào)易自由化的受益者。該相關(guān)的利益集團(tuán)本可以動(dòng)用他們的政治捐資活動(dòng)來對國會(huì)議員施加影響，促使美國不對中國采取輪胎特保措施，但是此次貿(mào)易政策的結(jié)果卻南轅北轍。究其原因，主要是國內(nèi)輪胎巨頭沒有與遍布全美各處的輪胎零售商、經(jīng)銷商，乃至美國汽車產(chǎn)業(yè)的潛在利益伙伴結(jié)成緊密利益共同體，而是只顧生產(chǎn)和銷售，所以沒有利益伙伴站出來竭盡所能地為我們說話，給美國政府施加壓力。

（二）在戰(zhàn)略層面把握中美貿(mào)易政策走向，并在微觀層面積極應(yīng)對

改革開放以來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展、綜合國力的巨大提升，近些年對我國出口的貿(mào)易制裁案件如反傾銷、反補(bǔ)貼等數(shù)目也在日益攀升。從美國對中國輪胎采取一系列特別保護(hù)措施可以看出，我國在對美出口貿(mào)易中的被動(dòng)性以及雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系相互依賴的非對稱性使得我國在貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)上缺乏話語權(quán)，因而從長期來看，我國既有必要在整體宏觀層面制定戰(zhàn)略規(guī)則，也需要通過對一些微觀重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行深入研究和密切溝通交流，從而使得美國在制定對華貿(mào)易政策的過程中逐漸意識我國相關(guān)出口行業(yè)的重要性，并逐漸改變我國對美出口貿(mào)易這種被動(dòng)接受的局面。

總之，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深化，金融危機(jī)引發(fā)全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的擴(kuò)散渠道也隨之多樣化、深入化，世界各國的經(jīng)濟(jì)都緊密聯(lián)系在一起。中國在經(jīng)過三十多年的快速發(fā)展之后，讓世界各國都刮目相看。但是，一個(gè)大國的崛起必不可少地要面臨很多的貿(mào)易摩擦，此次的“輪胎特保”案絕非簡單個(gè)案，未來中美之間的貿(mào)易保護(hù)爭端與貿(mào)易摩擦案件將更加頻繁地發(fā)生。對此，我們須對各方面影響因素進(jìn)行剖析，進(jìn)而總結(jié)出一些應(yīng)對策略，從而盡量擺脫這種被動(dòng)局面。