（黑龍江大學(xué)，哈爾濱150080）

摘要：改革開放是中國實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，在這一過程中實現(xiàn)了從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)變革，中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高速增長。不可否認(rèn)制度的變革對中國經(jīng)濟(jì)增長起到關(guān)鍵的推動作用，這也從一個方面印證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長理論的科學(xué)性。因此，探討新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長理論，從經(jīng)濟(jì)增長的靜態(tài)與動態(tài)兩個角度深度剖析理論的內(nèi)涵，以期為中國進(jìn)入后危機(jī)時代的經(jīng)濟(jì)增長提供理論借鑒就有著尤為重要的意義。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；制度變遷；經(jīng)濟(jì)增長

中圖分類號：F124 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２０11）23－０006－03

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對制度含義的解析

（一）制度含義

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派中，“制度”（institution）是指社會中的“游戲規(guī)則”，它是被創(chuàng)造出來規(guī)范人們之間交流的。制度通過給人們建立行為規(guī)范降低了人們交流中的不確定性。正是因為擁有了制度，人們之間的日常交流才形成了慣例，我們知道怎樣與別人打招呼，知道在各種場合應(yīng)如何舉止。制度結(jié)構(gòu)具有三個組成部分：正式法規(guī)、非正式法規(guī)、實施機(jī)制。

正式法規(guī)是指經(jīng)濟(jì)社會中的文本法規(guī)。最典型地，憲法是一國最根本的正式法規(guī)，而且正式法規(guī)可以通過國家或企業(yè)得以建立和形成。

非正式法規(guī)是指社會中的非文本法規(guī)。它包括文化、行為準(zhǔn)則、作風(fēng)標(biāo)準(zhǔn)，等等。生活在不同國度的公民從小就開始學(xué)習(xí)這些非文本法規(guī)的準(zhǔn)則和態(tài)度。

實施機(jī)制是制度結(jié)構(gòu)中不可缺少的部分，只有將正式法規(guī)和部分非正式法規(guī)付諸實踐才能保證制度具有看得見的作用，保證制度效率的實現(xiàn)。

（二）制度的樞紐——科斯定理

“只要產(chǎn)權(quán)是明晰的，并且交易成本為零或者很小，則無論在開始時將產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都將是有效的”這就是科斯定理所陳述的內(nèi)容。仔細(xì)分析我們可以看出：

（1）當(dāng)交易成本為零時，不管產(chǎn)權(quán)如何分配，有效的產(chǎn)出總會實現(xiàn)。

（2）當(dāng)交易成本為正時，產(chǎn)權(quán)如何分配將對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出具有重大影響。

以資本主義社會為例，產(chǎn)權(quán)是私有的，那么，對財產(chǎn)的所有權(quán)必須進(jìn)行清楚的界定和執(zhí)行。制度的一個重要作用即界定和實施產(chǎn)權(quán)。國家的制度框架決定了交易成本，從而決定了經(jīng)濟(jì)獲得潛在產(chǎn)出和收入的程度，現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中交易成本總是存在且非常顯著，因此，制度總是具有重要意義。

二、制度與經(jīng)濟(jì)增長

（一）經(jīng)濟(jì)增長理論回顧

經(jīng)濟(jì)學(xué)界自亞當(dāng)·斯密之后對經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動因素爭論了200多年。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的真正起步是20世紀(jì)50年代索洛和斯旺構(gòu)造的新古典增長模型，談模型構(gòu)造的生產(chǎn)函數(shù)由資本K和勞動力L作為自變量。羅默、盧卡斯等都為將技術(shù)進(jìn)步納入該框架進(jìn)行了研究。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表諾斯和托瑪斯認(rèn)為，資本存量增加的本身，并不是經(jīng)濟(jì)增長的原因，乃是增長的結(jié)果，而經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵在于制度因素。而且諾斯通過對1600—1850年這250年間海洋運(yùn)輸生產(chǎn)率進(jìn)行研究，得出的結(jié)論是：盡管技術(shù)上并無重大進(jìn)步，只要制度因素充分發(fā)揮作用，同樣可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長理論的核心

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，一國的制度結(jié)構(gòu)是開啟財富潛力的鑰匙。從靜態(tài)角度看，制度決定了交易成本和經(jīng)濟(jì)組織獲取專業(yè)化和勞動分工收益的能力。從動態(tài)角度看，制度決定了激勵結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)組織正是在激勵結(jié)構(gòu)下經(jīng)營和決定是否采取措施改進(jìn)技術(shù)。一個經(jīng)濟(jì)體停滯不前是因為制度禁錮了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一個經(jīng)濟(jì)體之所以能夠保持增長，是因為該國的制度鼓勵并推動經(jīng)濟(jì)的增長。

