劉青海

教育支出、吸收能力與區(qū)域經(jīng)濟增長
——基于國際技術擴散視角的實證分析

劉青海

教育支出是影響進口效果的重要因素,進口和國內(nèi)人力資本的相互影響對于區(qū)域經(jīng)濟增長率的的高低起著重要的作用。當吸收能力包括在 FD I的估計中時,FD I的作用系數(shù)變?yōu)樨?并由在 1%的水平上顯著也變?yōu)榧词乖?10%的水平上也不顯著,這表明單單 FD I的高水平并不能對東道國產(chǎn)生較大的擴散效果,甚至有可能產(chǎn)生負向影響。只有當國內(nèi)的吸收能力達到門檻水平時,FD I才是一個有效的溢出渠道。而在中國,由于教育支出力度還不夠,國內(nèi)各省能否獲得 FD I的溢出仍然依賴于吸收能力。

教育支出;吸收能力;國際技術擴散;區(qū)域經(jīng)濟增長;人力資本

新增長理論表明,技術進步是一國經(jīng)濟增長的主要動力。對一個國家或地區(qū)來講,技術進步的來源主要有兩種:國內(nèi)自主創(chuàng)新和國際技術擴散。國際技術擴散研究的文獻表明,對于絕大多數(shù)國家來說,通過廣泛的國際技術擴散獲取創(chuàng)新的機會和潛力才是經(jīng)濟增長真正的推動力。實踐表明,各國的國際技術擴散效果有很大的差別,這與一個國家的吸收能力有關,而一個國家的吸收能力又主要受其國內(nèi)教育支出的影響。教育支出可以通過兩個途徑影響區(qū)域的經(jīng)濟增長:一是作為一種獨立的生產(chǎn)要素 (人力資本)直接影響經(jīng)濟的增長;二是通過影響吸收能力進而影響國際技術擴散的效果間接影響經(jīng)濟增長。也正因為此,近年來,教育支出已成為教育、國際技術擴散與區(qū)域差距研究的焦點。

我國的教育支出長期不足,不僅使我國的人力資本處于一個較低的水平,也導致了我國對于國際先進技術的吸收能力處于一個較低的水平,而這一點常常為許多研究教育支出與經(jīng)濟增長關系的實證研究所忽視,從而低估了教育支出的影響。下面,本文將同時考慮教育支出的這兩方面作用,以中國為例,利用面板數(shù)據(jù) (它能有效地減少省略變量問題及簡單時間序列的單位根問題)對教育支出與區(qū)域經(jīng)濟增長的關系進行實證分析。

一、方法和數(shù)據(jù)

1、方法

一個國家的經(jīng)濟增長率是外國先進技術、本國吸收能力、本國教育支出、R&D支出等的函數(shù)。其中,吸收能力以教育支出代表。外國先進技術向本國擴散的渠道主要有進口、出口和外商直接投資 (FD I),這三個渠道的系數(shù)則分別表示這三個國際技術擴散渠道帶來的技術擴散效果的大小。基于此,模型設定如下:其中,git、DRDit、Hit分別為 i省 t年 GDP的增長率、R&D支出和教育支出。省份和年份作為虛擬變量:provincei為截面?zhèn)€體效果,yeart為時間個體效果。各省教育支出情況 Hit以各省財政性教育經(jīng)費投入的大小來衡量。考慮到國際技術擴散的三個主要渠道, IMit、EXit和 FD Iit被包括進去作為解釋變量,其中, IMit度量外國先進技術經(jīng)由進口這個渠道對 i省 t年的擴散效果,同理,EXit度量出口這個渠道的擴散效果,FD Iit度量外商直接投資這個渠道的擴散效果,預期這三種渠道的影響為正。除了虛擬變量以外,所有的變量在估計中取自然對數(shù)的形式。

對于模型的估計,我們采用了這樣的步驟:首先,估計不存在吸收能力的情況,在方程 (1)中利用帶固定效應的面板 EGLS法和 TSLS法估計并加以比較,確定應該采用何種模型;然后,引入吸收能力,以進口變量和教育支出(代表吸收能力)的交叉項、FD I變量和教育支出的交叉項代替方程 (1)的進口變量及 FD I變量進行估計。①一般來說,在國際技術擴散研究領域,吸收能力是相對于進口 (包括進口先進技術及先進設備)和 FD I而言,并不包括出口。這樣,我們就能檢驗吸收能力、國際技術擴散和經(jīng)濟增長率三者之間的關系。

