鄭 時

(大連民族學院經濟管理學院，遼寧大連 116605)

遼寧省產業(yè)集群演化升級途徑研究

鄭 時

(大連民族學院經濟管理學院，遼寧大連 116605)

傳統產業(yè)集群理論強調集群的發(fā)展是一個演化升級過程，其高級階段是一個聯系廣泛的具有自組織能力的分工協作體系。然而這一體系全球化與本土化之間的矛盾性，并未在其理論框架中加以分析，于是馬歇爾式的工業(yè)區(qū)往往被描述為產業(yè)集群演進的最高階段。從全球化與本土化的沖突角度，將遠程工作這種新形式的影響納入產業(yè)集群演化升級的理論框架，對產業(yè)集群演進與升級理論進行創(chuàng)新，提出了遼寧省產業(yè)集群演化升級新的途徑。

產業(yè)集群演化升級是一個熱點問題，也是遼寧省經濟發(fā)展中的關鍵問題。國內外學者對產業(yè)集群演進研究提出了四種學說:演進的路徑依賴說［1－2］、演進的生命周期說［1－2］、演進的自組織說［3］、產業(yè)組織結構變化說［4－5］。除這四種學說之外，也有學者從交易費用角度［6－7］、知識與技術角度進行分析［8］，更有學者借鑒聯合國組織秘書處的分類從多角度分析產業(yè)集群的演進問題。這些學說從不同側面分析了產業(yè)集群的升級途徑。但并不能直接為遼寧省產業(yè)集群的升級提供方案。

一、遼寧省產業(yè)集群面臨的主要問題

遼寧已有的產業(yè)集群包括:以撫順石油為中心的石油開采加工企業(yè)集群;華晨金杯、華晨寶馬、金杯通用等整車廠所在的沈海工業(yè)區(qū)及其周邊地區(qū)，沈陽東部整車產業(yè)集群;中順—松遼汽車所在的南部副城為沈陽南部整車產業(yè)集群;以沈陽金杯為核心的汽車企業(yè)集群;以沈陽機床為中心的裝備制造業(yè)產業(yè)集群;位于沈陽經濟技術開發(fā)區(qū)的沈陽西部汽車零部件產業(yè)集群;海城的紡織工業(yè)園;以鞍鋼和本鋼為中心的鋼鐵產業(yè)集群等。改革開放以來，在發(fā)展民營經濟和縣域經濟的過程中，遼寧出現了一些企業(yè)集聚區(qū)或產業(yè)集聚區(qū)。如寬甸縣硼海鎮(zhèn)聚集了四、五十家以硼礦開采和生產硼、硼砂的企業(yè);在大石橋市聚集了一批生產鎂制品的企業(yè);在佟二堡聚集了一批生產皮裝、皮具的企業(yè);在法庫縣聚集了一批生產瓷磚的企業(yè)等。同時遼寧省新產業(yè)集群也正在逐步形成。遼寧省五點一線沿海經濟帶、沈陽鐵西新區(qū)等一批產業(yè)集聚地正在規(guī)劃和建設之中。特別是沈陽鐵西新區(qū)建設，鐵西新區(qū)產業(yè)集聚效應初步形成，2006年鐵西新區(qū)實現地區(qū)生產總值、規(guī)模以上工業(yè)總產值、地方財政收入和固定資產投資分別是2002 年的2.63 倍、3.63 倍、3.5 倍和5.26倍;裝備制造業(yè)規(guī)模以上企業(yè)總產值占全區(qū)工業(yè)總產值的55%，分別占沈陽市和遼寧省裝備制造業(yè)產值的50%和12%。

雖然遼寧省的產業(yè)集群一直向前發(fā)展，但仍然受到了一些學者的批評，他們認為目前已有的產業(yè)集群仍只是一種簡單的“企業(yè)集中”，并未真正形成“產業(yè)集群”。新建設的產業(yè)集群缺乏產業(yè)升級的必要推動力和目標指向。

