李春波

(中鐵十六局，北京 100840)

項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立①

李春波②

(中鐵十六局，北京 100840)

本文對(duì)工程項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)項(xiàng)目業(yè)主的行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)地識(shí)別，在此基礎(chǔ)上建立了項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可作為具體工程項(xiàng)目項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系構(gòu)建的參考。

項(xiàng)目業(yè)主;行為風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;指標(biāo)體系

0 引言

項(xiàng)目業(yè)主作為工程項(xiàng)目的發(fā)起人和投資者，全面負(fù)責(zé)從建設(shè)項(xiàng)目的籌劃、籌資、設(shè)計(jì)、建設(shè)實(shí)施直至經(jīng)營(yíng)、歸還貸款及債券本息等工作，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目業(yè)主從投資者的利益出發(fā)，根據(jù)項(xiàng)目的總體目標(biāo)和建設(shè)條件，對(duì)項(xiàng)目投資和建設(shè)方案作出既要符合自身利益要求，并能滿足相關(guān)建設(shè)法規(guī)和政策規(guī)定的決策。項(xiàng)目業(yè)主的行為風(fēng)險(xiǎn)是指因項(xiàng)目業(yè)主的特定行為給項(xiàng)目造成損失的可能性，它是項(xiàng)目的基本風(fēng)險(xiǎn)，存在于項(xiàng)目業(yè)主的行為之中，其風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果會(huì)直接影響到整個(gè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行，科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的前提。

1 項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)。對(duì)項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是對(duì)項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)項(xiàng)目業(yè)主的決策行為進(jìn)行深入細(xì)致的調(diào)查和科學(xué)的研究，運(yùn)用幕景分析法(Scenarios Analysis)、頭腦風(fēng)暴法(Brainstorming)、德爾菲法(Delphi)［1］、現(xiàn)場(chǎng)分析法［2］等各種方法對(duì)潛在的及現(xiàn)存的各種風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行全面識(shí)別和系統(tǒng)歸類，從錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系中找出風(fēng)險(xiǎn)因素間的本質(zhì)聯(lián)系，為開展風(fēng)險(xiǎn)分析的下一步工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

對(duì)項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別主要經(jīng)歷以下幾個(gè)過程(圖1)：

項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過程是一個(gè)不斷循環(huán)往復(fù)、螺旋上升的PDCA過程，這樣既保證了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的歷史連續(xù)性，又保證了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性。

圖1 項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程

2 項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.1 方案策劃風(fēng)險(xiǎn)

主要包括信息的不完備風(fēng)險(xiǎn)、策劃目標(biāo)多維度帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)測(cè)評(píng)估模型的局限性風(fēng)險(xiǎn)、策劃者素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)及策劃程序風(fēng)險(xiǎn)。

1)信息的不完備風(fēng)險(xiǎn)。方案策劃的成功需要建立在完整、客觀的信息資料基礎(chǔ)上。信息的收集是一項(xiàng)細(xì)致、繁瑣而又必須認(rèn)真的工作，它需要項(xiàng)目組織投入大量的人力和物力，但由于成本問題或人才問題，這一點(diǎn)往往無(wú)法保證。信息收集的不完備性必然導(dǎo)致方案策劃存在有缺陷，進(jìn)而引起決策風(fēng)險(xiǎn)。

2)策劃目標(biāo)多維度帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目決策目標(biāo)的多維度大大增加了決策者在使用有限資源滿足不同目標(biāo)的困難程度和復(fù)雜程度，使項(xiàng)目的決策方案充滿了風(fēng)險(xiǎn)性。

3)預(yù)測(cè)評(píng)估模型的局限性風(fēng)險(xiǎn)。決策者對(duì)項(xiàng)目未來(lái)的收益預(yù)測(cè)主要是利用自己的經(jīng)驗(yàn)和預(yù)測(cè)評(píng)估模型，對(duì)所收集到的信息進(jìn)行篩選、分析以及邏輯判斷，最終得出結(jié)論。然而，決策者所使用的預(yù)測(cè)評(píng)估模型總是帶有一定的局限性，存在許多不確定性，給項(xiàng)目的方案決策帶來(lái)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)

4)策劃者素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。方案策劃水平的差異在很大程度上是由策劃者個(gè)人本身素質(zhì)所決定的。策劃人員對(duì)項(xiàng)目定位的認(rèn)識(shí)程度、技術(shù)水平、對(duì)項(xiàng)目整體運(yùn)作的了解程度、與人溝通協(xié)調(diào)獲取信息的能力等因素均制約著決策水平。