考慮到國外技術對我國的擴散效果,常見的衡量外國技術對本國的擴散的方法是基于 Coe,Helpman(1995) (以下簡稱 CH)提出的:以每個省的進口占全國的份額作為外國 R&D投入的權重,而則以 G-5(或 G-7國家)的 R&D投入來計算。然而,CH(1995)的測度方法存在較大的設定偏差,按照這種方法,若將兩國合并成一國,則得出的溢出研發(fā)資本將遠遠大于合并前兩國的溢出研發(fā)資本之和,從而很難對這一結果做出合理的解釋。Keller(1998)使用隨機產(chǎn)生的比例來代替實際進口比例以構建與事實并不相符的外國知識存量,也產(chǎn)生了相似的結果。這證明了在構建 R&D變量 Sf時使用的進口比例對得到他們的結論并非是必要的。而且,僅以 G-5國家的 R&D投入來作為外國R&D投入的衡量而無視其它國家和地區(qū) (如香港、澳門和臺灣等)②非 G-5國家在世界R&D的份額已從 1996年的 11.75%上升到 2007年的 31.7%,OECD《主要科學技術指標》2008/2對我國的技術擴散,也低估了國際技術對我國擴散的效果。鑒于此,本文參考Liu,Buck(2007)的方法,以進口、出口和 FD I三個主要的國際技術擴散的渠道作為解釋變量,來全面地衡量國外技術對我國的擴散效果。由于 FD I一般會促進發(fā)達國家的技術轉(zhuǎn)讓和先進管理技術的轉(zhuǎn)移,預期 FD I對經(jīng)濟增長的作用為正值。一國通常也從先進技術及設備的進口中獲益,因此,預期進口的影響也為正。

關于出口和區(qū)域經(jīng)濟增長率的關系,從理論來看,有兩個假設。一個是自選擇過程假設,這意味著只有那些生產(chǎn)率高的創(chuàng)新能力強的地區(qū)才會更多進入國際市場。(Bernard and Jensen,1999;Castellani,2002;Roper and Love, 2002;Greenaway and Kneller,2004)另一個是邊出口邊學習假設,認為出口能通過國際市場的技術擴散增強區(qū)域的創(chuàng)新能力,進而提高經(jīng)濟增長率。(Blalock and Gertler,2004; Salmon and Shaver,2005)如果存在從經(jīng)濟增長到出口的逆向因果關系,對經(jīng)濟增長率的單個方程用LS方法來估計會導致不一致的結果。例如,在 (1)中,β4可能會包含過去創(chuàng)新能力的效果,這會導致高估出口的學習效應的結果。一種處理這個內(nèi)生性問題的方法是利用 TSLS法 (兩階段最小二乘法)來估計方程 (1),因為這個方法在出現(xiàn)內(nèi)生性問題和一階自回歸誤差項問題時都能適用。

2、數(shù)據(jù)

本研究包括中國 30個省、市、自治區(qū) (西藏因 FD I數(shù)據(jù)不全除外)2000-2006年期間的數(shù)據(jù),有 210個觀測值。原始數(shù)據(jù)的大部分,教育支出情況 (以各省財政性教育經(jīng)費投入代表)來自于“國家統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫”,FD I數(shù)據(jù)來自于各省統(tǒng)計年鑒 (各年),各省每年的 GDP增長率、R&D支出、進口、出口數(shù)據(jù)均來自于“中國科技指標數(shù)據(jù)庫”。個別缺失的數(shù)據(jù)采用插值法補足。為了解決異方差問題以及縮小不同變量間度量衡的差異,所有的變量在估計中取自然對數(shù)的形式,因此,各解釋變量的系數(shù)可解釋為彈性系數(shù)。我們選擇樣本期為 2000-2006年,是基于兩個理由:第一,為使經(jīng)濟向技術密集型和資本密集型升級,中國自2000年開始加大了 R&D投入的力度,這意味著 R&D活動自 2000年起發(fā)揮日益重要的作用。因此,利用此期間的數(shù)據(jù)來測量國際技術擴散的效果會更加相關。 (見表 1)第二、每個省財政性教育經(jīng)費投入的資料僅限于 2000年到2006年,其它年份的數(shù)據(jù)并不可得。各變量的描述性統(tǒng)計情況如表2。

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對于固定效應模型還是隨機效應模型的選擇,根據(jù)Hausman檢驗的結果:chi2(5) =5,Prob＞chi2(5) = 0.000,可知在 5%顯著水平上應拒絕原假設,所以應選擇固定效應模型,并采用截面權重以消除組間異方差。

二、實證結果

1、面板 EGLS模型和面板 TSLS模型 (未考慮吸收能力)

由相關系數(shù)矩陣可知,幾個主要變量之間不存在多重共線性。為了判斷出口和經(jīng)濟增長率之間是否存在內(nèi)生性,我們首先用帶固定效應的面板非線性廣義最小二乘估計法(簡稱面板 EGLS) (見表 3第二列,Model I)和面板 TSLS模型 (見表 3第三列,Model II)來估計方程 (1)。結果表明,面板 EGLS估計中出口變量的系數(shù)小于模型 II中面板TSLS估計的系數(shù),意味著出口和 GDP增長率之間并不存在內(nèi)生性問題,因而,我們將放棄面板 TSLS法,而采用面板EGLS法。