眾多研究［9－10］認為造成上述狀況的原因主要有:(1)政府規(guī)劃少。國內外的發(fā)展經驗表明，產業(yè)集群完全是在市場機制作用下產生的，集群內產業(yè)技術的選擇，產業(yè)的地區(qū)布局以及產業(yè)結構的調整等都是在市場經濟作用下形成和發(fā)展的，而不是政府預先規(guī)劃的。但這并不意味著政府在發(fā)展產業(yè)集群方面應該放任自流，作為一種經濟發(fā)展戰(zhàn)略方式的產業(yè)集群，完全可以通過有意識地規(guī)劃發(fā)展而成。印度的班加羅爾軟件產業(yè)集群的成功發(fā)展提供了一個很好的示范。目前遼寧省利用開發(fā)區(qū)進行規(guī)劃的產業(yè)集群偏少。(2)產業(yè)集群中的中小企業(yè)占遼寧省中小企業(yè)數量比重小。截至2009年底，全省具有區(qū)域特色的中小企業(yè)產業(yè)集群120個，企業(yè)數量2.7萬個，同年全省民營經濟單位數已達到180多萬個。相比之下，集群中的企業(yè)僅占遼寧省民營企業(yè)數量的0.15%左右。(3)非公有制比重小。至2010年底，遼寧省國有經濟比重雖已接近60%，仍大大高于全國平均水平，與2003年的58.1%左右相比，提高幅度不大，國有企業(yè)就業(yè)比重也較高。(4)產業(yè)集群處于低級發(fā)展階段。主要表現在產品的檔次不高、技術含量比較低、多數屬于勞動密集型企業(yè)，低價競爭時有發(fā)生，在縣域經濟發(fā)展中尚未占到主導地位;企業(yè)集群在農村剩余勞動力向工業(yè)轉移過程中所起的作用還不夠，市場化程度不高。(5)產業(yè)外向性差。遼寧省配套生產能力較差，許多企業(yè)生產所需要的零配件要到外地去尋找，這既影響了生產，也降低了對當地經濟的帶動能力。許多日資企業(yè)反映，如果企業(yè)處在東莞或蘇州，一個零部件在半小時就可以采購到，而布局在遼寧省的企業(yè)卻做不到。

遼寧的產業(yè)集群升級還需要區(qū)分清楚產業(yè)集群和企業(yè)集群的不同。產業(yè)集群與企業(yè)集群在地理空間、產業(yè)范圍、構成主體和數量規(guī)模上都有區(qū)別。產業(yè)集群更強調如下方面:(1)地理空間服從于產業(yè)聯系，(2)更大的產業(yè)跨度，(3)企業(yè)、政府和科研機構等多元化主體。同時，產業(yè)集群不強調企業(yè)的規(guī)模與數量。因此遼寧省產業(yè)集群演化升級絕不是一個簡單的遼寧省產業(yè)結構調整問題，它應該被納入到一個更大的視角。

從產業(yè)集群演化升級角度看，作者認為遼寧產業(yè)集群升級既要全球化又要本地化，既要市場驅動，又要政府驅動。以下四個原因才是解決問題關鍵所在:(1)產業(yè)鏈過短，組織體系缺乏關聯，直接影響遼寧省產業(yè)集群進一步升級;(2)低價競爭影響了全球化進程，制約了其進一步升級;(3)低成本競爭影響其本地化，導致了企業(yè)外遷，破壞了升級過程;(4)遼東密集型小企業(yè)形成了進入門檻很低的產業(yè)集群，動搖了升級過程。

二、遼寧省產業(yè)集群的演化升級狀況判斷

從國外的經驗及相關的產業(yè)集群理論研究中可以發(fā)現，產業(yè)集群的發(fā)展是一個不斷演化的過程。遼寧省產業(yè)集群也不例外。

1.遼寧省產業(yè)集群成長階段總體判斷

無論集群成長理論如何對集群發(fā)展的階段性進行劃分，集群升級都存在于集群生長的若干階段中，也是促進集群成長的過程，并延長集群生命周期。集群成長在某種程度上說是一種集群升級的形式。