1.制度與經(jīng)濟(jì)增長：靜態(tài)模型

經(jīng)濟(jì)學(xué)中用“生產(chǎn)可能性曲線”（如圖1所示）來表明一國的產(chǎn)出的最優(yōu)可能性邊界。兩條坐標(biāo)軸分別代表經(jīng)濟(jì)社會生產(chǎn)的兩種商品X和Y，生產(chǎn)可能性曲線意味著一個經(jīng)濟(jì)體在現(xiàn)有的技術(shù)水平條件下，運(yùn)用其全部生產(chǎn)要素資源（土地、資本、勞動力及企業(yè)家才能等）實現(xiàn)全部最優(yōu)產(chǎn)出。

靜態(tài)情形下，我們假定一國在一定時期內(nèi)，技術(shù)水平相對穩(wěn)定，這意味著該國無法通過技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，要做的只是提高現(xiàn)有的技術(shù)使用效率。反映在圖中即生產(chǎn)可能性曲線內(nèi)部（即A點(diǎn)所在的區(qū)域）被稱為生產(chǎn)無效率區(qū)域，存在著經(jīng)濟(jì)資源未被充分利用的情況。如果這些資源能夠得到充分利用，那么經(jīng)濟(jì)就會實現(xiàn)增長。即一個經(jīng)濟(jì)體可以在技術(shù)水平保持不變的情形下實現(xiàn)圖中A點(diǎn)到B點(diǎn)移動。

現(xiàn)在我們分析靜態(tài)情形下，制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長傳導(dǎo)機(jī)制路徑：

制度→交易成本→市場創(chuàng)新→勞動力分工（專業(yè)化過程）→生產(chǎn)力→經(jīng)濟(jì)變化

在技術(shù)不變的情形下，制度將如何影響經(jīng)濟(jì)增長，我們分析其傳導(dǎo)機(jī)制。一國經(jīng)濟(jì)要實現(xiàn)發(fā)展要依賴于勞動生產(chǎn)率的提高，這是眾所周知的。而提高勞動生產(chǎn)率的一條重要途徑就是勞動分工，即提高生產(chǎn)過程中專業(yè)化程度。這一點(diǎn)在斯密的《國富論》中早已強(qiáng)調(diào)：“（一名工人）可能用盡所有的努力，一天也只能生產(chǎn)一根針，或者還生產(chǎn)不出一根針，當(dāng)然生產(chǎn)20根針更是不可能的。但是如果在現(xiàn)在這種工作方式下，不僅整個生產(chǎn)過程是一種特定的交易，而且該過程還可以分為很多不同的部門，同樣地，這些不同的生產(chǎn)部門中一些比較重要的部門本身也是一種交易。第一名工人專注于金屬線的拉長，第二名工人專注于金屬線的拉直，第三名工人切割金屬線，第四名工人匝箍金屬線，第五名工人對針頭進(jìn)行打磨。針頭的制作需要兩到三個完全分開的工序，甚至把針放在紙板上本身也可以是一道工序。用這種方式來看，制造針這樣一種生意可以分為大約18種不同的操作步……”

當(dāng)然，實現(xiàn)專業(yè)化這一過程是存在市場風(fēng)險的，因為在勞動分工越來越細(xì)的同時，人們逐漸只對某種特定的工種越來越熟練，而對其他工作則很生疏。比如說腦力勞動者可能不再熟悉如何去種植莊稼、建造房屋等體力勞動。因此，隨著勞動分工與專業(yè)化程度的提高，人們越來越依賴于市場體系來滿足不同的需求與無限欲望，這就要求市場必須存在而且要運(yùn)行良好。