表 3第二列模型 I表明,教育支出與區(qū)域的經(jīng)濟增長率正向相關,且在 1%的水平上顯著,教育支出每增加 10%,便會使區(qū)域的經(jīng)濟增長率提高 1.15%,影響非常大。這充分說明了教育支出對經(jīng)濟增長的重要性。而國內(nèi) R&D對經(jīng)濟增長率的作用系數(shù)僅為 0.002,十分微弱,而且,即使在10%的水平上也不顯著,這與很多強調(diào) R&D作用的研究并不一致。這可能是因為中國的人均 R&D經(jīng)費還比較低(2007年約為 37美元),與 OECD國家 (為 1229美元)甚至許多發(fā)展中國家還相差甚遠的原因。

進口變量的系數(shù)為 0.074,且在 5%的水平上顯著。這表明,在中國各省的進口和經(jīng)濟增長之間存在一個較強的正向聯(lián)系。這為一些強調(diào)進口這個渠道的文獻 (如 Coe and Helpman,1995)提供了一個較強的證據(jù)。出口這個擴散渠道的系數(shù)為 0.022,在其它條件不變的條件下,出口 10%的增加會使得經(jīng)濟增長率提高 0.22%,且在 10%的顯著水平上顯著,意味著中國企業(yè)進入國際市場的程度確實會通過與國外購買方的互相作用,促使企業(yè)向國外學習 (作為對出口市場激烈競爭的一種回應),從而增強創(chuàng)新能力,進而提高經(jīng)濟的增長率。這證實了出口是一個國際技術擴散的有效渠道。FD I的系數(shù)為 0.146,而且在 1%的顯著水平上顯著,這表明 FD I對我國來說確實是一個有效的國際技術擴散渠道,這與很多研究的結果是一致的,這些研究發(fā)現(xiàn)了中國的經(jīng)濟增長率與境內(nèi)的 FD I存在正向的、直接的聯(lián)系 (Buckley et al.,2002;Liu&Wang,2003)。

2、動態(tài)面板 EGLS模型 (考慮了吸收能力)

模型 III(見表 4第四列)考慮了吸收能力 (以教育支出代表)和兩個擴散渠道 (進口及 FD I)的交叉項,考慮到五個變量對 GDP增長率的影響存在時間上的滯后,我們采用了動態(tài)面板 EGLS模型 (把經(jīng)濟增長率一期滯后)。模型的修正決定系數(shù)達到了 0.75以上,說明擬合效果還是比較理想的。實證結果表明,省份的吸收能力在測度擴散效果時是一個關鍵的前提。

對于進口這個擴散渠道,我們發(fā)現(xiàn),在考慮了吸收能力后,對 GDP增長率的影響由彈性 0.074減為 0.004,且由原來的在 5%的水平上顯著變?yōu)榧词乖?10%的水平上也不顯著,表明教育支出是影響進口效果的重要因素,進口和國內(nèi)人力資本的相互影響對于區(qū)域經(jīng)濟增長率的的高低起著重要的作用。

我們還可以發(fā)現(xiàn),當吸收能力包括在 FD I的估計中時, FD I的作用系數(shù)變?yōu)樨?并由在 1%的水平上顯著也變?yōu)榧词乖?10%的水平上也不顯著,這表明單單 FD I的高水平并不能對東道國產(chǎn)生較大的擴散效果,甚至有可能產(chǎn)生負向影響。只有當國內(nèi)的吸收能力達到門檻水平時,FD I才是一個有效的溢出渠道。這說明,吸收能力也是影響 FD I擴散效果的重要因素這個結果對 Fur man&Hayes(2004)的研究是一個補充,他們強調(diào)了教育支出在提高國內(nèi)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟增長率方面的重要作用。然而,我們的研究結果與 Castellani&Zanfei(2003)的結果不同,他們發(fā)現(xiàn)吸收能力變量是不顯著的。一個可能的原因是他們研究的樣本是發(fā)達國家,如法國、西班牙和意大利,這些國家相對接近于技術前沿,可能已經(jīng)達到了能夠獲取 FD I溢出效應的最低吸收能力門檻。因此,吸收能力在他們的研究中并不顯著。而在中國,由于教育支出力度還不夠,國內(nèi)各省能否獲得 FD I的溢出仍然依賴于吸收能力。