眾多的集群理論家都認為集群的成長呈現明顯的階段性特征，具有代表性的有以下三種階段劃分理論。第一種是集群生命周期理論?？唆敻衤⒉ㄌ?、斯旺都認為企業(yè)集群的成長過程存在某種生命周期形態(tài)，存在一個從出生到死亡的過程。該理論表明并不是所有集群都能保持長期的競爭力，集群會由于外界和內部的力量喪失其競爭地位，走向衰敗。保持企業(yè)集群競爭優(yōu)勢，延長企業(yè)集群生命周期這必然要求在集群成長的各個階段及時進行升級。意大利著名集群理論家布諾梭提出的兩階段模型被認為是第二種集群成長階段理論。他的模型是按照對集群進行干預的時間先后劃分，認為集群是自發(fā)的組織。布諾梭認為第一階段(Mark I)集群自發(fā)成長，無政府干預。當集群發(fā)展到一定規(guī)模后，政府或當地行業(yè)協會開始干預集群的成長，向集群提供多種多樣的實體服務(real services)。這一階段稱為集群成長的第二階段(MarkⅡ)。第三種集群成長階段理論是荷蘭經濟學家范迪克提出的基于進化理論的五階段成長模型:地理區(qū)位型集群——貿易集散地型集群——勞動分工型集群——創(chuàng)新型集群——功能齊全的工業(yè)區(qū)［9］。這三個模型各有特點，生命周期理論描述了集群成長所具有的高潮和低谷的周期性特點;布諾梭的兩階段論說明了集群在自發(fā)發(fā)展后，干預對于其發(fā)展的意義。范迪克的進化理論基于發(fā)展中國家集群發(fā)展的研究和實證，從經濟發(fā)展的角度定義了集群發(fā)展從低級向高級進化的特點，對于發(fā)展中國家發(fā)展集群實踐具有借鑒意義;可以看出第一和第三種模型強調了集群發(fā)展階段的自發(fā)性，而第二種則說明了干預對集群成長的重要意義。以上三個理論僅僅從集群發(fā)展現象的描述總結角度定義集群發(fā)展的階段性，沒有說明不同階段如何轉型、升級，以及轉型和升級的具體方法。將集群成長劃分為不同階段，使集群升級研究找到依托。階段的演變是積累的結果，升級也是一個積累的過程，升級可能發(fā)生在成長的每一個階段。集群成長從低級向高級階段的演變過程從某種程度上說是一種集群升級。集群升級可以看作是生命周期曲線的上升階段。但是集群升級不僅僅是通過集群的成長演變得到的，其手段和形式是多樣的。

如果將遼寧省產業(yè)集群的發(fā)展納入上述理論框架之內進行分析，可以發(fā)現:(1)按照生命周期理論遼寧省產業(yè)集群從總體上看處于持續(xù)增長期，其中10%的產業(yè)集群成長潛力處于全國一般水平，可以將其認定為進入了飽和與轉型期。(2)按照布諾梭的兩階段模型分析，可以認為遼寧省產業(yè)集群已進入了政府干預期。(3)按照范迪克五階段成長模型分析，目前遼寧省產業(yè)集群處于勞動分工型集群向創(chuàng)新性集群過渡期。

2.遼寧省各產業(yè)集群成長狀況與成長條件判斷

由于遼寧省各產業(yè)集群從發(fā)展規(guī)模、發(fā)展速度、分布行業(yè)、高成長潛力等方面都有其特殊性，除了從成長階段方面做出總體判斷，還需要從諸多方面進行更細致的分析與分類。荷蘭經濟學家范迪克長期對發(fā)展中國家的企業(yè)集群進行研究，尤其對印度、秘魯以及非洲國家的一些企業(yè)集群做過實地調研而得到的五階段成長模型，并認為馬歇爾式的工業(yè)區(qū)是集群進化的最高階段，這樣的集群具備自我調整能力，成為長壽型的組織。如果通過這個范式進行判斷，遼寧省2009年銷售收入超過百億元的33個產業(yè)集群都已距離馬歇爾式的工業(yè)區(qū)近在咫尺了。

但如果從產業(yè)鏈與價值鏈分工程度及組織架構體系來看，遼寧省的產業(yè)集群仍然屬于下述四類產業(yè)集群:(1)蜂窩型(蜂窩型產業(yè)集群是由專業(yè)化于生產鏈體系不同生產環(huán)節(jié)的小企業(yè)組合而成的“企業(yè)網絡”)(2)專業(yè)市場領導型(專業(yè)市場領導型產業(yè)集群的特點是集群的存在依附于專業(yè)化的銷售市場或銷售網絡)(3)主企業(yè)領導型(其特點在于集群中有一個具有壟斷力量的主要企業(yè)處于集群分工網絡的控制中心地位，其他小企業(yè)作為該核心企業(yè)的多層外包、下包供應鏈體系分布于其生產鏈的上下游，共同組合成一個分工協作生產體系)(4)混合型(即上述三種類型的混合體或共存體)。

Kaplinsky and Morris的地方產業(yè)集群價值鏈的四種升級類型劃分思想將產業(yè)集群進行了如表1的分類，由于主企業(yè)領導型產業(yè)集群出于功能升級和鏈的提升階段，所以學者一般認為主企業(yè)領導型產業(yè)集群是地方產業(yè)集群升級的最高級階段。