5)策劃程序風(fēng)險(xiǎn)。策劃程序是指方案策劃所應(yīng)遵循的步驟。工程項(xiàng)目方案策劃一般要經(jīng)過下述步驟：確定項(xiàng)目目標(biāo)—收集有關(guān)信息資料—提出備選方案—選擇最優(yōu)方案—方案決策。上述步驟是避免方案策劃風(fēng)險(xiǎn)所必需經(jīng)過的步驟，否則正常的策劃程序就被打亂，做出的決策也很難保證是約束條件下的最優(yōu)決策。不遵循正常的決策程序，由少數(shù)人甚至是個(gè)別人通過“拍腦袋”的形式做出的決策給項(xiàng)目帶來(lái)?yè)p害的例子不勝枚舉。

2.2 融資風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目的融資方式主要包括各級(jí)政府的扶持資金、自籌資金及社會(huì)融資。

對(duì)于有政府扶持資金的項(xiàng)目，必須明確政府的扶持資金專用于工程項(xiàng)目的建設(shè)，且政府資金的融通工作存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于業(yè)主自籌資金，其風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于資金供應(yīng)不足帶來(lái)的項(xiàng)目停頓風(fēng)險(xiǎn)及資金到位后實(shí)際用途風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)融資風(fēng)險(xiǎn)主要存在資金投入不足及使用不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 招標(biāo)合同風(fēng)險(xiǎn)

主要包括招標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)書的準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)及合同風(fēng)險(xiǎn)。

1)招標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)。1999年8月30日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過了《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》［3］，并于2000年1月1日起施行。該法規(guī)定了在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)：第一，大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目;第二，全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目;第三，使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

工程項(xiàng)目可采取公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)兩種方式。公開招標(biāo)是指招標(biāo)人(項(xiàng)目業(yè)主)以招標(biāo)公告的方式在報(bào)刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等大眾傳播媒介發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo);邀請(qǐng)招標(biāo)，是指招標(biāo)人根據(jù)自己的招標(biāo)要求和所了解的相關(guān)環(huán)節(jié)技術(shù)部門如設(shè)計(jì)單位、施工單位等的情況，以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。采用公開招標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)時(shí)，由于招標(biāo)信息公開，會(huì)吸引相當(dāng)多的投標(biāo)者。由于招標(biāo)者對(duì)投標(biāo)者并無(wú)多少了解，評(píng)標(biāo)小組只能根據(jù)標(biāo)書對(duì)投標(biāo)者的資質(zhì)、能力、信譽(yù)等方面進(jìn)行判斷并確定中標(biāo)者這樣就必然存在著中標(biāo)者的信用風(fēng)險(xiǎn)和履約能力風(fēng)險(xiǎn)。邀請(qǐng)招標(biāo)由于是只向預(yù)選的少數(shù)幾家承包企業(yè)發(fā)出邀請(qǐng)，因而減少了公開招標(biāo)的信息不對(duì)稱帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。但從另一方面來(lái)說，因參與投標(biāo)企業(yè)少，一些資質(zhì)優(yōu)良、實(shí)力雄厚的部門可能就會(huì)被拒之門外。

2)標(biāo)書的準(zhǔn)確性風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)書是項(xiàng)目招標(biāo)最重要的一環(huán)。它是項(xiàng)目業(yè)主全部意愿的表達(dá)，不能有疏漏，要體現(xiàn)對(duì)相關(guān)政策法規(guī)的準(zhǔn)確理解與執(zhí)行。要求用語(yǔ)要精煉、簡(jiǎn)短，邏輯性要強(qiáng)，不能前后矛盾，模棱兩可。標(biāo)書也是投標(biāo)商投標(biāo)編制投標(biāo)書及評(píng)標(biāo)最重要的依據(jù)。因此，標(biāo)書是具有法律效應(yīng)的文件，標(biāo)書的準(zhǔn)確性直接影響到整個(gè)項(xiàng)目的順利實(shí)施。

3)評(píng)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。在評(píng)標(biāo)過程中，由于在資格審查時(shí)的不嚴(yán)格，將一些素質(zhì)、品行不好，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)的人員混進(jìn)了評(píng)標(biāo)小組，導(dǎo)致了評(píng)標(biāo)小組先天性素質(zhì)和專業(yè)技能不高等不足。評(píng)標(biāo)中的“惡意”串通更是可怕，其危害和影響程度則更加巨大。

4)合同風(fēng)險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目的不同階段，需要簽訂不同的合同委托相關(guān)技術(shù)部門完成各階段的任務(wù)。合同條款的不完整，合同內(nèi)容的敘述不嚴(yán)密，對(duì)雙方的責(zé)任、權(quán)益及風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)規(guī)定不明晰，有漏洞，或部分條款違法，存有“陷阱”，簽訂合同后無(wú)法按合同條款執(zhí)行的缺陷等情況對(duì)合同雙方或一方造成損失的可能性。

2.4 工程占地拆遷風(fēng)險(xiǎn)

主要包括法律缺位帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)、拆遷方式不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。

