吳迎濤

（武警交通第六支隊，安徽 合肥 230000）

變更與索賠是業(yè)務(wù)性很強、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，變更與索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。無論是業(yè)主還是承包商，作為一名風(fēng)險管理者，必須做到：①知道任何一種施工方法或風(fēng)險轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風(fēng)險;②了解所采用的合同條款可能產(chǎn)生的風(fēng)險種類和大小;③考慮好出現(xiàn)風(fēng)險時進(jìn)行挽救的有效方法和措施。

一、工程變更的原因

1)前期工作不充分、調(diào)查不詳細(xì) ,投資估算、初步設(shè)計與施工圖預(yù)算差別很大。

2)施工圖設(shè)計粗糙、設(shè)計不完善或不合理。

3)由于設(shè)計到施工有一段時間 ,施工時公路沿線地形地貌及經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生變化 ,沿線群眾對公路建設(shè)有了新的認(rèn)識而提出新的要求 ,必須通過修改設(shè)計 ,方能與沿線環(huán)境及經(jīng)濟(jì)狀況相適應(yīng)。

二、工程變更處理

工程變更分為正規(guī)變更、建設(shè)性變更和主體變更，如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時較易處理，當(dāng)業(yè)主通過口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長或費用增加時，應(yīng)及時提出索賠要求，并在規(guī)定的時間內(nèi)計算工期延長或費用增加的數(shù)量，保證承包商在各個環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭議，在進(jìn)行爭議評審或仲裁時，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。

三、在管理工程變更中應(yīng)注意的一些問題

1.預(yù)期變更,早做準(zhǔn)備。工程施工從計劃到實施完成有相當(dāng)長的時間周期 ,工程變更往往打亂了原有的施工計劃,變更項目的完成也需要相當(dāng)長的時間。因此 ,對工程變更必須有一定的預(yù)見性。在單位工程、分部工程開工前 ,對需要變更的項目要及時立項 ,準(zhǔn)備相應(yīng)的資料 ,完成規(guī)定的報批手續(xù) ,盡可能使工程變更發(fā)生在工程開工之前 ,為施工準(zhǔn)備及安排贏得時間。

2.對于工程變更要作到有相應(yīng)的原始記錄高速公路施工周期較長 ,管理人員不可避免地發(fā)生變化 ,在工程變更的同時 ,要建立完整的記錄 ,按時間順序或工程項目分門別類地整理存檔 ,填寫工程變更統(tǒng)計臺賬;在管理人員變化時 ,要及時進(jìn)行移交工作 ,保持工程變更的連續(xù)性、完整性。

3.對工程變更要及時分析,進(jìn)行變更組價工程變更常常會導(dǎo)致工程量或工程難度發(fā)生變化 ,從而使工程投資發(fā)生變化 ,因此 ,在工程變更發(fā)生后 ,要及時進(jìn)行分析 ,與原設(shè)計的工程量進(jìn)行比較 ,確定增減量;對工程數(shù)量變更比較大的項目 ,按合同條款的規(guī)定進(jìn)行變更組價 ,同時也作為工程完成后工程竣工決算工作的依據(jù)。

四、索賠原則

1.及時發(fā)現(xiàn)與報告，根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠項目(分部分項名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2.索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時項目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。

3.索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分;所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。

五、索賠的操作步驟

1.索賠資料的收集 額外費用和工期延長索賠是由建設(shè)項目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機會，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費用和工期的數(shù)量和原因。因此，合同各方必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對工期施工費用的影響。很多事件能夠引起工期和費用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據(jù)來跟蹤索賠的影響費用。為了解記錄索賠事件(包括給業(yè)主的通知)，有經(jīng)驗的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時間和費用，承包商通過及時通知和處理的文件來保護(hù)他索賠的權(quán)利。

2.按索賠程序進(jìn)行索賠 合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時間要求，承包商一定要及時地提交有關(guān)報告，如果承包商沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導(dǎo)致失敗。因此，承包商必須意識到及時準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。它可能成功地阻止業(yè)主拒絕索賠，最終解決索賠問題。

六、索賠的管理

1.由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，項目應(yīng)建立、健全工程索賠臺賬或檔案。

2.索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

3.對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。

七、爭議解決機構(gòu)的建立

出現(xiàn)爭議并不可怕，只要能妥善地進(jìn)行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止?fàn)幾h的技巧包括合作和激勵兩方面。最好的解決方式是在爭議還不重要或還不大的時候就及時、公平、低廉地解決它。一些常用的爭議解決方法有：①監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實際情況進(jìn)行凋解。②組建爭議評審委員會：該委員會對出現(xiàn)的爭議進(jìn)行評審，提出解決辦法。③仲裁：對通過調(diào)解仍不能解決的爭議，由仲裁機構(gòu)進(jìn)行最終仲裁處理。

成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經(jīng)開始了，并且直到最后一個合同結(jié)束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

八、避免索賠存在的誤區(qū)

1.當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認(rèn)真對待。

2.項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。

3.主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。

4.只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性，沒有及時作最終索賠報告。

5.很多項目管理成員認(rèn)為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。

綜上所述，工程變更在工程進(jìn)行中不可避免地發(fā)生 ,成功的工程變更管理要求項目業(yè)主和承包商都要重視它 ,并做好準(zhǔn)備和預(yù)防工作。工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

[1]交通部.公路工程國內(nèi)招標(biāo)文件范本[M].北京:人民交通出版社，2003.

[2]交通部.公路工程項目承包招標(biāo)投標(biāo)指南[M].北京:中國知識出版社，2008.

[3]交通部 2005年第 5號令，公路工程設(shè)計變更管理辦法[S].