表1 地方產業(yè)集群的四種升級類型價值鏈分析法

根據作者在《Network and Spatial Economics》中關于遠程工作者在兩化融合的新型工業(yè)化進程中的一個簡單的分析型的二重空間模型的推演結果，作者認為由于產業(yè)集群具有網絡化的特征，具有遠程工作形式的主企業(yè)領導型產業(yè)集群，由于其交易成本更低，創(chuàng)新能力更強，才是地方產業(yè)集群的最高級形式。

具有遠程工作形式的主企業(yè)型產業(yè)集群是地方產業(yè)集群的最高級形式，主要以下幾個現實依據和理論基礎:(1)遠程工作已成為跨國公司工作的形式之一，它符合世界經濟發(fā)展趨勢;(2)國內企業(yè)已具備進行遠程工作的初步條件。首先，中國在制度和管理體制上可以達到遠程工作的要求。其次，在人員素質上，目前中國企業(yè)員工也可以初步嘗試這一形式;再次，在工資發(fā)放方面，目前全國聯網的工資卡、銀行卡使得遠程工作者可以在異地收到單位付給的工資。最后，互聯網在中國的迅猛發(fā)展也為遠程工作提供了充分的條件。(3)理論分析認為產業(yè)集群的升級可以發(fā)生在集群成長的任何階段。既然地方產業(yè)集群在升級過程中會受到產業(yè)鏈過短問題的困擾，那么就應該增長產業(yè)鏈，而與外部企業(yè)及勞動力市場建立廣泛的、高級的聯系的遠程工作正好可以解決這一問題。

根據作者的理論推理，目前遼寧省的軟件產業(yè)集群雖然在2009年的年營業(yè)收入337億元，但是其主企業(yè)是主要是國外的幾十個世界500強企業(yè)。因此，軟件產業(yè)集群目前距離產業(yè)集群升級的最高級階段還有相當長的距離。按照Kaplinsky and Morris的觀點遼寧省的軟件產業(yè)集群還需經過功能升級，進而實現鏈的升級。相比較而言，大石橋鎂質材料產業(yè)集群，以其國內一流的專業(yè)技術及設備，在中國乃至世界上處于主導地位，目前則具備了成為具有遠程工作形式的主企業(yè)領導型產業(yè)集群的能力。沈陽市沈北新區(qū)農產品深加工產業(yè)集群、瓦房店軸承產業(yè)集群、遼陽精細化工產業(yè)集群、法庫陶瓷產業(yè)集群等集群由于都已經培育形成了較為完善的產業(yè)集群協作及創(chuàng)新體系，形成了較為完整的產業(yè)鏈，建立了適應產業(yè)集群需要的公共服務平臺和網絡，因此具備了成為具有遠程工作形式的主企業(yè)領導型產業(yè)集群的初步條件。

同時，對于遼寧省產業(yè)集群的演進與升級，作者也選擇與設計了多個測度指標進行實證分析，分析結果支持上述判斷。

剖析遼寧省120個產業(yè)集群狀況，所能作出的成長狀況與成長條件判斷可以歸納為如下幾點:第一，遼寧省大部分產業(yè)集群距離產業(yè)集群最高級階段仍有相當長的路程要走。如果遼寧省產業(yè)集群按銷售收入計，裝備制造業(yè)占38.1%，原材料深加工占23.3%，化工占11.9%，農產品加工占10.6%。四個行業(yè)產業(yè)集群占產業(yè)集群總銷售收入比重達83.9%。上述產業(yè)仍主要立足于低附加值的傳統產業(yè)。第二，具有市場導向的高成長性產業(yè)集群將對遼寧省其它產業(yè)集群發(fā)展起到示范作用，并為它們的發(fā)展提供了方向。第三，政府扶持是近年來遼寧省產業(yè)集群蓬勃發(fā)展的重要“助力器”，也是產業(yè)集群發(fā)展到今天的必然結果。作為全球經濟的一部分，遼寧省產業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃仍需在全球化視角下設計地方化的集群培育方案。

三、遼寧省產業(yè)集群演化升級的途徑

1.重構產業(yè)組織體系，明確產業(yè)結構發(fā)展趨向

遼寧省產業(yè)集群長遠發(fā)展的最大障礙是缺少具有自主創(chuàng)新能力的國有大企業(yè)和靈活的管理機制，因此無法形成具有遠程工作形式的主企業(yè)領導型產業(yè)集群。目前迫切需要具有自主創(chuàng)新能力的國有大企業(yè)以便形成主企業(yè)領導型的產業(yè)集群，進而實現遠程工作模式，而小企業(yè)和高素質員工將是這一模式的支撐條件。