項(xiàng)目占地拆遷涉及許多法律和社會(huì)問題，我國(guó)現(xiàn)行拆遷安置法規(guī)規(guī)定太籠統(tǒng)，各地情況千差萬(wàn)別，法規(guī)可操作性比較差。另外，拆遷是對(duì)被拆遷人平靜生活的擾動(dòng)，必須在被拆遷人同意的前提下才能進(jìn)行，強(qiáng)制拆遷、暴力拆遷的方式，必將嚴(yán)重地?fù)p害被拆遷人的利益，損害政府的公信力嚴(yán)重影響工程項(xiàng)目的順利開展。

3 項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的建立

3.1 項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的建立原則

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)，項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系應(yīng)遵循以下基本原則：

1)全面性。指整個(gè)指標(biāo)體系應(yīng)客觀全面地反映影響項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)方面，各指標(biāo)能互相聯(lián)系、互相補(bǔ)充。一套完整、全面的指標(biāo)體系是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論正確性的重要保證。

2)客觀性。指標(biāo)體系所選取的指標(biāo)必須真實(shí)可靠，能準(zhǔn)確客觀地反映工程項(xiàng)目某一方面的真實(shí)情況。

3)可比較性。即各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間可相互比較，這是實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)論量化的基本前提。

4)開放性。指標(biāo)體系的每個(gè)級(jí)別均可根據(jù)實(shí)際項(xiàng)目的特殊情況，對(duì)具體的指標(biāo)進(jìn)行方便的增減。

3.2 項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的建立

根據(jù)對(duì)項(xiàng)目業(yè)主全壽命周期內(nèi)存在的行為風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則，建立項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系如表1。

表1 項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系分為三個(gè)層次：最高層(目標(biāo)層)、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。

1)目標(biāo)層(最高層)的確定。最高層位于風(fēng)險(xiǎn)分析的頂層，是系統(tǒng)分析的總目標(biāo)，它是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析的歸宿，總目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的大小即是整個(gè)項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)的大小。

2)準(zhǔn)則層的確定。項(xiàng)目業(yè)主對(duì)項(xiàng)目造成的風(fēng)險(xiǎn)存在于其各種決策行為當(dāng)中，各種風(fēng)險(xiǎn)行為之和即為項(xiàng)目業(yè)主給項(xiàng)目造成的總風(fēng)險(xiǎn)。

3)指標(biāo)層的確定。項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)體系的最低層是依照準(zhǔn)則層的各風(fēng)險(xiǎn)行為而予以分解的各種具體風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，這些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)具體到風(fēng)險(xiǎn)行為的不同方面，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的評(píng)價(jià)與針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果所采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施均具有很強(qiáng)的可操作性。

3.3 關(guān)于該指標(biāo)體系的兩點(diǎn)說明

1)由于每個(gè)工程項(xiàng)目都有其獨(dú)特性，且行為風(fēng)險(xiǎn)具有很強(qiáng)的動(dòng)態(tài)性，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展及人們的認(rèn)識(shí)，新的風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)不斷出現(xiàn)，因此，指標(biāo)體系在設(shè)計(jì)時(shí)對(duì)于不同的層次均分別設(shè)了補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，加“*”號(hào)表示，體現(xiàn)了指標(biāo)體系的開放性增強(qiáng)了其通用性。

2)每個(gè)層次的指標(biāo)對(duì)于其相鄰的上一層次評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的影響權(quán)重相加等于1，如C11+C12+ C13+C14+C15=1。

4 結(jié)語(yǔ)

本文所構(gòu)建的項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系從項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)的行為風(fēng)險(xiǎn)的角度將影響工程項(xiàng)目的項(xiàng)目業(yè)主各個(gè)行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)納入到一個(gè)整體中去考慮，是對(duì)項(xiàng)目業(yè)主總體風(fēng)險(xiǎn)作出客觀、公正、科學(xué)評(píng)價(jià)的前提，指標(biāo)體系的開放性能較好地適用于不同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的建立，可作為具體工程項(xiàng)目項(xiàng)目業(yè)主行為風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系構(gòu)建的參考。

［1］郭仲偉.風(fēng)險(xiǎn)分析與決策［M］.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，1987

［2］張明武.援外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估方法研究［D］.天津：天津大學(xué)，2004

［3］《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》［s］

Establishment of theBehavior Risk Evaluation Index System of the Project Owner

LI Chunbo

(China Electronics Engineering Design Institute，Beijing100840)

In this paper，the author systematically identifies the behavior risk of the project owner in the project’s full life-cycle builds the project owner’s behavior risk evaluation index system，it can provide reference for the establishment of the behavior risk evaluation index system of the project owner in specific project.

project owner;behavior risk;risk identification;index system

F426

A

1672－7169(2011)03－0061－03

2011－02－12

李春波(1975－)，男，內(nèi)蒙古人，碩士，中鐵十六局高級(jí)工程師，主要從事鐵路工程的施工和管理工作。