經(jīng)濟(jì)社會中市場存在并且運(yùn)行良好所需的條件：（1）經(jīng)濟(jì)中必須存在對特定商品與服務(wù)的需求。（2）經(jīng)濟(jì)中必須存在供給。市場上不能缺少供給方，而對于供給方來說，選擇是否進(jìn)入該市場受其總成本與總收益的制約。在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中，交易成本非但不為零，往往還非常大，因此供給是結(jié)合勞動力、原材料、技術(shù)和一系列交易的過程。具體來說，生產(chǎn)者獲取原材料并加工成產(chǎn)品從而形成供給，這一過程中生產(chǎn)者必須與這一環(huán)節(jié)所有參與者：原材料所有者、勞動力、資本所有者、批發(fā)零售商等建立契約關(guān)系，這一過程中生產(chǎn)者不管與誰進(jìn)行交易，都存在交易成本。如果交易成本相對較低，那么就會有大量的供給在市場上出現(xiàn)，否則進(jìn)入市場的供給商就會望而卻步，甚至沒有供給者進(jìn)入該市場。（3）消費(fèi)者對產(chǎn)品掌握足夠的市場信息。這是一個理想假設(shè)條件，現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，往往達(dá)不到，由于信息不對稱而導(dǎo)致的市場失靈情形發(fā)生。信息不對稱問題的產(chǎn)生，也導(dǎo)致了交易成本的巨大。（4）必須存在穩(wěn)定的貨幣體系使買賣雙方彼此認(rèn)可和信任。如果貨幣價值穩(wěn)定并且值得信任，那么交易成本就會較低。但往往由于經(jīng)濟(jì)的波動及普遍的通貨膨脹的存在，使得貨幣價值并不穩(wěn)定，這就使得談判成本變得非常高，從而大大提高了交易成本。（5）產(chǎn)權(quán)必須明晰。即供給方必須正當(dāng)合法地?fù)碛猩唐芳胺?wù)的所有權(quán)，并能合法地將所有權(quán)在市場中轉(zhuǎn)讓給需求者。一旦商品產(chǎn)權(quán)不明晰，則交易成本將大大提升。（6）買賣雙方必須建立一份公平合理的契約或協(xié)議以防止欺詐行為的發(fā)生。在這一過程中對契約或協(xié)議的執(zhí)行成本可能是構(gòu)成交易成本中最大的一個方面。這就需要國家有完善的法律系統(tǒng)監(jiān)督契約的執(zhí)行，一旦沒有足夠的外部約束力環(huán)境則交易成本會很高。

因此，一個成熟完善的市場體系要運(yùn)行良好就需要有較低的交易成本。一旦實現(xiàn)較低的交易成本，對市場經(jīng)濟(jì)的供求雙方來說，交易也就變得更加明確和順暢。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，一個國家或經(jīng)濟(jì)體的制度框架、交易習(xí)慣、法律制度及管理制度等方面都決定了交易成本的大小。而政府在決定如何讓經(jīng)濟(jì)與市場良好運(yùn)行方面發(fā)揮著根本性的作用，因為他們是“游戲規(guī)則”即制度的制定和執(zhí)行者。政府經(jīng)濟(jì)職能的關(guān)鍵是建立一個能降低交易成本的、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的制度框架。政府創(chuàng)建的機(jī)構(gòu)必須能降低測量和執(zhí)行交易的成本。正式規(guī)則必須能明確界定進(jìn)行交易的商品和服務(wù)的所有權(quán)。一個經(jīng)濟(jì)體的非正式制度必須能夠促進(jìn)供求雙方信任并尊重法律法規(guī)，同時執(zhí)法要客觀公正。

制度影響著交易成本和經(jīng)濟(jì)的最終表現(xiàn)，圖A 的傳導(dǎo)機(jī)制很好的總結(jié)了這一過程，即：一個經(jīng)濟(jì)體的制度框架決定了交易成本的水平，從而也就決定了該經(jīng)濟(jì)體市場運(yùn)行水平。而市場運(yùn)行水平至關(guān)重要，如果市場運(yùn)作良好，就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高度專業(yè)化和勞動分工，一個社會的專業(yè)化水平越高，其工人的勞動生產(chǎn)率水平也就越高，在技術(shù)水平不變的條件下，生產(chǎn)率的提高促進(jìn)了產(chǎn)出水平的增加，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。

2.制度與經(jīng)濟(jì)增長：動態(tài)模型

現(xiàn)在我們分析動態(tài)情形下，制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長傳導(dǎo)機(jī)制路徑：

制度→組織行為→創(chuàng)造性破壞過程→ 技術(shù)升級→社會財富

在經(jīng)濟(jì)增長的動態(tài)的情形中，我們將放棄技術(shù)不變這一假設(shè)，認(rèn)為存在著技術(shù)的進(jìn)步性。我們知道，經(jīng)濟(jì)增長分為粗放型增長與集約型增長。粗放型是指靠投入到生產(chǎn)過程中的資源總量增加，實現(xiàn)產(chǎn)出的增長。這種方式往往受到資源稀缺的制約，而且對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)是不可持續(xù)的。集約型是指通過提高生產(chǎn)技術(shù)，使資源的利用效率提高，從而實現(xiàn)生產(chǎn)可能性曲線向外擴(kuò)張。在這種方式下即使一個經(jīng)濟(jì)體資源有限，但通過提升技術(shù)使有限的資源具有更高的生產(chǎn)率，可以實現(xiàn)社會生產(chǎn)和消費(fèi)比以前更多的商品和服務(wù)。因此，集約型經(jīng)濟(jì)增長方式是動態(tài)情形下實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。