要實現產業(yè)集群的最高級形式——具有遠程工作形式的主企業(yè)型產業(yè)集群，信息產業(yè)的發(fā)展是基石。因此產業(yè)結構的發(fā)展目前應圍繞沈大工業(yè)帶內的開發(fā)區(qū)，重點發(fā)展裝備制造業(yè)和原材料工業(yè)產業(yè)集群。隨后建立起以電子信息產業(yè)集群為主，機床裝備產業(yè)集群、造船產業(yè)集群以及鋼鐵產業(yè)集群為輔的產業(yè)結構，使產業(yè)集群的最高級形式逐步成為遼寧經濟的主體。政府應該組織有關部門認真研究，制定優(yōu)惠政策加以扶持。

2.抑制低價競爭，以提高產業(yè)外向性

中國的許多出口產品都被國外以反傾銷的名義控制進口。從政府與行業(yè)協會角度，對低價的惡性競爭加以抑制非常必要。如果價格不再是企業(yè)競爭的主要手段，那么出口額必然會得到增加，產業(yè)外向性隨之得以加強。由于遼寧省產業(yè)集群外向性差是產業(yè)集群向具有遠程工作形式的主企業(yè)領導型產業(yè)集群的一個制約條件。這一條件被放開后，在具有遠程工作形式的主企業(yè)領導型企業(yè)集群中，網絡結構追趕效應和拉攏效應就會發(fā)揮更大作用。同時由于外部企業(yè)介入，增加的網絡整體的良性競爭機制，擠壓效應可以加速集群的迅速升級。

3.通過主企業(yè)的本土化，削弱低成本競爭影響本地化消極影響

遼寧省產業(yè)集群以“嵌入式”產業(yè)集群為主，集群企業(yè)間的聯系是跨國公司聯系的復制，而非建立在當地社會網絡的基礎上，一旦產業(yè)鏈中的關鍵企業(yè)決定遷移，就有可能導致產業(yè)集群的崩潰。為防止該類情況發(fā)生，可以通過兩種途徑強化原有產業(yè)集群。一種途徑是通過培育國有大型企業(yè)的競爭優(yōu)勢，使其取得集群中的主企業(yè)地位;另一種途徑則可以尋求集群各經濟主體交流和互動的“粘合劑”，促進遼寧省集群內本地企業(yè)與外來(外商)企業(yè)的整合，增強地區(qū)的粘性，使外來企業(yè)更具本地化特點。

4.促進社會資本的積累和升級，抬高產業(yè)集群門檻

社會資本是支撐集群發(fā)展的軟件條件。Coleman對社會資本進行了如下界定:“行動者為了實現自己的利益，相互進行各種交換，甚至單方面轉讓對資源的控制，結果形成持續(xù)存在的社會關系”，包括權威關系、信任關系以及建立規(guī)范基礎的關于權力分配的共識。由于社會資本可以促進組織間的合作，改善相互信任的關系，它對于網絡中隱性知識的傳遞以及遠程工作形式帶來的集群網絡創(chuàng)新起到至關重要的作用。因此會使集群向更富競爭力的層次演進。

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Strategies for the Evolution and Upgrade of Liaoning Clusters

Zheng Shi
(College of Economics and Management，Dalian Nationalities University，Dalian Liaoning 116605，China)

Classical industrial clusters theory focuses on the evolution and upgrade of their development.It holds the view that the advanced stage of clusters evolution is the construction of division and cooperation system with self organization.However，the controversy of globalization and localization is not explained clearly in the theory.So Masall＇s industry districts are thought to be the ideal forms at the advanced stage of industrial clusters evolution.From the aspect of globalization and localization，this paper puts the influence of telework to the theoretical framework of industrial clusters theory to innovate the theory.Strategies for the evolution and upgrade of Liaoning industrial clusters are provided.

Liaoning province;industrial clusters;evolution and upgrade;globalization;localization;telework

F299.23

A

1009－315X(2011)04－0402－05

2011－04－11;最后

2011－05－03

遼寧省社會科學基金資助項目(L07DJY067);中央高校基本科研業(yè)務費專項資金資助(DC10030207);大連民族學院博士啟動金資助(20066201);國家外專局項目(wz201031)。

鄭時(1971－)，男，山東龍口人，副教授，博士，主要從事區(qū)域經濟管理研究。

(責任編輯 董邦國)