眾所周知,目前,我國的教育支出還處于一個比較低的水平。這與我國的教育經(jīng)費投入長期不足有關。1993年中共中央和國務院頒布的《中國教育改革和發(fā)展綱要》提出,到 2000年年末,財政性教育經(jīng)費占 GDP的比例達到4%。不過,到目前為止,這一目標一直沒有實現(xiàn)。2009年財政性教育經(jīng)費占 GDP的比重達到歷史最高,但也只占GDP的 3.59%,連發(fā)展中國家的平均水平 4.1%都沒有達到。這與我國的經(jīng)濟實力是不相稱的。而且,有限的教育經(jīng)費還存在著使用結構不合理、效益不高、浪費嚴重的弊端。比如,在教育層級結構上,高等教育急劇膨脹,初等基礎教育相對萎縮;在城鄉(xiāng)結構上,教育投資過多集中于城市,農(nóng)村教育投資相對匱乏;在學校之間,重點、示范學校投資過剩,普通學校則資金奇缺。此外,非直接教育性的教育投資消耗過大,如各種教育行政管理成本畸高、華而不實的教育政績工程難以有效遏制等等。這一切,導致了我國吸收能力也處于一個較低的水平。

三、結論與政策建議

綜上所述,我們可以得到如下結論:

第一,教育支出與區(qū)域經(jīng)濟增長正向相關,且影響非常大。

第二、教育支出越多,吸收能力越高,國際技術擴散的效果越好,區(qū)域的經(jīng)濟增長率越高,反之,則越低。

第三、我國教育支出較低,使得我國對 FD I和進口的吸收能力都很低,對 FD I的吸收能力甚至還沒有達到門檻水平,國際技術擴散的效果尚不理想。

基于此,我們有如下政策建議:第一、繼續(xù)堅持對外開放,重視國際技術擴散這個技術的外部源泉對我國經(jīng)濟增長的作用;第二、加大教育投入,提高教育質(zhì)量,提高教育支出水平,進而提高我國對國際技術的吸收能力;第三、改革我國現(xiàn)行的“衙門化”的教育制度、以 GDP為主的官員政績評價制度,實現(xiàn)政府功能的轉(zhuǎn)型,由以經(jīng)濟建設為主向提供教育、醫(yī)療和社會保障等公共品為主等。

〔1〕劉青海.國際技術擴散的渠道:一個文獻綜述 〔J〕.經(jīng)濟前沿,2009,(12).

〔2〕Barro,R.,&Sala-i-Martin,X.(1995).Economic growth.New York:McGraw Hill

〔3〕Bernard,A.,Jensen,B.,1999.Exceptional exporter perfor mance:cause,effect or both?Journal of International Economics 133,pp.134-157.

〔4〕Blalock,Garrick and Paul Gertler.2004. Technology Diffusion from Foreign Direct Investment through Supply Chains〔M〕workpap.,Haas SchoolBus.UC Berkeley.

〔5〕Coe,E.Helpman.“International R&D spillovers”.Eur.Econ.Rev.1995,39:pp859-887

〔6〕Eaton,S.Kortum.“International patenting and technology diffusion:theory and measurement”.Int.Econ.Rev.1999,40: pp537-570.

〔7〕Falvey,R.,Foster,N.,Greenaway,D.,2004. Imports,exports,knowledge spillovers and growth.EconomicsLetters 85,209 -213.

〔8〕Furman,J.,Hayes,R.,2004.Catching up or standing still?National innovative productivity among‘follower’countries.Research Policy 33,1329-1354.

〔9〕Keller,Wolfgang.1998.Are International R&D Spillovers Trade Related?Analyzing Spillovers among RandomlyMatched Trade Partners〔J〕.Europ.Econ.Rev.4,2,pp.1469-81

〔10〕Liu,X.,Wang,C.,2003.Does ForeignDirect Investment facilitate technologicalprogress:evidence from Chinese industries. Research Policy 32,945-953.

〔11〕Liu Xiaohui,Trevor Buck.2007. Innovation perfor mance and channels for international technology spillovers:Evidence from Chinese high-tech industries〔J〕.Research Policy,36:pp355-366

〔12〕Roper,S.,Love,J.,2002. Innovation and export perfor mance:evidence from theUKand German manufacturing plant.Research Policy 31,1087-1102.

F061.5

A

1004—0633(2011)02—038—04

①參見劉青海,“國際技術擴散的渠道:一個文獻綜述”《經(jīng)濟前沿》2009年第 12期

本文系教育部 2009年哲學社會研究重大課題攻關項目《新時期中非合作關系研究》的子課題《新時期中非投資合作研究》(編號:09JZD0039)的階段性成果。

2011—01—10

劉青海,博士,浙江師范大學非洲研究院講師。研究方向:非洲經(jīng)濟、區(qū)域經(jīng)濟、國際投資。 浙江金華 321004

(本文責任編輯 王云川)