我們?nèi)耘f是從后向前分析傳導(dǎo)機(jī)制的流程圖。為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)在長期的集約型經(jīng)濟(jì)增長，一個經(jīng)濟(jì)體就要不斷提升技術(shù)水平。那么，提高技術(shù)水平主要依靠三個關(guān)鍵因素：

（1）鼓勵并培養(yǎng)人們的創(chuàng)造能力。一個經(jīng)濟(jì)體中的個人和企業(yè)要有足夠的自由去思考并實踐新想法。社會要提供一定的激勵機(jī)制并愿意處理新技術(shù)未成熟之前所帶來的破壞。以美國為例，通過實現(xiàn)提供R D基金給高校和研究者，對技術(shù)發(fā)展起到了關(guān)鍵的作用。

（2）資本市場運(yùn)行良好。將一個新想法付諸實踐是一個充滿風(fēng)險并且昂貴的過程，往往研發(fā)者并不具備足夠的啟動資金。因此，資本市場運(yùn)行良好，實踐新想法的人或機(jī)構(gòu)往往能夠找到更好的財務(wù)支持，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)水平的提高。

（3）促進(jìn)企業(yè)機(jī)構(gòu)不斷改進(jìn)產(chǎn)品或規(guī)避風(fēng)險。這個過程被稱為“創(chuàng)造性破壞”過程，來源于熊彼特的著作《資本主義、社會主義和民主》一書。書中生動的描述了這一過程：“創(chuàng)造性破壞過程”在熊彼特的著作是這樣寫的：“開拓新市場，無論國內(nèi)還是國外，從工藝商店和工廠到美國鋼鐵公司等組織的發(fā)展表明了相同的工業(yè)突變的過程，如果我可以用生物術(shù)語，那就是不斷從內(nèi)部革新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，不斷摧毀舊的，不斷創(chuàng)造新的。這種創(chuàng)造性的破壞過程是資本主義制度的基本事實……”（《資本主義、社會主義和民主》英文版Page83-84）

經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生新技術(shù)的第三個關(guān)鍵因素是促進(jìn)企業(yè)機(jī)構(gòu)不斷改進(jìn)產(chǎn)品或規(guī)避風(fēng)險，即“創(chuàng)造性破壞”過程類似于達(dá)爾文的進(jìn)化論，反映的是“物競天擇，適者生存”的道理。如果一個經(jīng)濟(jì)組織不能持續(xù)的應(yīng)對經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，那么很自然它將在競爭中被淘汰。而制度能為企業(yè)提供使其良好運(yùn)轉(zhuǎn)的框架結(jié)構(gòu)，從而降低交易成本，鼓勵創(chuàng)造性過程。

因此，一個經(jīng)濟(jì)體隨著時間的推移要實現(xiàn)集約型的經(jīng)濟(jì)增長，它的技術(shù)水平必須得到提高，而技術(shù)水平提升需要激勵機(jī)制、較低的市場交易成本、企業(yè)的創(chuàng)造性毀滅過程，而恰恰只有制度能實現(xiàn)這一過程。

制度在長期中影響著交易成本和經(jīng)濟(jì)的最終表現(xiàn)，圖B的傳導(dǎo)機(jī)制很好的總結(jié)了這一過程，即：良好的制度框架會促使企業(yè)面對瞬息萬變的經(jīng)濟(jì)形勢，采取合理有序的應(yīng)對行為，并通過創(chuàng)造性毀滅的過程等手段實現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步，實現(xiàn)長期中產(chǎn)量的增加，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。

三、對中國后危機(jī)時代經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展的借鑒意義

改革開放后我國的制度變革大大推動了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各種制度創(chuàng)新是非常成功的。之所以出現(xiàn)這樣的結(jié)果，是因為制度變遷導(dǎo)致資源配置更加合理，這正如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析的那樣，制度的改進(jìn)在長期中影響著交易成本和經(jīng)濟(jì)的最終表現(xiàn)，促使資本和勞動力資源逐漸向效率更高的行業(yè)流動，從而提高了要素的效率。故今后我國應(yīng)該積極穩(wěn)妥地推進(jìn)在金融體制、貿(mào)易體制、投融資體制、法律體制等方面的改革和制度創(chuàng)新，不斷完善正式法規(guī)、非正式法規(guī)及實施機(jī)制，為以后經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定增長提供制度保證，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長。